楊麗麗，李 華，賈鑫龍

(江蘇大學(xué) 財(cái)經(jīng)學(xué)院，江蘇 鎮(zhèn)江 212013)

0 引言

改革開(kāi)放40多年來(lái)，我國(guó)制造業(yè)發(fā)展取得顯著成效，總量規(guī)模、產(chǎn)業(yè)門(mén)類(lèi)已經(jīng)位居世界前列，但制造業(yè)“大而不強(qiáng)”的問(wèn)題依然突出。中國(guó)工程院《2018年制造強(qiáng)國(guó)發(fā)展指數(shù)報(bào)告》顯示，我國(guó)制造業(yè)僅在規(guī)模發(fā)展上具有優(yōu)勢(shì)，質(zhì)量效益、持續(xù)發(fā)展、結(jié)構(gòu)優(yōu)化等指數(shù)則與德美日等發(fā)達(dá)國(guó)家相差甚遠(yuǎn)。從中美貿(mào)易戰(zhàn)到中興天價(jià)罰單、福建晉華被禁等事件，無(wú)不凸顯我國(guó)制造業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)缺失的軟肋。加強(qiáng)核心技術(shù)自主創(chuàng)新、推動(dòng)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展已經(jīng)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展的迫切需要。

大量研究表明，制約我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新的根本問(wèn)題在于動(dòng)力不足，尤其是處于價(jià)值鏈低端的中小制造企業(yè)，長(zhǎng)期依靠低成本和低價(jià)格參與競(jìng)爭(zhēng)，缺乏創(chuàng)新意愿和動(dòng)力。而在制造強(qiáng)國(guó)的德國(guó)，一大批有著“隱形冠軍”之稱(chēng)的中小企業(yè)依靠專(zhuān)注和持續(xù)創(chuàng)新，在各細(xì)分行業(yè)內(nèi)取得全球領(lǐng)先的技術(shù)與市場(chǎng)地位，為德國(guó)制造的高質(zhì)量發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)[1]。自2016年以來(lái)，國(guó)家工信部參考德國(guó)“隱形冠軍”標(biāo)準(zhǔn)先后遴選出4批共256家制造業(yè)“單項(xiàng)冠軍”，其中，不少企業(yè)在其細(xì)分領(lǐng)域已達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平，但鮮為普通大眾所知。這些本土成長(zhǎng)起來(lái)的“隱形冠軍”為何充滿(mǎn)創(chuàng)新活力？其自主創(chuàng)新具有哪些驅(qū)動(dòng)因素？這些因素又是如何發(fā)揮作用的？深入探討這些問(wèn)題對(duì)于推進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、提升我國(guó)制造業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力具有重要意義。

自1912年熊彼特提出創(chuàng)新理論以來(lái)，學(xué)者們圍繞企業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制進(jìn)行了大量研究，提出了技術(shù)發(fā)展推動(dòng)、市場(chǎng)需求拉動(dòng)、技術(shù)—市場(chǎng)聯(lián)合驅(qū)動(dòng)、企業(yè)家精神驅(qū)動(dòng)，以及政府政策推動(dòng)等諸多理論，相關(guān)研究也經(jīng)歷了從關(guān)注單一驅(qū)動(dòng)因素到多元因素、從外部激勵(lì)到內(nèi)生動(dòng)力的演化過(guò)程[2]。然而，現(xiàn)有文獻(xiàn)多側(cè)重于對(duì)企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的經(jīng)驗(yàn)歸納和成因解釋?zhuān)瑢?duì)各因素間的邏輯關(guān)系與聯(lián)合作用機(jī)制缺乏深入分析，研究對(duì)象也較為寬泛，缺少針對(duì)具體行業(yè)或某類(lèi)企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的專(zhuān)門(mén)研究。在不同情境下，企業(yè)自主創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力并非來(lái)自單一或固定因素組合，而是多種因素協(xié)同耦合作用的結(jié)果[3]。現(xiàn)有多數(shù)研究采取的回歸分析方法只能探究單個(gè)驅(qū)動(dòng)因素的凈效應(yīng)，無(wú)法系統(tǒng)揭示創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的復(fù)雜本質(zhì)，部分基于典型企業(yè)的案例研究雖具有整體性分析特點(diǎn)，但研究結(jié)論受樣本限制，往往普適性不足。

本文擬從兩方面補(bǔ)充和拓展相關(guān)研究：一是以本土制造業(yè)“隱形冠軍”為研究對(duì)象，從企業(yè)、行業(yè)和區(qū)位3個(gè)層面分析自主創(chuàng)新的動(dòng)力因素，構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的整合性分析框架；二是基于98家“隱形冠軍”企業(yè)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，運(yùn)用結(jié)合定性和定量?jī)?yōu)勢(shì)的多重因果分析方法——模糊集定性比較(fsQCA)，對(duì)樣本企業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制進(jìn)行探究，揭示不同層面因素如何共同驅(qū)動(dòng)本土“隱形冠軍”自主創(chuàng)新。本研究結(jié)論有助于深化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制復(fù)雜性和多樣性的認(rèn)識(shí)，并為推進(jìn)本土中小企業(yè)自主創(chuàng)新、培育更多制造業(yè)“隱形冠軍”提供有益政策參考與實(shí)踐啟示。

1 文獻(xiàn)回顧與研究框架

企業(yè)自主創(chuàng)新受到多種因素驅(qū)動(dòng)，其創(chuàng)新績(jī)效是多因素綜合效應(yīng)的體現(xiàn)[4]。Dolles[5]、Din等[6]對(duì)德國(guó)、瑞典“隱性冠軍”企業(yè)的研究表明，創(chuàng)新意識(shí)和領(lǐng)導(dǎo)力、私有產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、保守融資策略、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)等均對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有積極作用。部分針對(duì)我國(guó)科技型中小企業(yè)的案例分析也顯示，企業(yè)家精神、研發(fā)能力、企業(yè)文化等內(nèi)部因素，以及市場(chǎng)需求和競(jìng)爭(zhēng)、政府政策與法規(guī)等外部因素共同驅(qū)動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新[7]。為探究本土制造業(yè)“隱形冠軍”自主創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制，本文擬從企業(yè)、行業(yè)和區(qū)位3個(gè)層面分析創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素。

1.1 企業(yè)家精神:創(chuàng)新的原動(dòng)力

作為企業(yè)自主創(chuàng)新的組織者和實(shí)施者，企業(yè)家個(gè)體層面的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神在很大程度上決定了企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的戰(zhàn)略導(dǎo)向和精神文化[8]。歐洲等國(guó)“隱形冠軍”的成長(zhǎng)經(jīng)驗(yàn)顯示，創(chuàng)新通常是由一個(gè)或一群執(zhí)著于特定產(chǎn)品或能力，富有激情、創(chuàng)新與敬業(yè)精神的領(lǐng)導(dǎo)者推動(dòng)的，他們?cè)谄髽I(yè)內(nèi)部營(yíng)造出良好文化與創(chuàng)新環(huán)境，為員工提供創(chuàng)新激勵(lì)[9]。Simon[1]在分析德國(guó)“隱形冠軍”為何能基業(yè)長(zhǎng)青時(shí)指出，中小企業(yè)家傳承的“工匠精神”，即對(duì)技術(shù)的精益求精和對(duì)產(chǎn)品的精雕細(xì)琢是其持續(xù)創(chuàng)新的重要支撐。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型背景下，企業(yè)家精神對(duì)自主創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)作用不僅源于其創(chuàng)新意識(shí)、進(jìn)取心和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等特質(zhì)，其內(nèi)含的專(zhuān)注、執(zhí)著、追求卓越的品質(zhì)和社會(huì)責(zé)任感也發(fā)揮了積極作用[10]。然而，基于我國(guó)情境的部分實(shí)證研究也顯示，企業(yè)家精神對(duì)自主創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)作用只在民營(yíng)企業(yè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度高的地區(qū)存在[11]。

1.2 研發(fā)投入:創(chuàng)新的物質(zhì)基礎(chǔ)

研發(fā)資金與人才投入是企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的資源基礎(chǔ)，其對(duì)創(chuàng)新的推動(dòng)作用主要通過(guò)種子效應(yīng)、生長(zhǎng)效應(yīng)、引致效應(yīng)和自我增強(qiáng)效應(yīng)實(shí)現(xiàn)[12]。與此同時(shí)，企業(yè)研發(fā)投入的狀態(tài)依賴(lài)性較強(qiáng)，一些因創(chuàng)新而發(fā)生的固定費(fèi)用一經(jīng)投入通常無(wú)法收回，在這種沉沒(méi)成本效應(yīng)的影響下，研發(fā)投入大的企業(yè)更傾向于長(zhǎng)期投入與持續(xù)創(chuàng)新[13]。基于行業(yè)與企業(yè)層面的實(shí)證研究均表明，研發(fā)投入可以引導(dǎo)技術(shù)原型產(chǎn)生和發(fā)展，支持新產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)，從而與創(chuàng)新績(jī)效存在顯著正相關(guān)[14-15]。然而，近年來(lái)不少研究也發(fā)現(xiàn)，研發(fā)投入對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的影響并不總是積極的，與創(chuàng)新活動(dòng)相關(guān)的內(nèi)外部條件，如所有制形式[16]、公司治理、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度[17]等具有重要調(diào)節(jié)作用。

1.3 公司治理：創(chuàng)新的組織支持

公司治理作為一種制度安排，為企業(yè)制定和實(shí)施創(chuàng)新戰(zhàn)略提供了激勵(lì)與約束機(jī)制。自主創(chuàng)新具有成本高、收益不確定、風(fēng)險(xiǎn)大和見(jiàn)效期長(zhǎng)等特點(diǎn)，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者對(duì)創(chuàng)新的支持態(tài)度不僅取決于其知識(shí)、能力儲(chǔ)備，還取決于其獲得的創(chuàng)新激勵(lì)和承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)成本。影響企業(yè)自主創(chuàng)新的治理因素中，所有權(quán)適度集中、經(jīng)營(yíng)者持股、機(jī)構(gòu)投資者引入獲得了眾多研究的支持[18-19]。在我國(guó)的特殊情境下，上市不僅是公司治理規(guī)范化的標(biāo)志，更是其獲取外源融資的重要渠道，能夠緩解企業(yè)因融資約束而導(dǎo)致的持續(xù)性研發(fā)投入不足問(wèn)題[20]。雖然上市幾乎是所有中小企業(yè)的夢(mèng)想，但在德國(guó)，約90%的“隱形冠軍”選擇不上市，而是依靠充足的自有資金和豐厚的利潤(rùn)進(jìn)行可持續(xù)性創(chuàng)新，并對(duì)上市要求的專(zhuān)利和財(cái)務(wù)信息披露表示抗拒[1]。無(wú)論企業(yè)上市與否，完善的公司治理對(duì)于推動(dòng)“隱形冠軍”自主創(chuàng)新、提高創(chuàng)新效率均具有重要作用。

1.4 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)驅(qū)動(dòng)

企業(yè)技術(shù)研發(fā)決策不僅取決于其內(nèi)部因素，還受所處行業(yè)特征，如市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等的影響。熊彼特等認(rèn)為，研發(fā)活動(dòng)具有顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，一旦技術(shù)研發(fā)成功，其市場(chǎng)價(jià)值通常與市場(chǎng)份額正相關(guān)，即壟斷地位對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有重要激勵(lì)作用。然而，Nickell等[21]研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度呈正相關(guān)關(guān)系，競(jìng)爭(zhēng)能夠提高創(chuàng)新的增量利潤(rùn)，鼓勵(lì)企業(yè)通過(guò)創(chuàng)新 “逃離競(jìng)爭(zhēng)”，且成本越低的企業(yè)越有動(dòng)力成為技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者[22]。隨后的研究則指出，技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)存在復(fù)雜的非線(xiàn)性關(guān)系，最有利于創(chuàng)新的是壟斷競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。如Aghion等[23]對(duì)英國(guó)制造業(yè)上市公司的研究顯示，企業(yè)專(zhuān)利數(shù)量與產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度呈倒U形關(guān)系。基于我國(guó)情境的實(shí)證研究也得出類(lèi)似結(jié)論，即一定競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度下，企業(yè)市場(chǎng)份額擴(kuò)大、市場(chǎng)勢(shì)力增強(qiáng)能夠促進(jìn)其自主創(chuàng)新[24-25]。

1.5 行業(yè)開(kāi)放：創(chuàng)新的外溢效應(yīng)

在推動(dòng)我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新的行業(yè)因素中，除市場(chǎng)結(jié)構(gòu)外，企業(yè)間的知識(shí)外溢也發(fā)揮著重要作用。自改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)制造業(yè)大規(guī)模引進(jìn)外資，對(duì)本土企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。一方面，外資企業(yè)進(jìn)入通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、示范與模仿效應(yīng)、人員培訓(xùn)與流動(dòng)以及前后向關(guān)聯(lián)等渠道對(duì)本土企業(yè)產(chǎn)生積極的技術(shù)溢出效應(yīng)，促進(jìn)本土企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率提升；隨著技術(shù)差距縮小和內(nèi)外資企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇，外資企業(yè)傾向于對(duì)核心技術(shù)實(shí)施更加嚴(yán)格的保密措施，也激發(fā)了本土企業(yè)通過(guò)自主創(chuàng)新進(jìn)行技術(shù)趕超的動(dòng)力[26]。另一方面，外資進(jìn)入不可避免地帶來(lái)市場(chǎng)份額擠占、高層次人才流失等問(wèn)題，對(duì)本土企業(yè)的自主創(chuàng)新產(chǎn)生擠出效應(yīng)；外商技術(shù)轉(zhuǎn)移也會(huì)從一定程度上加深本土企業(yè)的對(duì)外技術(shù)依賴(lài)，削弱其自主研發(fā)的動(dòng)力[27]。沙文兵等[28]基于我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，外資研發(fā)對(duì)本土企業(yè)自主創(chuàng)新的溢出效應(yīng)主要發(fā)生在中等水平的外資開(kāi)放度行業(yè),開(kāi)放度過(guò)低或過(guò)高的行業(yè)則不明顯。

1.6 區(qū)域環(huán)境：創(chuàng)新的外部激勵(lì)

關(guān)于區(qū)域環(huán)境對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的重要性已經(jīng)達(dá)成共識(shí)。從要素投入角度看，區(qū)域環(huán)境通過(guò)提供創(chuàng)新所需的關(guān)鍵資源，如人才、科研基礎(chǔ)設(shè)施、相關(guān)知識(shí)和技能等，推動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新；從需求拉動(dòng)角度看，區(qū)域市場(chǎng)規(guī)模越大、居民消費(fèi)水平越高，企業(yè)自主創(chuàng)新的收益預(yù)期就越高，從事創(chuàng)新活動(dòng)的動(dòng)力也越強(qiáng)；從創(chuàng)新效率看，良好的制度、市場(chǎng)和文化環(huán)境有助于提升企業(yè)創(chuàng)新資源利用率，在同等研發(fā)投入下獲得更多創(chuàng)新產(chǎn)出，從而激勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新。朱恒鵬[29]針對(duì)我國(guó)10省市民營(yíng)企業(yè)的實(shí)證分析表明，東部等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的研發(fā)投入強(qiáng)度明顯高于其它地區(qū)，且浙江的民營(yíng)企業(yè)相較于廣東、江蘇更傾向于自主創(chuàng)新；徐彪等[30]通過(guò)對(duì)52個(gè)城市制造業(yè)企業(yè)樣本的實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，制度、人力資源環(huán)境作為公共創(chuàng)新要素，直接影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，且人力資源、文化環(huán)境對(duì)創(chuàng)新效率具有重要影響。

綜上所述，本土“隱形冠軍”自主創(chuàng)新受到企業(yè)自身、所處行業(yè)及區(qū)域環(huán)境等多方面因素影響，而現(xiàn)有研究主要探討單個(gè)因素的凈作用，忽視了多種因素的聯(lián)合效應(yīng)，因此不同因素如何共同驅(qū)動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新尚不明確。一方面，不同因素因功能差異存在互補(bǔ)關(guān)系，如企業(yè)家精神發(fā)揮、研發(fā)投入的高效利用均需要良好的公司治理作為制度保障，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、行業(yè)開(kāi)放和區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境等外部因素必須通過(guò)內(nèi)部因素才能發(fā)揮作用；另一方面，多種因素在互動(dòng)中也會(huì)產(chǎn)生替代作用，如壟斷地位帶來(lái)超額利潤(rùn)或強(qiáng)烈的企業(yè)家精神均會(huì)激勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入，而外部創(chuàng)新資源的易獲取與企業(yè)內(nèi)部研發(fā)投入具有相似的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)作用。為此，本文將上述六種因素同時(shí)納入分析框架，引入fsQCA方法探究多種因素的互動(dòng)關(guān)系和聯(lián)合作用機(jī)制，為推進(jìn)本土中小企業(yè)自主創(chuàng)新創(chuàng)造互補(bǔ)或替代條件提供解決方案。本文理論邏輯框架如圖1所示。

圖1 邏輯架構(gòu)

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 樣本選擇與特征分析

為引導(dǎo)企業(yè)專(zhuān)注于創(chuàng)新與質(zhì)量提升，國(guó)家工信部按照主營(yíng)產(chǎn)品市場(chǎng)占有率全球前三、技術(shù)工藝水平國(guó)際領(lǐng)先、利潤(rùn)率超過(guò)同期同行業(yè)平均水平的標(biāo)準(zhǔn)，先后遴選出256家制造業(yè)的“單項(xiàng)冠軍”示范企業(yè)。它們具備Simon[1]總結(jié)出的德國(guó)“隱形冠軍”的主要特質(zhì)，但在內(nèi)涵和判定標(biāo)準(zhǔn)上又與之不完全相同。鑒于我國(guó)特殊國(guó)情，本文參考徐宏宇等[31]提出的判定標(biāo)準(zhǔn)，按照銷(xiāo)售額低于40億元人民幣、參保員工數(shù)不超過(guò)1 000人、百度搜索量小于100萬(wàn)條或企業(yè)官網(wǎng)Alexa排名十萬(wàn)之后的條件，從入圍“單項(xiàng)冠軍”企業(yè)中進(jìn)一步篩選出98家“隱形冠軍”作為研究樣本，涵蓋了化學(xué)化工、專(zhuān)用設(shè)備、金屬制品以及電子設(shè)備等19個(gè)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)，其中，75%以上的樣本企業(yè)來(lái)自東部沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份。

樣本企業(yè)主要特征及創(chuàng)新績(jī)效如表1所示。從企業(yè)性質(zhì)看，樣本企業(yè)以民營(yíng)企業(yè)為主(國(guó)有控股僅2家)，股份有限公司為45家，占全部樣本數(shù)的45.9%，上市公司為31家，占全部樣本數(shù)的31.63%；從存續(xù)時(shí)間看，66%的樣本企業(yè)從事相關(guān)業(yè)務(wù)長(zhǎng)達(dá)11～20年，經(jīng)營(yíng)歷史超過(guò)40年的僅有2家，與德國(guó)40%的“隱形冠軍”擁有超百年的歷史相比，本土“隱形冠軍”較為年輕；從市場(chǎng)占有率和出口情況看，本土“隱形冠軍”盡管在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)擁有絕對(duì)領(lǐng)先地位，但是六成以上企業(yè)出口額占總銷(xiāo)售額的比重低于30%，一半以上企業(yè)的國(guó)際市場(chǎng)占有率不足30%；在研發(fā)投入方面，80%企業(yè)的研發(fā)投入強(qiáng)度低于6%，相較于德國(guó)“隱形冠軍”平均6%～8%的投入水平稍顯不足；從創(chuàng)新產(chǎn)出看，超80%的本土“隱形冠軍”的人均專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)在0.1以上，具有較高創(chuàng)新效率。

表1 制造業(yè)“隱形冠軍”樣本企業(yè)主要特征

2.2 研究方法

鑒于企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的復(fù)雜性和系統(tǒng)性，本研究采用fsQCA方法檢驗(yàn)企業(yè)家精神、公司治理、競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)、研發(fā)投入、行業(yè)開(kāi)放以及區(qū)域環(huán)境等六大因素如何相互影響、共同驅(qū)動(dòng)本土“隱形冠軍”自主創(chuàng)新。與傳統(tǒng)的回歸分析方法相比，fsQCA考慮了各因素的相互依賴(lài)性，基于整體視角的分析能更深入地探索多因素構(gòu)成的組態(tài)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)；與能夠檢驗(yàn)組態(tài)效應(yīng)的因子分析、聚類(lèi)分析等方法相比，fsQCA能夠處理組態(tài)的多維度、等效性和因果關(guān)系的非對(duì)稱(chēng)性問(wèn)題，有助于揭示導(dǎo)致本土“隱形冠軍”高創(chuàng)新績(jī)效的多條件組態(tài)；而在各種QCA分析技術(shù)中，fsQCA不僅可以處理類(lèi)別問(wèn)題，還能處理程度變化和部分隸屬問(wèn)題，適合本研究中多數(shù)因果條件為連續(xù)變量的情況[7]。

2.3 變量設(shè)定與數(shù)據(jù)來(lái)源

2.3.1 結(jié)果變量

企業(yè)自主創(chuàng)新是指開(kāi)發(fā)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)及在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品價(jià)值的過(guò)程，其績(jī)效通常采用專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)、專(zhuān)利授權(quán)數(shù)、新產(chǎn)品產(chǎn)值和新產(chǎn)品銷(xiāo)售比重等指標(biāo)衡量。由于實(shí)踐中新產(chǎn)品缺乏統(tǒng)一的劃分標(biāo)準(zhǔn)且不能反映技術(shù)含量，而專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)較之專(zhuān)利授權(quán)數(shù)不易受到行政效率等因素影響[26]，因此本文采用樣本企業(yè)獲評(píng)“單項(xiàng)冠軍”時(shí)人均累計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)(單位：個(gè)/人)反映自主創(chuàng)新績(jī)效，數(shù)據(jù)來(lái)源于IncoPat專(zhuān)利檢索平臺(tái)。

2.3.2 條件變量

由于組態(tài)數(shù)量會(huì)隨條件變量增加呈指數(shù)級(jí)增長(zhǎng)(2n)，對(duì)于中等樣本研究，為避免相關(guān)組態(tài)無(wú)對(duì)應(yīng)案例，通常選擇4～7個(gè)條件變量[7]。鑒于樣本數(shù)量的限制，本文針對(duì)上述六種驅(qū)動(dòng)因素分別選取6個(gè)條件變量。

(1)企業(yè)家精神。企業(yè)家精神是一個(gè)多維度構(gòu)念，本研究從創(chuàng)新意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、專(zhuān)業(yè)精神和執(zhí)著堅(jiān)守4個(gè)方面進(jìn)行測(cè)度。其中，創(chuàng)新意識(shí)以高管團(tuán)隊(duì)成員是否具有海外背景為標(biāo)準(zhǔn)[32]；風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)以高管團(tuán)隊(duì)平均年齡是大于45歲還是小于45歲為標(biāo)準(zhǔn)，一般認(rèn)為年輕企業(yè)家擁有較強(qiáng)冒險(xiǎn)意識(shí)且更熱衷于技術(shù)研發(fā)[33]；專(zhuān)業(yè)精神以高管團(tuán)隊(duì)是否具有工程教育和工作背景為標(biāo)準(zhǔn)；執(zhí)著精神以企業(yè)從事細(xì)分領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)是否超過(guò)20年為標(biāo)準(zhǔn)。4個(gè)維度分別賦值1和0，取均值可得企業(yè)家精神指數(shù)，該指數(shù)越接近于1，表明企業(yè)家精神越顯著。上市公司高管團(tuán)隊(duì)成員年齡、學(xué)歷、背景等信息來(lái)源于國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)，非上市公司高管團(tuán)隊(duì)成員年齡、學(xué)歷、背景等信息來(lái)源于天眼查企業(yè)信用查詢(xún)平臺(tái)。

(2)公司治理。在我國(guó)現(xiàn)實(shí)環(huán)境中，上市公司治理結(jié)構(gòu)與運(yùn)營(yíng)機(jī)制較之非上市企業(yè)更規(guī)范，本研究以企業(yè)是否上市衡量其治理水平，上市公司(包括“新三板”)的治理水平賦值為1，非上市的賦值為0，數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)。

(3)研發(fā)投入。目前，衡量企業(yè)研發(fā)投入最常用的指標(biāo)是研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占銷(xiāo)售收入的比重，本文采用樣本企業(yè)參評(píng)“單項(xiàng)冠軍”填報(bào)的近三年研發(fā)支出占比均值作為衡量指標(biāo)，數(shù)據(jù)來(lái)源于工信部數(shù)據(jù)庫(kù)。

(4)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)通常采用行業(yè)集中度衡量，由于細(xì)分行業(yè)的市場(chǎng)集中度難以獲得，而“隱形冠軍”通常在細(xì)分領(lǐng)域擁有絕對(duì)領(lǐng)先的市場(chǎng)份額，本文采用樣本企業(yè)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)占有率近似衡量相關(guān)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況?！半[形冠軍”市場(chǎng)占有率越高，行業(yè)壟斷程度就越高。相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源于工信部數(shù)據(jù)庫(kù)。

(5)行業(yè)開(kāi)放。鑒于內(nèi)外資進(jìn)入對(duì)本土企業(yè)自主創(chuàng)新具有重要影響，本文根據(jù)“單項(xiàng)冠軍”主營(yíng)產(chǎn)品所屬細(xì)分行業(yè)，以近三年外商投資企業(yè)銷(xiāo)售產(chǎn)值占對(duì)應(yīng)行業(yè)總產(chǎn)值的平均比重衡量行業(yè)開(kāi)放度，數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年的《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

(6)區(qū)域環(huán)境。通常而言，一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，該地區(qū)的教育水平、消費(fèi)水平就越高，基礎(chǔ)設(shè)施與制度環(huán)境也更為完善[34]。為此，本文采用樣本企業(yè)所在省份(直轄市)近三年的人均GDP(當(dāng)年價(jià)格計(jì)算，單位：萬(wàn)元/人)近似衡量區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境質(zhì)量，數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2.4 變量校準(zhǔn)

在進(jìn)行fsQCA分析前，需要對(duì)所有變量進(jìn)行校準(zhǔn)。創(chuàng)新績(jī)效、研發(fā)投入、競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)、行業(yè)開(kāi)放與區(qū)域環(huán)境等連續(xù)型變量根據(jù)Ragin[35]提出的三值模糊集方法，采用相關(guān)變量的95%、50%和5%分位數(shù)值分別作為完全隸屬、交叉點(diǎn)和完全不隸屬的閾值；企業(yè)家精神作為等級(jí)變量，實(shí)際計(jì)算結(jié)果包含0.5，0.75和1，參考通常作法，將1設(shè)為完全隸屬點(diǎn)，0.5設(shè)為完全不隸屬點(diǎn)，0.75為交叉點(diǎn)；公司治理作為二分變量，1設(shè)為完全隸屬點(diǎn)，0為完全不隸屬點(diǎn)。各變量校準(zhǔn)信息如表2所示。

表2 數(shù)據(jù)校準(zhǔn)錨點(diǎn)設(shè)定

3 研究結(jié)果

3.1 單因素必要性分析

首先，檢驗(yàn)單個(gè)因素是否為“隱形冠軍”自主創(chuàng)新的必要條件。如果結(jié)果集合為某個(gè)條件集合的子集，即結(jié)果發(fā)生時(shí)某一條件總是存在，則該條件為必要條件，通常采用一致性水平是否大于0.9作為衡量標(biāo)準(zhǔn)[36]。表3為單個(gè)因素必要性檢驗(yàn)結(jié)果，可知所有變量的一致性均小于0.9，表明上述6個(gè)因素均不是企業(yè)自主創(chuàng)新的必要條件。

表3 單個(gè)驅(qū)動(dòng)因素必要性分析結(jié)果

3.2 多因素組態(tài)充分性分析

在分析單因素必要性的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步探討由多因素構(gòu)成的不同組態(tài)引致高創(chuàng)新績(jī)效的充分性，即各條件組態(tài)的充分性分析。與必要性檢驗(yàn)原理不同，充分性檢驗(yàn)是評(píng)估某一條件組態(tài)集合是否為結(jié)果集合的子集，通常也使用一致性水平衡量。本研究根據(jù)Fiss[37]的建議，將一致性閾值設(shè)為0.8，并將PRI(Proportional Reduction in Inconsistency)一致性閾值設(shè)置為0.75。鑒于樣本量只有98家，屬于中等樣本，設(shè)定頻數(shù)閾值為1。

由于大部分因素對(duì)創(chuàng)新的影響具有權(quán)變性或不確定性，難以開(kāi)展反事實(shí)分析，本研究在處理中間解時(shí)選擇了條件“存在或缺席”。由fsQCA3.0軟件輸出的3種不同復(fù)雜解中，由于各驅(qū)動(dòng)因素均非必要條件，復(fù)雜解與中間解一致，因此通過(guò)對(duì)比中間解和簡(jiǎn)約解可識(shí)別核心驅(qū)動(dòng)條件與輔助條件，得到高創(chuàng)新績(jī)效的4個(gè)條件組態(tài)。如表4所示，無(wú)論是單個(gè)組態(tài)還是總體解的一致性均高于0.8，說(shuō)明各組態(tài)均是導(dǎo)致高創(chuàng)新績(jī)效的充分條件；總體解的覆蓋度為0.452，表明所得條件組態(tài)對(duì)樣本企業(yè)的高創(chuàng)新績(jī)效均具有較強(qiáng)解釋力。

表4 高創(chuàng)新績(jī)效組態(tài)

3.3 創(chuàng)新動(dòng)力的組態(tài)分析

從各條件組態(tài)(縱向)看，組態(tài)3(ENTR * R&D *～GOV * OPEN * LOCA)的唯一覆蓋率最高(0.264 1)，該組態(tài)中企業(yè)家精神、高研發(fā)投入、區(qū)域良好環(huán)境發(fā)揮了核心作用，企業(yè)未上市和行業(yè)外資進(jìn)入作為輔助條件，市場(chǎng)壟斷作用不明顯；組態(tài)4(ENTR *R&D * GOV * ～COMPE * OPEN)的唯一覆蓋率次之(0.058 8)，該組態(tài)以高研發(fā)投入與企業(yè)上市為核心驅(qū)動(dòng)條件，企業(yè)家精神、壟斷地位缺席、行業(yè)外資進(jìn)入為輔助條件，區(qū)域環(huán)境不發(fā)揮作用；組態(tài)1(ENTR * R&D *～GOV * COMPE * LOCA)的唯一覆蓋率位居第三(0.037 0)，該組態(tài)以市場(chǎng)壟斷地位、區(qū)域良好環(huán)境為核心條件，高研發(fā)投入、公司未上市為輔助條件，行業(yè)外資進(jìn)入的作用不明顯；組態(tài)2(ENTR * ～R&D * COMPE * ～ OPEN * LOCA)的唯一覆蓋率最低(0.018 1)，該組態(tài)以企業(yè)家精神、壟斷地位、行業(yè)開(kāi)放度為核心條件，研發(fā)投入、區(qū)域良好環(huán)境為輔助條件，企業(yè)是否上市則無(wú)關(guān)緊要。

從單個(gè)條件(橫向)看，企業(yè)家精神作為核心或輔助條件出現(xiàn)在所有組態(tài)中，是本土“隱形冠軍”自主創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿?lái)源；區(qū)域良好環(huán)境作為核心或輔助條件出現(xiàn)在除組態(tài)4外的所有組態(tài)中，是本土“隱形冠軍”自主創(chuàng)新的重要外部推動(dòng)力。從組態(tài)關(guān)系(縱橫雙向)看，組態(tài)1中的壟斷勢(shì)力和組態(tài)3中的行業(yè)外資進(jìn)入具有明顯替代關(guān)系，兩者中任何一方均可聯(lián)合其它4個(gè)條件推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)高創(chuàng)新績(jī)效。此外，各組態(tài)中內(nèi)部因素與外部因素均同時(shí)存在(至少一個(gè))，即內(nèi)外部因素必須協(xié)同匹配、聯(lián)合作用才能推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)高創(chuàng)新績(jī)效。

3.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

QCA分析常用的穩(wěn)健性檢驗(yàn)方法有調(diào)整一致性水平門(mén)檻、非對(duì)稱(chēng)因果關(guān)系分析及調(diào)整校準(zhǔn)閾值等，本文使用前兩種方法。首先，根據(jù)已有文獻(xiàn)建議，將一致性水平從0.8提高為0.81后，高創(chuàng)新績(jī)效的組態(tài)分析結(jié)果未發(fā)生根本性變化，從而驗(yàn)證了高創(chuàng)新績(jī)效組態(tài)的穩(wěn)健性；其次，基于因果非對(duì)稱(chēng)性假設(shè)，即X1+X2+ …Xn→Y，不一定得出 ～X1+～X2+…+～Xn→～Y，通過(guò)對(duì)比非高創(chuàng)新績(jī)效組態(tài)分析結(jié)果與高創(chuàng)新績(jī)效組態(tài)分析結(jié)果，發(fā)現(xiàn)兩者截然不同，兩種方法均支持研究結(jié)論，因此該結(jié)果具有較高穩(wěn)健性。

4 研究結(jié)論及啟示

4.1 結(jié)論分析

基于98家樣本企業(yè)的fsQCA分析，有效識(shí)別了本土“隱形冠軍”自主創(chuàng)新的4種動(dòng)力組態(tài)，表明企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的多樣性以及各驅(qū)動(dòng)因素間存在既互補(bǔ)又替代的關(guān)系。根據(jù)核心條件來(lái)自企業(yè)內(nèi)部還是外部以及各因素作用的內(nèi)在邏輯，可以歸納為3種驅(qū)動(dòng)模式：①以高研發(fā)投入、企業(yè)上市為核心條件的內(nèi)部驅(qū)動(dòng)模式(組態(tài)4)，典型企業(yè)有北京康斯特儀表、重慶萊美藥業(yè)，在壟斷地位缺席的條件下，競(jìng)爭(zhēng)壓力促使企業(yè)加大研發(fā)投入，而企業(yè)上市能夠緩解融資約束和吸引創(chuàng)新人才，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出增加；②以市場(chǎng)壟斷地位、區(qū)域良好環(huán)境為核心條件的外部驅(qū)動(dòng)模式(組態(tài)1)，典型企業(yè)有浙江萬(wàn)控智造電氣、江蘇五洋紡機(jī)、山東金城柯瑞化學(xué)，這些擁有絕對(duì)壟斷地位的“隱形冠軍”在研發(fā)成功后獲得較大利潤(rùn)回報(bào)，因此具有較強(qiáng)創(chuàng)新動(dòng)力，當(dāng)?shù)卣谕度谫Y、研發(fā)創(chuàng)新、人才集聚、合作交流等方面的政策支持也為企業(yè)提供了有效的創(chuàng)新激勵(lì)；③內(nèi)、外部因素同時(shí)作為核心條件的協(xié)同驅(qū)動(dòng)模式(組態(tài)2與組態(tài)3)，典型企業(yè)有江蘇天明機(jī)械集團(tuán)、青島科海生物與寧波博德高科、徐工筑路機(jī)械等，說(shuō)明企業(yè)家精神、高研發(fā)投入與壟斷勢(shì)力、行業(yè)開(kāi)放、良好區(qū)位環(huán)境等外部因素聯(lián)動(dòng)匹配，能夠促使企業(yè)實(shí)現(xiàn)高創(chuàng)新績(jī)效。3種驅(qū)動(dòng)模式中，協(xié)同驅(qū)動(dòng)模式(組態(tài)2與組態(tài)3)覆蓋的樣本企業(yè)最多，內(nèi)部驅(qū)動(dòng)次之，外部驅(qū)動(dòng)覆蓋的樣本最少，表明協(xié)同驅(qū)動(dòng)模式具有更強(qiáng)普適性，即本土“隱形冠軍”成長(zhǎng)與創(chuàng)新動(dòng)力不僅源于企業(yè)家精神、高研發(fā)投入，成熟的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、良好的制度與文化環(huán)境也發(fā)揮了重要作用。

在驅(qū)動(dòng)本土“隱形冠軍”自主創(chuàng)新的內(nèi)部因素中，企業(yè)家精神為創(chuàng)新提供了內(nèi)生動(dòng)力，而高研發(fā)投入、企業(yè)上市只有與特定的條件組合相匹配才能發(fā)揮作用，這也體現(xiàn)了“隱形冠軍”獨(dú)特的成長(zhǎng)邏輯：高創(chuàng)新績(jī)效不能單純依靠巨額的研發(fā)投入，還源于企業(yè)家的執(zhí)著和堅(jiān)持，將有限的資源和能力聚焦于某個(gè)細(xì)分市場(chǎng)或產(chǎn)品，在長(zhǎng)期積累的基礎(chǔ)上進(jìn)行自主創(chuàng)新。一些“隱形冠軍”企業(yè)選擇不上市，以規(guī)避短期業(yè)績(jī)考核和股價(jià)波動(dòng)帶來(lái)的壓力，保持低調(diào)和獨(dú)立運(yùn)營(yíng)，專(zhuān)注于創(chuàng)新發(fā)展。

在驅(qū)動(dòng)本土“隱形冠軍”自主創(chuàng)新的外部因素中，行業(yè)外資進(jìn)入與市場(chǎng)壟斷地位在特定情境下具有替代關(guān)系(對(duì)比組態(tài)1與組態(tài)3)。在良好的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境下，行業(yè)外資進(jìn)入或市場(chǎng)壟斷力量與企業(yè)家精神、高研發(fā)投入形成的組態(tài)均可驅(qū)動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)高創(chuàng)新績(jī)效。一方面，外資進(jìn)入帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)與示范效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)前后向關(guān)聯(lián)、人力資本流動(dòng)效應(yīng)促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)能力提升，為本土“隱形冠軍”自主創(chuàng)新創(chuàng)造了條件；另一方面，“隱形冠軍”在細(xì)分市場(chǎng)上的占有率越高意味著其承受的競(jìng)爭(zhēng)壓力越大，為了保持壟斷地位以獲取超額利潤(rùn)，企業(yè)會(huì)進(jìn)行持續(xù)創(chuàng)新以對(duì)抗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

4.2 實(shí)踐啟示

本研究對(duì)促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、培育更多“隱形冠軍”具有如下實(shí)踐啟示：

(1)本土“隱形冠軍”創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的復(fù)雜性表明，中小企業(yè)自主創(chuàng)新需要內(nèi)外部多重因素的協(xié)同匹配和聯(lián)合驅(qū)動(dòng)。在企業(yè)內(nèi)部，應(yīng)營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的文化氛圍，大力弘揚(yáng)專(zhuān)業(yè)精神和工匠精神，加大核心產(chǎn)品與技術(shù)研發(fā)投入；在企業(yè)外部，各級(jí)政府應(yīng)努力優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，拓寬融資渠道，推進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)，并通過(guò)各種減免稅政策、研究基金資助，鼓勵(lì)企業(yè)開(kāi)展自主創(chuàng)新。有條件的地區(qū)還可以搭建各類(lèi)共性技術(shù)服務(wù)平臺(tái)、人才培訓(xùn)和協(xié)同創(chuàng)新基地，加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新的支持和服務(wù)提供。

(2)高研發(fā)投入、企業(yè)上市只在特定條件下發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)作用的結(jié)論表明，企業(yè)需要在長(zhǎng)期投入、持續(xù)積累的基礎(chǔ)上提高研發(fā)效率和轉(zhuǎn)化率，選擇有效的組織形式支持自主創(chuàng)新。中小企業(yè)應(yīng)聚焦關(guān)鍵技術(shù)前沿，在細(xì)分技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行持續(xù)性研發(fā)，并通過(guò)整合國(guó)內(nèi)外優(yōu)質(zhì)研發(fā)資源提高自主創(chuàng)新能力。與此同時(shí)，企業(yè)應(yīng)不斷提升治理水平，加大對(duì)高級(jí)管理層和核心技術(shù)人員的創(chuàng)新激勵(lì)，建立有效的組織架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制以保證創(chuàng)新活動(dòng)持續(xù)。

(3)本土“隱形冠軍”創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的多樣性、行業(yè)外資進(jìn)入與市場(chǎng)壟斷力量的替代關(guān)系表明，企業(yè)推進(jìn)自主創(chuàng)新存在多種可行路徑。企業(yè)既可以憑借局部?jī)?yōu)勢(shì)與擁有先進(jìn)技術(shù)的外商投資企業(yè)展開(kāi)合作，學(xué)習(xí)和吸收行業(yè)前沿技術(shù)，逐步構(gòu)建和提升自主創(chuàng)新能力；也可以依托細(xì)分領(lǐng)域的壟斷地位和本土市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)，加大人力資本積累和自主研發(fā)投入，立足已有優(yōu)勢(shì)進(jìn)行自主創(chuàng)新，通過(guò)卓越的產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)一步提高國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)占有率。

5 研究不足及展望

本研究拓展了企業(yè)創(chuàng)新多元?jiǎng)恿C(jī)制的理論框架，基于本土制造業(yè)“隱形冠軍”的fsQCA檢驗(yàn)豐富了中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)研究。然而，受數(shù)據(jù)可獲得性的限制，本文直接從工信部評(píng)選的256家“單項(xiàng)冠軍”中篩選出98家樣本企業(yè)，尚未考慮存在于“單項(xiàng)冠軍”之外的“隱形冠軍”。這種非隨機(jī)抽樣的方法可能產(chǎn)生樣本選擇性偏差，未來(lái)可將各省工信廳認(rèn)定的“隱形冠軍”納入考察范圍，擴(kuò)大研究樣本量。此外，各驅(qū)動(dòng)因素與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效衡量均采取單一的定量指標(biāo)，雖然可以提升研究結(jié)論的客觀(guān)性，但可能無(wú)法反映相關(guān)因素和創(chuàng)新績(jī)效的復(fù)雜內(nèi)涵。今后可以采取多維度測(cè)量指標(biāo)，以更加深入地揭示不同因素及其組態(tài)驅(qū)動(dòng)本土“隱形冠軍”自主創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理。