以辦理重點(diǎn)督辦建議為契機(jī),深化涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作,抓緊制定各項(xiàng)配套制度,擴(kuò)大試點(diǎn)規(guī)模,指導(dǎo)各地規(guī)范、有序開(kāi)展企業(yè)合規(guī)案件辦理工作,推動(dòng)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng),落實(shí)對(duì)民營(yíng)企業(yè)的依法平等保護(hù),做實(shí)真嚴(yán)管、真厚愛(ài)
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)。最高檢先后啟動(dòng)兩批企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作,并逐步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍,履行民營(yíng)企業(yè)老娘舅“嚴(yán)管厚愛(ài)”責(zé)任,向社會(huì)各界發(fā)出檢察機(jī)關(guān)將通過(guò)履職辦案在企業(yè)合規(guī)管理方面主動(dòng)作為的信號(hào),做好服務(wù)企業(yè)的“后半篇文章”。
2020年3月起,最高檢在上海、江蘇、山東、廣東的6家基層檢察院,試點(diǎn)開(kāi)展“企業(yè)犯罪相對(duì)不訴適用機(jī)制改革”。檢察機(jī)關(guān)對(duì)于辦理的涉企刑事案件,在依法落實(shí)“少捕慎訴慎押”檢察政策的同時(shí),督促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾并積極整改,促進(jìn)企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營(yíng),預(yù)防和減少企業(yè)違法犯罪。
“張家港市檢察院在辦理一起企業(yè)污染環(huán)境案時(shí),在引導(dǎo)企業(yè)建立刑事合規(guī)體系后依法從寬處理,從而避免了因公司和企業(yè)負(fù)責(zé)人被判實(shí)刑而導(dǎo)致企業(yè)倒閉,96名員工和背后的家庭也因此能夠繼續(xù)安穩(wěn)地生活?!?021年全國(guó)“兩會(huì)”期間,全國(guó)人大代表、江蘇省張家港市南豐鎮(zhèn)永聯(lián)村黨委書(shū)記吳惠芳接受采訪時(shí),談了該市檢察機(jī)關(guān)開(kāi)展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)的成效。
2021年3月,最高檢決定擴(kuò)大試點(diǎn)范圍,部署在北京、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、湖北、湖南、廣東10個(gè)省市開(kāi)展為期一年的第二期試點(diǎn)工作。目前,10個(gè)省級(jí)院共選取確定27個(gè)市級(jí)院165個(gè)基層院作為試點(diǎn)院開(kāi)展改革,各項(xiàng)相關(guān)工作正在穩(wěn)步推進(jìn)。
企業(yè)合規(guī)第二批試點(diǎn)包括國(guó)有、民營(yíng)、外資、合資等在內(nèi)的大中小企業(yè);可適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的單位犯罪和企業(yè)家經(jīng)濟(jì)犯罪均納入試點(diǎn)范圍,從輕罪到重罪、從合規(guī)不起訴到合規(guī)從寬,適用范圍和適用方式都得以拓展。
對(duì)符合條件的企業(yè),檢察機(jī)關(guān)可根據(jù)具體情況作出相對(duì)不起訴、不批準(zhǔn)逮捕決定,對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰且承諾開(kāi)展合規(guī)建設(shè)的企業(yè),可依法提出輕緩量刑建議。在刑事訴訟過(guò)程中,一些既未撤案又未移送審查起訴、長(zhǎng)期擱置案件,涉案企業(yè)和有關(guān)人員長(zhǎng)期處于被追訴狀態(tài),影響企業(yè)健康發(fā)展和當(dāng)事人正常生活。對(duì)此,最高檢集中開(kāi)展涉企“掛案”清理,效果顯著。截至2021年9月,全國(guó)共排查“掛案”6945件,已清理6284件,其中檢察環(huán)節(jié)84件“掛案”全部清理完畢,公安環(huán)節(jié)6861件“掛案”已清理6200件,總體清理率達(dá)到90.48%。
“第二批試點(diǎn)重要特點(diǎn)之一,就是對(duì)案件范圍進(jìn)行了擴(kuò)大,不僅包括相對(duì)輕微犯罪,也包括重罪。對(duì)于重罪,檢察機(jī)關(guān)雖然無(wú)法作不起訴決定,但是可以提出相對(duì)輕緩的量刑建議,這也是一種企業(yè)合規(guī)刑事激勵(lì)措施?!弊罡邫z法律政策研究室主任高景峰介紹。
2021年6月,最高檢發(fā)布首批涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)典型案例,“從試點(diǎn)單位實(shí)際辦案情況看,相關(guān)案件數(shù)量和效果顯著提升,不過(guò)也存在一定局限性?!弊罡邫z檢察理論研究所所長(zhǎng)謝鵬程分析,這批典型案例主要是第一批試點(diǎn)期間辦理的案件,對(duì)全國(guó)檢察機(jī)關(guān)辦理企業(yè)合規(guī)案件很有借鑒意義,但也要認(rèn)識(shí)到其本身存在天然“不足”,如對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)改革的認(rèn)識(shí)“從政治上看”的高度不夠,案件數(shù)量、種類(lèi)較少,配套規(guī)則與機(jī)制供給不足,政策指導(dǎo)不多,第三方評(píng)估適用不足等。
“作為一種客觀現(xiàn)象,上述問(wèn)題對(duì)后續(xù)涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作的影響不能忽視?!敝x鵬程指出,這些問(wèn)題在第二批試點(diǎn)中都探索出了解決之道。
在第二期試點(diǎn)工作中,最高檢注重在“有序”和“規(guī)范”上狠下功夫,針對(duì)前期試點(diǎn)工作中發(fā)現(xiàn)的企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察程序有待進(jìn)一步規(guī)范。其中,監(jiān)管機(jī)構(gòu)專(zhuān)門(mén)化成為涉案企業(yè)合規(guī)改革第二批試點(diǎn)的重大發(fā)展之一。
聲音
李彪(全國(guó)人大代表、昊邦醫(yī)藥集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng))
企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)工作在充分保護(hù)民營(yíng)企業(yè)健康發(fā)展上發(fā)揮了重要作用,受到廣泛關(guān)注。建議向全國(guó)推行這一做法,更好服務(wù)保障民營(yíng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)法治建設(shè),助力構(gòu)建國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局。
張建偉(全國(guó)人大代表、臨沂寶恒鋼結(jié)構(gòu)有限公司總經(jīng)理)
檢察院要關(guān)口前移,加大法治宣傳力度,由事后追責(zé)轉(zhuǎn)化為事前預(yù)防,必要時(shí)組織企業(yè)代表到取得成功的試點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行參觀交流學(xué)習(xí),促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)合規(guī)建設(shè)。明確企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)的適用范圍、辦案流程及處理辦法,促進(jìn)企業(yè)吸取教訓(xùn),引導(dǎo)企業(yè)合規(guī)管理,護(hù)航企業(yè)健康發(fā)展。
唐岳(全國(guó)人大代表、楚天科技股份有限公司董事長(zhǎng))
建議對(duì)民營(yíng)企業(yè)的合規(guī)建設(shè)嚴(yán)管厚愛(ài)、寬嚴(yán)相濟(jì),在合規(guī)中獻(xiàn)服務(wù),在服務(wù)中促合規(guī)。深入推進(jìn)企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn),常抓企業(yè)合規(guī)建設(shè)。嚴(yán)抓重管頭部企業(yè)、已經(jīng)和即將走出國(guó)門(mén)的骨干企業(yè)的合規(guī)建設(shè)。
最高檢在2021年下發(fā)《關(guān)于開(kāi)展企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作方案》后,牽頭會(huì)同司法部、財(cái)政部、生態(tài)環(huán)境部、國(guó)資委、國(guó)家稅務(wù)總局、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局、全國(guó)工商聯(lián)、中國(guó)貿(mào)促會(huì)聯(lián)合制定了《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》),對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制作出規(guī)定。
2021年6月3日,最高檢召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)解讀《意見(jiàn)》,從具體制度設(shè)計(jì)和條文內(nèi)容規(guī)定的角度,防止和避免諸如“虛假整改”“合規(guī)腐敗”等問(wèn)題,主要包括強(qiáng)化第三方機(jī)制管委會(huì)監(jiān)督管理職責(zé),強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)的主導(dǎo)職責(zé),健全第三方組織啟動(dòng)運(yùn)行機(jī)制,切實(shí)保障涉案企業(yè)的合法權(quán)益等。
《意見(jiàn)》解釋?zhuān)姘钙髽I(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“第三方機(jī)制”),是指人民檢察院在辦理涉企犯罪案件時(shí),對(duì)符合企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)適用條件的,交由第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)第三方機(jī)制管委會(huì))選任組成的第三方監(jiān)督評(píng)估組織(以下簡(jiǎn)稱(chēng)第三方組織),對(duì)涉案企業(yè)的合規(guī)承諾進(jìn)行調(diào)查、評(píng)估、監(jiān)督和考察??疾旖Y(jié)果作為人民檢察院依法處理案件的重要參考。
《意見(jiàn)》明確,對(duì)于具有下列五種情形之一的涉企犯罪案件,不適用企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)以及第三方機(jī)制:個(gè)人為進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)而設(shè)立公司、企業(yè)的;公司、企業(yè)設(shè)立后以實(shí)施犯罪為主要活動(dòng)的;公司、企業(yè)人員盜用單位名義實(shí)施犯罪的;涉嫌危害國(guó)家安全犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪的;其他不宜適用的情形。
第三方組織應(yīng)當(dāng)對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃的可行性、有效性與全面性進(jìn)行審查,提出修改、完善的意見(jiàn)建議,并根據(jù)案件具體情況和涉案企業(yè)承諾履行的期限,確定合規(guī)考察期限。
《意見(jiàn)》提到,人民檢察院在辦理涉企犯罪案件過(guò)程中,應(yīng)當(dāng)將第三方組織合規(guī)考察書(shū)面報(bào)告、涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃、定期書(shū)面報(bào)告等合規(guī)材料,作為依法作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)逮捕、起訴或者不起訴以及是否變更強(qiáng)制措施等決定,提出量刑建議或者檢察建議、檢察意見(jiàn)的重要參考。
人民檢察院通過(guò)第三方機(jī)制,發(fā)現(xiàn)涉案企業(yè)或其人員存在其他違法違規(guī)情形的,應(yīng)當(dāng)依法將案件線索移送有關(guān)主管機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)或者紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。
試點(diǎn)檢察院按照《意見(jiàn)》要求,將制定工作規(guī)則規(guī)范放在突出位置,結(jié)合本地實(shí)際,不斷細(xì)化工作機(jī)制——
湖南省檢察院聯(lián)合該省多部門(mén)制發(fā)《涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管理委員會(huì)工作規(guī)則(試行)》《涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估組織運(yùn)行規(guī)則(試行)》等6個(gè)配套工作規(guī)則,初步確立第三方機(jī)制管委會(huì)的工作機(jī)制和運(yùn)行規(guī)范。
湖北省隨州市檢察院聯(lián)合相關(guān)部門(mén)出臺(tái)《關(guān)于建立企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)管機(jī)制的實(shí)施辦法(試行)》,研究制定12種企業(yè)合規(guī)案件法律文書(shū)模板,初步構(gòu)建起制度框架。
上海市金山區(qū)檢察院聯(lián)合該區(qū)有關(guān)部門(mén)出臺(tái)《關(guān)于企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)管人遴選、選任、管理的暫行規(guī)定》,明確由有關(guān)部門(mén)公開(kāi)遴選律師事務(wù)所建立名錄庫(kù),從中選任第三方監(jiān)管人,簽訂監(jiān)管協(xié)議,由第三方監(jiān)管人負(fù)責(zé)考察、監(jiān)督企業(yè)合規(guī)計(jì)劃執(zhí)行情況,確保企業(yè)合規(guī)承諾落實(shí)到位。
最高檢黨組成員、副檢察長(zhǎng)楊春雷表示,最高檢將會(huì)同國(guó)資委、財(cái)政部、全國(guó)工商聯(lián)、中國(guó)貿(mào)促會(huì)等各部門(mén)充分發(fā)揮職能作用,持續(xù)抓好《意見(jiàn)》的貫徹實(shí)施,努力為推動(dòng)建立中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)規(guī)制司法制度提供實(shí)踐基礎(chǔ)。
一個(gè)案例勝過(guò)一打文件,案件的辦理能直觀展現(xiàn)改革試點(diǎn)的成效。
2021年6月18日,最高檢第四檢察廳專(zhuān)門(mén)下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)涉企業(yè)合規(guī)案件辦理工作的通知》,要求各省級(jí)檢察院經(jīng)濟(jì)犯罪檢察部門(mén)切實(shí)擔(dān)負(fù)起試點(diǎn)案件辦理的牽頭指導(dǎo)責(zé)任,積極推動(dòng)各地規(guī)范、有序開(kāi)展案件辦理工作。
2021年7月2日,廣東省深圳市檢察院召開(kāi)企業(yè)合規(guī)建設(shè)驗(yàn)收公開(kāi)聽(tīng)證會(huì),對(duì)辦理的首起涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)案件進(jìn)行公開(kāi)聽(tīng)證。這是一起快遞公司協(xié)助跨境電商采用“刷單”(如盜用他人身份信息訂購(gòu)境外貨物)方式走私貨物偷逃稅款的案件。
“由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈,部分快遞企業(yè)存在幫助跨境電商走私現(xiàn)象,有些地方對(duì)此處罰較輕,從業(yè)人員存在僥幸心理?!鞭k案檢察官楊賢潔介紹說(shuō),辦案過(guò)程中,檢察機(jī)關(guān)在充分告知權(quán)利并保障涉案企業(yè)合規(guī)自愿性的前提下,多次走訪、考察涉案公司營(yíng)業(yè)點(diǎn),主動(dòng)約談兩家涉案公司的深圳總公司,全面梳理其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、管理制度和運(yùn)營(yíng)方式,排查出其在加盟商管理約束、商品監(jiān)管運(yùn)輸?shù)确矫娲嬖诘耐怀鰡?wèn)題,向涉案公司制發(fā)《檢察建議書(shū)》。經(jīng)過(guò)為期3個(gè)月的合規(guī)整改,7月2日,檢察機(jī)關(guān)邀請(qǐng)相關(guān)部門(mén)、合規(guī)領(lǐng)域資深律師代表、市人大代表等舉行公開(kāi)聽(tīng)證會(huì),對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)進(jìn)行“驗(yàn)收”。
“檢察機(jī)關(guān)從合規(guī)角度優(yōu)化完善營(yíng)商環(huán)境,非常符合行業(yè)發(fā)展的階段需求,能夠促使行業(yè)更健康地發(fā)展。”參加聽(tīng)證會(huì)的深圳市人大代表、深圳國(guó)際控股有限公司智冷事業(yè)部總經(jīng)理?xiàng)钛鄫拐J(rèn)為檢察機(jī)關(guān)涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作是“非常好的創(chuàng)舉”。
“各試點(diǎn)地區(qū)的司法辦案工作雖然取得一定進(jìn)展,但總體辦案數(shù)量特別是適用第三方機(jī)制的案件數(shù)量仍顯偏少?!睋?jù)了解,開(kāi)展改革試點(diǎn)過(guò)程中,有的試點(diǎn)院對(duì)虛開(kāi)發(fā)票類(lèi)簡(jiǎn)單涉企案件適用較多,疑難復(fù)雜案件適用較少;有的試點(diǎn)院鑒于監(jiān)督評(píng)估費(fèi)用、合規(guī)考察期限等因素,存在思想包袱,辦案工作推進(jìn)力度不夠。
“適用企業(yè)合規(guī)的案件在辦案期限內(nèi)需要作出企業(yè)整改、第三方機(jī)構(gòu)監(jiān)督評(píng)估、檢察機(jī)關(guān)作出最終處理結(jié)果,辦案期限較為緊張?!苯K省張家港市檢察院黨組書(shū)記、檢察長(zhǎng)鄧根保建議,在法定辦案期限內(nèi)開(kāi)展企業(yè)合規(guī)建設(shè),可以嘗試關(guān)口前移,如在偵查階段,檢察機(jī)關(guān)提前介入發(fā)現(xiàn)企業(yè)符合合規(guī)條件的,與偵查機(jī)關(guān)充分溝通協(xié)商達(dá)成共識(shí)后,可以盡早開(kāi)展合規(guī)建設(shè),提出整改方向和建議。
最高檢相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示,下一步,最高檢將強(qiáng)化對(duì)試點(diǎn)案件辦理的牽頭指導(dǎo)責(zé)任,加大工作指導(dǎo)力度,指導(dǎo)各試點(diǎn)地區(qū)省級(jí)檢察院經(jīng)濟(jì)犯罪檢察部門(mén)在統(tǒng)一把關(guān)審核案件的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步拓展案件類(lèi)型,增加辦案數(shù)量,提升辦案質(zhì)效。
2021年全國(guó)“兩會(huì)”上,多位全國(guó)人大代表提出“平等保護(hù)民營(yíng)企業(yè),促進(jìn)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)”相關(guān)建議,全國(guó)人大常委會(huì)辦公廳將此列為最高檢牽頭辦理的重點(diǎn)督辦建議選題。目前,涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作加快推進(jìn),取得一定成效。
2021年9月24日,最高檢召開(kāi)“平等保護(hù)民營(yíng)企業(yè),促進(jìn)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)”重點(diǎn)督辦建議聽(tīng)取意見(jiàn)建議座談會(huì),最高檢黨組副書(shū)記、常務(wù)副檢察長(zhǎng)童建明主持會(huì)議并強(qiáng)調(diào),要辦好代表議案建議,深化涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作,推動(dòng)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。座談會(huì)上,最高檢法律政策研究室負(fù)責(zé)人和全國(guó)工商聯(lián)有關(guān)負(fù)責(zé)人分別就重點(diǎn)督辦建議辦理和相關(guān)情況作了介紹。
“企業(yè)合規(guī)應(yīng)該堅(jiān)持本土化,因地制宜。建議加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì),各方同頻共振,引導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部糾錯(cuò),夯實(shí)企業(yè)共治堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)?!薄白罡邫z要加強(qiáng)指導(dǎo),推廣試點(diǎn)地區(qū)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。有的案件跨地區(qū)、跨部門(mén),檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部要加強(qiáng)協(xié)作聯(lián)動(dòng)?!薄敖ㄗh就企業(yè)合規(guī)開(kāi)展實(shí)務(wù)研究,鞏固現(xiàn)有成果?!薄岢鱿嚓P(guān)建議的全國(guó)人大代表黃美媚、馮帆、黎霞、法蒂瑪、才華、李宗勝、楊恒俊、張傳衛(wèi)等受邀出席會(huì)議并發(fā)表意見(jiàn)建議。全國(guó)人大監(jiān)察司法委、全國(guó)人大常委會(huì)辦公廳等有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人就進(jìn)一步抓好重點(diǎn)督辦建議辦理工作提出了要求。
童建明強(qiáng)調(diào),檢察機(jī)關(guān)以高度的責(zé)任感和使命感辦好代表議案、建議特別是重點(diǎn)督辦建議。在前期工作基礎(chǔ)上,以更大力度統(tǒng)籌辦好涉及最高檢主辦的13件重點(diǎn)督辦建議,進(jìn)一步做深做實(shí)涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)等各項(xiàng)工作。
童建明表示,研究探索、大力推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn),是落實(shí)對(duì)民營(yíng)企業(yè)平等保護(hù)的重要舉措。要以辦理重點(diǎn)督辦建議為契機(jī),深化涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作,回應(yīng)好、落實(shí)好代表意見(jiàn)建議,特別是抓緊制定各項(xiàng)配套制度,擴(kuò)大試點(diǎn)規(guī)模,指導(dǎo)各地規(guī)范、有序開(kāi)展企業(yè)合規(guī)案件辦理工作,推動(dòng)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng),落實(shí)對(duì)民營(yíng)企業(yè)的依法平等保護(hù),做實(shí)真嚴(yán)管、真厚愛(ài)。同時(shí),要以辦理重點(diǎn)督辦建議為紐帶,不斷加強(qiáng)和改進(jìn)代表聯(lián)絡(luò)工作,讓代表深層次、滲入式參與檢察工作,在代表監(jiān)督下實(shí)現(xiàn)更高水平的檢察履職。
據(jù)了解,各地檢察機(jī)關(guān)立足司法辦案,探索改革經(jīng)驗(yàn),積累實(shí)踐樣本,企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)工作取得明顯進(jìn)展。截至2021年9月底,第二期改革試點(diǎn)10個(gè)省份共辦理涉企業(yè)合規(guī)案件329件,其中適用第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制案件124件。