汪 潔

(安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書(shū)館，合肥 230036)

專(zhuān)利信息分析或稱(chēng)專(zhuān)利數(shù)據(jù)分析，是圖書(shū)情報(bào)分析的重要組成部分，是指對(duì)某一專(zhuān)利信息數(shù)據(jù)庫(kù)中的專(zhuān)利信息進(jìn)行整理、加工和統(tǒng)計(jì)，進(jìn)而起到對(duì)某一領(lǐng)域或方向的技術(shù)發(fā)展開(kāi)展宏觀分析及展望預(yù)測(cè)的作用。通過(guò)專(zhuān)利信息分析可以把零散的專(zhuān)利信息條目轉(zhuǎn)化為有戰(zhàn)略?xún)r(jià)值的情報(bào)，是技術(shù)研究發(fā)展規(guī)劃和知識(shí)管理的重要手段，為決策者提供有力的支持和印證。2003 年以來(lái)由于數(shù)據(jù)庫(kù)和網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)的發(fā)展，我國(guó)的專(zhuān)利信息分析可以依托的平臺(tái)和手段不斷發(fā)展，特別是2013 年以來(lái)專(zhuān)利信息數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)的建設(shè)和運(yùn)行機(jī)制有了較大的發(fā)展，為開(kāi)展專(zhuān)利信息分析提供了更多的渠道和便利的分析工具。

1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究選用的專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)為智慧芽（PatSnap）全球?qū)＠麢z索數(shù)據(jù)庫(kù)。該公司深度整合了從1790年至今的全球116 個(gè)國(guó)家地區(qū)的1.3 億以上的國(guó)家專(zhuān)利數(shù)據(jù)，提供專(zhuān)利檢索、分析和管理的一站式信息服務(wù)平臺(tái)，對(duì)國(guó)內(nèi)外專(zhuān)利的法律狀態(tài)、同族及引證信息進(jìn)行了深度加工，實(shí)現(xiàn)全球?qū)＠形姆g，可較為全面獲悉國(guó)外技術(shù)。通過(guò)多維度專(zhuān)利信息呈現(xiàn)，可以了解行業(yè)發(fā)展情況及同行技術(shù)布局，挖掘?qū)＠澈蟮母?jìng)爭(zhēng)關(guān)系、公司戰(zhàn)略、市場(chǎng)機(jī)會(huì)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等同行技術(shù)情報(bào)，及時(shí)的動(dòng)態(tài)跟蹤幫助客戶(hù)從專(zhuān)利中快速發(fā)掘高價(jià)值專(zhuān)利，從而促進(jìn)更快、更好地研發(fā)創(chuàng)新[1]。考慮到該校的歷史沿革和曾用名，文中專(zhuān)利數(shù)據(jù)以“安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)”或“安徽農(nóng)學(xué)院”在“[全字段]申請(qǐng)（專(zhuān)利權(quán)）人”字段檢索獲得，檢索式為：（ALL_AN:(安徽農(nóng)業(yè)大學(xué) OR 安徽農(nóng)學(xué)院) 并且 YEAR between (2000,2019)）,檢索日期為2019 年9 月30 日，共檢索出申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)為3 480件，公開(kāi)專(zhuān)利數(shù)為3 481 件。

1.1 申請(qǐng)人分析

目前學(xué)校的申請(qǐng)（專(zhuān)利權(quán)）人仍以學(xué)校校內(nèi)人員申請(qǐng)為絕對(duì)多數(shù)主體，合作單位涵蓋了種植、養(yǎng)殖、農(nóng)業(yè)工程技術(shù)和農(nóng)業(yè)生物科技等多個(gè)領(lǐng)域，排名前三位的是中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院煙草研究所、明光現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技合作推廣服務(wù)中心和中國(guó)煙草總公司四川省公司，如表1所示。其中在申請(qǐng)（專(zhuān)利權(quán)）人申請(qǐng)趨勢(shì)和公開(kāi)趨勢(shì)（表2）中，所占的比例也有所不同，在申請(qǐng)趨勢(shì)中最早于2010年出現(xiàn)合作申請(qǐng)的專(zhuān)利，在2017年達(dá)到合作申請(qǐng)數(shù)量的最高值；在公開(kāi)趨勢(shì)中最早于2011年出現(xiàn)合作申請(qǐng)專(zhuān)利，并在2018年合作對(duì)象數(shù)達(dá)到最高，顯示合作申請(qǐng)的專(zhuān)利按照一般遞進(jìn)規(guī)律正常發(fā)布和公開(kāi)，呈現(xiàn)明確的逐年遞增的良好趨勢(shì)。

1.2 發(fā)明人分析

從大學(xué)的角度來(lái)看，高產(chǎn)專(zhuān)利發(fā)明人在本學(xué)科中擁有重大的和突出的學(xué)術(shù)成就，是活躍在學(xué)科研究前沿，在學(xué)術(shù)界具有較高知名度，具有學(xué)術(shù)戰(zhàn)略眼光和知識(shí)創(chuàng)新能力的學(xué)科帶頭人[2]。通過(guò)對(duì)學(xué)校專(zhuān)利發(fā)明人的統(tǒng)計(jì)分析，專(zhuān)利產(chǎn)出數(shù)量排名如圖1所示，其中發(fā)明人最多的學(xué)院來(lái)自工學(xué)院，有3 位教授、2 位副教授和3 位講師，主要研究方向?yàn)闄C(jī)械設(shè)計(jì)理論與方法、復(fù)雜系統(tǒng)建模與仿真優(yōu)化、現(xiàn)代車(chē)輛設(shè)計(jì)方法、智能農(nóng)機(jī)裝備和數(shù)字圖像處理等，其中朱德泉教授以203 件專(zhuān)利位居發(fā)明人第一；發(fā)明人排第二的學(xué)院來(lái)自動(dòng)物科技學(xué)院，有4 位教授、1 位副教授和1 位高級(jí)實(shí)驗(yàn)師，主要研究方向?yàn)閯?dòng)物生殖發(fā)育與胚胎生物技術(shù)和動(dòng)物繁殖與生物技術(shù)，其中章孝榮教授以123 件專(zhuān)利位居發(fā)明人第五；發(fā)明人排第三的學(xué)院來(lái)自茶與食品科技學(xué)院5 位教授，以茶葉生物化學(xué)、食品化學(xué)、茶葉品質(zhì)控制與加工利用、制茶工程及天然產(chǎn)物化學(xué)、農(nóng)產(chǎn)品精深加工及副產(chǎn)物綜合利用、谷物化學(xué)為主要研究方向，其中宛曉春教授以196 件專(zhuān)利位于發(fā)明人第二，其所屬學(xué)院為學(xué)?？蒲袑?shí)力較強(qiáng)的研究機(jī)構(gòu)，有茶樹(shù)生物學(xué)與資源利用國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室做支撐，形成了較為穩(wěn)定的創(chuàng)新發(fā)明團(tuán)隊(duì)[3]。表3 顯示的是在不同時(shí)期不同年份發(fā)明人的申請(qǐng)趨勢(shì)，顯示隨著時(shí)間的推移更多的教授專(zhuān)家參與到將個(gè)人或團(tuán)隊(duì)科研成果通過(guò)專(zhuān)利的形式固化產(chǎn)權(quán)，且出現(xiàn)連續(xù)多年參與專(zhuān)利申請(qǐng)并公布的教授專(zhuān)家，這與我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的不斷提升具有密不可分的關(guān)系。

表1 安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)與其專(zhuān)利合作者的專(zhuān)利數(shù)量排名Table 1 Ranking of patent quantity between Anhui Agricultural University and its patent partners

表2 安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)及其專(zhuān)利合作者專(zhuān)利公開(kāi)趨勢(shì)Table 2 Patent disclosure trend of Anhui Agricultural University and its patent partners

1.3 時(shí)間分析

專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量，是指申請(qǐng)人根據(jù)國(guó)家法律規(guī)定向?qū)＠姓块T(mén)請(qǐng)求授予其發(fā)明創(chuàng)造專(zhuān)利權(quán)并被受理的件數(shù)，而專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量是指受理專(zhuān)利中能夠得到最終授權(quán)的數(shù)量[2]。對(duì)學(xué)校申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)和公開(kāi)專(zhuān)利數(shù)做統(tǒng)計(jì)分析，如表4 所示。

1.3.1 申請(qǐng)趨勢(shì)分析 安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)最早作為專(zhuān)利申請(qǐng)人于1991 年申請(qǐng)了2 條專(zhuān)利，分別為發(fā)明人徐忠傳申請(qǐng)的《苔干飲料》（公開(kāi)號(hào)：CN1055288A）和《苔干系列風(fēng)味食品》（公開(kāi)號(hào)：CN1055102A）,其后出現(xiàn)隔年斷斷續(xù)續(xù)申請(qǐng)現(xiàn)象，并于2003 年之前申請(qǐng)數(shù)量為個(gè)位數(shù)。自2003 年以后從未有過(guò)間斷申請(qǐng)，且申請(qǐng)量總體呈上升趨勢(shì)，主要原因是從2006年到2010 年正是國(guó)家“十一五”計(jì)劃時(shí)期，國(guó)家開(kāi)始重視專(zhuān)利發(fā)展，2008 年進(jìn)行專(zhuān)利法的調(diào)整與修訂，激勵(lì)自主創(chuàng)新，增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。在2011年開(kāi)始出現(xiàn)每年的專(zhuān)利申請(qǐng)量過(guò)百條，主要原因是學(xué)校響應(yīng)國(guó)家政策的同時(shí)，在校內(nèi)逐步增加對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的培養(yǎng)。從2010 年開(kāi)始學(xué)校出臺(tái)了一系列的激勵(lì)政策文件，在《關(guān)于做好2010 年度考核工作的通知》（校行字〔2010〕75 號(hào)）文件中首次明確指出“專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員還需填報(bào)年度教學(xué)科研成果，其中本科教學(xué)和教研工作量報(bào)送至教務(wù)處審核；研究生教學(xué)和指導(dǎo)工作量報(bào)送至研究生處審核；科研和社會(huì)服務(wù)工作量報(bào)送至科技處審核（直接填報(bào)安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)科技管理信息系統(tǒng)）?！睂?shí)現(xiàn)了專(zhuān)利等成果的規(guī)范化；在《關(guān)于印發(fā)＜安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)2010 年度教職工獎(jiǎng)勵(lì)辦法＞的通知》（校行字〔2011〕8 號(hào)）文件中首次明確提出“發(fā)明專(zhuān)利獎(jiǎng)勵(lì)0.8 萬(wàn)元，實(shí)用新型專(zhuān)利獎(jiǎng)勵(lì)0.2萬(wàn)元，軟件著作權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)0.3萬(wàn)元，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利獎(jiǎng)勵(lì)0.1 萬(wàn)元?！敝竺磕甑恼呶募卸疾粩嗤晟葡嚓P(guān)激勵(lì)政策，校行字〔2012〕16 號(hào)文件中將專(zhuān)利獎(jiǎng)勵(lì)政策調(diào)整為“授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利每項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)1 萬(wàn)元，實(shí)用新型專(zhuān)利、軟件著作權(quán)每項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)0.1 萬(wàn)元?！弊钚聢?zhí)行的校行字〔2016〕51 號(hào)文件修訂為“獲授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利每項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)0.8 萬(wàn)元，對(duì)獲得專(zhuān)利獎(jiǎng)的追加獎(jiǎng)勵(lì)，中國(guó)專(zhuān)利金獎(jiǎng)每項(xiàng)8 萬(wàn)元、優(yōu)秀獎(jiǎng)每項(xiàng)4 萬(wàn)元，省級(jí)專(zhuān)利金獎(jiǎng)每項(xiàng)3 萬(wàn)元、優(yōu)秀獎(jiǎng)每項(xiàng)1.5 萬(wàn)元?！奔?lì)政策的不斷調(diào)整，科研投入力度加大，科技成果產(chǎn)出明顯增加，專(zhuān)利的申請(qǐng)量有了大幅度的提升，2015 年專(zhuān)利申請(qǐng)量達(dá)到峰值為532 條。

圖1 安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)專(zhuān)利發(fā)明人排名Figure 1 Patent inventor ranking of Anhui Agricultural University

表3 安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)專(zhuān)利發(fā)明人申請(qǐng)趨勢(shì)（專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)前10）Table 3 Patent inventor application trend of Anhui Agricultural University (Top 10)

表4 安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量和公開(kāi)數(shù)量Table 4 The number of patent applications and the number of open patents of Anhui Agricultural University

圖2 安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)專(zhuān)利申請(qǐng)和公開(kāi)趨勢(shì)Figure 2 Patent application and publicity trend of Anhui Agricultural University

1.3.2 公開(kāi)趨勢(shì)分析 為了使專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量與公開(kāi)數(shù)量能夠更好的進(jìn)行對(duì)比，選取從2000 年到2018年這段最具有代表性的數(shù)據(jù)制作成折線(xiàn)圖進(jìn)行分析（由于2019 年的數(shù)據(jù)不夠完整，2019 年的數(shù)據(jù)不納入圖2）。專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量和專(zhuān)利公開(kāi)數(shù)量的整體趨勢(shì)變化明顯，2016 年公開(kāi)數(shù)和申請(qǐng)數(shù)基本持平，2017 年起公開(kāi)數(shù)超過(guò)申請(qǐng)數(shù)，其原因在于專(zhuān)利的申請(qǐng)與公開(kāi)通常有一年左右的時(shí)間差，有些專(zhuān)利可能存在經(jīng)過(guò)2 年以上才被公開(kāi)。這說(shuō)明本校專(zhuān)利申請(qǐng)的新水平和技術(shù)含量都在不斷提高。

圖3 安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)專(zhuān)利IPC 分類(lèi)排名Figure 3 Patent IPC classification ranking of Anhui Agricultural University

表5 安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)合作專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)趨勢(shì)Table 5 Application trend of cooperative patent agency in Anhui Agricultural University

表6 安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)合作專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)IPC 技術(shù)分布Table 6 IPC technology distribution of Anhui Agricultural University Cooperative patent agency

圖4 安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)專(zhuān)利權(quán)利轉(zhuǎn)移情況Figure 5 Transfer of patent rights of Anhui Agricultural University

1.4 專(zhuān)利技術(shù)構(gòu)成分析

專(zhuān)利的技術(shù)構(gòu)成可以反映出研究機(jī)構(gòu)側(cè)重的技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)方向以及技術(shù)實(shí)力[3]。國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)法（簡(jiǎn)稱(chēng)IPC）將所有技術(shù)領(lǐng)域分成8 個(gè)部，每個(gè)部又分為很多小類(lèi)，具有完整性、科學(xué)性和適用性的特點(diǎn)。圖3 是對(duì)學(xué)校申請(qǐng)的專(zhuān)利技術(shù)按照IPC 分類(lèi)排名，C12N1/20（細(xì)菌；其培養(yǎng)基）、C12Q1/68（包括核酸）、A23F3/06（提取前的茶處理）位居前三位，主要分布在A 部（農(nóng)業(yè)）和C 部（化學(xué)、冶金）兩個(gè)部，符合學(xué)校農(nóng)林院校的特點(diǎn)。將其小類(lèi)整合，主要分為A01（農(nóng)業(yè)；林業(yè)；畜牧業(yè)；狩獵；誘捕；捕魚(yú)）、A23（其他類(lèi)不包含的食品或食料；及其處理）、C12（生物化學(xué)；啤酒；烈性酒；果汁酒；醋；微生物學(xué)；酶學(xué)；突變或遺傳工程）3個(gè)小類(lèi)，尤其在C12N（微生物或酶；其組合物）方面有深入的研究，專(zhuān)利數(shù)量第一為400 件，其次是A01C（種植；播種；施肥）以177 件專(zhuān)利數(shù)位居第二，這也表現(xiàn)出學(xué)校在這幾個(gè)專(zhuān)利領(lǐng)域有較高的實(shí)力水平，體現(xiàn)了將理論研究和實(shí)踐應(yīng)用相結(jié)合的能力，每一個(gè)IPC 類(lèi)別中以2015 年申請(qǐng)的種類(lèi)最多，這也說(shuō)明學(xué)校的專(zhuān)利申請(qǐng)呈現(xiàn)多樣化的趨勢(shì)。

1.5 代理機(jī)構(gòu)分布

專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)是經(jīng)省專(zhuān)利管理局審核，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局批準(zhǔn)設(shè)立，可以接受委托人的委托，在委托權(quán)限范圍內(nèi)以委托人的名義辦理專(zhuān)利申請(qǐng)或其他專(zhuān)利事務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)。學(xué)校專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)以安徽合肥華信知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司、安徽省合肥新安專(zhuān)利代理有限責(zé)任公司和安徽匯樸律師事務(wù)所為主要3 個(gè)的代理機(jī)構(gòu)，專(zhuān)利類(lèi)型多以發(fā)明專(zhuān)利為主，其次是實(shí)用新型專(zhuān)利。代理機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)趨勢(shì)如表5 所示，可看出2009 年開(kāi)始出現(xiàn)增加趨勢(shì)，2013—2015年代理機(jī)構(gòu)數(shù)量持續(xù)上漲并在2015 年達(dá)到最大值，2016 年開(kāi)始又出現(xiàn)逐年遞減的變化趨勢(shì)，呈現(xiàn)出學(xué)校教授、專(zhuān)家在專(zhuān)利申請(qǐng)工作方面趨于成熟，尋找到了穩(wěn)定合適的代理伙伴。代理機(jī)構(gòu)IPC 技術(shù)分布在A23F3/06（提取前的茶處理）、A01C11/02（用于種苗）和A01P3/00（殺菌劑）最多，如表6 所示，提示代理機(jī)構(gòu)在某個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)呈現(xiàn)出相對(duì)專(zhuān)業(yè)化的趨勢(shì)，同時(shí)也展示出代理機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)化特點(diǎn)各有不同，可以作為今后更多合作的依據(jù)和參考。

1.6 法律狀態(tài)與事件分析

專(zhuān)利的法律狀態(tài)可以體現(xiàn)該專(zhuān)利目前進(jìn)行的程序步驟和權(quán)利狀態(tài)，高校專(zhuān)利當(dāng)前法律狀態(tài)的分析能夠體現(xiàn)出該校對(duì)專(zhuān)利保護(hù)是否全面了解，高校對(duì)專(zhuān)利的維護(hù)狀態(tài)以及高校提交專(zhuān)利的水平等。從簡(jiǎn)單法律狀態(tài)看，學(xué)校有效專(zhuān)利1 390 件，即審查之后的“授權(quán)”狀態(tài)，有些專(zhuān)利可能維持到“屆滿(mǎn)”，目前40.01%的專(zhuān)利處于保護(hù)狀態(tài)，占比不足一半；失效專(zhuān)利1 194 件，包括有些專(zhuān)利“撤回”、“駁回”、“未交年費(fèi)”或“限期屆滿(mǎn)”，到此結(jié)案，不會(huì)再有變化，有些專(zhuān)利可能需要放棄已經(jīng)獲得的權(quán)利的“避重授權(quán)”，這部分比重大約34.37%，這體現(xiàn)出學(xué)校對(duì)專(zhuān)利維持的制度或者政策還不夠完善，另一方面可能部分發(fā)明專(zhuān)利維護(hù)價(jià)值比較低，因而放棄維護(hù)，另一方面說(shuō)明校內(nèi)專(zhuān)利審核通過(guò)不夠細(xì)致嚴(yán)格，部分申請(qǐng)人對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)沒(méi)有給予足夠的認(rèn)識(shí)；在審核中專(zhuān)利890 件，包括發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的“公開(kāi)”和“實(shí)質(zhì)審查”，占比25.62%。

智慧芽中的專(zhuān)利法律事件是指專(zhuān)利權(quán)利的轉(zhuǎn)移、復(fù)審、許可和保全等狀態(tài)的改變。隨著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的不斷加強(qiáng)，專(zhuān)利的法律事件可以更直觀地顯示出專(zhuān)利的實(shí)際轉(zhuǎn)化情況。一般情況下知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)學(xué)研合作在法律層面上都會(huì)基于一定的法律事件。申請(qǐng)年在2000 年至2019 年的專(zhuān)利中僅有152 項(xiàng)專(zhuān)利涉及到法律事件，其中權(quán)利轉(zhuǎn)移145項(xiàng)，其中以發(fā)明類(lèi)居多，達(dá)127 項(xiàng)，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利和實(shí)用新型專(zhuān)利較少僅分別為10 項(xiàng)和8 項(xiàng)。從圖4可以看出，2009 年到2016 年是專(zhuān)利權(quán)利轉(zhuǎn)移的相對(duì)高速增長(zhǎng)期，而從2016 年開(kāi)始數(shù)量突然下降，近3 年數(shù)據(jù)為0。

2 討論與結(jié)論

從時(shí)間序列上來(lái)說(shuō)，近幾年安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)的專(zhuān)利發(fā)展保持了良好的勢(shì)頭，有以下幾個(gè)特征：

2.1 專(zhuān)利的申請(qǐng)人構(gòu)成相對(duì)較為單一

在歷年的專(zhuān)利合作中雖然出現(xiàn)了一定數(shù)量的合作申請(qǐng)人，但無(wú)論從其他合作申請(qǐng)人的數(shù)量、類(lèi)別還是業(yè)務(wù)方向上看，占總專(zhuān)利申請(qǐng)人數(shù)量比例較低，目前以學(xué)校為單一申請(qǐng)人的專(zhuān)利數(shù)量占據(jù)了絕大多數(shù)，主要提示學(xué)校產(chǎn)學(xué)研合作的面還不夠?qū)挘顚哟卧蚩梢詮拿嫔峡蒲许?xiàng)目合作的情況里找出，從科研項(xiàng)目的角度看，如果在開(kāi)展相關(guān)學(xué)科基礎(chǔ)或應(yīng)用研究的初期就沒(méi)有與校外力量開(kāi)展廣泛的合作，那么在成果轉(zhuǎn)化為專(zhuān)利的階段也同樣很難有合作的契機(jī)。

2.2 專(zhuān)利的申請(qǐng)量與公開(kāi)量逐年遞進(jìn)增加

專(zhuān)利數(shù)量的增加體現(xiàn)了科研工作者申請(qǐng)意識(shí)和創(chuàng)新度正在逐步提升活躍程度，科研實(shí)力不斷增強(qiáng)，這與安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)為加快推進(jìn)特色鮮明的高水平大學(xué)的建設(shè)，增強(qiáng)教職工“立德樹(shù)人、教書(shū)育人”的榮譽(yù)感和責(zé)任感，充分調(diào)動(dòng)廣大教職工工作的積極性和創(chuàng)造性，制定《安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)教職工獎(jiǎng)勵(lì)辦法（試行）》等一系列激勵(lì)政策密不可分。但其中國(guó)際專(zhuān)利數(shù)量較少，也從一個(gè)層面反映出科研和相關(guān)轉(zhuǎn)化的國(guó)際合作程度不夠。

2.3 專(zhuān)利的專(zhuān)業(yè)方向分布與學(xué)校學(xué)科優(yōu)勢(shì)一致

專(zhuān)利產(chǎn)出主要集中于學(xué)校的優(yōu)勢(shì)學(xué)科，從IPC分類(lèi)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果和專(zhuān)利關(guān)鍵詞分布頻率來(lái)看，專(zhuān)利分布主要集中在農(nóng)業(yè)機(jī)械、食品化學(xué)和生物技術(shù)等領(lǐng)域，涵蓋了每個(gè)IPC 類(lèi)別中較為經(jīng)典和熱度較高的方向，這與學(xué)校的重點(diǎn)學(xué)科重點(diǎn)建設(shè)基本保持同步，但在其他學(xué)科的發(fā)展不明顯，且專(zhuān)利的主題內(nèi)容分布面過(guò)于集中，從側(cè)面體現(xiàn)了學(xué)校科研管理制度和模式尚有欠缺。

2.4 專(zhuān)利的產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)化合作模式正在劇烈變化

結(jié)合學(xué)校2016 年至2019 年的專(zhuān)利產(chǎn)學(xué)研合作轉(zhuǎn)讓實(shí)際情況，這種產(chǎn)權(quán)法律狀態(tài)變化的原因并非是產(chǎn)學(xué)研合作轉(zhuǎn)化的工作倒退或停滯了，而是近兩年產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移正在大量以商業(yè)合同的形式實(shí)現(xiàn)了轉(zhuǎn)化，產(chǎn)權(quán)人與合作者通過(guò)訂立商業(yè)合作合同的方式（如：技術(shù)入股）實(shí)現(xiàn)了知識(shí)轉(zhuǎn)化，不需要在產(chǎn)權(quán)上做變更，因此這一部分未能體現(xiàn)在數(shù)據(jù)庫(kù)的法律事件中。學(xué)校2016 年以來(lái)的轉(zhuǎn)移合作轉(zhuǎn)讓情況為：2016 年2 項(xiàng)、2017 年21 項(xiàng)、2018 年33 項(xiàng)、2019年41 項(xiàng)，這種通過(guò)市場(chǎng)規(guī)律運(yùn)作，以商業(yè)合同形式進(jìn)行合作而非產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移的方式可以更好地加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研的合作和交流，通過(guò)持續(xù)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值激發(fā)研究者的科研積極性、提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的效率。

3 政策建議

根據(jù)校行字〔2016〕51 號(hào)文件修訂的《安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)教職工獎(jiǎng)勵(lì)辦法（試行）》，可以看出學(xué)校對(duì)國(guó)家基金項(xiàng)目、重大項(xiàng)目的申報(bào)、高額科研經(jīng)費(fèi)的爭(zhēng)取、高水平論文的發(fā)表、省部級(jí)及以上獎(jiǎng)勵(lì)比較關(guān)心、支持和重視[4]，這種現(xiàn)象普遍存在于各個(gè)高校中，因此要重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)在高校中的工作。

3.1 構(gòu)建專(zhuān)利管理服務(wù)機(jī)構(gòu)

目前我國(guó)各大高校的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)、轉(zhuǎn)化等管理機(jī)構(gòu)多掛靠在學(xué)?？萍继帲蒲性海萍脊芾硪孕姓芾頌橹?，專(zhuān)利的運(yùn)營(yíng)涉及法律、財(cái)務(wù)、技術(shù)、商業(yè)和產(chǎn)業(yè)等多個(gè)領(lǐng)域，需要專(zhuān)門(mén)的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)，而此卻是高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的短板[5]。以學(xué)校為例，在科技處下設(shè)成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)科負(fù)責(zé)成果、報(bào)獎(jiǎng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，新農(nóng)村發(fā)展研究院負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移，財(cái)務(wù)處負(fù)責(zé)經(jīng)費(fèi)管理，涉及多個(gè)行政管理部門(mén)。而專(zhuān)利的管理是一套科學(xué)系統(tǒng)的流程，從提出申請(qǐng)、授權(quán)、跟蹤、布局和直接成果轉(zhuǎn)化都需要專(zhuān)門(mén)人員配合[6]，配置知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)員、專(zhuān)家和顧問(wèn)進(jìn)行全程的管理和監(jiān)察，做好專(zhuān)利戰(zhàn)略布局，促進(jìn)專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化，因此有些高校專(zhuān)門(mén)設(shè)立單獨(dú)專(zhuān)利管理機(jī)構(gòu)，以同為農(nóng)業(yè)院校的華南農(nóng)業(yè)大學(xué)為例，廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和廣東省教育廳于2015 年11 月決定在華南農(nóng)業(yè)大學(xué)開(kāi)展貫標(biāo)試點(diǎn)工作，該小組組長(zhǎng)由主管科技工作的副校長(zhǎng)擔(dān)任，小組成員由校長(zhǎng)辦公室、科學(xué)技術(shù)處等12 個(gè)部處的負(fù)責(zé)人組成，主要負(fù)責(zé)宏觀管理學(xué)校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)工作，包括開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)的宣傳推廣和組織實(shí)施工作等[7]。

3.2 制定相應(yīng)的規(guī)章制度和運(yùn)行機(jī)制

在建立了相對(duì)規(guī)范系統(tǒng)的專(zhuān)業(yè)部門(mén)后，依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合學(xué)校實(shí)際需求，完善其職能部門(mén)的規(guī)章制度，以求更加規(guī)范嚴(yán)格開(kāi)展本部門(mén)的工作。如同濟(jì)大學(xué)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)支持中心于2018 年揭牌[8]；華南農(nóng)業(yè)大學(xué)重新修訂了《華南農(nóng)業(yè)大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法》和《華南農(nóng)業(yè)大學(xué)植物新品種知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法》，成立了華南農(nóng)業(yè)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化技術(shù)委員會(huì)，制定了《華南農(nóng)業(yè)大學(xué)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法》和《華南農(nóng)業(yè)大學(xué)科技成果技術(shù)入股改革實(shí)施方案（試行）》，明確將成果轉(zhuǎn)化收益的80%歸成果完成人（團(tuán)隊(duì)）所有[9]。另外，為促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，也有不少高校成立了專(zhuān)門(mén)的辦公室，如中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化辦公室、華中科技大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化中心等，對(duì)學(xué)?？萍汲晒氖褂谩⑻幹?、收益、轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營(yíng)等事項(xiàng)實(shí)施歸口管理，承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的服務(wù)工作。

3.3 依托圖書(shū)館提供信息支持

2018 年6 月22 日，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心聯(lián)盟成立。2019 年3 月15 日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室、教育部辦公廳公布首批高校國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心名單，北京大學(xué)、清華大學(xué)、上海交通大學(xué)、中山大學(xué)和華南理工大學(xué)等23 家高校入選，這意味著圖書(shū)館利用豐富的信息檢索、科技查新的服務(wù)經(jīng)驗(yàn)為高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)提供精準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)，這與專(zhuān)門(mén)的成果轉(zhuǎn)化部門(mén)有本質(zhì)的不同[10]。高校圖書(shū)館可以購(gòu)買(mǎi)相關(guān)專(zhuān)利分析軟件及專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)，如德溫特國(guó)際專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)、Innography 專(zhuān)利檢索與分析系統(tǒng)、Incopat 專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)和智慧芽patsnap 專(zhuān)利檢索等，舉辦或開(kāi)設(shè)相關(guān)專(zhuān)利申請(qǐng)、專(zhuān)利保護(hù)及科技成果轉(zhuǎn)化方面的講座、課程或比賽，提高在校師生的信息素養(yǎng)，并可為學(xué)校職能部門(mén)提供專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)利分析報(bào)告，為學(xué)校提供決策。目前此項(xiàng)工作在學(xué)校圖書(shū)館是空白，可作為延伸信息服務(wù)開(kāi)展。

利用現(xiàn)有豐富的專(zhuān)利數(shù)據(jù)平臺(tái)和計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)手段分析學(xué)校專(zhuān)利資源的相關(guān)信息從而對(duì)其進(jìn)行精細(xì)、科學(xué)的知識(shí)管理是今后一段時(shí)間學(xué)?？蒲泄芾砗桶l(fā)展規(guī)劃管理的重要輔助手段之一，專(zhuān)利信息的運(yùn)用可以在產(chǎn)學(xué)研鏈條的中端提供可靠的科研創(chuàng)新決策依據(jù)，對(duì)學(xué)校爭(zhēng)創(chuàng)“雙一流”高校能夠起到良好的參考作用。市場(chǎng)化運(yùn)行機(jī)制下的專(zhuān)利平臺(tái)的運(yùn)用可以為這一過(guò)程提供更多相互印證的契機(jī)，綜合運(yùn)用多個(gè)平臺(tái)的數(shù)據(jù)、從不同角度進(jìn)行類(lèi)比和分析，不同院部、學(xué)科和學(xué)校之間的比較分析是今后相關(guān)研究的目標(biāo)之一，也是相關(guān)研究有待完善之處。