尹 宇 杰

(上海市基礎(chǔ)工程集團(tuán)有限公司，上海 200433)

1 概述

工程索賠的工作本身是需要承包企業(yè)花費(fèi)大量的精力、人力和物力。每一項工程是否需要展開索賠、何時展開索賠，是承包企業(yè)需要探究的問題。此外從承包企業(yè)邁向集團(tuán)化發(fā)展的要求來看，應(yīng)更注重索賠的強(qiáng)弱變化，有助于實行企業(yè)內(nèi)部的分級經(jīng)濟(jì)管控。

工程索賠判別，首先是在工程項目中找尋工程索賠的條件和意義；其次對工程項目合同分析和歸結(jié)出不同類型的索賠因素；再次確定出工程索賠判別的相關(guān)的量化參數(shù)；最后在建立的工程索賠判別計算模型上實現(xiàn)驗證，以判別工程索賠開展的必要性的依據(jù)。

本文是在大量的工程實踐基礎(chǔ)上，以工程承包企業(yè)向工程發(fā)包的建設(shè)方提出索賠的方式，初步建立了一種工程索賠判別的計算模型，以工程中反饋的索賠因素為計算模型的參數(shù)，通過模型參數(shù)的計算，得到索賠是否開展的計算判別數(shù)據(jù)，以及索賠等級強(qiáng)弱和索賠金額與最終結(jié)果大小關(guān)系。

2 工程索賠因素

對工程項目的索賠因素分析，是確認(rèn)工程索賠的條件和開展索賠的首要任務(wù)。工程索賠的因素有很多，分布面很廣。本文為了做出簡便的判別計算模型，只能把分布在許多方面的索賠因素進(jìn)行歸結(jié)，使其分布在以下的幾個方面。

2.1 政策因素Z

建設(shè)工程是依據(jù)國家法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范所展開的工程活動。國家的各類政策都是直接引導(dǎo)、制約、控制、規(guī)范、管理建設(shè)工程活動。在建設(shè)工程中的各類政策基本表現(xiàn)為行政型政策。

政策因素是指當(dāng)因政府規(guī)劃、法律、規(guī)范規(guī)程調(diào)整、政策性指導(dǎo)價等調(diào)整引起成本增加，此類變更往往具有法定性和不可抵抗性、且合同雙方均無過錯，所以一般進(jìn)行工程索賠較容易被甲方接受。

政策因素包括：市場價格波動；標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和定額的變化；國家相應(yīng)規(guī)定收費(fèi)、稅率的調(diào)整；在特殊時機(jī)條件下發(fā)布的政策措施等因素。

2.2 合同因素H

工程的施工合同是決定工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程造價的最基本文件。合同中直接規(guī)定了工程索賠的條件和因素。合同文件的構(gòu)成內(nèi)容主要有業(yè)主和承包單位之間的協(xié)約、中標(biāo)通報書、投標(biāo)文及它的備注文件、專用條例、通用條例、投標(biāo)工作須知文件、技術(shù)要求、設(shè)計方案、工程量列表等內(nèi)容構(gòu)成，因為編制和準(zhǔn)備合同內(nèi)容的時間和經(jīng)費(fèi)緊張，且國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化合同尚不完善，合同文件往往會存在缺陷和問題。

因此，根據(jù)合同的種種缺陷和問題，把合同引起的索賠進(jìn)行歸納。

合同因素包括：合同約定；合同條款空缺或合同條款錯誤、矛盾或約定條件變異或分歧；不可抗力；施工問題等因素。

2.3 建設(shè)方因素J

建設(shè)方其自身就是工程的主體，是建設(shè)工程的第一責(zé)任主體。建設(shè)方的行為直接影響著工程的質(zhì)量、進(jìn)度和造價。建設(shè)方因素是指因建設(shè)方提供資料錯誤或重要資料缺失，或者建設(shè)方提出重大修改或者調(diào)整工作內(nèi)容(包括工作范圍，工期等)，也可以是建設(shè)方自身發(fā)生錯誤時等原因?qū)е碌某邪髽I(yè)成本增加。

建設(shè)方因素包括：提出重大修改；提供資料錯誤；重要資料缺失；自身存在問題；重要信息滯后等因素。

2.4 設(shè)計因素S

工程設(shè)計單位受建設(shè)方委托并具有設(shè)計資質(zhì)和設(shè)計能力的法人單位。設(shè)計單位必須按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行工作，擔(dān)當(dāng)科學(xué)設(shè)計的責(zé)任，并對其設(shè)計的工作質(zhì)量負(fù)責(zé)。設(shè)計文件是設(shè)計單位對工程做出的成果表達(dá)。設(shè)計文件包括所有的設(shè)計圖紙和技術(shù)資料，是工程展開的直接技術(shù)依據(jù)。

設(shè)計因素包括：勘察資料有誤；設(shè)計不合理、缺陷等因素。

上述的工程索賠因素是發(fā)布在設(shè)定的四個方面。同時工程索賠的判別也必須考慮到工程索賠的影響因素。把影響因素歸結(jié)為以下3個方面。

2.5 目標(biāo)利潤因素M

通常承包企業(yè)在承接一項工程時，會事先設(shè)定多個工作目標(biāo)。其中包括目標(biāo)利潤。所有目標(biāo)利潤是內(nèi)部設(shè)定的具體數(shù)值，是承包企業(yè)希望獲得、也是有能力獲得的一個預(yù)計數(shù)值。將工程索賠金額與項目預(yù)期利潤總額之比的大小變化，來作為工程索賠判別的影響因素。

2.6 協(xié)作關(guān)系因素X

工程項目是承包企業(yè)通過招標(biāo)投標(biāo)、商業(yè)合作關(guān)系或者商務(wù)競爭等活動，從建設(shè)方處所獲得。工程索賠必須顧及承包企業(yè)與建設(shè)方之間的合作關(guān)系。分為合作無可能，合作可能小，合作可能大，長期合作等4種關(guān)系。

2.7 時機(jī)條件因素T

工程索賠展開的時間，是指工程在整個施工過程中所處的階段節(jié)點。承包企業(yè)在不同的工程階段節(jié)點進(jìn)行工程索賠，其結(jié)果是不一樣的。分為索賠前期、中期、后期、完工決算期等4個階段。

3 工程索賠判別計算模型

為了對工程索賠的可能性進(jìn)行量化判別，分析選取工程索賠判別因素，量化分析各類判別因素的影響大小及其影響模式。上述4個重要的索賠因素，被稱為判別因素。此外根據(jù)工程項目的目標(biāo)利潤M、協(xié)作關(guān)系X、時機(jī)條件T，設(shè)立3個次要的影響因素。

在大量工程實踐數(shù)據(jù)的比對和分析基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)工程索賠的判別因素具有數(shù)據(jù)平行的特征，故判別因素可以累計疊加。索賠的影響因素具有催化作用，在冠于系數(shù)后可以起到放大或縮小的特征。

為此，構(gòu)建了工程索賠判別模型。設(shè)立工程索賠的判別因子P，為工程索賠發(fā)起的判別條件：

P=(Z+H+J+S)×M×X×T。

當(dāng)P≤2.0時，索賠為低等強(qiáng)度；

當(dāng)2.0

當(dāng)P>5.0 時，索賠為高等強(qiáng)度。

在公式中，分別有四項判別因素：Z,H,J,S，以及三項影響因素M,X,T，其取值方法依據(jù)下列表格規(guī)定的原則取值。

3.1 判別因素

1)政策因素(系數(shù)Z)見表1。

表1 系數(shù)Z取值表

2)合同因素(系數(shù)H)見表2。

表2 系數(shù)H取值表

3)建設(shè)方因素(系數(shù)J)見表3。

表3 系數(shù)J取值表

4)設(shè)計因素(系數(shù)S)見表4。

表4 系數(shù)S取值表

3.2 影響因素

1)目標(biāo)利潤因素(系數(shù)M)見表5。

表5 系數(shù)M取值表

2)協(xié)作關(guān)系因素(系數(shù)X)見表6。

表6 系數(shù)X取值表

3)時機(jī)條件因素(系數(shù)T)見表7。

表7 系數(shù)T取值表

4 工程實例的模型驗證

4.1 工程索賠判別案例-Ⅰ

4.1.1 工程概況

某基礎(chǔ)工程，項目建筑面積約15萬m2，地下4層，地上高層塔樓30層。西側(cè)有地鐵車站站廳相鄰，中間還有地鐵站廳穿越。南側(cè)有地鐵線路、市政主干道，東側(cè)臨近多層住宅樓。

4.1.2 工程索賠因素

在工程施工期間發(fā)生下述事件，并由此可發(fā)生的工程索賠費(fèi)用：

1)在灌注樁施工期間，因環(huán)保要求泥漿卸點整頓，導(dǎo)致泥漿外運(yùn)運(yùn)距增加，泥漿處置費(fèi)用大幅增加。增加泥漿外運(yùn)費(fèi)用，金額為150萬元。

2)合同約定由業(yè)主方辦理的夜間施工證沒有落實，導(dǎo)致工期延長，施工及管理等費(fèi)用均增加。因無夜間施工而延長工期，導(dǎo)致的施工費(fèi)用增加，增加費(fèi)用為100萬元。

3)業(yè)主對設(shè)計方案先后做出3次重大調(diào)整，包括地下室邊界、地下室深度的調(diào)整，以及增加埋深的地下室電梯井等。導(dǎo)致工期大幅增加、各類費(fèi)用大幅增長。其中基坑開挖深度增加而導(dǎo)致在基坑底部大量增加了地基加固，工程造價增加達(dá)1 050萬元。

4)地下室邊界調(diào)整，導(dǎo)致重新加設(shè)基坑圍護(hù)結(jié)構(gòu)，新增的基坑圍護(hù)結(jié)構(gòu)費(fèi)用為700萬元。

5)因項目地理環(huán)境復(fù)雜，設(shè)計為保證周邊住宅樓、市政管網(wǎng)、尤其是臨近運(yùn)行的地鐵線路和車站，對基坑圍護(hù)設(shè)計進(jìn)行了多次的設(shè)計變更。為保護(hù)地鐵、周邊環(huán)境，增加的基坑圍護(hù)補(bǔ)強(qiáng)措施，增加造價的費(fèi)用為450多萬元。

6)工程正式開工，但現(xiàn)場供電不能滿足施工需要，只能調(diào)配數(shù)臺500 kV發(fā)電機(jī)，產(chǎn)生了大額的發(fā)電費(fèi)用。同時工程合同工期為350 d，而實際工期為580 d，實際工期較合同工期延長。發(fā)電機(jī)費(fèi)用大量增加，金額高達(dá)200多萬元。

此外，該項目是發(fā)包承包單位的首次合作，是以市場化公開招投標(biāo)而中標(biāo)，則雙方今后的工程項目合作可能性較小。

該項目的預(yù)期利潤3 000萬元。工程索賠總金額約為2 650萬元，與項目預(yù)期利潤總額之比高達(dá)88%。

4.1.3 工程索賠判別

工程已經(jīng)臨近竣工階段，此時承包企業(yè)針對上述發(fā)生工程索賠問題，對展開工程索賠的強(qiáng)度等級進(jìn)行分析，為此進(jìn)行工程索賠判別。

本例工程索賠判別計算的判別因素取值如下：

1)泥漿外運(yùn)的索賠為政策因素，取Z2=0.8。

2)夜間施工的索賠系建設(shè)方因素，取J3=0.8。

3)開挖深度增加的索賠是建設(shè)方因素，取J1=1.2。

4)地下室邊界的索賠也是建設(shè)方因素，取J1=1.2。

5)環(huán)境保護(hù)措施的索賠是設(shè)計因素，取S1= 1.2。

6)發(fā)電機(jī)為合同因素，取H1=1.3。

本例工程索賠判別計算的影響因素取值如下：

1)目標(biāo)利潤因素：工程索賠金額與目標(biāo)利潤額之比為88%，故取M2=1.0。

2)協(xié)作關(guān)系因素：雙方再協(xié)作可能性較小，故取X3=1.1。

3)時機(jī)條件因素：工程索賠處于項目施工后期，故取T2=0.8。

則P=(Z2+J3+J1+J1+S1+H1)×M2×X3×T2。

P=0.8+0.8+1.2+1.2+1.2+1.3)×1.0×1.1×0.8=5.72>5.0。

建議應(yīng)該進(jìn)行工程索賠。

在本項目實際進(jìn)行中，工程項目提出了工程索賠，因索賠強(qiáng)度大，承包企業(yè)集團(tuán)公司各級充分關(guān)注及支持，做好充分的索賠理賠準(zhǔn)備工作，最終工程索賠要求均得到認(rèn)可，索賠金額達(dá)2 200萬元，索賠率達(dá)80%以上，且工程索賠未影響后續(xù)工作的開展。

4.2 工程索賠判別案例-Ⅱ

4.2.1 工程概況

某總承包項目，建筑面積為40 300 m2，由2個獨立廠房、1個辦公樓、1個宿舍及多個配套用房組成。廠房為鋼結(jié)構(gòu)，辦公樓、宿舍和配套用房均為混凝土結(jié)構(gòu)。

4.2.2 工程索賠因素

施工期間發(fā)生下述事件，并由此可發(fā)生的工程索賠費(fèi)用：

1)因施工前施工圖設(shè)計尚未完成，而樁基施工時，預(yù)制混凝土方樁的工程量增加了25%。這是設(shè)計初期對荷載估算不足，設(shè)計完成后依據(jù)荷載要求增加了方樁，增加的方樁造價達(dá)35萬元。

2)廠房基礎(chǔ)開挖時，局部區(qū)域發(fā)現(xiàn)存在暗浜，面積達(dá)530 m2。為了廠房地坪出現(xiàn)不均勻沉降，增加了壓密注漿地基加固，地基加固增加了50萬元，該問題在合同約定已有索賠的說明。

3)建設(shè)方要求在廠房的邊跨增加辦公區(qū)域，為此將其中1棟廠房的柱梁體系改為混凝土結(jié)構(gòu)、墻體改為框架填充墻，僅屋蓋體系保留為鋼結(jié)構(gòu)。廠房主體由鋼結(jié)構(gòu)改為混凝土結(jié)構(gòu)，且增加了隔墻等。這一重大調(diào)整增加工程造價達(dá)55萬元。

4)工程進(jìn)展至主體結(jié)構(gòu)施工期間，進(jìn)入惡劣的雨季氣候。工程延誤半月之久，造成施工人員和設(shè)備的大量停班損失，以及應(yīng)對惡劣天氣產(chǎn)生了大量措施費(fèi)用，合計由此的損失費(fèi)用約為70萬元。該雨季氣候在承包企業(yè)的投標(biāo)文件中具有描述，遇此問題只能歸結(jié)為施工問題。

此外，該項目的發(fā)包單位是施工方的長期合作單位，雙方有著良好的合作關(guān)系。

該項目的預(yù)期利潤800萬元。工程索賠總金額約為200萬元，與項目預(yù)期利潤總額之比為20%。

4.2.3 工程索賠判別

工程在施工中因為承包企業(yè)成本核查要求，提出是否需要展開工程索賠的強(qiáng)度等級進(jìn)行分析，進(jìn)行工程索賠判別。

本例工程索賠判別計算的判別因素取值如下：

1)方樁工程量增加的索賠為設(shè)計因素，取S1=1.2。

2)暗浜問題的索賠系合同因素中的合同約定，取H1=1.3。

3)結(jié)構(gòu)變化的索賠是建設(shè)方因素，取J1=1.2。

4)惡劣氣候的索賠是合同因素中的施工問題，取H4=0.2。

本例工程索賠判別計算的影響因素取值如下：

1)目標(biāo)利潤因素：工程索賠金額與目標(biāo)利潤額之比為20%，故取M4=0.6。

2)協(xié)作關(guān)系因素：雙方再協(xié)作可能性較小，故取X3=1.1。

3)時機(jī)條件因素：工程索賠處于項目施工中期，故取T3=0.6。

則P=(S1+H1+J1+H4)×M4×X3×T3。

P=(1.2+1.3+1.2+0.2)×0.6×1.1×0.6=1.54<2.0。

本工程需要展開的索賠條件還尚未達(dá)到，本項目索賠強(qiáng)度為低等級，為一般項目索賠工作，實際最終索賠金額也僅為100萬元，索賠率小于50%。

4.3 工程索賠判別案例-Ⅲ

4.3.1 工程概況

某項目位于城市中心鬧市區(qū)，有4條交通主干道環(huán)繞四周，由4座塔樓及商業(yè)裙樓組成。地下室有4層，埋深約20 m，地下施工的基坑面積約為20 000 m2，周長為620 m。

基地周邊道路下有繁多的地下管線，東北角有歷史保護(hù)建筑，南側(cè)有越江隧道，東側(cè)有地下交通通道，北側(cè)有規(guī)劃中的地鐵隧道。周邊環(huán)境極為復(fù)雜，保護(hù)要求極高。項目的約定工期為當(dāng)年9月～次年5月，實際工期為當(dāng)年9月～次年11月。

承包單位的施工范圍為樁基及圍護(hù)工程。本工程主要施工內(nèi)容有三軸深層攪拌樁槽壁加固、地墻圍護(hù)、立柱樁及工程樁的鉆孔灌注樁、三軸深層攪拌樁及高壓旋噴樁的坑內(nèi)加固等。

4.3.2 工程索賠因素

在承包企業(yè)中標(biāo)后前期工作全面展開，管理人員進(jìn)場并配合建設(shè)方和設(shè)計院對深基坑圍護(hù)結(jié)構(gòu)設(shè)計做論證與深化。這個期間發(fā)生下述事件，并由此可發(fā)生的工程索賠費(fèi)用：

1)東北角的保護(hù)建筑需要增加大直徑的鉆孔灌注樁作為隔離措施，南側(cè)越江隧道處以及北側(cè)臨近地鐵隧道處的槽壁加固和地下連續(xù)墻均要加大加固深度和墻體深度。僅此設(shè)計調(diào)整引起的工程索賠金額達(dá)2 800萬元之多。

2)由于對深基坑圍護(hù)結(jié)構(gòu)的設(shè)計進(jìn)行了多次反復(fù)的論證，工程無法開始，現(xiàn)場管理人員、部分已經(jīng)進(jìn)場的施工人員和機(jī)械設(shè)備均處于等工狀態(tài)。延遲正式開工達(dá)50 d。統(tǒng)計后各項等班引發(fā)的金額高達(dá)400萬元。

3)因項目地處市中心，需要增加圍擋外墻面垂直綠化和防塵噴淋。該措施需要增加200萬元費(fèi)用。

在工程全面展開后，因周圍復(fù)雜的環(huán)境，地下電纜、燃?xì)夤芫€、上水管道等出現(xiàn)多次位移報警。這個施工期間發(fā)生下述事件，由此可發(fā)生工程索賠費(fèi)用：

1)因地下管線位移報警，施工速度放緩，施工人員和設(shè)備多次窩工，累計窩工損失的費(fèi)用為700萬元。

2)場外對部分位移過大的地下管線下層土體采用MJS加固措施，該項措施費(fèi)用為500萬元。

在工程施工期間還發(fā)生下述事件，也由此可發(fā)生工程索賠費(fèi)用：

1)因項目地段特殊，施工階段分別遇到五一與十一兩個節(jié)日，分別停工5 d和7 d。累計工程停工損失費(fèi)用達(dá)300多萬元。

2)工程進(jìn)展至次年的6月以后，水泥、鋼筋、混凝土等材料的價格均出現(xiàn)10%～15%的漲幅，累計材料漲價的費(fèi)用約600萬元。

此外，該項目是政府投資建設(shè)，項目建設(shè)意義重大。該項目的發(fā)包單位是承包企業(yè)的重點客戶。

該項目的預(yù)期利潤3 000萬元。工程索賠總金額約為5 500萬元，與項目預(yù)期利潤總額之比高達(dá)110%。

4.3.3 工程索賠判別

工程已經(jīng)竣工，承包企業(yè)在準(zhǔn)備與建設(shè)方的工程結(jié)算。針對上述問題，承包企業(yè)是否需要展開工程索賠的強(qiáng)度等級進(jìn)行分析，為此進(jìn)行工程索賠判別。

本例工程索賠判別計算的判別因素取值如下：

1)基坑圍護(hù)結(jié)構(gòu)變化的索賠為設(shè)計因素，取S2=1.0。

2)設(shè)計論證耽擱的索賠系設(shè)計進(jìn)度因素，取S3=0.8。

3)圍擋措施增加的索賠是政策因素，取Z2=0.8。

4)地下管線窩工的索賠也是設(shè)計方因素，取S4=0.6。

5)場外加固的索賠是設(shè)計因素，取S4=0.6。

6)節(jié)日停工的索賠是政策因素中的時機(jī)政策，取Z4=0.4。

7)材料漲價的索賠是政策因素，取Z1=1.2。

本例工程索賠判別計算的影響因素取值如下：

1)目標(biāo)利潤因素：工程索賠金額與目標(biāo)利潤額之比為110%，故取M1=1.3。

2)協(xié)作關(guān)系因素：長期合作關(guān)系，故取X1=0.8。

3)時機(jī)條件因素：工程索賠處于完工決算階段，故取T1=1.0。

則P=(S2+S3+Z2+S4+S4+Z4+Z1)×M1×X1×T1。

P=(1.0+0.8+0.8+0.6+ 0.6+0.4+1.2)×1.3×0.8×1.0=5.62>5.0。

承包企業(yè)應(yīng)該向建設(shè)方提出工程索賠，由于理賠強(qiáng)度等級高，因此本項目上升到集團(tuán)層面進(jìn)行索賠管理，最終索賠金額達(dá)4 950萬元，達(dá)索賠金額的90%左右，取得較好的效益，避免了承包企業(yè)的巨大經(jīng)濟(jì)損失。

5 結(jié)語

通過上述案例的判別計算，發(fā)現(xiàn)工程索賠判別模型具有技術(shù)可行性。在工程索賠的判別過程中，各類的索賠的判別因素和影響因素具有一定的相連關(guān)系，相互組合形成的計算公式模型，可以是直接表達(dá)索賠開展的強(qiáng)度等級，強(qiáng)度越高，索賠率越高。經(jīng)大量實踐案例分析計算，索賠為低級強(qiáng)度索賠率一般在30%左右，最高不超過50%；索賠為中級強(qiáng)度索賠率一般在50%左右，最高不超過70%；索賠為高級強(qiáng)度索賠率一般在70%左右，最高不超過90%；索賠強(qiáng)度等級的分析將有助大型集團(tuán)公司進(jìn)行企業(yè)內(nèi)部的分級經(jīng)濟(jì)管控。

本文是較為創(chuàng)新地提出了一種工程索賠判別的量化計算模型的方法。

鑒于本文對工程索賠的判別因素、影響因素等設(shè)立、描述、定義、歸結(jié)等工作的局限性，該判別計算模型在建立時所依靠的數(shù)據(jù)還不夠全面，導(dǎo)致了目前計算模型還不盡完善，有待進(jìn)一步研究。

工程項目開展是非常高復(fù)雜性的，在工程索賠方面具有非常高的影響因素，這個量化的計算模型是一個初步的探索。隨著對工程索賠不斷深化探索和研究，一定會使工程索賠的量化計算及其理論計算模型得到進(jìn)一步地完善和發(fā)展。