都威　梁一漣

當(dāng)前，以世界銀行環(huán)境和社會標(biāo)準(zhǔn)（ESS）為代表的國際融資綠色標(biāo)準(zhǔn)正愈發(fā)突顯其對國內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)的影響力，我海外項(xiàng)目融資或?qū)⒚媾R更高的環(huán)境和社會標(biāo)準(zhǔn)，取得項(xiàng)目貸款的難度可能增大。為深入了解我“走出去”企業(yè)海外項(xiàng)目適應(yīng)國際融資綠色標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)踐情況，分析提出企業(yè)適應(yīng)國際融資綠色標(biāo)準(zhǔn)的對策建議，國家發(fā)展改革委一帶一路建設(shè)促進(jìn)中心面向數(shù)十家“走出去”代表性企業(yè)開展了問卷調(diào)查?？傮w來看，我“走出去”企業(yè)海外項(xiàng)目以國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)為主要融資渠道，世行標(biāo)準(zhǔn)對國內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)融資綠色標(biāo)準(zhǔn)影響力較大，大部分企業(yè)可以適應(yīng)，但也存在缺乏國際金融機(jī)構(gòu)專業(yè)指導(dǎo)、東道國條件惡劣時企業(yè)應(yīng)對不足等問題。筆者建議加強(qiáng)與國際融資綠色標(biāo)準(zhǔn)的對接，引導(dǎo)國際金融機(jī)構(gòu)提供更多培訓(xùn)，進(jìn)一步加大我海外項(xiàng)目綠色實(shí)踐的宣傳推廣。

一、國際融資綠色標(biāo)準(zhǔn)總體情況

世界銀行環(huán)境和社會標(biāo)準(zhǔn)（ESS）規(guī)定得最為全面、詳盡，可操作性強(qiáng)，影響力較大，已成為代表性國際融資綠色標(biāo)準(zhǔn)。世界銀行綠色標(biāo)準(zhǔn)起源于20世紀(jì)70—80年代，1984年世行在沿襲、整合以往環(huán)境政策的基礎(chǔ)上，逐步形成其環(huán)境和社會保障政策體系，包括操作指令、銀行程序以及良好實(shí)踐等。隨著聯(lián)合國確立可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)和氣候變化協(xié)議等內(nèi)容，世行的環(huán)境和社會政策也隨之進(jìn)行了修訂。2016年，世行通過了新的環(huán)境和社會框架（The World Bank Environmental and Social Framework），并于2018年開始執(zhí)行。2018年正式執(zhí)行后，將其名稱確定為世界銀行環(huán)境和社會標(biāo)準(zhǔn)（ESS）。

（一）世行標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容

世界銀行環(huán)境和社會標(biāo)準(zhǔn)（ESS）是對世界銀行的環(huán)境社會政策一個綜合的、全面的、系統(tǒng)的闡明，可以說宣告了世界銀行在經(jīng)濟(jì)全球化背景下以其自身的能力促進(jìn)全球治理的決心。世行標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)出三大特點(diǎn)：一是強(qiáng)化了綜合發(fā)展觀和可持續(xù)發(fā)展觀，對于經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境社會發(fā)展采取了一個融合的姿態(tài)，要求借款方在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中全面落實(shí)環(huán)境和社會保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。二是世界銀行在促進(jìn)借款方的環(huán)境保護(hù)與社會發(fā)展方面，已由“不為害”（not do harm）的消極遵守角色，轉(zhuǎn)變?yōu)椤白鲇幸嬷隆保╠o good）的進(jìn)取型角色。三是世界銀行的環(huán)境與社會標(biāo)準(zhǔn)著重強(qiáng)調(diào)了透明度、善治、不歧視和參與原則。

世界銀行環(huán)境和社會標(biāo)準(zhǔn)（ESS）共計(jì)十項(xiàng)內(nèi)容，可將其分為三大類。一是環(huán)境和社會標(biāo)準(zhǔn)總體運(yùn)作機(jī)制。借款方在項(xiàng)目各階段對環(huán)境和社會影響均負(fù)有評價、管理和監(jiān)測責(zé)任，與利益相關(guān)方以公開、透明的方式溝通項(xiàng)目的環(huán)境影響等。二是環(huán)境保護(hù)和資源可持續(xù)。借款方在項(xiàng)目建設(shè)中要促進(jìn)資源可持續(xù)利用，保護(hù)生物多樣性等。三是社會保護(hù)。借款方需確保項(xiàng)目所有工作人員得到公平對待，并為其提供安全健康的工作環(huán)境，避免或減少項(xiàng)目對社區(qū)帶來的風(fēng)險和不利影響，項(xiàng)目實(shí)施過程中需注重保護(hù)文化遺產(chǎn)等。

（二）世行標(biāo)準(zhǔn)對國內(nèi)外融資綠色標(biāo)準(zhǔn)的影響

世行標(biāo)準(zhǔn)對國內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)融資綠色標(biāo)準(zhǔn)影響力度較大。57%的企業(yè)認(rèn)為世行標(biāo)準(zhǔn)的大部分內(nèi)容已經(jīng)成為相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)的重要參考，近15%的企業(yè)認(rèn)為世行標(biāo)準(zhǔn)幾乎就是國際標(biāo)準(zhǔn)。過半數(shù)企業(yè)反映，國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的融資綠色標(biāo)準(zhǔn)以世行標(biāo)準(zhǔn)為重要參考依據(jù)。超過80%的企業(yè)認(rèn)為海外項(xiàng)目融資時國際金融機(jī)構(gòu)的綠色標(biāo)準(zhǔn)相較國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)更高，近90%的企業(yè)認(rèn)為國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對標(biāo)世行標(biāo)準(zhǔn)。

二、我海外項(xiàng)目適應(yīng)國際融資綠色標(biāo)準(zhǔn)實(shí)踐情況

（一）企業(yè)能夠達(dá)到大部分標(biāo)準(zhǔn)

近92%的受訪企業(yè)了解世行標(biāo)準(zhǔn)，超過37%的企業(yè)充分掌握該標(biāo)準(zhǔn)。世界銀行十項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)中較為重要的環(huán)境和社會風(fēng)險與影響的評價和管理、勞工和工作條件、資源效率與污染預(yù)防和管理三項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，均有70%以上的企業(yè)已經(jīng)達(dá)到，更是有近90%的企業(yè)已經(jīng)達(dá)到前兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn);超過60%的企業(yè)已經(jīng)達(dá)到社區(qū)健康與安全和土地征用兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn);過半數(shù)企業(yè)達(dá)到生物多樣性保護(hù)和生物自然資源可持續(xù)管理以及文化遺產(chǎn)兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。

（二）企業(yè)完全對標(biāo)世行標(biāo)準(zhǔn)仍有差距

盡管企業(yè)海外項(xiàng)目綠色實(shí)踐良好，但完全達(dá)到世行全部十項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)仍有差距。主要原因包括，東道國當(dāng)?shù)貤l件惡劣，無法達(dá)到世行標(biāo)準(zhǔn)的要求;東道國對是否達(dá)到世行標(biāo)準(zhǔn)沒有規(guī)定或要求，越南、老撾、孟加拉國、緬甸等東南亞國家，以及埃塞俄比亞、坦桑尼亞、加納等非洲國家甚至沒有融資綠色標(biāo)準(zhǔn);東道國沒有支持企業(yè)達(dá)到世行標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)政策;完全對標(biāo)世行標(biāo)準(zhǔn)成本太大，企業(yè)實(shí)際經(jīng)營中沒有必要達(dá)到全部標(biāo)準(zhǔn);企業(yè)對世行標(biāo)準(zhǔn)的操作流程以及金融機(jī)構(gòu)的審查方法和程序不夠了解，實(shí)際運(yùn)用中存在困難;企業(yè)缺乏獲取國內(nèi)外融資綠色標(biāo)準(zhǔn)最新動向以及國內(nèi)和東道國相關(guān)支持政策的渠道;企業(yè)缺少國際金融機(jī)構(gòu)的專業(yè)指導(dǎo)和有經(jīng)驗(yàn)企業(yè)的同行交流;部分企業(yè)海外項(xiàng)目以火電等環(huán)境高風(fēng)險項(xiàng)目為主，短時間內(nèi)無法全部達(dá)到世行標(biāo)準(zhǔn)的要求等。

（三）“退煤”成為適應(yīng)綠色標(biāo)準(zhǔn)的重要關(guān)注點(diǎn)

企業(yè)積極探尋“退煤”與適應(yīng)國際融資綠色標(biāo)準(zhǔn)間的平衡，部分受調(diào)企業(yè)認(rèn)為在保障能源供應(yīng)的情況下，可以嘗試“退煤”，探索發(fā)展新能源等綠色替代方案。具體來說，對于“退煤”遺留設(shè)施的處理，有的企業(yè)認(rèn)為可以利用或研發(fā)新技術(shù)深度挖掘“退煤”設(shè)施的潛在商機(jī);有的企業(yè)認(rèn)為可以低價收購“退煤”設(shè)施加以改造，用于其他項(xiàng)目;另有少數(shù)企業(yè)認(rèn)為可以利用“退煤”設(shè)施開發(fā)可再生能源或研究碳捕捉技術(shù)。

三、我海外項(xiàng)目加強(qiáng)適應(yīng)融資綠色標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)建議

（一）加強(qiáng)與國際融資綠色標(biāo)準(zhǔn)的對接

有關(guān)機(jī)構(gòu)要跟蹤國際融資綠色標(biāo)準(zhǔn)的最新動態(tài)并及時發(fā)布，深入研究代表性國際金融機(jī)構(gòu)的融資綠色標(biāo)準(zhǔn)，條件成熟時考慮發(fā)布適用指南，為企業(yè)制定融資策略提供參考。金融機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)與國際主要融資綠色標(biāo)準(zhǔn)的對接，結(jié)合國家綠色發(fā)展戰(zhàn)略，不斷完善國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)環(huán)境和社會標(biāo)準(zhǔn)體系。相關(guān)部門積極宣傳中國綠色標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)國際金融機(jī)構(gòu)逐步采納，提升國內(nèi)綠色標(biāo)準(zhǔn)的國際話語權(quán)。

（二）金融機(jī)構(gòu)充分發(fā)揮推動作用

國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)要充分發(fā)揮中間方的橋梁作用，加強(qiáng)企業(yè)與東道國和利益相關(guān)方的聯(lián)系，幫助企業(yè)及時調(diào)整達(dá)到東道國環(huán)保要求、回應(yīng)利益相關(guān)方關(guān)切，并且?guī)椭髽I(yè)向東道國提出訴求。在項(xiàng)目周期中，融資機(jī)構(gòu)要及時將國家綠色金融政策，以及對各行業(yè)融資的指導(dǎo)意見等告知企業(yè)，引導(dǎo)企業(yè)不斷改進(jìn)，使其在適應(yīng)綠色標(biāo)準(zhǔn)的同時更加符合國家發(fā)展需要。同時，有關(guān)機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)與世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、歐洲復(fù)興開發(fā)銀行以及亞投行等國際金融機(jī)構(gòu)的對接與合作，引導(dǎo)他們?yōu)槲覈髽I(yè)組織更多培訓(xùn)。

（三）加強(qiáng)中國企業(yè)海外綠色實(shí)踐的宣傳推廣

行業(yè)協(xié)會與企業(yè)積極配合，尋找并做成適應(yīng)融資綠色標(biāo)準(zhǔn)先導(dǎo)試點(diǎn)項(xiàng)目，為“走出去”企業(yè)樹立典范。各有關(guān)部門、商協(xié)會可通過發(fā)布會、媒體專欄、公眾號推介等方式，大力宣傳我“走出去”企業(yè)適應(yīng)融資綠色標(biāo)準(zhǔn)典型示范項(xiàng)目，講好綠色實(shí)踐“中國故事”，樹立我企業(yè)海外良好形象。

（四）靈活適用綠色標(biāo)準(zhǔn)

鼓勵金融機(jī)構(gòu)在企業(yè)受制于東道國條件無法達(dá)到綠色標(biāo)準(zhǔn)時，與企業(yè)協(xié)商補(bǔ)充協(xié)議，允許企業(yè)在項(xiàng)目實(shí)施過程中不斷改進(jìn)。有關(guān)部門、金融機(jī)構(gòu)可考慮采用激勵政策，對綠色環(huán)保表現(xiàn)優(yōu)良的企業(yè)加大支持力度。鼓勵國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)針對“一帶一路”倡議，根據(jù)沿線國家環(huán)境和社會發(fā)展情況，推出適應(yīng)其國內(nèi)發(fā)展水平的特色金融產(chǎn)品。

（五）嘗試為“退煤”爭取緩沖期

金融機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對新能源項(xiàng)目的支持力度，對新建燃煤電站項(xiàng)目采取謹(jǐn)慎態(tài)度，考慮取消政策性金融支持。同時，積極引導(dǎo)廣大發(fā)展中國家達(dá)成共識，共同發(fā)聲，適當(dāng)分擔(dān)我在“退煤”潮中的壓力。

（作者單位：國家發(fā)展改革委一帶一路建設(shè)促進(jìn)中心）