楊成龍 廖靜怡

（重慶醫(yī)科大學(xué) 重慶 400016）

1 博士生招生計(jì)劃分配對(duì)學(xué)校發(fā)展存在深遠(yuǎn)影響

醫(yī)學(xué)博士的教育培養(yǎng)作為我國(guó)高等醫(yī)學(xué)教育的最高層次，對(duì)國(guó)家選拔和培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新醫(yī)學(xué)專門人才。合理分配研究生資源，激勵(lì)博士生導(dǎo)師的科研積極性，保障科研工作的順利開展，最終促進(jìn)一流大學(xué)和一流學(xué)科的建設(shè)具有深遠(yuǎn)的影響。所以本研究認(rèn)為，新形勢(shì)下博士生招生計(jì)劃分配需建立新的長(zhǎng)效機(jī)制。

近年來(lái)，隨著博士招生規(guī)模的不斷擴(kuò)大，“申請(qǐng)—考核”招生選拔機(jī)制的逐步推行，生源質(zhì)量參差不齊的現(xiàn)象越來(lái)越突出。根據(jù)《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要》的要求，構(gòu)建適應(yīng)新背景的檢測(cè)評(píng)估體系，對(duì)相應(yīng)類別博士生綜合素質(zhì)進(jìn)行全面、科學(xué)評(píng)價(jià)有指導(dǎo)招生工作，提高生源質(zhì)量的作用。另外，隨著第五輪學(xué)科評(píng)估工作的開展，在原有評(píng)估框架基礎(chǔ)上，將加入“立德樹人成效”等新的價(jià)值導(dǎo)向，依據(jù)這些評(píng)估指標(biāo)體系，也可以為醫(yī)科院校博士生招生計(jì)劃分配方法提供新的指標(biāo)和思路。

2 博士生招生計(jì)劃分配的現(xiàn)狀與問(wèn)題

2.1 現(xiàn)階段博士生招生計(jì)劃分配存在弊端

招生工作的首要任務(wù)之一是招生計(jì)劃的分配，當(dāng)前各博士培養(yǎng)單位的計(jì)劃指標(biāo)分配仍然是遵循慣例的情況多，存在依靠經(jīng)驗(yàn)慣例，方法固化和導(dǎo)師自主權(quán)缺失等問(wèn)題。招生計(jì)劃分配的系統(tǒng)性和有效性方面，還存在較大提升空間，在新形勢(shì)下，亟待探索一種基于動(dòng)態(tài)平衡，能自我更新的分配機(jī)制。

2.2 高?？蒲型度氘a(chǎn)出效率備受質(zhì)疑

依照經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，學(xué)校作為組織機(jī)構(gòu)，追求的核心目標(biāo)之一仍是“投入產(chǎn)出最大化”。但相關(guān)文獻(xiàn)顯示，在近年來(lái)投入不斷增加的情況下，高?？萍汲赊D(zhuǎn)化率仍保持在10%左右，與20年前比并未明顯提升。高校科研活動(dòng)種類繁多，不能完全將科研經(jīng)費(fèi)視為“主要投入”，且“產(chǎn)出”也不能完全套用傳統(tǒng)的成果指標(biāo)。因此，尋求新的解決路徑很有必要。

3 探索博士生招生計(jì)劃分配在不同層級(jí)的動(dòng)態(tài)平衡

3.1 博士生招生計(jì)劃分配符合零和博弈

當(dāng)前，在博士生招生計(jì)劃分配的過(guò)程中，涉及到從學(xué)校到學(xué)院到導(dǎo)師的不同層級(jí)的核心利益不同。不同層級(jí)間的分配本質(zhì)上是一個(gè)類似零和博弈的過(guò)程，即由于學(xué)?？傮w招生計(jì)劃有定額，如果多給一個(gè)學(xué)院分配了計(jì)劃，必然造成其他學(xué)院計(jì)劃的壓縮，反之如果一個(gè)學(xué)院的計(jì)劃沒有用完，則為其他學(xué)院增加計(jì)劃提供了條件。博士招生計(jì)劃的分配目標(biāo)應(yīng)為提升博士研究生培養(yǎng)上投入產(chǎn)出的相對(duì)效率或有效性。

3.2 博士生招生計(jì)劃分配對(duì)象的層級(jí)劃分

如前文所述，高校要想找到提高投入產(chǎn)出的方法，尋求新的視角十分必要。但不同層級(jí)的目標(biāo)定位和產(chǎn)出的成果形式因區(qū)別較大，固本研究認(rèn)為須使用不同的方法模型和分配機(jī)制。

3.2.1 學(xué)校層面——實(shí)現(xiàn)內(nèi)外協(xié)同的頂層設(shè)計(jì)

充分體現(xiàn)高等院校作為研究生招生錄取的主體，應(yīng)從頂層設(shè)計(jì)出發(fā)，回歸辦學(xué)根本目的和宗旨，重視教育績(jī)效和質(zhì)量，建立一套與博士招生計(jì)劃分配的有效管理相適應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及招生計(jì)劃分配機(jī)制，使其具有統(tǒng)籌性和前瞻性。

如除了使用“人才隊(duì)伍、科研成果、科研經(jīng)費(fèi)”等方作為評(píng)價(jià)“產(chǎn)出”的維度。增加第五輪學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系框架中新增的內(nèi)容，比如“人才培養(yǎng)質(zhì)量”指標(biāo)下的新增二級(jí)指標(biāo)“思政教育”以及相應(yīng)的三級(jí)指標(biāo)“思想政治教育特色與成效”；“師資隊(duì)伍與資源”指標(biāo)下的三級(jí)指標(biāo)“師德師風(fēng)建設(shè)成效”等，將這些指標(biāo)作為參量賦予相應(yīng)的比重，這些指標(biāo)參量會(huì)隨博士教育的內(nèi)外部程序和環(huán)境進(jìn)行自適應(yīng)調(diào)整，使博士招生計(jì)劃分配系統(tǒng)朝著協(xié)同增效的方向演進(jìn)。

3.2.2 院系、平臺(tái)層面——探索具有競(jìng)爭(zhēng)性的動(dòng)態(tài)平衡

通過(guò)基于績(jī)效指標(biāo)評(píng)估的博士招生計(jì)劃競(jìng)爭(zhēng)分配方式有利于完善博士創(chuàng)新人才的發(fā)掘機(jī)制，可以起到增強(qiáng)名額使用效益，促使學(xué)科發(fā)展的作用。這種競(jìng)爭(zhēng)性通常體現(xiàn)在二級(jí)院系，包括各臨床學(xué)院及實(shí)驗(yàn)室之間，本文認(rèn)為，此層級(jí)應(yīng)在學(xué)校的頂層設(shè)計(jì)指標(biāo)參量的評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上，結(jié)合院系年度總結(jié)材料，經(jīng)學(xué)校評(píng)審，分配用于引導(dǎo)競(jìng)爭(zhēng)的計(jì)劃。

但在此層級(jí)使用動(dòng)態(tài)分配機(jī)制，要求既尊重歷史又兼顧發(fā)展。通過(guò)存量調(diào)控、增量安排的動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制使招生計(jì)劃管理系統(tǒng)形成相互影響和作用的自組織網(wǎng)絡(luò)。但注意學(xué)科之間的客觀，如某醫(yī)科大學(xué)臨床科研經(jīng)費(fèi)較多，社科學(xué)科科研經(jīng)費(fèi)較少，故應(yīng)對(duì)弱勢(shì)院系、基礎(chǔ)學(xué)科、交叉學(xué)科、新增博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)學(xué)科進(jìn)行傾斜及合理補(bǔ)償，使他們形成與激烈競(jìng)爭(zhēng)相抗衡的合作張力。

3.2.3 導(dǎo)師層面——關(guān)注內(nèi)涵式發(fā)展的實(shí)踐終端

博導(dǎo)是博士招生培養(yǎng)的主體，更是研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人。在博士招生計(jì)劃分配的實(shí)際操作中 ，學(xué)校將指標(biāo)下達(dá)后具體的分配細(xì)則由第二個(gè)層級(jí)“院系及平臺(tái)”自行制定，所以存在對(duì)導(dǎo)師招生決定權(quán)的忽視。本文認(rèn)為應(yīng)保障導(dǎo)師在博士招生名額分配中的參與及決定權(quán)，促進(jìn)分配的動(dòng)態(tài)平衡機(jī)制的建立。

博士計(jì)劃指標(biāo)的獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)作用，使得前文所述高校博導(dǎo)科研“投入產(chǎn)出最小化”的現(xiàn)狀得以改善。同時(shí)，引入目標(biāo)管理思想，對(duì)延遲畢業(yè)，論文抽檢不合格、師德師風(fēng)有問(wèn)題、培養(yǎng)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)等“非期望產(chǎn)出”指標(biāo)設(shè)置一定的權(quán)重，作為下一年度指標(biāo)的收縮的參考。

3.3 醫(yī)科院校博士生招生動(dòng)態(tài)測(cè)算模型的構(gòu)建

如上文所述，類似的零和博弈的過(guò)程，為了使得招生計(jì)劃在全校內(nèi)得到最優(yōu)的配置，應(yīng)該充分考慮各學(xué)院在博士研究生培養(yǎng)上投入產(chǎn)出的相對(duì)效率或有效性。本文根據(jù)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）的思想，加入零和博弈（ZSG）的思想，在三個(gè)層級(jí)形成不同的模型，適用于對(duì)博士招生計(jì)劃名額這種總量有限的資源在評(píng)價(jià)對(duì)象間進(jìn)行有效配置的優(yōu)化。

3.3.1 傳統(tǒng)模型

傳統(tǒng)模型的使用情景時(shí)假設(shè)所有投入產(chǎn)出指標(biāo)都是完全相互獨(dú)立的，在本研究的層級(jí)中主要由“學(xué)校層面”的計(jì)劃分配為代表，當(dāng)學(xué)校分配給一個(gè)院系的名額多的時(shí)候，必定導(dǎo)致另一個(gè)或幾個(gè)學(xué)院的指標(biāo)的減少。在此模型中，將博士計(jì)劃分配指標(biāo)作為唯一的“投入”，將“科研成果轉(zhuǎn)化”“科研經(jīng)費(fèi)”等上文所述其他指標(biāo)視為“產(chǎn)出”。用指標(biāo)作為調(diào)控籌碼，以期達(dá)到提升博士培養(yǎng)投入產(chǎn)出相對(duì)效率的作用。

3.3.2 重新分配投入資源模型

在傳統(tǒng)模型的基礎(chǔ)上，重新調(diào)整“投入”和“產(chǎn)出”的內(nèi)涵，以期實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出效率的提升，在“二級(jí)院系及平臺(tái)、實(shí)驗(yàn)室”層面，本研究認(rèn)為頂層學(xué)校除了將博士計(jì)劃分配指標(biāo)作為唯一的“投入”分配給院系外，還可以選擇一些指標(biāo)如“學(xué)科建設(shè)經(jīng)費(fèi)”“科研經(jīng)費(fèi)”“人事績(jī)效”“資源預(yù)算”等指標(biāo)作為投入。輔助“科研轉(zhuǎn)化率”這種“產(chǎn)出”的提高，以期滿足發(fā)展特色和特定學(xué)科的需求。

3.3.3 進(jìn)一步考慮引入非期望產(chǎn)出指標(biāo)的模型

除了學(xué)校及院系層面的“投入”及“產(chǎn)出”外，將博導(dǎo)延期未畢業(yè)博士生、論文抽檢不合格、師德師風(fēng)問(wèn)題、培養(yǎng)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)等結(jié)果視為一種“非期望產(chǎn)出”進(jìn)行模型構(gòu)建，此種模型可以判斷在第三層級(jí)——導(dǎo)師層面投入博士生分配計(jì)劃的產(chǎn)出結(jié)果和培養(yǎng)的有效性，對(duì)于因客觀原因造成科研成果轉(zhuǎn)化率較低的院系的導(dǎo)師，其非期望產(chǎn)出較少，說(shuō)明其培養(yǎng)的有效性高，在下年度分配指標(biāo)的時(shí)候可以作為參考，提升了該博導(dǎo)在分配博士招生計(jì)劃時(shí)的“話語(yǔ)權(quán)”。

表1：博士生招生計(jì)劃分配的三種動(dòng)態(tài)平衡模型

三種分配模型，對(duì)應(yīng)的博士招生計(jì)劃分配結(jié)果是由較大差異的，從高校層面可以根據(jù)培養(yǎng)條件，選擇第一種模型用以提高培養(yǎng)投入產(chǎn)出的相對(duì)效率；從學(xué)院層面可以選擇第二種模型從不同的角度視相同的指標(biāo)具有不同作用，以適應(yīng)學(xué)科特色和學(xué)科發(fā)展需求；從博導(dǎo)層面選擇第三種模型，實(shí)現(xiàn)最新的評(píng)估指標(biāo)如“第五輪學(xué)科評(píng)估”增加的對(duì)導(dǎo)師的要求。靈活選擇分配模型，在現(xiàn)有分配經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提升資源配置有效性和系統(tǒng)性，完善高校博士招生計(jì)劃分配方案。

4 長(zhǎng)效機(jī)制和保障措施

為了保障這些分配機(jī)制的有效實(shí)施，可采取相應(yīng)保障措施以建立長(zhǎng)效機(jī)制。如使用恰當(dāng)?shù)奈镔|(zhì)激勵(lì)和精神激勵(lì)，使博導(dǎo)在博士生培養(yǎng)過(guò)程中付出的辛苦得到充分回報(bào)；強(qiáng)化三個(gè)層級(jí)的責(zé)任感和使命感，避免院系和導(dǎo)師過(guò)于計(jì)較短期利益得失，進(jìn)而真正有效地提升科研成果和博士培養(yǎng)質(zhì)量；另外，本研究認(rèn)為還應(yīng)提出加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)使用監(jiān)管；改善科研成果轉(zhuǎn)化環(huán)境；建立更多結(jié)構(gòu)更合理的科研團(tuán)隊(duì)；加強(qiáng)校內(nèi)、行業(yè)間甚至跨行業(yè)的協(xié)同科研；鼓勵(lì)醫(yī)學(xué)團(tuán)隊(duì)服務(wù)地方；招生宣傳途徑的多元化等保障措施。力求將博士招生計(jì)劃分配機(jī)制優(yōu)化為新形勢(shì)下，可持續(xù)發(fā)展、良性循環(huán)的長(zhǎng)效措施。