陳友駿 趙 磊 王星澳

[內(nèi)容提要]日本出口管制政策是日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)政策的重要組成部分。日本的出口管制體制可以概括為“法令—政令—省令”三級(jí)體系，主要由經(jīng)產(chǎn)省負(fù)責(zé)。日本出口管制政策同時(shí)受到國(guó)內(nèi)相關(guān)法規(guī)及國(guó)際協(xié)定的制約，在服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、管控核心技術(shù)及限制產(chǎn)品非法轉(zhuǎn)移三者之間尋求平衡。日本政府在重視國(guó)際經(jīng)貿(mào)技術(shù)合作的同時(shí)，聚焦前沿科技領(lǐng)域，不斷增強(qiáng)出口管制制度的動(dòng)態(tài)調(diào)整能力。中國(guó)是日本出口管制政策的重點(diǎn)盯防對(duì)象，未來(lái)限制對(duì)華高技術(shù)零部件出口可能成為日本制衡中國(guó)的重要手段。中國(guó)有必要盡早謀劃，不斷提高本國(guó)核心技術(shù)攻關(guān)能力和高端零部件國(guó)產(chǎn)化水平。

日本長(zhǎng)期以來(lái)奉行經(jīng)濟(jì)優(yōu)先、科教興國(guó)的基本國(guó)策，高度重視技術(shù)保護(hù)與出口管制，建立了較為完備的出口管制制度。近期，日美聯(lián)合制衡中國(guó)的趨勢(shì)不斷增強(qiáng)。2021年4月16日，日本首相菅義偉訪問(wèn)美國(guó)，美日首腦在會(huì)后共同聲明中提到，日美決心深化包括網(wǎng)絡(luò)和宇宙在內(nèi)的全領(lǐng)域防衛(wèi)合作，加強(qiáng)兩國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全及信息安全，將建立“日美競(jìng)爭(zhēng)力及韌性伙伴關(guān)系”，加強(qiáng)在包括半導(dǎo)體在內(nèi)的敏感技術(shù)材料與供應(yīng)鏈方面的合作。具體而言，日美將聚焦癌癥治療、生物技術(shù)、人工智能、量子科學(xué)技術(shù)、民用宇宙合作，以及安全信息通信技術(shù)等領(lǐng)域進(jìn)行合作研究與開發(fā)，包括聯(lián)合開發(fā)5G 及下一代移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)（5G+及6G）等安全的網(wǎng)絡(luò)及尖端ICT 技術(shù)。美國(guó)將投入25億美元，日本將投入20億美元。日美意圖擴(kuò)展同盟外延，通過(guò)結(jié)成所謂“技術(shù)同盟”，加強(qiáng)技術(shù)合作重塑其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力并確立對(duì)華技術(shù)優(yōu)勢(shì)，遏制中國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。在此背景下，日本的出口管制制度成為日美聯(lián)合遏華的重要機(jī)制。本文試圖厘清日本出口管制政策的現(xiàn)狀及影響日本出口管制政策變動(dòng)的內(nèi)外要素，分析日本收緊出口管制政策對(duì)中國(guó)可能產(chǎn)生的影響，并提出中國(guó)的應(yīng)對(duì)之策。

一、日本出口管制的法律法規(guī)體系

日本出口管制制度由“法令—政令—省令”的三級(jí)法律法規(guī)構(gòu)成上層法律設(shè)計(jì)；通過(guò)“名單管制”及“全面管制”規(guī)則，對(duì)特定項(xiàng)目的出口進(jìn)行管制；借助區(qū)分管制對(duì)象國(guó)及列出“外國(guó)用戶名單”管制特定貨物及技術(shù)轉(zhuǎn)移。

（一）“法令—政令—省令”三級(jí)出口管制法律體系。日本出口管制制度主要由與出口管制相關(guān)的立法、內(nèi)閣政令、部門條令組成，同時(shí)受到國(guó)際多邊出口管制協(xié)定與組織的制約。該制度由經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省主導(dǎo)與落實(shí)，由海關(guān)、警察廳及經(jīng)濟(jì)團(tuán)體等部門團(tuán)體發(fā)揮協(xié)助作用，對(duì)涉及軍民兩用和敏感物資的貨物與技術(shù)進(jìn)行有效的監(jiān)督管理與出口限制。1949年頒布的《外匯法》和《出口貿(mào)易管理令》（簡(jiǎn)稱《出口令》），以及1980年出臺(tái)的《外匯令》是戰(zhàn)后日本出口管制制度的三部核心法令和政令。1949年頒布的《外匯和對(duì)外貿(mào)易法》（簡(jiǎn)稱《外匯法》）是戰(zhàn)后日本出口管制政策的法律基石與開端，從立法層面上規(guī)定了日本對(duì)外貨物出口和技術(shù)提供的限制，在此基礎(chǔ)上內(nèi)閣負(fù)責(zé)制定相關(guān)的出口管制政令，進(jìn)一步落實(shí)法律精神與政策細(xì)分。經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省等部門負(fù)責(zé)頒布的省令（部門條令）則在已有法令和內(nèi)閣政令的前提下，規(guī)定相關(guān)的限制對(duì)象（貨物或技術(shù)）的具體功能和規(guī)格，并依據(jù)法律、政令變動(dòng)和形勢(shì)環(huán)境變遷，不斷完善和修訂相關(guān)的出口管制政策。由此，日本的出口管制政策形成較為完備的“法令—政令—省令”三級(jí)制度體系。

（二）“名單管制”與“全面管制”并行的出口項(xiàng)目管制方式。日本基于《外匯法》等法令規(guī)章下的相關(guān)出口管制政策可以分為“名單管制”與“全面管制”兩類。

“名單管制”是一種列出管制武器（尤其是大規(guī)模殺傷性武器）及敏感技術(shù)相關(guān)貨物名單的出口管理機(jī)制，并受相關(guān)國(guó)際出口管制協(xié)定影響?！叭婀苤啤眲t是對(duì)非名單管制的相關(guān)敏感技術(shù)與產(chǎn)品進(jìn)行補(bǔ)充管制的一種機(jī)制。兩種管制方式互為補(bǔ)充、相互聯(lián)系?！懊麊喂苤啤钡闹攸c(diǎn)是禁止常規(guī)武器、核材料、生化武器、導(dǎo)彈、尖端材料、材料加工、電子通信、半導(dǎo)體與集成電路、海洋技術(shù)、推進(jìn)裝置、敏感物品等15項(xiàng)相關(guān)貨物、技術(shù)的出口與提供?！叭婀苤啤笔侵讣词共粚儆凇懊麊喂苤啤彼拗频呢浳锖图夹g(shù)，如果有可能被用于大規(guī)模殺傷性武器或常規(guī)武器的開發(fā)，其出口也需要獲取經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)大臣的許可。其管制對(duì)象更為寬泛，幾乎包含了絕大部分的軍民兩用產(chǎn)品與重要工業(yè)產(chǎn)品，包括各類礦物產(chǎn)品及化工產(chǎn)品、塑料和橡膠制品等。在“全面限制大規(guī)模殺傷性武器”（核生化、導(dǎo)彈相關(guān)的貨物及技術(shù)）和“全面限制常規(guī)武器”相關(guān)貨物及技術(shù)的管控規(guī)則之下，需要獲得許可的條件各不相同，但在這兩類管制規(guī)定之下的對(duì)外貨物出口或技術(shù)提供都必須得到經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)大臣的許可。

（三）區(qū)分管制對(duì)象國(guó)與“外國(guó)用戶名單”并行的出口對(duì)象管制方式。日本政府通過(guò)區(qū)分管制對(duì)象國(guó)、羅列“外國(guó)用戶名單”的方式，對(duì)貨物及技術(shù)出口的對(duì)象國(guó)家、企業(yè)及機(jī)構(gòu)等進(jìn)行管制。

從日本出口管制政策針對(duì)的具體國(guó)別來(lái)看，日本將出口管制對(duì)象國(guó)分為三類。其一，“白名單”國(guó)家?！鞍酌麊巍眹?guó)家是自身參與多個(gè)國(guó)際出口管制制度并嚴(yán)格執(zhí)行出口管制的國(guó)家，與日本并無(wú)實(shí)質(zhì)利害關(guān)系，屬于“友邦”范圍，包括阿根廷、澳大利亞、奧地利、比利時(shí)、保加利亞、加拿大、捷克、丹麥、芬蘭、法國(guó)、德國(guó)、希臘、匈牙利、愛爾蘭、意大利、盧森堡、荷蘭、新西蘭、挪威、波蘭、葡萄牙、西班牙、瑞典、瑞士、英國(guó)、美國(guó)共26個(gè)國(guó)家。對(duì)這類“白名單”國(guó)家，日本實(shí)行較為寬松的管制政策，給予一定的出口管制程序簡(jiǎn)化與取締。其二，聯(lián)合國(guó)和安理會(huì)決議進(jìn)行武器禁運(yùn)的國(guó)家與地區(qū)。日本對(duì)這類國(guó)家和地區(qū)實(shí)行較為嚴(yán)苛的出口管制政策，禁止出口武器及相關(guān)物品、技術(shù)的提供，包括阿富汗、中非、剛果民主共和國(guó)、伊拉克、黎巴嫩、利比亞、朝鮮、索馬里、南蘇丹、蘇丹共10個(gè)國(guó)家。其三，一般出口管制對(duì)象國(guó)。即處于上述兩類國(guó)家之外的所有國(guó)家，對(duì)這類國(guó)家日本依據(jù)其自身的相關(guān)法令法規(guī)與具體案例進(jìn)行出口管制的判定與選擇。

“外國(guó)用戶名單”是由經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省發(fā)布的針對(duì)國(guó)外行為體的出口管制列表，列出了日本和國(guó)際出口管制組織關(guān)注或懷疑的參與大規(guī)模毀滅性武器開發(fā)的公司和組織。日本相關(guān)貨物、技術(shù)出口或出讓到外國(guó)用戶名單上列出的團(tuán)體時(shí)，必須獲得經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)大臣的許可，并須詳盡說(shuō)明其出口貨物與技術(shù)提供的用途、條件、交易形式、交易對(duì)象等信息。只有在出口方能夠證明擬出口貨物或技術(shù)不會(huì)用于大規(guī)模殺傷性武器的開發(fā)的情況下，才可能獲得出口許可。日本通過(guò)對(duì)于出口對(duì)象國(guó)的等級(jí)區(qū)分與列出具體的管制“外國(guó)用戶名單”兩種方式，基本上達(dá)到了管控相關(guān)敏感技術(shù)與戰(zhàn)略物資流失的目的。

日本政府的出口管制體系經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期發(fā)展，呈現(xiàn)出日趨精細(xì)化、動(dòng)態(tài)性的特點(diǎn)。2020年5月8日，日本實(shí)行的新《外匯法》規(guī)定外國(guó)資本如想取得日本安全保障相關(guān)行業(yè)的企業(yè)股份，需事先申報(bào)并接受有關(guān)方面審查的股份額度，從之前的10%以上改為修訂后的1%以上，進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)外國(guó)資本投資日本重要行業(yè)的限制。2020年12月28日，經(jīng)產(chǎn)省公布的《關(guān)于大規(guī)模殺傷性武器和其他常規(guī)武器的補(bǔ)充出口限制的出口程序》的公告中提到，在原有《外匯法》《出口令》和《外匯令》的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)于大規(guī)模殺傷性武器和常規(guī)武器的出口管制程序。以核技術(shù)與材料相關(guān)為例，出口商應(yīng)進(jìn)行確認(rèn)和提交事前咨詢書，包括有關(guān)補(bǔ)充出口法規(guī)的事先咨詢、實(shí)施情況說(shuō)明與判斷、目錄和規(guī)格、技術(shù)數(shù)據(jù)等6 項(xiàng)詳細(xì)的解釋說(shuō)明。具體到出口管制申請(qǐng)?jiān)S可的程序來(lái)看，如果從事相關(guān)管制品與管制技術(shù)的轉(zhuǎn)移，從經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)大臣獲得申請(qǐng)?jiān)S可的情況極為嚴(yán)格。以常規(guī)武器相關(guān)為例，其申請(qǐng)手續(xù)主要由安全保障貿(mào)易審查科負(fù)責(zé)，需要提交申請(qǐng)所需的文件，分為關(guān)于貨物等的出口目的、關(guān)于以提供技術(shù)為目的的交易以及關(guān)于特定記錄介質(zhì)等的出口三類，需要的申請(qǐng)材料文書分別有9、10和5種，而這還僅僅是申請(qǐng)程序所需的文書材料部分。日本政府加強(qiáng)對(duì)管制對(duì)象的規(guī)格規(guī)定、出口許可的程序設(shè)定及重點(diǎn)領(lǐng)域的安全審查嚴(yán)格程度，都反映出日本出口管制政策日趨規(guī)范化、精細(xì)化的趨向。

隨著國(guó)際國(guó)內(nèi)情勢(shì)變化，日本不斷動(dòng)態(tài)調(diào)整出口管制政策。2019年7月1日，日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省突然宣布對(duì)韓國(guó)收緊出口管制政策，自2019年7月4日起針對(duì)光刻膠、氟化氫和氟化聚酰亞胺等重要半導(dǎo)體制造原材料實(shí)行限制相關(guān)貨物、技術(shù)的對(duì)韓提供活動(dòng)，改變?cè)袑捤傻脑S可政策，將申請(qǐng)?jiān)S可證的等待期限調(diào)整到90 天，基本掐斷了對(duì)韓的相關(guān)材料供給。隨后日本將韓國(guó)移出“白名單”國(guó)家，進(jìn)一步加大對(duì)韓國(guó)的出口管制政策。2020年新冠疫情發(fā)生后，作為全球主要經(jīng)濟(jì)體和外貿(mào)出口國(guó)的日本，遭遇了較為嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)衰退危機(jī)，在疫情防控與生產(chǎn)復(fù)工之間難以平衡。在此背景下，日本政府及時(shí)修訂了相關(guān)出口管制法規(guī)，以落實(shí)疫情影響下特殊情境的出口管制政策動(dòng)態(tài)調(diào)整。2020年6月至2021年1月，日本經(jīng)產(chǎn)省公布的11 次相關(guān)法令法規(guī)修訂，包括政令、省令、通告等類型的法規(guī)章程修訂，其中3 項(xiàng)直接涉及新冠疫情下出口申請(qǐng)程序的變動(dòng)，6 項(xiàng)涉及程序的便利化及相關(guān)修訂。這些法令法規(guī)修訂主要是為了便于疫情背景下日本外貿(mào)企業(yè)的程序簡(jiǎn)化和數(shù)字化程序形式的推廣，這也有利于促進(jìn)日本政府?dāng)?shù)字化行政服務(wù)的能力提升與減少相關(guān)受影響日企的時(shí)間、人力成本，盡可能降低疫情對(duì)日本相關(guān)外貿(mào)企業(yè)的負(fù)面沖擊。

日本政府還尤為重視國(guó)際技術(shù)合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。2011年6月3日發(fā)布的《日本2011年知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)計(jì)劃》提到，要最大限度地利用企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與專利優(yōu)勢(shì)，在實(shí)行國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略與營(yíng)造防止技術(shù)泄露環(huán)境的過(guò)程中提高技術(shù)人員對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)意識(shí)，防止技術(shù)意外流失，根據(jù)《外匯法》，向提供和出口技術(shù)的大中小型企業(yè)、大學(xué)與研究機(jī)構(gòu)提供有關(guān)安全貿(mào)易控制措施的信息，由經(jīng)產(chǎn)省負(fù)責(zé)相關(guān)的宣傳促進(jìn)工作，提高相關(guān)機(jī)構(gòu)團(tuán)體建立自愿的出口管制制度的意愿和能力。由此可見，在國(guó)際技術(shù)合作過(guò)程中保持日本科技競(jìng)爭(zhēng)力的落腳點(diǎn)主要在于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與防止核心技術(shù)流失。2020年5月27日，日本政府公布的《日本2020年知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)計(jì)劃》強(qiáng)調(diào)面向后疫情時(shí)代，貫徹知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用與保護(hù)的“公私平衡”原則，重點(diǎn)關(guān)注有關(guān)新冠疫苗、特效藥以及重要數(shù)據(jù)資源的分類利用與專利保護(hù)工作?？梢灶A(yù)見，相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的推進(jìn)也會(huì)進(jìn)一步對(duì)日本的出口管制政策產(chǎn)生影響，對(duì)于生命科學(xué)、數(shù)字資源等前沿領(lǐng)域至關(guān)重要的技術(shù)和貨物的出口管制可能成為今后日本出口貿(mào)易限制的核心內(nèi)容之一。

表1 2020年6月至2021年1月日本相關(guān)出口管制法規(guī)的修訂

此外，針對(duì)大學(xué)與科研院所等科研重地，日本政府推出“輕重結(jié)合”與“預(yù)防為先”的出口管制原則。日本政府認(rèn)為，大學(xué)及科研機(jī)關(guān)與出口貿(mào)易管制之間有著緊密的聯(lián)系，相關(guān)國(guó)際交流項(xiàng)目、研究設(shè)備、化學(xué)品、微生物等的出口與推進(jìn)，以及和海外政府、公司的相關(guān)研發(fā)活動(dòng)和技術(shù)指導(dǎo)，都可能觸及敏感物資與技術(shù)的轉(zhuǎn)移，因此，研究人員、國(guó)際海外學(xué)生及重點(diǎn)技術(shù)人才均受《外匯法》的約束，需要遵守安全貿(mào)易管制規(guī)定。日本政府尤為注意核生化、航空航天、精密工程和信息工程等領(lǐng)域的監(jiān)管審查工作，要求涉及相關(guān)技術(shù)和研究活動(dòng)的相關(guān)研發(fā)機(jī)構(gòu)增強(qiáng)自我監(jiān)管意識(shí)，在進(jìn)行物資和技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)時(shí)需要確認(rèn)相關(guān)器材與技術(shù)是否符合“名單管制”對(duì)象、確認(rèn)需求方所在地是否是“白名單”國(guó)家、確認(rèn)需求方是否在“外國(guó)用戶名單”中、確認(rèn)其業(yè)務(wù)活動(dòng)是否與軍事相關(guān)單位有關(guān)、確認(rèn)提供的器材和技術(shù)是否可能用于常規(guī)武器的開發(fā)（聯(lián)合國(guó)禁止出口武器的國(guó)家或地區(qū)）、最后確認(rèn)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省是否有相關(guān)器材和技術(shù)出口的特別通知。如果這“六個(gè)確認(rèn)”中任意一個(gè)存在存疑情形，都必須向經(jīng)產(chǎn)省申請(qǐng)?jiān)S可。

2017年10月，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省頒布的《安全保障貿(mào)易相關(guān)的敏感技術(shù)管理指南》（大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)用）指明了四個(gè)原則：一是嚴(yán)格管理和減輕負(fù)擔(dān)。具體而言就是相關(guān)研究人員的簡(jiǎn)單預(yù)檢查和管理部門的細(xì)致檢查相結(jié)合，確認(rèn)需要仔細(xì)檢查的55個(gè)重要研究領(lǐng)域。二是建立與大學(xué)及科研單位等實(shí)際活動(dòng)相適配的特定管控方法。三是建議大學(xué)及科研院所建立自上而下的相關(guān)管理機(jī)制和中立監(jiān)督機(jī)關(guān)。四是加強(qiáng)相關(guān)單位內(nèi)部管理規(guī)程的完善和落實(shí)，例如構(gòu)筑內(nèi)部控制規(guī)則，進(jìn)行各種檢查確認(rèn)表和保證書審查，包括技術(shù)提供、留學(xué)生接收、需要慎重審查的研究領(lǐng)域等。概括起來(lái)就是確定“簡(jiǎn)化程序”與“從嚴(yán)管控”的指導(dǎo)思想相結(jié)合，實(shí)行事前審核與加強(qiáng)預(yù)警的管理制度。另一方面，針對(duì)相關(guān)科研單位、外貿(mào)企業(yè)出口轉(zhuǎn)移活動(dòng)申請(qǐng)?jiān)S可的程序過(guò)于嚴(yán)苛，經(jīng)產(chǎn)省出于便捷手續(xù)與更好地服務(wù)外貿(mào)企業(yè)或團(tuán)體的目的，建立了分門別類的綜合許可證制度（見表2），根據(jù)對(duì)外貿(mào)易業(yè)務(wù)活動(dòng)的不同，設(shè)置了五種類別的許可證，用于區(qū)別審核不同的出口管制程序以及針對(duì)不同類型企業(yè)、不同種類業(yè)務(wù)提供便利度與靈活性。

表2 日本綜合許可證系統(tǒng)

二、日本出口管制政策的影響因素

影響日本出口管制政策的因素主要有國(guó)際國(guó)內(nèi)相關(guān)法律規(guī)制與協(xié)定約束、日本產(chǎn)業(yè)政策與技術(shù)保護(hù)需求及關(guān)鍵事件和國(guó)際形勢(shì)變化推動(dòng)等。

第一，產(chǎn)業(yè)政策與防止先進(jìn)技術(shù)流失是影響日本出口管制政策的主要經(jīng)濟(jì)動(dòng)因。一國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策是影響其經(jīng)濟(jì)健康運(yùn)行的基本要素，而技術(shù)創(chuàng)新是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的助推器。技術(shù)與貨物出口管制本身就構(gòu)成了一國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的重要內(nèi)容。日本作為世界上重要的技術(shù)強(qiáng)國(guó)，科技的先進(jìn)性是保持其經(jīng)濟(jì)地位的關(guān)鍵要素。2013年12月17日，安倍政府公布《國(guó)家安全保障戰(zhàn)略》，其中提到日本的高技術(shù)能力是其經(jīng)濟(jì)發(fā)展和防衛(wèi)能力的基礎(chǔ)，因而有必要促進(jìn)包括軍民兩用技術(shù)在內(nèi)的高技術(shù)的進(jìn)一步振興，提升日本技術(shù)實(shí)力并做好相關(guān)的安全保障工作。2019年10月18日，日本納米技術(shù)與材料科學(xué)技術(shù)委員會(huì)在對(duì)第6期科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃提出的建議中就指出：日本實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)問(wèn)題解決的目標(biāo)主要依靠科技創(chuàng)新，這也是實(shí)現(xiàn)日本“社會(huì)5.0”愿景的基本途徑之一，要加速促進(jìn)人工智能、生物技術(shù)和量子技術(shù)這三個(gè)先進(jìn)技術(shù)領(lǐng)域的日本國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，其中納米及材料技術(shù)也是這三大科技領(lǐng)域的關(guān)鍵支撐點(diǎn)，要在積極參與國(guó)際合作、關(guān)注相關(guān)技術(shù)國(guó)際發(fā)展趨勢(shì)的同時(shí)，重視根據(jù)出口管制規(guī)則對(duì)相關(guān)敏感技術(shù)的流出進(jìn)行適當(dāng)?shù)陌踩芾砗桶踩Q(mào)易控制。日本政府將維持技術(shù)優(yōu)勢(shì)與加強(qiáng)敏感技術(shù)的出口安全管制提升到戰(zhàn)略高度通盤考量，將維系本國(guó)技術(shù)優(yōu)勢(shì)視作其經(jīng)濟(jì)與防衛(wèi)力量的核心支撐點(diǎn)。

以尖端ICT為例，日本在新一代5G通信技術(shù)及相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)上已明顯落后于中國(guó)情況下，于2020年夏提出“跨越5G，直奔6G”的戰(zhàn)略，重點(diǎn)是確保日本在量子加密、高精度傳感器、低功耗半導(dǎo)體等高端通信技術(shù)相關(guān)領(lǐng)域的研發(fā)能力與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，以實(shí)現(xiàn)彎道超車，同時(shí)提前確立日本在下一代通信技術(shù)及相關(guān)基建領(lǐng)域的技術(shù)主導(dǎo)地位。日本政府認(rèn)為，5G 技術(shù)將極大地推動(dòng)本國(guó)工業(yè)智能化、數(shù)字化進(jìn)程，助力行業(yè)領(lǐng)域運(yùn)營(yíng)效率革新與新附加值創(chuàng)生。為此，要重視“公私協(xié)同”和“國(guó)際合作”。不言而喻，在5G 技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中落于下風(fēng)的日本，已將政策重心放在下一代ICT 的研發(fā)與標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則制定領(lǐng)域，其中技術(shù)保護(hù)是日本政府產(chǎn)業(yè)政策的重要組成部分。對(duì)6G 相關(guān)技術(shù)的管控將成為日本出口管制政策的重點(diǎn)關(guān)注議題。日本可能在5G、6G 等先進(jìn)ICT 領(lǐng)域收緊對(duì)華的貿(mào)易管制措施，管制半導(dǎo)體原材料的對(duì)華出口，為中國(guó)在6G 領(lǐng)域的技術(shù)攻堅(jiān)設(shè)置障礙。

第二，相關(guān)出口管制違規(guī)事件是推動(dòng)日本出口管制政策收緊的重要助力。梳理相關(guān)歷史脈絡(luò)和文本資料可以發(fā)現(xiàn)，日本出口管制政策變遷有著受到相關(guān)出口管制違規(guī)事件影響的鮮明特點(diǎn)。20世紀(jì)80年代到2010年代，日本出現(xiàn)的“東芝機(jī)械事件”“極東商會(huì)事件”，以及2010年代發(fā)生的“直升機(jī)事件”與“三豐公司事件”等出口管制違規(guī)事件，不斷對(duì)日本出口管制體系的相關(guān)法規(guī)提出新的監(jiān)管要求和內(nèi)容細(xì)化需求?！皷|芝機(jī)械事件”發(fā)生后，日本政府反應(yīng)迅速，加強(qiáng)了對(duì)出口管制制度的完善工作，收緊了對(duì)于東歐國(guó)家等社會(huì)主義陣營(yíng)成員國(guó)的貿(mào)易限制?！叭S公司事件”發(fā)生后，日本政府進(jìn)一步收緊了有關(guān)向海外個(gè)體轉(zhuǎn)移敏感技術(shù)、貨物的出口貿(mào)易規(guī)定。2020年5月，日本警察廳以涉嫌在2018年向韓國(guó)企業(yè)非法出口噴霧干燥裝置“Spray Dryer”，并違反《外匯法》為由，逮捕了橫濱市的機(jī)械制造公司大川原化工機(jī)的社長(zhǎng)等人。該裝置可將液體變?yōu)殪F狀并使其干燥后制成粉狀，被警察廳認(rèn)定有可能轉(zhuǎn)用于軍用細(xì)菌制劑的制造。這也是《外匯法》自2017年10月修訂后，從最高1000 萬(wàn)日元以下提至10 億日元的處罰措施的首次付諸實(shí)施。在該公司受到處分的同月，日本政府對(duì)《外匯法》再次進(jìn)行修改，加強(qiáng)了外國(guó)投資者向武器、核能等安全相關(guān)企業(yè)的出資限制。日本政府不斷完善和修訂相關(guān)出口管制制度，使之適應(yīng)瞬息萬(wàn)變的外貿(mào)出口環(huán)境。

第三，日本加入的多邊及國(guó)際出口管制體系是其建立出口管制制度的主要外部因素。戰(zhàn)后日本奉行“和平主義”和“貿(mào)易立國(guó)”國(guó)策，一躍成為世界上重要的外貿(mào)科技強(qiáng)國(guó)。在美國(guó)等西方國(guó)家的強(qiáng)烈推動(dòng)下，日本政府對(duì)于參加相關(guān)國(guó)際出口管制體系一直較為積極。日本參與的多邊國(guó)際出口管制體系主要可以分為國(guó)際出口管制組織與多邊出口管制條約兩類。日本加入的多邊國(guó)際出口管制組織包括：核供應(yīng)國(guó)集團(tuán)(NSG)、桑戈委員會(huì)（ZC）、澳大利亞集團(tuán)(AG)、導(dǎo)彈及其技術(shù)控制制度（MTCR），以及瓦森納安排（WA）等，主要涉及常規(guī)武器與核生化武器及相關(guān)材料的貨物出口、技術(shù)轉(zhuǎn)移的國(guó)際管制組織。日本同時(shí)也加入了一些國(guó)際出口管制條約，包括1970年生效的《不擴(kuò)散核武器條約》（NPT）、1975年生效的《禁止生物武器公約》（BWC），以及1997年生效的《關(guān)于禁止發(fā)展、生產(chǎn)、儲(chǔ)存和使用化學(xué)武器及銷毀此種武器的公約》（簡(jiǎn)稱《化學(xué)武器公約》，CWC）三個(gè)公約協(xié)定，包含主要的核生化等大規(guī)模殺生性武器的相關(guān)物資與技術(shù)的出口轉(zhuǎn)移管制。常規(guī)武器相關(guān)貨物與技術(shù)的管制，常與軍民兩用的物資、技術(shù)相聯(lián)系，較之核生化相關(guān)材料和技術(shù)，軍民兩用的物資及技術(shù)管控更為寬泛、覆蓋面更廣，對(duì)外貿(mào)出口的影響也更大。以瓦森納安排為例，它是“巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)”（簡(jiǎn)稱“巴統(tǒng)”）的進(jìn)化版，負(fù)責(zé)管控對(duì)社會(huì)主義國(guó)家與廣大發(fā)展中國(guó)家的物資出口與技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，中國(guó)是其長(zhǎng)期盯防的重要目標(biāo)。2020年12月，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省宣布依據(jù)瓦森納安排的規(guī)定，對(duì)日本相關(guān)出口管制政令、省令進(jìn)行修訂，解除用于合金生產(chǎn)的設(shè)備和電動(dòng)制動(dòng)卷簾門等物品技術(shù)的出口管制，修訂關(guān)于加密裝置或者實(shí)現(xiàn)加密功能的部分產(chǎn)品排除規(guī)則的規(guī)定修改，并于2021年1月27日正式施行。日本作為“巴統(tǒng)”和瓦森納安排的核心成員國(guó)，自冷戰(zhàn)時(shí)期以來(lái)就對(duì)中國(guó)實(shí)行了長(zhǎng)期的貨物與技術(shù)的出口管制。

第四，日本的出口管制政策受到美國(guó)因素的強(qiáng)烈影響。日本的出口管制政策自誕生之日起就受到美國(guó)的強(qiáng)烈浸染，美國(guó)干預(yù)是影響日本出口管制政策的關(guān)鍵因素。美國(guó)以直接施壓的方式，影響日本的出口管制政策。日美同盟是戰(zhàn)后日本對(duì)外安保戰(zhàn)略的基石與支柱。在冷戰(zhàn)期間，日本受到了來(lái)自美國(guó)施加的民主化改革及落實(shí)針對(duì)社會(huì)主義陣營(yíng)國(guó)家的出口管制政策壓力?！皷|芝機(jī)械事件”發(fā)生后，美國(guó)立即對(duì)東芝公司施以的嚴(yán)厲懲罰措施，給相關(guān)日本外貿(mào)企業(yè)釋放了強(qiáng)烈的信號(hào)，隨后日本政府加大了對(duì)出口管制政策的立法和審查工作，日本國(guó)內(nèi)對(duì)于出口管制制度的建設(shè)日趨嚴(yán)密化。2001年“9·11 事件”發(fā)生后，美國(guó)出臺(tái)了大量針對(duì)恐怖組織的出口管制措施，直接導(dǎo)致日本在2002年出臺(tái)了“全面管制”的出口管制補(bǔ)充限制。對(duì)日本而言，美國(guó)不僅可以利用其全球獨(dú)一無(wú)二的高技術(shù)優(yōu)勢(shì)與“金融霸權(quán)”壓制日本，更是日本安全保障政策的軸心所在。

2020年9月15日，美國(guó)商務(wù)部對(duì)中國(guó)華為公司實(shí)施的制裁正式啟動(dòng)，對(duì)部分日企產(chǎn)生了較大影響，日本相關(guān)電子設(shè)備公司是華為的重要合作伙伴，僅日本的索尼公司在智能手機(jī)圖像傳感器領(lǐng)域?qū)θA為每年的交易額就可能高達(dá)數(shù)千億日元。由于美國(guó)的出口限制，索尼停止了面向華為的傳感器供貨。2021年6月2日，《日本經(jīng)濟(jì)新聞》報(bào)道稱，日本政府正在與美國(guó)、歐洲等發(fā)達(dá)國(guó)家商討，建立磋商防止半導(dǎo)體、人工智能等新技術(shù)流失的出口限制問(wèn)題的新框架。在征詢美國(guó)意見的前提下，日本政府力爭(zhēng)在2021年度完成新的更加嚴(yán)格的出口管制制度建設(shè)，并在《外匯法》中追加限制。

三、日本出口管制政策對(duì)中國(guó)的影響

日本出口管制制度日趨精細(xì)化、體系化、動(dòng)態(tài)化，其針對(duì)性也更強(qiáng)。在日美聯(lián)合遏制中國(guó)的意圖不斷增強(qiáng)的背景下，日本的出口管制政策對(duì)中日高技術(shù)零部件貿(mào)易產(chǎn)生重要影響。

（一）中國(guó)是日本出口管制政策的重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象，中日雙邊經(jīng)貿(mào)往來(lái)長(zhǎng)期受到日本相關(guān)出口管制部門的監(jiān)察與限制。自新中國(guó)成立以來(lái)，中國(guó)一直是日本出口管制政策的重點(diǎn)盯防對(duì)象，之后從未中斷。日本對(duì)華出口管制主要出于經(jīng)濟(jì)利益與利用技術(shù)優(yōu)勢(shì)遏制中國(guó)快速發(fā)展兩大目的。有學(xué)者指出，日本對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)移存在顯著的階段性特點(diǎn)，從20世紀(jì)80年代中期至90年代初日本對(duì)華出口家用電器和汽車等技術(shù)可以看出，日本選擇已失去先進(jìn)性的外圍技術(shù)對(duì)華轉(zhuǎn)移，而對(duì)關(guān)鍵技術(shù)加強(qiáng)管控。換言之，中國(guó)國(guó)內(nèi)技術(shù)開發(fā)到什么程度，日本的技術(shù)轉(zhuǎn)移就到什么程度。中國(guó)相關(guān)實(shí)體還是日本出口管制名單上的常客。2003年4月15日，日本經(jīng)產(chǎn)省公布了自2002年實(shí)行“全面管制”規(guī)則后的第二次“外國(guó)用戶名單”，列入的中國(guó)企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)由7家增至16 家，增幅達(dá)142.8%。2004年3月30日，日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省公布了第三次的“外國(guó)用戶名單”名單，無(wú)故將14 家中國(guó)大陸相關(guān)企業(yè)與機(jī)構(gòu)列入出口管制名單。通過(guò)出口貿(mào)易管制與技術(shù)轉(zhuǎn)移限制，日本希望利用其高端先進(jìn)技術(shù)優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)，維系對(duì)華經(jīng)濟(jì)、科技領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，將中國(guó)鎖在全球產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈中低層級(jí)位置。

以日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省2020年5月14日公布的“外國(guó)用戶名單”為例，共計(jì)列出546 個(gè)出口管制實(shí)體，其中中國(guó)相關(guān)實(shí)體有77 家（包括香港7 家，臺(tái)灣1家），僅次于伊朗（215家）和朝鮮（143家），是列出實(shí)體名單中的第三大對(duì)象國(guó)。相關(guān)實(shí)體被經(jīng)產(chǎn)省認(rèn)定與大規(guī)模殺傷性武器開發(fā)相聯(lián)系，列表上的中國(guó)實(shí)體主要涉及科研院所、高等院校、科技企業(yè)等。值得注意的是，很多經(jīng)產(chǎn)省列出的中國(guó)管制實(shí)體也在美國(guó)的實(shí)體制裁名單之上。2020年公布的“列表”中，中國(guó)相關(guān)實(shí)體約占1/7，反映出日本對(duì)中國(guó)軍民兩用技術(shù)與高科技技術(shù)研發(fā)相關(guān)單位的嚴(yán)格管控措施。近期日本出口管制政策針對(duì)中國(guó)的一次案例發(fā)生在2021年5月21日，據(jù)日本廣播協(xié)會(huì)（NHK）報(bào)道稱，日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省根據(jù)《外匯法》對(duì)住友重工及其分包商發(fā)出了嚴(yán)重警告，原因是認(rèn)為住友重工為陸上自衛(wèi)隊(duì)開發(fā)的一款機(jī)槍的零部件設(shè)計(jì)圖被一家日本項(xiàng)目分包商轉(zhuǎn)給了另一家中國(guó)公司，且住友重工也沒(méi)有事先進(jìn)行仔細(xì)篩查。近年來(lái)，隨著中美戰(zhàn)略博弈加劇和中日關(guān)系日趨復(fù)雜化，日本已將對(duì)華出口管制視為制衡中國(guó)的重要手段，并且有將相關(guān)管制措施進(jìn)一步泛化的趨勢(shì)。疫情期間，日本政府出臺(tái)了專門針對(duì)高等院校的高水平技術(shù)和研究應(yīng)用禁止轉(zhuǎn)移的政策，加大了對(duì)學(xué)習(xí)敏感技術(shù)的國(guó)際留學(xué)生的審查力度，醞釀限制在日中國(guó)留學(xué)生對(duì)敏感技術(shù)的學(xué)習(xí)。這也表明，日本對(duì)華出口管制可能不僅限于對(duì)相關(guān)貨物、技術(shù)轉(zhuǎn)移的監(jiān)督管控，中日兩國(guó)文化交流項(xiàng)目、科研合作計(jì)劃未來(lái)也可能成為管控對(duì)象。

（二）日本高技術(shù)、高價(jià)值零部件及其技術(shù)可能成為日本收緊對(duì)華出口管制的關(guān)鍵領(lǐng)域。中日兩國(guó)位于全球產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈的不同層級(jí)位置，長(zhǎng)期以來(lái)，隨著兩國(guó)雙邊及多邊經(jīng)貿(mào)往來(lái)存在著的國(guó)際分工合作與產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)，在東亞生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中形成了中國(guó)負(fù)責(zé)加工組裝的“制造中心”和日本負(fù)責(zé)供給高價(jià)值、高技術(shù)精密零部件的“零部件中心”的生產(chǎn)分工格局。從2019年日本對(duì)華進(jìn)出口商品貿(mào)易相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)看，日本對(duì)華出口商品前7位以半導(dǎo)體、集成電路、汽車部件等高價(jià)值、高技術(shù)制造品和零部件為主，日本從華進(jìn)口商品前7 位以手機(jī)電話等通訊設(shè)備、組裝電腦、衣服及家具等組裝產(chǎn)品與生活用品為主（參見表3）?？梢?，中日雙邊貿(mào)易存在較為顯著的分工特征，日本是中國(guó)精密零部件與關(guān)鍵工業(yè)原料產(chǎn)品的重要供給者，中國(guó)是日本生產(chǎn)、生活制成品的主要貿(mào)易對(duì)象。如果中日關(guān)系惡化或日本受國(guó)際國(guó)內(nèi)因素影響收緊對(duì)華出口管制政策，高技術(shù)、高價(jià)值零部件及其技術(shù)的對(duì)華轉(zhuǎn)移將成為日本實(shí)施限制的重點(diǎn)領(lǐng)域。

表3 2019年日本對(duì)華進(jìn)出口貨物貿(mào)易前七位商品（單位：千萬(wàn)美元）

在2019年日本對(duì)華出口貿(mào)易的前7 位商品中，半導(dǎo)體和汽車及其配件相關(guān)貿(mào)易近440 億美元，占當(dāng)年日本對(duì)華出口商品總額的約1/3。從雙邊數(shù)據(jù)中也可以大致看出中日雙方相對(duì)應(yīng)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)所在。以ICT產(chǎn)業(yè)為例，日本在半導(dǎo)體、傳感器和精細(xì)材料等相關(guān)通信技術(shù)上有著較大的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。在日美尋求結(jié)成雙邊乃至更廣范圍內(nèi)“技術(shù)同盟”的背景下，這些技術(shù)可能成為日本開發(fā)新一代ICT 的底氣所在。事實(shí)上，日本收緊對(duì)華出口管制的苗頭已經(jīng)有所顯露。2020年12月22日，日本財(cái)團(tuán)法人安全保障貿(mào)易情報(bào)中心（CISTEC）公布了東麗國(guó)際公司關(guān)于對(duì)中國(guó)出口碳纖維泄漏的案件。事件緣起于東麗國(guó)際公司向經(jīng)產(chǎn)省報(bào)告，其出口中國(guó)的碳纖維的一部分泄露給了取得許可的出口商以外的企業(yè)，為此，經(jīng)產(chǎn)省下屬的貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作局發(fā)出警告書，要求東麗國(guó)際公司采取措施防止再次發(fā)生此類事件，并嚴(yán)格貫徹出口管理。碳纖維是制造航天航空、通信設(shè)備等高技術(shù)器材的重要材料，日本是高端碳纖維的主要出口國(guó)。這一事件的發(fā)生表明，日本對(duì)于防止高端技術(shù)、材料流失和轉(zhuǎn)移到中國(guó)有著較強(qiáng)的警戒心理和防范措施。

中國(guó)近年來(lái)在5G 通信技術(shù)方面的進(jìn)步和海外通信市場(chǎng)的擴(kuò)展也引起了日本對(duì)中國(guó)主導(dǎo)5G 國(guó)際市場(chǎng)的憂慮和不安。中國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)也對(duì)日本相關(guān)科技產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生了一定的擠壓效應(yīng)，加劇了日本政府對(duì)華政治、經(jīng)濟(jì)政策的戰(zhàn)略焦慮與不安情緒蔓延。菅義偉與拜登首次會(huì)面后公布的《日美首腦聲明》提到，日美雙方確認(rèn)對(duì)5G 的所謂“安全性”和“開放性”的承諾，就依靠值得信任的運(yùn)營(yíng)商的重要性達(dá)成一致，并決心建立日美全球數(shù)字伙伴關(guān)系以及加強(qiáng)與其他同盟國(guó)的合作。這表明，日美意圖建立以5G 乃至6G 通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為代表的“技術(shù)同盟網(wǎng)絡(luò)”，所謂“值得信任的運(yùn)營(yíng)商”也意味著日美將聯(lián)手制定和推廣相關(guān)國(guó)際通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以加強(qiáng)與中國(guó)在新一代通信技術(shù)等領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)，并在國(guó)際通信市場(chǎng)上進(jìn)一步阻擊中國(guó)相關(guān)企業(yè)。

（三）中美日三邊關(guān)系是日本是否收緊對(duì)華出口管制的關(guān)鍵因素。回顧戰(zhàn)后日本對(duì)華出口管制政策的歷史脈絡(luò)可以發(fā)現(xiàn)，每當(dāng)中美關(guān)系合作大于競(jìng)爭(zhēng)，中日關(guān)系趨于緩和，日本對(duì)華出口管制就較為寬松，而當(dāng)中美關(guān)系競(jìng)爭(zhēng)加劇和中日關(guān)系發(fā)生波折，日本對(duì)華出口管制就進(jìn)一步收緊。中國(guó)學(xué)者孫迎辰認(rèn)為，美日關(guān)系密切，特別是當(dāng)安全保障方面上的合作與協(xié)調(diào)成為美日關(guān)系的主要一面時(shí)，將促使日本選擇與美國(guó)合作，共同在高技術(shù)出口管制問(wèn)題上圍堵中國(guó)。當(dāng)前，中美日三邊關(guān)系互動(dòng)正處于這樣一個(gè)危險(xiǎn)的歷史關(guān)口。美國(guó)拜登政府延續(xù)了前任特朗普政府視中國(guó)為最主要戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的政策思路，更多選擇與日本、歐盟等盟友協(xié)調(diào)合作，尋求在經(jīng)濟(jì)、政治、科技、輿論等各個(gè)層面合力圍堵中國(guó)。對(duì)此，日本菅義偉政府投桃報(bào)李，不僅進(jìn)一步向美國(guó)加速靠攏，而且還顯露出充當(dāng)反華急先鋒的不良苗頭，在中美科技競(jìng)爭(zhēng)中堅(jiān)定站在美國(guó)一邊。

戰(zhàn)后日本的對(duì)外政策有兩大路線，一是經(jīng)貿(mào)層面重視經(jīng)濟(jì)利益的貿(mào)易立國(guó)路線，二是安全保障層面主張美國(guó)優(yōu)先的“日美同盟”路線。日本當(dāng)前對(duì)外政策正經(jīng)歷著深刻而重大的調(diào)整，兩條路線之間的界限日漸模糊、相互交織重疊，加速向“日美同盟優(yōu)先”的綜合性經(jīng)濟(jì)安保戰(zhàn)略的方向發(fā)展。無(wú)論是經(jīng)濟(jì)貿(mào)易維度、戰(zhàn)略政策維度，抑或是科技競(jìng)爭(zhēng)和多邊機(jī)制維度，日本都堅(jiān)持“日美同盟”的優(yōu)先性和合作領(lǐng)域的全方位性。日本政府已計(jì)劃最早在2021年6月敲定促進(jìn)國(guó)內(nèi)尖端半導(dǎo)體和蓄電池生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)戰(zhàn)略，核心是設(shè)置總額2000億日元的基金用于促進(jìn)集中投資，并計(jì)劃大規(guī)模出臺(tái)相關(guān)扶持政策，確保相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研發(fā)與投資貿(mào)易活動(dòng)。同時(shí)提出與美國(guó)合作，吸引美國(guó)的實(shí)力企業(yè)對(duì)日投資設(shè)廠，通過(guò)日美合作強(qiáng)化關(guān)鍵前沿科技領(lǐng)域的供應(yīng)鏈安全。

疫情背景下，日美等國(guó)進(jìn)一步加大了在有關(guān)高技術(shù)領(lǐng)域的合作以及共同遏制中國(guó)的措施舉動(dòng)。2021年3月12日，日本、美國(guó)、澳大利亞和印度四國(guó)首腦舉行線上磋商會(huì)談，確認(rèn)分散供應(yīng)鏈的必要性，并建議四國(guó)在確保稀土供應(yīng)方面展開合作，共享生產(chǎn)技術(shù)和開發(fā)資金，聯(lián)手制定國(guó)際規(guī)則。不僅如此，四國(guó)還將成立高級(jí)別疫苗專家組、氣候問(wèn)題工作組和關(guān)鍵與新興科技工作組，計(jì)劃在2021年年內(nèi)舉行面對(duì)面首腦會(huì)晤。這也意味著，美日印澳“四邊機(jī)制”正在不斷深化，向著“四邊價(jià)值觀及技術(shù)同盟”的趨勢(shì)發(fā)展。2021年3月16日，日美防長(zhǎng)加外長(zhǎng)的“2＋2”會(huì)談后的聯(lián)合聲明強(qiáng)調(diào)，日方?jīng)Q心提高自身防衛(wèi)能力，日美同盟仍舊牢固，雙方還將在網(wǎng)絡(luò)、太空等新領(lǐng)域開展合作，進(jìn)一步擴(kuò)展日美同盟的內(nèi)涵和外延。5月3日，日本外務(wù)大臣茂木敏充在七國(guó)集團(tuán)（G7）外長(zhǎng)會(huì)議開幕前，與美國(guó)國(guó)務(wù)卿布林肯舉行了會(huì)談，雙方認(rèn)為鑒于中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)，日美今后有必要在共享價(jià)值觀的各國(guó)構(gòu)筑起供應(yīng)鏈。日美高層近期在有關(guān)高技術(shù)合作與應(yīng)對(duì)和中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)等議題上的頻繁互動(dòng)表明，日本已決心在通信技術(shù)、半導(dǎo)體等高技術(shù)領(lǐng)域向美國(guó)靠攏，期待日美同盟向著更深層次、更廣范圍的議題拓展，以提升日本的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和平衡中國(guó)的地區(qū)影響力。疫情背景下，日本在新一代通信技術(shù)、供應(yīng)鏈、太空網(wǎng)絡(luò)等高技術(shù)、高疆域領(lǐng)域加速與美國(guó)等“民主價(jià)值同盟國(guó)”結(jié)成聯(lián)盟，尋求提升日本在相關(guān)議題上的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力與規(guī)則制定能力。

“日美同盟優(yōu)先”的綜合性經(jīng)濟(jì)安保戰(zhàn)略對(duì)日本而言，風(fēng)險(xiǎn)與收益并存、利益與弊端同在。盡管菅義偉政府強(qiáng)調(diào)希望與中國(guó)建立穩(wěn)定且建設(shè)性的雙邊關(guān)系，但實(shí)際上，日本選擇加強(qiáng)與美國(guó)及其他盟國(guó)的合作，在新型冠狀病毒對(duì)策、綠色增長(zhǎng)、創(chuàng)新和科學(xué)技術(shù)，以及確保經(jīng)濟(jì)安全保障等議題上，確保日美協(xié)調(diào)優(yōu)先的對(duì)外戰(zhàn)略。日本可以通過(guò)“日美協(xié)調(diào)”經(jīng)濟(jì)策略，促進(jìn)國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展并得到美國(guó)一定程度幫助和“戰(zhàn)略松綁”，同時(shí)借機(jī)平衡中國(guó)日益增強(qiáng)的國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)力所帶來(lái)的沖擊，維持對(duì)華技術(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)。但與美國(guó)的“深度捆綁”也將給日本帶來(lái)戰(zhàn)略自主性喪失的窘境，甚至出現(xiàn)“美國(guó)利益”凌駕于“日本利益”之上的尷尬局面，并惡化中日兩國(guó)復(fù)雜而脆弱的雙邊關(guān)系，增加區(qū)域乃至全球?qū)用嫔系牟环€(wěn)定因素?？梢灶A(yù)見，隨著美國(guó)加大對(duì)華高技術(shù)出口管制和對(duì)中國(guó)高科技公司及研發(fā)單位的制裁力度，日企的生產(chǎn)銷售與日本政府對(duì)華出口管制也會(huì)受到影響。2021年4月12日，華為公司相關(guān)人員透露，由于美國(guó)政府的管制與制裁，半導(dǎo)體零部件等交易受到限制，2020年華為對(duì)日本零部件等的采購(gòu)額比2019年減少2 成，降至約80 億美元。這也反映出相關(guān)日本企業(yè)對(duì)華貨物、技術(shù)轉(zhuǎn)移受限，中國(guó)企業(yè)獲取日本高技術(shù)零部件進(jìn)口遇阻的趨勢(shì)。長(zhǎng)遠(yuǎn)觀之，日美將在與中國(guó)的高科技領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)方面加強(qiáng)協(xié)調(diào)，中國(guó)可能面臨日本對(duì)華出口管制政策收緊的長(zhǎng)期影響。

日本是世界上重要的經(jīng)濟(jì)科技強(qiáng)國(guó)和東亞生產(chǎn)制造網(wǎng)絡(luò)中高技術(shù)精密零部件的“關(guān)鍵供給者”，其出口管制政策對(duì)于地區(qū)乃至全球經(jīng)貿(mào)往來(lái)都有著重大影響。二戰(zhàn)結(jié)束以來(lái)，日本出口管制制度不斷完善、日趨嚴(yán)密，已成為影響日本產(chǎn)業(yè)政策與對(duì)外貿(mào)易的關(guān)鍵制度因素之一。隨著國(guó)際形勢(shì)變化與日本自身對(duì)外戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變，其出口管制政策在不斷地動(dòng)態(tài)調(diào)整。面對(duì)中美戰(zhàn)略博弈加劇，日本選擇在高技術(shù)、高端制造等領(lǐng)域更多的與美國(guó)等西方國(guó)家協(xié)調(diào)合作，對(duì)華出口管制政策收緊的可能性增大，而這將不可避免地影響中日雙邊關(guān)系。對(duì)此，中國(guó)要早做準(zhǔn)備，加大對(duì)于相關(guān)核心技術(shù)的研發(fā)攻關(guān)力度，預(yù)防對(duì)日依賴較大的相關(guān)科技產(chǎn)品和技術(shù)受限，保障關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵產(chǎn)品不被“卡脖子”“掐命門”，提高高端制造業(yè)的國(guó)產(chǎn)化與自給率水平。

另一方面，日本出口管制制度也為中國(guó)建立符合本國(guó)國(guó)情與適應(yīng)國(guó)際形勢(shì)變化的出口管制體系提供了一定的借鑒意義。日本從立法保障的高度，重視相關(guān)出口管制制度的建設(shè)與構(gòu)筑，建立起出口管制過(guò)程中的“輕重結(jié)合”和“預(yù)防為先”原則，不斷完善和修訂相關(guān)法令法規(guī)，在服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與防止高端技術(shù)和產(chǎn)品流失的管控之間尋求平衡，使之適應(yīng)瞬息萬(wàn)變的技術(shù)發(fā)展潮流與風(fēng)云變幻的國(guó)際局勢(shì)變化?？萍寂c高端制造業(yè)是一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力源泉之一，也是保持國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵要素。對(duì)此，建立和完善相關(guān)出口管制制度可以從戰(zhàn)略的高度維系和構(gòu)筑一國(guó)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)與發(fā)展先機(jī)?！?/p>