鄧 姍,陳海榮,褚云霞*

(1上海市農(nóng)業(yè)科學院農(nóng)產(chǎn)品質量標準與檢測技術研究所,上海201403;2農(nóng)業(yè)農(nóng)村部植物新品種測試(上海)分中心,上海201415)

隨著育種技術的發(fā)展,越來越多植物新品種的成功培育,使得農(nóng)產(chǎn)品的品質得到改善、產(chǎn)量大幅增長、農(nóng)民的收入增加。植物新品種保護是一項具有重大意義的知識產(chǎn)權制度,在保護育種者的權利方面起到重要的作用,同時規(guī)范了種子市場有序的運轉、保障了農(nóng)林業(yè)健康長久的發(fā)展。對植物新品種實施保護,有利于促進育種水平的提高,提升育種創(chuàng)新能力[1]。1997年3月,中國頒布了《中華人民共和國植物新品種保護條例》,兩年后正式加入了國際植物新品種保護聯(lián)盟(UPOV),執(zhí)行的是UPOV公約1978年文本,成為UPOV的第39個成員國[2],同年開展了國內(nèi)外植物新品種權申請的受理及測試工作。開展此工作的20多年來,我國先后發(fā)布了11批農(nóng)業(yè)植物新品種保護名錄[3],建成27個植物品種測試分中心、4個測試站,中國已成為農(nóng)業(yè)植物新品種保護的大國。近3年來,植物新品種權的年總申請量躍居所有UPOV成員的第1位[4]。

上海位于東經(jīng)120°52′至122°12′,北緯30°40′至31°53′,面積6 340.5 km2,地處太平洋西海岸,沿亞洲大陸東海岸,中國南北海岸的中心點;北臨長江,東臨東海,南臨杭州灣,西臨江浙兩省;位于長江三角的經(jīng)濟中心,具有明顯的地理優(yōu)勢[5]。獨特的地貌、適宜的氣候、完善的水系使得上海形成了一批發(fā)達的農(nóng)業(yè),孕育了許多具有地域特色的優(yōu)勢農(nóng)產(chǎn)品,使上海成為華東地區(qū)重要的糧食、蔬菜、瓜果生產(chǎn)基地[6]。根據(jù)《國務院關于建立糧食生產(chǎn)功能區(qū)和重要農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)保護區(qū)的指導意見》,上海市有序劃定了糧食生產(chǎn)功能區(qū)、蔬菜生產(chǎn)保護區(qū)和特色農(nóng)產(chǎn)品優(yōu)勢區(qū)等功能區(qū),到2019年底共建成糧食生產(chǎn)功能區(qū)80.32萬hm2、蔬菜生產(chǎn)保護區(qū)49.07萬hm2和(包括馬陸葡萄、書院西甜瓜等13個特色)農(nóng)產(chǎn)品優(yōu)勢區(qū)7.1 hm2,總體而言,實現(xiàn)了蔬菜穩(wěn)定供應、品種類型豐富、價格合理和質量安全有保障的目標。全年蔬菜種植面積8.4萬hm2,地產(chǎn)蔬菜上市量250萬t,總產(chǎn)值56億元人民幣。上海農(nóng)業(yè)以長江三角洲為依托,擁有廣闊的市場和高端的需求,上海在農(nóng)業(yè)發(fā)展方面具有巨大優(yōu)勢[7]。

我國自1997年以來,在植物新品種保護方面取得了較大的成果,但是上海與其他省份相比還存在一定的差距。本研究通過總結上海植物新品種保護的現(xiàn)狀和特點,發(fā)現(xiàn)主要缺陷和不足,并提出對策,以促進上海種業(yè)發(fā)展。

1 上海新品種保護的基本情況

截至2020年9月底,上海市植物新品種保護申請共670件,僅占全國申請量的2%,其中授權285件(屆滿1件,授權后終止33件),駁回13件,初審中59件,實審257件,視為撤回40件,視為放棄3件,視為未申請2件,已受理4件,主動撤回7件。

經(jīng)過統(tǒng)計,僅有49個屬(種)的作物種類申請了植物新品種保護,品種種類相對單一,且分布極為不均。在申請的作物種類中,大田作物仍占比近一半,有311件,主要是水稻(196件);其次為蔬菜,有186件;花卉93件,果樹42件,食用菌36件,還有2件藥用植物。

申請人以各級農(nóng)業(yè)科學院、農(nóng)業(yè)事業(yè)單位為主,共有334件申請,主要有上海市農(nóng)業(yè)科學院、上海市植物園等;其次是公司,共申請了248件;上海交通大學和上海師范大學等高校32件;科研單位聯(lián)合公司或大學的申請有52件;來自個人申請的有4件(表1)。

表1 截至2020年9月底上海市植物新品種保護申請情況Table 1 The plant variety protection applications in Shanghai by the end of September 2020

(續(xù)表1)

由上海市農(nóng)業(yè)科學院申請的‘滬油15’甘藍型油菜是上海的第一例品種權申請,于2000年8月24日申請,比全國第一例申請‘培矮64S’(水稻)晚了一年多,同年‘滬玉糯一號’玉米新品種申請,隨后2001年申請量增至4件,經(jīng)過幾年的緩慢增長后,在2008年起開始快速上漲,除了2010年和2014年兩個申請低谷外,基本上每年申請量都超過了10件,近兩年更是超過了100件(圖1)。其原因可能是2017年4月1日以后國家暫停收取植物新品種權相關費用,育種人對于品種權保護的熱情有所提高;另一個原因是新《種子法》要求審定和登記品種均需提供DUS測試報告,這強化了育種家對DUS的理解,也提高了申請積極性。

圖1 上海農(nóng)業(yè)植物新品種申請與授權隨時間變化的情況Fig.1 The application and authorization of new agricultural plant varieties in Shanghai

2 存在的問題

2.1 育種人的保護意識淡薄

自1997年我國實行植物新品種保護制度,至今已有20多年,大眾對植物新品種保護的意識有大幅度提高,但仍有許多育種單位和育種人對植物新品種保護不屑一顧,不愿意進行品種權的申報。育種家重視審定、登記等途徑,但是輕視品種保護的現(xiàn)象很明顯。盡管近年來對新品種保護的宣傳不斷加強,但要讓植物新品種保護深入人心,還有很長的路要走。

2.2 企業(yè)育種創(chuàng)新地位未確立

在上海,育種單位仍以科研單位為主,其中上海市農(nóng)業(yè)科學院占據(jù)了較大的分量。自開展新品種保護申請以來,先后有45家單位進行申請,但申請量不大,品種權申請量超過10個的單位僅有14家,多數(shù)公司的申請量均在10例以下,申請較多的是上海乾德種業(yè)有限公司(申請量達60件),涉及黃瓜、番茄、辣椒、茄子四種蔬菜。上?；莺头N業(yè)有限公司先后申請了13個蔬菜新品種權,先正達(中國)投資有限公司則申請了19個玉米新品種。從全國品種權申請情況看,自2011年以來,國內(nèi)企業(yè)年申請數(shù)量已連續(xù)7年超過科研單位,年均增長20%以上。而上海農(nóng)業(yè)植物新品種權申請仍以科研單位為主,種子企業(yè)在現(xiàn)代種業(yè)的主體地位仍未完全確立,這可能與上海的氣候不利于育種、缺乏農(nóng)業(yè)育種基地有關。在《關于加快推進現(xiàn)代農(nóng)作物種業(yè)發(fā)展的意見》中,明確指出現(xiàn)代種業(yè)發(fā)展目標是形成科研分工合理、產(chǎn)學研相結合、資源集中、運行高效的育種新機制?？蒲性核c高校重點開展農(nóng)作物種業(yè)的基礎性公益性研究;以企業(yè)為主體,通過政策機制發(fā)揮企業(yè)在育種、成果轉化與應用等方面的主導作用,建立企業(yè)為主體的商業(yè)化育種新機制,推動企業(yè)成為育種創(chuàng)新的主體。

2.3 申請程序較復雜

我國從2017年后暫停收取申請新品種保護的相關費用,以此減輕申請者的經(jīng)濟負擔。但是,申請品種權需要耗費較長的時間,以種子繁殖的材料為例,前期提交資料需要3—6個月的時間,正常情況下需要2年的DUS測試,之后需要至少3個月編制測試報告,然后審查機構對報告進行核查,因此要獲得一項植物新品種權保護證書,可能需要3—5年時間,有可能導致品種沒有得到及時的保護。另外,申請程序復雜,審查時間較長,授權較慢,挫傷了他們的申請積極性。隨著種業(yè)大數(shù)據(jù)平臺建設的持續(xù)推進,2020年1月起申請人需通過品種權在線申請系統(tǒng)完成申請。由于系統(tǒng)剛剛投入使用,存在一定程度的缺陷,需要在使用過程中不斷的進行完善,因此,在使用初期給申請人增加了較多困擾,也影響了他們的積極性。

此外,我國加入的是UPOV 1978年文本,只有在保護名錄中的種屬才能申請植物新品種保護[8],而我國規(guī)定加入保護名錄必須要有該物種的測試指南?；ɑ芊N屬多,資源豐富,形態(tài)各異。但是國內(nèi)育種水平有限,較多品種來自國外,加大了測試指南研制的難度與速度,使得眾多種屬因缺乏測試指南而不能盡早納入保護名錄,無法申請品種權保護。

2.4 作物種類分布不均

上海農(nóng)業(yè)植物新品種保護的作物分布不均,品種權申請以大田作物為主,占申請總量的46.4%,其中又以水稻為重,占申請總量的29.2%,盡管占比遠低于大田作物在全國農(nóng)業(yè)植物新品種保護中的比例,但仍占據(jù)了重要的地位。雖然上海不是水稻的主產(chǎn)區(qū),種植面積相對較小,但是各科研院所對水稻的研究較其他作物深入,科研投入與科研產(chǎn)出較多,因此培育的品種多。

上海蔬菜的品種權申請數(shù)量較多,但涉及種屬多,共21個種屬,而其中又以黃瓜、番茄及不結球白菜為主,這可能主要受申請意識影響,上海市農(nóng)業(yè)科學院及上海乾德種業(yè)有限公司對植物新品種保護的了解程度較深,申請積極性也遠高于其他單位。而花卉品種權保護水平相對較低,申請主要來自公司,而公司不太可能投入較多的經(jīng)費進行研發(fā),因此育種能力總體水平較低,新培育的品種總量較少。另外,長期以來此類作物生產(chǎn)主要靠引入進口品種,國外育種家在我國申報品種權需要尋找代理人,在一定程度上增加了操作的步驟,而國內(nèi)育種家的品種權保護意識較為淡薄,申請較少。再者,花卉的種植面積較小,種植水平要求高,繁殖方式以無性繁殖為主,新品種培育成功、投放市場后,其他人可以很輕易進行復制式的繁殖。品種權維權較大田作物、蔬菜等種子繁殖作物更難,維權成本更高。

2.5 維權難度大

新品種推廣后,用戶可以輕松自行繁殖,育種者無法控制種子來源。另外維護品種權的法規(guī)和機構不太健全,維權難度較大,因此造成育種者不愿意申請品種權保護。

3 對策

3.1 做好宣傳工作

在鄉(xiāng)村振興的大環(huán)境下,可以依靠科技下鄉(xiāng)、普法宣傳和各類會議,通過微博、公眾號、宣傳欄等各種形式加大宣傳的力度。通過舉辦植物新品種保護知識培訓班,不僅要讓各單位領導有保護意識,更要培訓育種中各環(huán)節(jié)的相關人員,提高他們的認知水平,提升上海品種權保護的良好形象,以此為契機吸引國內(nèi)外知名種業(yè)企業(yè)選擇上海。全力營造社會公民尊重原創(chuàng)、尊重知識的良好氛圍,提升知識產(chǎn)權維護意識。讓育種者得到應有的回報,讓品種侵權付出高額的代價,起到警示作用。

3.2 依據(jù)實際情況,擬定方案

截至目前,UPOV共有77個成員國,除中國外,還有烏拉圭、南非、葡萄牙、巴拉圭等15個國家實施UPOV公約1978年文本,但其他絕大部分國家均實施的是1991年文本。兩個文本主要的差異表現(xiàn)在保護范圍的不同,1978年文本實行名錄制,而1991年文本保護所有的種屬[9]。所以,我國要隨時做好實施1991年文本的準備。一方面要加快測試指南的研制步伐,保證測試任務來臨時有據(jù)可依;另一方面在完善品種權保護的法律法規(guī)的同時,建立適合我國國情的實質性派生品種(Essential derived variety,EDV)保護制度。上海的新品種保護在國家相應政策的大前提下,需要通過多種途徑考察植物新品種保護現(xiàn)狀,根據(jù)實際情況制定植物新品種保護實施方案,為上海市的植物新品種保護提供制度保障。

3.3 加強執(zhí)法制度的建立

建立健全的制度需要落實到實際中,否則就是紙上談兵。因此,在制度的加持下,首先,需要建設一批業(yè)務能力強、素質硬的隊伍,保證有合適的經(jīng)費,以此提高執(zhí)法效率和水平。其次,農(nóng)業(yè)行政主管部門應聯(lián)合技術監(jiān)督局、公安等多部門,嚴厲查處侵權行為,對具有侵權行為的予以嚴肅處理,必要情況下可以媒體曝光,以此雷霆手段打擊侵權行為。再次,加強種子生產(chǎn)許可證的監(jiān)管與審批,核查檢測種子生產(chǎn)企業(yè)的合法性、在種子生產(chǎn)過程中的規(guī)范性,將品種權侵權行為扼殺在搖籃中。

3.4 加強測試機構建設

當前,上海植物新品種保護技術支撐平臺主要有兩個。一是國家林草植物新品種上海測試站,是全國首批六家國家林草局專業(yè)測試站之一,承擔并開展一品紅等林草類植物新品種DUS測試的職能,同時可以為各級林草主管部門、司法機關及其他委托人委托的有關新品種侵權案件進行技術鑒定。二是掛靠在上海市農(nóng)業(yè)科學院的農(nóng)業(yè)農(nóng)村部植物新品種測試(上海)分中心,立足蔬菜、觀賞花卉、食用菌及大田作物等農(nóng)業(yè)植物新品種的DUS測試工作,在辣椒、茄子、不結球白菜、萵苣、草莓、青花菜、花椰菜、花燭屬、果子蔓屬、萱草屬、蝴蝶蘭屬等植物品種DUS測試技術上形成了較強的優(yōu)勢。同時開展園藝植物種質資源收集、評價和技術標準的研制,DUS測試新技術、新方法的研究和應用,農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(植物新品種權)的研究與應用等方向的研究,先后研制了23項DUS測試指南。通過2020年完成的《上海市國家農(nóng)作物品種測試站》建設任務,具備承擔本生態(tài)區(qū)植物品種的DUS測試、區(qū)域試驗、蔬菜登記品種的種子種苗檢測及測試技術研究等任務能力。但目前測試機構的人員數(shù)量不能滿足品種權申請量快速增加的需求,并且測試的信息化和智能化水平與國際水平之間存在較大的差距。因此,有必要盡快提升上海品種權保護測試技術支撐平臺,為品種權保護奠定基礎。

3.5 提高育種積極性

我國的育種家主要來自各農(nóng)業(yè)科學院校,企業(yè)參與的較少。育種年限長,投入多,短期內(nèi)無法轉化為經(jīng)濟效益?？蒲性盒Ｓ懈鞣N經(jīng)費支持,可持續(xù)進行,而企業(yè)作為效益至上的群體,如果長期高投入低回報,將不利于其發(fā)展,因此企業(yè)作為育種主體的較少。但是,需要積極引導企業(yè)參與到科研院所的育種工作中來,企業(yè)與市場有直接的接觸,比科研人員更了解市場需求,更能選育出受市場歡迎的品種。近年來,上海市推出了技術服務政策,鼓勵科研人員進行成果轉讓或者以技術服務的方式為企業(yè)或個人提供服務,可收取費用。這些費用在除去基本的成本外,部分可作為獎勵直接發(fā)放給相關的科研人員,提高了科研人員的收入,在一定程度上激發(fā)了育種創(chuàng)新的積極性。

但是,農(nóng)業(yè)科學院校的科研人員有職稱晉升的壓力,需要投入一定的時間與精力完成相應的科研目標。獲得品種權雖然是加分項,但是所占比重低,與職稱晉升的要求相差甚遠,不能成為晉升的主要助力。因此,需積極引導農(nóng)業(yè)科學院校優(yōu)化育種科研評價體制,增加品種權授權和成果轉化在崗位評定和職稱晉升方面的比重[10],同時加強種業(yè)人才培養(yǎng),切實提升其育種創(chuàng)新的積極性、主動性和創(chuàng)造性。建議加強育種創(chuàng)新財政支持力度,支持鼓勵育種創(chuàng)新,獎勵貢獻突出的育種團隊。