李現(xiàn)榮

（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局 專利審查協(xié)作湖北中心，湖北 武漢 430000）

廢水處理的過程中常常需要采用分離技術(shù)，因此一篇專利申請?jiān)诜诸愡^程中常常會同時(shí)分至B01D 和C02F，或者是看似涉及分離的卻只分到了C02F，由于分類習(xí)慣的差異給檢索帶來了一定的困擾。隨著CPC 逐漸成為除IPC 之外的另一全球主流專利分類體系[1]，可以預(yù)見在今后的專利檢索中，CPC 分類將有更為廣闊的應(yīng)用前景，會在專利檢索工作中發(fā)揮更為重要的作用。

分離領(lǐng)域涉及的分類號是B01D，該領(lǐng)域主要包括蒸發(fā)、蒸餾、結(jié)晶、過濾、聚塵、氣體凈化、吸收、吸附等方面，而C02F 領(lǐng)域是指水、廢水、污水或污泥的處理，并指出普通分離入B01D，也就是說涉及到C02F領(lǐng)域中物質(zhì)的處理時(shí)，如果是普通分離則應(yīng)分類至B01D 領(lǐng)域，在實(shí)際操作過程中，一份申請從其技術(shù)手段、應(yīng)用、功能、結(jié)構(gòu)等方面均有相關(guān)的分類位置，此時(shí)如果能夠準(zhǔn)確有效地獲取到準(zhǔn)確的分類號，則會有事半功倍的效果，迅速獲得有效的對比文件。

本文將通過分析B01D47 和B01D27 的細(xì)分內(nèi)容為例，結(jié)合其在水處理領(lǐng)域應(yīng)用方向，探討涉及分離和水處理的交叉情況的分類習(xí)慣和檢索實(shí)踐。

1 B01D 領(lǐng)域和C02F 領(lǐng)域的CPC 分類特點(diǎn)

1.1 B01D 領(lǐng)域的CPC 分類特點(diǎn)

B01D 領(lǐng)域的CPC 分類對IPC 分類進(jìn)行了進(jìn)一步的細(xì)化。表1 比較了CPC 和IPC 在B01D27 和B01D47 部分分類數(shù)量，可以看出，CPC 對于IPC 分類中較為粗略的部分重新進(jìn)行了細(xì)化，例如針對B01D27/10 的安全裝置又給出了不同類別的安全裝置的細(xì)分；對于B01D27/14 有多個過濾元件的分類又細(xì)化出了并聯(lián)、串聯(lián)、是否同軸同心等細(xì)分位置；對于B01D47/02，由于將氣體通過浴槽的申請量很大，CPC分類中又將通過浴槽的方式從通過的角度、方式等又進(jìn)行了細(xì)分?？梢奀PC 分類對IPC 條目下文獻(xiàn)量較多或增長過快的技術(shù)主題給出了進(jìn)一步細(xì)分的分類位置，這種分類方式解決了IPC 已有上位分類位置下文獻(xiàn)數(shù)量過多的情形，同時(shí)也對該分類位置下重點(diǎn)技術(shù)給出了提示。上述細(xì)分使得CPC 分類更加具體、精確，減少了通過關(guān)鍵詞容易造成的漏檢或噪音過大等問題，明顯提高了檢索效率。

表1

1.2 C02F 領(lǐng)域的CPC 分類特點(diǎn)[2]

與IPC 分類相比，CPC 分類在水處理領(lǐng)域（C02F）與IPC 相同，設(shè)有6 個大組，但小組數(shù)量由85 個增加至207 個。CPC 分類對IPC 分類的細(xì)分主要集中在C02F1/02（加熱法）、C02F1/28（吸附法）、C02F1/46（用電化學(xué)方法）等小組，在CPC 分類體系中，為使分類號能夠更加全面、立體的表達(dá)技術(shù)主題的含義，同樣也設(shè)置有標(biāo)記為2000 系列的引得碼，其引得碼設(shè)置分為兩類，即與固定分類號搭配使用的專用引得碼和與任何分類號搭配使用的公用引得碼，其中公用引得碼是對原IPC 分類號下引得碼的進(jìn)一步擴(kuò)充，而專用引得碼，則是CPC 分類根據(jù)某些技術(shù)領(lǐng)域的特點(diǎn)結(jié)合EC 和ICO 碼而進(jìn)行的新增設(shè)置，表2 中給出了部分公用引得碼的示例。

表2 CPC 中的部分引得碼

2 C02F 和B01D 結(jié)合的檢索實(shí)例

2.1 通過查找分類號含義獲取準(zhǔn)確的分類號

案例一：

權(quán)利要求1：一種集塵水池，包括集塵水池壁，其特征在于：所述集塵水池壁的內(nèi)側(cè)對稱分布有一號支撐懸臂和二號支撐懸臂，集塵水池壁中部的一號支撐懸臂上固定有一號擋塵板，且一號擋塵板上布有孔隙，集塵水池壁中上部的二號支撐懸臂上固定有二號擋塵板，且二號擋塵板上的孔隙比一號擋塵板上的孔隙小，所述一號擋塵板和二號擋塵板均由質(zhì)軟的塑料網(wǎng)板制成，一號擋塵板和二號擋塵板中部均設(shè)有圓孔。

檢索分析：本申請的分類號：B01D47/02 沒有cpc 細(xì)分，但通過對其技術(shù)方案的分析可知B01D47/021 和B01D47/028表達(dá)了“將氣體通過集塵水池”以及“將氣體通過帶有孔隙的板”兩個核心發(fā)明信息，通過對其說明書內(nèi)容的分析可以發(fā)現(xiàn)其是用于等離子體噴涂和超音速火焰噴涂中產(chǎn)生的粉塵進(jìn)行處理，而采用水浴對廢氣進(jìn)行處理后常常面臨對處理后的廢水的進(jìn)行再回收或再處理的問題，也就是說C02F1/001-以過濾為主的水過濾工以及C02F2103/18-純化廢氣產(chǎn)生的廢水（處理水的來源）均是容易與本申請相關(guān)的技術(shù)下游。

通過CPC 進(jìn)行檢索獲得表3 所示內(nèi)容。

表3

2.2 通過統(tǒng)計(jì)分析獲取準(zhǔn)確的CPC 分類號

案例二：

權(quán)利要求1：一個多層同軸流體過濾裝置（10），包括：第一層過濾層（12），有一外表面用于接收流體，內(nèi)表面用于釋放流體，一粗糙過濾介質(zhì)（18）位于外表面和內(nèi)表面之間，第一過濾層設(shè)置為流體穿過外表面與粗糙過濾介質(zhì)（18）接觸去除第一雜質(zhì)；第二過濾層（14），與第一過濾層（12）同軸，嵌在第一過濾層內(nèi)表面用于接收第一過濾層出水，第二過濾層（14）具有一中度介質(zhì)（26）用于去除第二雜質(zhì)；一用于過濾流體中小顆粒的具有微孔（30）的多孔過濾膜（16），用于接收第二過濾層出水，第一雜質(zhì)和第二雜質(zhì)的去除防止微孔（30）的堵塞。

檢索分析：本案給出的分類號是C02F1/00、B01D27/14、B01D29/00，通過對申請文件和權(quán)利要求書的解讀，B01D27/148（有多個過濾元件，同心或同軸排列）以及B01D29/0025（{同軸地流過過濾元件（濾筒過濾器入B01D27/06B）}）的分類位置均非常貼合本案的發(fā)明構(gòu)思。然而，在該分類號以及其上位組經(jīng)過大量檢索，均未能獲得有效的對比文件。由此重新考慮本案最可能的分類位置，本案給出的主分類號是C02F1/00，為了確認(rèn)對比文件可能出現(xiàn)的分類位置，考慮采用統(tǒng)計(jì)分析的方法獲得更多的分類位置。將分類號完全擴(kuò)展成b01d 與c02f，統(tǒng)計(jì)CPC 分布，查閱分部前幾位的具體含義得出，CPC 統(tǒng)計(jì)出的第一位的是C02F1/444{超濾法或微濾法}，第二位的分類號C02F1/283(代表的是使用無機(jī)混合材料或木炭進(jìn)行吸附過濾，與本案中的吸附層相關(guān))，而本案權(quán)利要求1 中雖然沒有體現(xiàn)出采用活性炭等進(jìn)行吸附過濾，但說明書中指出了其中一層使用了活性碳吸附，而超濾和微濾法一般涉及到膜，由此，可以根據(jù)其文獻(xiàn)數(shù)量將相關(guān)分類號C02F1/283、C02F1/444 與b01d27 邏輯運(yùn)算：

VEN22C02F1/283/cpCandC02f1/444/cpCandB01D27/cpc

找到對比文件US4828698A。

3 CPC 分類在分離領(lǐng)域檢索的局限性[3]

雖然CPC 分類體系相對于IPC 分類體系更為細(xì)化和準(zhǔn)確，在提高檢索效率和準(zhǔn)確率方面具有優(yōu)勢，但也存在著如下一些局限。

首先，CPC 分類體系所覆蓋的文獻(xiàn)范圍較小，基本以英語、法語、德語等出版的文獻(xiàn)為主，包括1970 年代以后的EPO 和WO 的文獻(xiàn)和美國專利文獻(xiàn)?；し蛛x領(lǐng)域中，中國、日本文獻(xiàn)占有較大比重，但僅有少數(shù)中國和日本的文獻(xiàn)標(biāo)引了CPC 分類。因而若僅采用CPC 檢索中國和日本的文獻(xiàn)，則會造成一定程度的漏檢。再者，由于CPC 分類體系非常細(xì)化，因此在分類表的不同部分可能都有適合某一技術(shù)方案的分類號。如果將注意力僅集中在某一部分的分類號，則也可能會導(dǎo)致漏檢。

4 結(jié)論

分類號是專利檢索過程中的重要工具，在分離領(lǐng)域涉及到的領(lǐng)域范圍廣，與其他領(lǐng)域的交叉也較為普遍，本領(lǐng)域技術(shù)人員應(yīng)該在熟悉分離領(lǐng)域各分類號所屬含義的基礎(chǔ)上不斷累計(jì)相關(guān)領(lǐng)域的分類信息，在熟悉常見的交叉領(lǐng)域分類含義的基礎(chǔ)上，合理利用CPC 分類號進(jìn)行領(lǐng)域間檢索，是一種能夠高效獲取對比文件的有效辦法。同時(shí)，在不熟悉分類位置的情況下，合理利用統(tǒng)計(jì)分析，分析相關(guān)分類號的含義，快速獲取最準(zhǔn)確的分類號，高效命中對比文件。