盧禮蘭

摘 要：隨著當(dāng)前社會(huì)的不斷進(jìn)步與發(fā)展，市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生了翻天覆地的變化，因此在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中很有可能會(huì)存在相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。如果不能有效的引導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部實(shí)現(xiàn)合規(guī)化管理，企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展是很難實(shí)現(xiàn)的，甚至?xí)驗(yàn)檫`規(guī)行為而導(dǎo)致相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的存在。因此在當(dāng)前企業(yè)發(fā)展過(guò)程中非常注重對(duì)于合規(guī)理念的傳導(dǎo)和對(duì)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效管理。本文中我們就將針對(duì)合規(guī)理念傳導(dǎo)及企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展進(jìn)行深入探討，希望可以更好的引導(dǎo)企業(yè)強(qiáng)化合規(guī)管理，更好的實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：合規(guī)理念;合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

“一帶一路”建設(shè)過(guò)程中，企業(yè)發(fā)展面臨著很多的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，如果不能有效的進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控，很難實(shí)現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，因此企業(yè)當(dāng)前的合規(guī)經(jīng)營(yíng)和管理對(duì)于企業(yè)的發(fā)展來(lái)說(shuō)是至關(guān)重要的。但是在此過(guò)程中必須在企業(yè)內(nèi)部貫徹落實(shí)相應(yīng)的合規(guī)理念，并針對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行有效的深化落實(shí)，接下來(lái)我們就來(lái)具體探討了解一下。

一、合規(guī)理念傳導(dǎo)對(duì)于企業(yè)管理的意義

企業(yè)合規(guī)管理過(guò)程中先進(jìn)的理念是至關(guān)重要的，因?yàn)橹挥幸韵冗M(jìn)理念為引領(lǐng)才能更好的保障企業(yè)合規(guī)管理工作的落實(shí)，形成多元主體參與多元手段并用的治理格局，真正的保障企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。首先，企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，相應(yīng)的法律法規(guī)是非常重要的約束，而如果能夠有效地進(jìn)行合規(guī)理念的傳導(dǎo)并進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理就可以幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，因此要強(qiáng)化相應(yīng)的法治思維，有效的利用法治來(lái)進(jìn)行合規(guī)管理，堅(jiān)決守住法律的底線，不免違反法律而影響到企業(yè)的正常運(yùn)行發(fā)展。其次，在法治思維強(qiáng)化過(guò)程中，法制形式的組織也是至關(guān)重要的，如果相應(yīng)的法治形式只停留在紙面，無(wú)法依靠相應(yīng)的管理制度來(lái)更好的實(shí)現(xiàn)公平正義，也會(huì)企業(yè)發(fā)展會(huì)產(chǎn)生不利影響。因此也要組織相應(yīng)的法治，真正的落實(shí)到企業(yè)管理的多個(gè)方面是法制內(nèi)容真正的與企業(yè)內(nèi)部的管理制度有機(jī)結(jié)合，引導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部員工樹立對(duì)法律的尊崇和信仰，真正保證企業(yè)發(fā)展過(guò)程中能夠?qū)崿F(xiàn)公平正義。最后，合規(guī)理念傳導(dǎo)并不單單是政府監(jiān)管工作中的重要指導(dǎo)思想，也是當(dāng)前社會(huì)治理中的重要引導(dǎo)，因此在重視政府監(jiān)管的同時(shí)也要逐步強(qiáng)化社會(huì)共治，真正的使政府企業(yè)，媒體，公眾等形成合力，更好的幫助企業(yè)解決相關(guān)問(wèn)題，真正的實(shí)現(xiàn)企業(yè)的合規(guī)管理，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

二、企業(yè)合規(guī)管理的重點(diǎn)

企業(yè)合規(guī)管理對(duì)于我國(guó)當(dāng)前企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展來(lái)說(shuō)是至關(guān)重要的，但是在實(shí)現(xiàn)企業(yè)合規(guī)管理過(guò)程中也要更好的了解相關(guān)工作開展的重點(diǎn)，才能真正的使合規(guī)管理服務(wù)于企業(yè)的建設(shè)發(fā)展。首先，法律法規(guī)是當(dāng)前企業(yè)合規(guī)管理過(guò)程中重要的參考依據(jù)，因此要逐步的完善相應(yīng)的法律法規(guī)，為企業(yè)的合規(guī)管理提供相應(yīng)的參考戲劇，真正的守住國(guó)家安全和企業(yè)的經(jīng)濟(jì)安全，改善相應(yīng)的市場(chǎng)環(huán)境。其次，企業(yè)合規(guī)管理過(guò)程中，政府的監(jiān)督管控也是至關(guān)重要的，因此在當(dāng)前政府的經(jīng)濟(jì)管理過(guò)程中，要配置相應(yīng)的監(jiān)管工具和管理制度，加強(qiáng)行政許可政策監(jiān)督以及行政處罰等管理手段，真正利用市場(chǎng)管理標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的中性治理手段來(lái)對(duì)企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行全程的監(jiān)控管理，避免在此過(guò)程中企業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)不合法行為影響企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。最后，政府在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)管理活動(dòng)中的作用也是具有一定的局限性的，因此也要有可能的組織社會(huì)力量來(lái)更好的進(jìn)行監(jiān)控管理，是社會(huì)發(fā)動(dòng)相應(yīng)的力量來(lái)維護(hù)良好的市場(chǎng)環(huán)境，引導(dǎo)企業(yè)實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理。

三、合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制構(gòu)建

企業(yè)合規(guī)管理工作開展過(guò)程中逐步完善合規(guī)管理相應(yīng)的運(yùn)行機(jī)制也是至關(guān)重要的，可以為企業(yè)的發(fā)展?fàn)I造良好的條件，與此同時(shí)強(qiáng)化企業(yè)的主體責(zé)任。但是在合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制的構(gòu)建過(guò)程中，也要注意多方面的問(wèn)題來(lái)更好的保障運(yùn)行機(jī)制的科學(xué)性和實(shí)用性。

首先，企業(yè)合規(guī)管理制度是面向企業(yè)內(nèi)部所有員工的，因此在相應(yīng)的管理機(jī)制構(gòu)建過(guò)程中，必須要企業(yè)根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)狀況來(lái)進(jìn)行政策以及制度的完善從股東大會(huì)董事會(huì)到最基礎(chǔ)的普通員工都要引導(dǎo)其逐步構(gòu)建相應(yīng)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，真正的是企業(yè)內(nèi)部形成合規(guī)自覺(jué)來(lái)更好的規(guī)范企業(yè)內(nèi)部的每一項(xiàng)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)，保證企業(yè)的健康發(fā)展。

其次，企業(yè)合規(guī)管理過(guò)程中非常重要的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)在于信息的共享，因?yàn)槠髽I(yè)內(nèi)部不同的部門所承擔(dān)的職責(zé)職權(quán)是存在一定的差異性的，如果不能有效地進(jìn)行信息交流，會(huì)形成信息孤島，導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的很多風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法及時(shí)識(shí)別來(lái)更好地保障企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，因此為了更好的避免企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的發(fā)生，要在當(dāng)前企業(yè)構(gòu)建過(guò)程中增加，對(duì)于大數(shù)據(jù)人工智能等先進(jìn)科技的應(yīng)用，有效的實(shí)現(xiàn)信息共享，盡早的發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中可能會(huì)存在的相應(yīng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，從而尋找應(yīng)對(duì)的策略來(lái)更好的保障企業(yè)健康經(jīng)營(yíng)。

此外，企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中任何環(huán)節(jié)出現(xiàn)失誤都可能會(huì)存在相應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，因此會(huì)構(gòu)建相應(yīng)的監(jiān)控和管理機(jī)構(gòu)，來(lái)對(duì)企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行有效的審查，避免出現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象而影響企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，但是企業(yè)內(nèi)部不同的監(jiān)控和管理機(jī)構(gòu)所承擔(dān)的相應(yīng)任務(wù)是存在很大的差異性的，如果不能實(shí)現(xiàn)有效的統(tǒng)籌管理，各個(gè)部門之間的工作存在交叉混亂，會(huì)很大程度上影響企業(yè)的健康發(fā)展。因此在當(dāng)前企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控中，要盡可能的實(shí)現(xiàn)合規(guī)協(xié)同，使部分監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在其中發(fā)揮牽頭和主導(dǎo)作用來(lái)更好的統(tǒng)籌規(guī)劃企業(yè)的運(yùn)行發(fā)展。

企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中所處的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境是相對(duì)比較復(fù)雜的，因此很多時(shí)候必須要借助專業(yè)機(jī)構(gòu)來(lái)提供有效支持，因此在當(dāng)前企業(yè)的合規(guī)管理過(guò)程中，也要盡可能的引進(jìn)專業(yè)人員來(lái)為企業(yè)的建設(shè)發(fā)展提供相應(yīng)的建議，避免企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中因?yàn)閷?duì)于市場(chǎng)環(huán)境以及法律條文等的不了解而出現(xiàn)違規(guī)行為。

最后，企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中出現(xiàn)違規(guī)行為，如果不能進(jìn)行有效的懲戒和問(wèn)責(zé)，是很難弘揚(yáng)合規(guī)文化，真正的使合規(guī)理念在企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)行管理過(guò)程中得到有效落實(shí)的。因此在當(dāng)前企業(yè)合規(guī)管理過(guò)程中，也要注重懲戒和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制的構(gòu)建，真正的影響當(dāng)前的企業(yè)運(yùn)行發(fā)展，構(gòu)建企業(yè)內(nèi)部的信用體系，從而維護(hù)公平正義，真正的使企業(yè)內(nèi)部的相關(guān)經(jīng)營(yíng)都能夠?qū)崿F(xiàn)合法合規(guī)。

四、小結(jié)

企業(yè)合規(guī)理念的傳導(dǎo)和企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控對(duì)于企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展來(lái)說(shuō)是至關(guān)重要的，但是在此過(guò)程中也要注重相應(yīng)的策略和方法。上文中我們已經(jīng)對(duì)此進(jìn)行了深入探究，我們有理由相信隨著相應(yīng)策略的應(yīng)用，一定能夠更好地引導(dǎo)企業(yè)實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理，在創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)保證健康發(fā)展。

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