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        管理者過(guò)度自信與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效
        ——基于政府補(bǔ)助與知識(shí)基礎(chǔ)的雙調(diào)節(jié)作用

        2021-06-29 09:27:12魏長(zhǎng)升
        湖北農(nóng)業(yè)科學(xué) 2021年11期
        關(guān)鍵詞:高新技術(shù)深度研究

        魏長(zhǎng)升,石 歡

        (河海大學(xué)商學(xué)院,南京 211100)

        在換擋降速增效的產(chǎn)業(yè)發(fā)展背景下,技術(shù)創(chuàng)新不僅是經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要保證,也是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展跨越中等收入陷阱、產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)推動(dòng)向技術(shù)驅(qū)動(dòng)和跨越轉(zhuǎn)變的新動(dòng)能。作為國(guó)家高新技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展主要陣地,高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新引領(lǐng)作用日益凸顯,據(jù)《2018年科技統(tǒng)計(jì)報(bào)告匯編》統(tǒng)計(jì),通過(guò)高企認(rèn)定的企業(yè)中,68.5%的高新技術(shù)企業(yè)存在技術(shù)創(chuàng)新行為,其中86.2%的企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。盡管在“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”“雙創(chuàng)”等戰(zhàn)略號(hào)召下,高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)值持續(xù)提升,但在高層次高質(zhì)量的技術(shù)創(chuàng)新成果上與發(fā)達(dá)國(guó)家還存在一定差距。因此,科學(xué)研判高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素,為產(chǎn)業(yè)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換升級(jí)提供多樣化管理視角顯得愈發(fā)重要。

        近年來(lái),隨著行為金融學(xué)在公司財(cái)務(wù)和戰(zhàn)略決策領(lǐng)域的不斷發(fā)展,基于“有限理性”假設(shè)和高階梯隊(duì)理論的管理者特征及行為與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系研究成為熱點(diǎn)議題,而過(guò)度自信作為決策心理學(xué)的穩(wěn)健發(fā)現(xiàn)之一[1],也逐步被學(xué)者納入到這一關(guān)系研究中。管理者過(guò)度自信是一種高估收益或成功概率,而低估損失或失敗概率的決策心理和行為特征,多表現(xiàn)為管理者在面臨復(fù)雜動(dòng)態(tài)的外部環(huán)境、重大決策制定、協(xié)調(diào)組織內(nèi)外部關(guān)系時(shí)的主觀專(zhuān)業(yè)性判斷和心理偏差[2]。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效研究方面,管理者過(guò)度自信的前攝性影響不斷得到理論推演和實(shí)證研究的支持,然而對(duì)于管理者過(guò)度自信究竟是“善因”抑或是“惡因”定論不一。Galasso等[3]認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)中的管理者過(guò)度自信,會(huì)激勵(lì)其迎難而上,有利于提高創(chuàng)新產(chǎn)出,這一點(diǎn)與創(chuàng)新性行業(yè)的研究結(jié)論一致[4];而Wong等[5]的研究表明管理者過(guò)度自信會(huì)加劇雙元?jiǎng)?chuàng)新矛盾,不利于提升整體技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效,同時(shí),由于過(guò)度自信會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新資源投入結(jié)構(gòu)失衡,并不能取得相應(yīng)的創(chuàng)新收益[6]。對(duì)管理者過(guò)度自信影響技術(shù)創(chuàng)新微觀作用機(jī)理的忽視可能是造成這種研究爭(zhēng)議的原因之一。

        知識(shí)基礎(chǔ)理論和路徑依賴(lài)?yán)碚撘暯窍碌募夹g(shù)創(chuàng)新是企業(yè)沿著已有的研發(fā)路徑進(jìn)行內(nèi)外部知識(shí)整合,重組橫向和垂直維度的技術(shù)知識(shí)從而實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)新的過(guò)程,同時(shí)技術(shù)創(chuàng)新也是企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新資源投入與分配的過(guò)程,在不同維度的知識(shí)重組中發(fā)生的資源配置偏倚必然會(huì)影響最終的創(chuàng)新效果??紤]管理者過(guò)度自信進(jìn)行創(chuàng)新投入的資源分配情境能夠更為合理地探尋其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效影響的微觀發(fā)生機(jī)制,同時(shí)鑒于政府補(bǔ)助在扶植高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新方面的積極作用,其作為重要的外部創(chuàng)新資源,在管理者過(guò)度自信對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響關(guān)系中可能扮演著“犯錯(cuò)資本”的角色。

        針對(duì)以上分析,為厘清管理者過(guò)度自信作用于高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的微觀機(jī)理,本研究從知識(shí)和資源基礎(chǔ)觀、路徑依賴(lài)?yán)碚摮霭l(fā),考慮兩類(lèi)創(chuàng)新資源——知識(shí)基礎(chǔ)和政府補(bǔ)助的調(diào)節(jié)作用,以期豐富高階梯隊(duì)理論及創(chuàng)新管理研究的應(yīng)用范式,為高新技術(shù)企業(yè)突破技術(shù)瓶頸、實(shí)現(xiàn)跨越式趕超提供管理對(duì)策的制定思路。

        1 理論分析與研究假設(shè)

        1.1 管理者過(guò)度自信與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效

        過(guò)度自信是指由于個(gè)體特征和外部因素所共同導(dǎo)致的個(gè)體主觀認(rèn)知與客觀實(shí)際之間的一種向上認(rèn)知偏誤。諸多心理學(xué)和管理學(xué)研究表明,過(guò)度自信在組織個(gè)體層面廣泛存在[7]。首先,創(chuàng)新項(xiàng)目與短視理性決策者的矛盾較少地體現(xiàn)在過(guò)度自信的管理者身上,后者作為風(fēng)險(xiǎn)愛(ài)好者,其防御動(dòng)機(jī)水平較低,能夠有效降低代理成本從而制定利于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)有序持續(xù)推進(jìn)的戰(zhàn)略決策。其次,過(guò)度自信的企業(yè)管理者,偏好投資高風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新項(xiàng)目[8],并高估其帶來(lái)的收益,同時(shí)傾向樂(lè)觀評(píng)價(jià)外部環(huán)境的可控性,即便面臨創(chuàng)新失敗率居高不下的現(xiàn)實(shí),過(guò)度自信的管理者因其較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力而選擇探索式的創(chuàng)新路徑,由此做出的創(chuàng)新決策會(huì)提高有形或無(wú)形的創(chuàng)新資源投入水平以獲取“戰(zhàn)略性”創(chuàng)新成果[9]。再者,相對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)厭惡型管理者,具有優(yōu)于平均心理特征的高管對(duì)自身解決技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題的能力更自信[10],所做出的創(chuàng)新決策也更具連貫性[11]?!袄щy效應(yīng)”表明過(guò)度自信的管理者不會(huì)輕易放棄處于瓶頸狀態(tài)的創(chuàng)新活動(dòng)[12],在面對(duì)內(nèi)外部質(zhì)疑時(shí)不易動(dòng)搖其在研發(fā)項(xiàng)目上投入資金、人力和制度保障的決心,這種決策的始終如一會(huì)在企業(yè)內(nèi)部,尤其在研發(fā)部門(mén)營(yíng)造良好的信任氛圍,創(chuàng)新參與者會(huì)受到管理者一致和可預(yù)見(jiàn)的決策預(yù)期影響,激發(fā)其對(duì)研發(fā)目標(biāo)的信任,有利于創(chuàng)新活動(dòng)的持續(xù)進(jìn)行。因此,研究提出假設(shè)H1:管理者過(guò)度自信與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)。

        1.2 政府補(bǔ)助的調(diào)節(jié)作用

        由于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有高風(fēng)險(xiǎn)、高不確定性和顯著的外部性特征[13],企業(yè)往往會(huì)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),缺乏主動(dòng)創(chuàng)新的動(dòng)力。企業(yè)與投資者間的信息不對(duì)稱(chēng)加劇了創(chuàng)新活動(dòng)的融資約束現(xiàn)象[14]。一方面,根據(jù)資源基礎(chǔ)理論,政府補(bǔ)助作為一種外部資源,可在某種程度上彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的缺陷,直接且有計(jì)劃地作用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)[15],降低企業(yè)為創(chuàng)新活動(dòng)而付出的成本,盡可能地平衡技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)與收益。另一方面,政府補(bǔ)助具有信號(hào)傳遞的作用,某種程度上代表企業(yè)聲譽(yù),有利于企業(yè)從資本市場(chǎng)上籌集更多的創(chuàng)新資金[16]。同時(shí),現(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn),在企業(yè)擁有豐富的冗余資源[17]、無(wú)形資源[18]和充足的現(xiàn)金流時(shí),管理者過(guò)度自信的作用力會(huì)更強(qiáng)[19]。因此,研究提出假設(shè)H2:政府補(bǔ)助增強(qiáng)了管理者過(guò)度自信與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的正相關(guān)關(guān)系。

        1.3 知識(shí)基礎(chǔ)的調(diào)節(jié)作用

        企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)是指其所從事領(lǐng)域中的信息、科技、核心技術(shù)等各類(lèi)知識(shí)元素集合[20]。根據(jù)知識(shí)基礎(chǔ)理論,隨企業(yè)發(fā)展而不斷積累的知識(shí)會(huì)嵌入組織慣例中,并且很難被模仿和轉(zhuǎn)移。技術(shù)創(chuàng)新是知識(shí)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的過(guò)程,無(wú)論是成果斐然還是偃旗息鼓,都受到企業(yè)識(shí)別、吸收和應(yīng)用知識(shí)能力的影響[21-23],因此,組織所具備的知識(shí)基礎(chǔ)成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中重要且獨(dú)特的資源[24],也是形成企業(yè)持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素[25]。本研究借鑒Katila等[26]的方法,根據(jù)知識(shí)基礎(chǔ)的覆蓋范圍和了解程度將其劃分為知識(shí)寬度和知識(shí)深度2個(gè)維度。

        1.3.1 知識(shí)寬度的調(diào)節(jié)作用 知識(shí)寬度是指企業(yè)技術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域所涉及的范圍,反映企業(yè)知識(shí)多樣化的程度。知識(shí)寬度大的低知識(shí)位勢(shì)企業(yè)具備較強(qiáng)的跨組織知識(shí)吸收能力和外地搜索學(xué)習(xí)傾向,提高與高知識(shí)位勢(shì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)資源耦合的可能性,在企業(yè)能動(dòng)地進(jìn)行外部知識(shí)整合時(shí),知識(shí)寬度的逐步拓展為過(guò)度自信的管理者提供了更多的創(chuàng)新決策方案和交叉跨界創(chuàng)新有效性。憑借涵蓋各個(gè)領(lǐng)域的廣泛知識(shí),企業(yè)可意外地從多個(gè)學(xué)科中獲得獨(dú)特、新的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技術(shù)機(jī)會(huì),識(shí)別新興的技術(shù)領(lǐng)域,結(jié)合所獲取的異質(zhì)性市場(chǎng)信息,會(huì)使企業(yè)進(jìn)一步明確技術(shù)研發(fā)方向。總而言之,較大的知識(shí)寬度提高了過(guò)度自信管理者在進(jìn)行創(chuàng)新決策、實(shí)施創(chuàng)新活動(dòng)、解決創(chuàng)新問(wèn)題時(shí)的容錯(cuò)率,有助于發(fā)揮過(guò)度自信對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的積極作用。因此,研究提出假設(shè)H3:知識(shí)寬度增強(qiáng)了管理者過(guò)度自信與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的正相關(guān)關(guān)系。

        1.3.2 知識(shí)深度的調(diào)節(jié)作用 知識(shí)深度表現(xiàn)為企業(yè)對(duì)擅長(zhǎng)領(lǐng)域知識(shí)的了解程度,反映了企業(yè)在個(gè)別技術(shù)領(lǐng)域中的垂直專(zhuān)業(yè)化水準(zhǔn),這種水準(zhǔn)的提升多依靠企業(yè)對(duì)原有知識(shí)積累的提煉和深化,雖然在產(chǎn)品性能的改進(jìn)優(yōu)化表現(xiàn)不俗,但在探索式的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中卻收效甚微[27]。概括而言,知識(shí)深度在2個(gè)層面會(huì)影響管理者過(guò)度自信對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的影響。在組織層面,知識(shí)深度越大,部分高新技術(shù)企業(yè)越有可能產(chǎn)生內(nèi)部技術(shù)鎖定傾向[28],在諸多技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中循環(huán)強(qiáng)化企業(yè)整體的路徑依賴(lài)性與核心剛性,從而降低和外部知識(shí)源開(kāi)展技術(shù)合作的意愿,最終導(dǎo)致因管理者過(guò)度自信帶來(lái)的研發(fā)資源投入發(fā)生偏倚,技術(shù)創(chuàng)新靈活性有限,增加了創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)。在個(gè)體層面,由于對(duì)某個(gè)領(lǐng)域知識(shí)具有深刻理解從而過(guò)度倚重該部分知識(shí),部分高新技術(shù)企業(yè)的管理者可能過(guò)高估計(jì)和自滿于已有的技術(shù)知識(shí)體系[29],極易導(dǎo)致在管理者主導(dǎo)下內(nèi)部成員忽視既有技術(shù)路徑之外的新知識(shí)和跨領(lǐng)域的先進(jìn)知識(shí),強(qiáng)化本地學(xué)習(xí)行為,降低了技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量。此外,過(guò)度自信的管理者所提出的技術(shù)創(chuàng)新方案或指令在上傳下達(dá)的過(guò)程中會(huì)遇到深受知識(shí)深度影響的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的抵觸。有研究表明[30],技術(shù)創(chuàng)新對(duì)新舊知識(shí)的洗練會(huì)促使部分研發(fā)人員已有知識(shí)貶值,一方面,處于知識(shí)深度大的組織內(nèi)部,更新知識(shí)儲(chǔ)備來(lái)讓其保持競(jìng)爭(zhēng)力需要投入大量精力,另一方面,技術(shù)創(chuàng)新失敗可能損害研發(fā)人員在組織內(nèi)部的專(zhuān)業(yè)化形象,為避免這種“無(wú)謂”的成本和形象落差,部分研發(fā)人員可能會(huì)消極對(duì)待技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。因此,研究提出假設(shè)H4:知識(shí)深度減弱了管理者過(guò)度自信與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的正相關(guān)關(guān)系。

        綜上,本研究的理論框架如圖1所示。

        圖1 理論框架

        2 研究設(shè)計(jì)

        2.1 樣本選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

        本研究選取了2013—2018年全部A股存續(xù)的、符合資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的高新技術(shù)企業(yè)作為初始研究樣本,并剔除以下2種樣本:①ST和*ST公司;②存在數(shù)據(jù)異常和數(shù)據(jù)缺失的公司。經(jīng)過(guò)篩選,最終得到121家有效樣本,共726個(gè)觀測(cè)值,構(gòu)建了2013—2018年的平衡面板數(shù)據(jù)。選擇高新技術(shù)企業(yè)作為研究對(duì)象是因?yàn)樽鳛閲?guó)家重點(diǎn)扶持的知識(shí)密集型企業(yè),高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)頻繁、對(duì)知識(shí)基礎(chǔ)的依賴(lài)性較強(qiáng),具有一定的樣本代表性。

        研究所涉及的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量來(lái)源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站,其他變量的數(shù)據(jù)均來(lái)源于國(guó)泰安CSMAR數(shù)據(jù)庫(kù)和巨潮資訊網(wǎng)的企業(yè)年報(bào)數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)處理使用軟件STATA14.0。

        2.2 主要變量及其測(cè)量

        2.2.1 管理者過(guò)度自信 參考余明桂等[31]、魏哲海[32]的研究,用總經(jīng)理個(gè)人特征綜合得分作為管理者過(guò)度自信的替代變量,具體方法如下。

        1)性別分(Gender-S)。相較于女性管理者,男性管理者更易表現(xiàn)得積極與激進(jìn),過(guò)度自信水平較高。因此,若總經(jīng)理為男性,Gender-S賦值為1,否則為0。

        2)年齡分(Age-S)。相較于年輕管理者,年齡較大的管理者通常具備更豐富的經(jīng)驗(yàn)和更穩(wěn)定的心態(tài),自我認(rèn)知更加客觀。因此,年輕總經(jīng)理的過(guò)度自信水平相對(duì)較高。具體而言

        3)學(xué)歷分(Degree-S)。心理學(xué)研究認(rèn)為,個(gè)體的教育水平越高,其對(duì)自身判斷能力的自信程度越高。因此,本研究認(rèn)為總經(jīng)理學(xué)歷越高,越有可能過(guò)度自信。具體而言若總經(jīng)理的學(xué)歷為本科及本科以上,Degree-S賦值為1,否則為0。

        4)兩職合一分(Duality-S)。當(dāng)總經(jīng)理兼任董事長(zhǎng)一職時(shí),總經(jīng)理對(duì)自身能力的認(rèn)可度會(huì)提高,其在決策中更易表現(xiàn)出過(guò)度自信的傾向。因此,若董事長(zhǎng)與總經(jīng)理兩職合一,Duality-S賦值為1,否則為0。

        5)綜合得分。本研究利用性別分、年齡分、學(xué)歷分和兩職合一分的算數(shù)平均數(shù)作為過(guò)度自信的測(cè)量指標(biāo)。即Duality-S)。

        2.2.2 技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效 專(zhuān)利申請(qǐng)量較為客觀直接地反映了企業(yè)的創(chuàng)新水平,因此本研究采用專(zhuān)利申請(qǐng)量作為衡量技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的代理指標(biāo)。同時(shí),為準(zhǔn)確度量技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效,借鑒陳修德等[33]的方法,將發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量、實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)量和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)量分別賦予0.5、0.3和0.2的權(quán)重,取加權(quán)總量加1的自然對(duì)數(shù)測(cè)量技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效。

        2.2.3 政府補(bǔ)助 為減少不同企業(yè)政府補(bǔ)助數(shù)額差異過(guò)大導(dǎo)致的估計(jì)偏誤,本研究采用政府補(bǔ)助數(shù)額加1取對(duì)數(shù)的形式進(jìn)行測(cè)量。

        2.2.4 知識(shí)基礎(chǔ) 為了減少技術(shù)環(huán)境變化帶來(lái)的噪音影響,本研究借鑒蔡虹等[34]對(duì)知識(shí)基礎(chǔ)的測(cè)量方法,采用企業(yè)前5年的專(zhuān)利申請(qǐng)量衡量當(dāng)年的知識(shí)存量,即2013年的知識(shí)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)是通過(guò)對(duì)企業(yè)2008—2012年的專(zhuān)利申請(qǐng)量分析探討而成的。具體計(jì)算公式為:第t年企業(yè)i的知識(shí)存量為t-5至t-1年企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)總量其中,t=2013,2014,2015,2016,2017,2018)。借鑒Granstrand等[35]測(cè)量企業(yè)核心技術(shù)的方法,某一領(lǐng)域內(nèi)專(zhuān)利數(shù)與其總專(zhuān)利數(shù)的比值超過(guò)5%的技術(shù)類(lèi)別則為核心專(zhuān)利,考慮到部分企業(yè)在某些年份的核心專(zhuān)利過(guò)少甚至為0,本研究將該比值設(shè)定為4.5%,以分析企業(yè)的核心知識(shí)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)特征。

        1)知識(shí)寬度。參照Lerner[36]和Huang等[37]的方法測(cè)量企業(yè)知識(shí)寬度,具體公式為:

        式中,Pj表示企業(yè)在技術(shù)分類(lèi)j上的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量與企業(yè)當(dāng)年專(zhuān)利申請(qǐng)總量的比值表示技術(shù)分類(lèi)j的權(quán)重。

        2)知識(shí)深度。根據(jù)George等[38]對(duì)企業(yè)知識(shí)深度的測(cè)量方式,以各技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)累計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)的密集性來(lái)測(cè)量企業(yè)知識(shí)深度,具體公式為:

        2.2.5 控制變量 借鑒現(xiàn)有文獻(xiàn)[39,40],本研究選取了企業(yè)規(guī)模、所有權(quán)性質(zhì)、企業(yè)年齡、資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)資產(chǎn)比例、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、企業(yè)現(xiàn)金流和企業(yè)成長(zhǎng)性作為控制變量。具體變量的內(nèi)涵界定及測(cè)量方法如表1所示。

        表1 變量性質(zhì)、名稱(chēng)、符號(hào)及測(cè)量

        2.3 模型構(gòu)建

        1)為檢驗(yàn)管理者過(guò)度自信對(duì)高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響,本研究構(gòu)建了模型1:

        Innovation=α0+α1Overcon+α2Size+α3State+α4Age+α5Lev+α6Car+α7Tat+α8Cash+α9Growth+ε

        2)為檢驗(yàn)政府補(bǔ)助的調(diào)節(jié)作用,本研究構(gòu)建了模型2:

        Innovation=β0+β1Overcon+β2Gov+β3Overcon×Gov+β4Size+β5State+β6Age+β7Lev+β8Car+β9Tat+β10Cash+β11Growth+ε

        3)為檢驗(yàn)知識(shí)寬度和知識(shí)深度的調(diào)節(jié)作用,本研究構(gòu)建了模型3和模型4:

        Innovation=γ0+γ1Overcon+γ2KnoB+γ3Overcon×KnoB+γ4Size+γ5State+γ6Age+γ7Lev+γ8Car+γ9Tat+γ10Cash+γ11Growth+ε

        Innovation=λ0+λ1KnoD+λ2Overcon+λ3Overcon×KnoD+λ4Size+λ5State+λ6Age+λ7Lev+λ8Car+λ9Tat+λ10Cash+λ11Growth+ε

        3 實(shí)證結(jié)果分析

        3.1 描述性統(tǒng)計(jì)及相關(guān)性分析

        表2匯總了各變量的描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)性分析結(jié)果,Pearson相關(guān)性分析顯示,知識(shí)寬度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效存在顯著的正相關(guān)關(guān)系,而知識(shí)深度與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效呈顯著負(fù)相關(guān)。本研究還采用方差膨脹因子VIF檢驗(yàn)變量之間是否存在多重共線性,經(jīng)檢驗(yàn)所有變量的VIF值均小于5,說(shuō)明各變量之間不存在明顯的多重共線性,適合進(jìn)一步做回歸分析。

        表2 描述性統(tǒng)計(jì)及相關(guān)性分析

        3.2 多元回歸分析

        運(yùn)用雙向固定效應(yīng)模型(同時(shí)控制行業(yè)和年份)進(jìn)行回歸分析后,管理者過(guò)度自信、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效、政府補(bǔ)助和知識(shí)基礎(chǔ)的關(guān)系結(jié)構(gòu)如表3所示。所有模型的調(diào)整R2都較高,說(shuō)明模型擬合度較好,對(duì)變量的解釋能力較強(qiáng)。

        表3 多元回歸結(jié)果

        模型1的回歸結(jié)果表明,管理者過(guò)度自信對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效有顯著的促進(jìn)作用(α1=0.621,P=0.077),假設(shè)H1得到驗(yàn)證。說(shuō)明在高風(fēng)險(xiǎn)、高不確定性的創(chuàng)新活動(dòng)中,過(guò)度自信的管理者能夠迎難而上,促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的提升。

        模型2的回歸結(jié)果表明,政府補(bǔ)助水平越高,管理者過(guò)度自信與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的正相關(guān)關(guān)系越強(qiáng)(β1=1.040,P=0.000),假設(shè)H2得到驗(yàn)證。說(shuō)明作為一種外部創(chuàng)新資源,政府補(bǔ)助減輕了企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的成本壓力,擴(kuò)大了企業(yè)聲譽(yù),有助于企業(yè)拓寬融資渠道,提高技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效,政府補(bǔ)助具體的正向調(diào)節(jié)效應(yīng)見(jiàn)圖2。

        圖2 政府補(bǔ)助的調(diào)節(jié)作用

        模型3的回歸結(jié)果表明,知識(shí)寬度越大,管理者過(guò)度自信與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的正相關(guān)關(guān)系越強(qiáng)(γ3=3.784,P=0.000),假設(shè)H3得到驗(yàn)證。說(shuō)明較大的知識(shí)寬度為過(guò)度自信的管理者提供了更多解決創(chuàng)新問(wèn)題的途徑,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)更加靈活,創(chuàng)新績(jī)效更高,知識(shí)寬度具體的正向調(diào)節(jié)效應(yīng)見(jiàn)圖3。

        圖3 知識(shí)寬度的調(diào)節(jié)作用

        模型4的回歸結(jié)果表明,知識(shí)深度對(duì)管理者過(guò)度自信與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效起負(fù)向調(diào)節(jié)作用(λ3=-6.010,P=0.000),假設(shè)H4得到驗(yàn)證。說(shuō)明知識(shí)深度較大時(shí),過(guò)度自信的企業(yè)管理者過(guò)于重視已有產(chǎn)品系列技術(shù)研發(fā),受原有技術(shù)路線影響,對(duì)新技術(shù)融合缺乏敏感性,對(duì)技術(shù)高管而言,受到技術(shù)思維慣性的影響,更傾向依靠已有垂直維度的復(fù)雜性技術(shù)知識(shí),從而使得創(chuàng)新路徑較窄,不利于提升技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效,知識(shí)深度具體的負(fù)向調(diào)節(jié)效應(yīng)見(jiàn)圖4。

        圖4 知識(shí)深度的調(diào)節(jié)作用

        此外,需要注意的是,知識(shí)深度的負(fù)向調(diào)節(jié)作用要顯著強(qiáng)于知識(shí)寬度和政府補(bǔ)助的正向調(diào)節(jié)作用說(shuō)明核心知識(shí)剛性在管理者過(guò)度自信對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的正相關(guān)關(guān)系中起到的負(fù)面效果會(huì)在一定程度上削弱多樣化技術(shù)研發(fā)、多元知識(shí)創(chuàng)新和政府扶植力量的正向影響,這也解釋了為何部分企業(yè)即便在知識(shí)寬度和政府補(bǔ)助明顯高于樣本企業(yè)平均水平的情況下,受限于知識(shí)深度,也未能取得良好的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效。

        3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

        1)考慮到測(cè)量誤差帶來(lái)的估計(jì)偏誤,同時(shí)鑒于中國(guó)新聞媒體行業(yè)的實(shí)際狀況、證券市場(chǎng)的運(yùn)作情況和數(shù)據(jù)的可得性,采取替換核心解釋變量的方式進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。本研究選擇高管薪酬的相對(duì)比例(薪酬最高的前3名高管薪酬之和∕所有高管的薪酬之和)衡量管理者過(guò)度自信,對(duì)上述模型重新進(jìn)行回歸分析,結(jié)果如表4(模型1、2、3、4)所示,回歸結(jié)果與原模型差異較小,所得結(jié)論與前文基本一致。

        2)考慮到過(guò)度自信的管理者在進(jìn)行創(chuàng)新決策時(shí)可能會(huì)受到上一期技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響,即管理者過(guò)度自信與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效可能存在互為因果的關(guān)系。為了防止這種可能的內(nèi)生性問(wèn)題對(duì)研究結(jié)論帶來(lái)的影響,本研究用滯后一期的管理者過(guò)度自信變量與當(dāng)期企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效變量進(jìn)行重新回歸,結(jié)果如表4(模型1’、2’、3’、4’)所示,可見(jiàn)研究結(jié)論比較穩(wěn)健。

        表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

        4 結(jié)論建議與研究展望

        4.1 主要結(jié)論及建議

        本研究以2013—2018年高新技術(shù)企業(yè)作為研究樣本,分析了管理者過(guò)度自信對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響,并探討了政府補(bǔ)助與知識(shí)基礎(chǔ)的調(diào)節(jié)作用。結(jié)果表明,管理者過(guò)度自信會(huì)顯著提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效;政府補(bǔ)助起到了稀釋技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、降低創(chuàng)新成本的作用,從而會(huì)正向調(diào)節(jié)管理者過(guò)度自信與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的相關(guān)關(guān)系;知識(shí)寬度由于能夠刺激知識(shí)創(chuàng)新和創(chuàng)意產(chǎn)生,降低了單一創(chuàng)新路徑的資源過(guò)載時(shí)技術(shù)人員畏懼創(chuàng)新失敗的壓力,會(huì)促進(jìn)管理者過(guò)度自信對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的積極作用;而知識(shí)深度體現(xiàn)的創(chuàng)新路徑依賴(lài)及其對(duì)組織惰性的放大效應(yīng)會(huì)在一定程度上阻礙管理者過(guò)度自信正能量發(fā)揮,這一結(jié)論與曾德明等[28]的研究結(jié)論一致。因此,本研究從以下2個(gè)層面提出建議。

        1)對(duì)政府部門(mén)而言,首先,應(yīng)進(jìn)一步加大補(bǔ)助力度,健全企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策法規(guī),以鼓勵(lì)支持高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng);其次,加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)監(jiān)管和創(chuàng)新能力評(píng)估,動(dòng)態(tài)調(diào)整補(bǔ)助額度,減少部分企業(yè)的尋租、“騙補(bǔ)”行為;最后,出臺(tái)相應(yīng)政策改善政企信息不對(duì)稱(chēng),鼓勵(lì)行業(yè)企業(yè)構(gòu)筑研發(fā)聯(lián)盟,以不斷刺激企業(yè)積極吸收外部多元化技術(shù)知識(shí),拓展知識(shí)寬度。

        2)對(duì)高新技術(shù)企業(yè)而言,首先,應(yīng)重視管理者的聘任決策,留任過(guò)度自信的CEO,加強(qiáng)高管團(tuán)隊(duì)建設(shè),做好過(guò)度自信的心理偏差負(fù)面效應(yīng)防控工作;其次,注重發(fā)展多元技術(shù)研發(fā)路徑和異質(zhì)性研發(fā)知識(shí)的多源獲取,防止企業(yè)陷入核心知識(shí)剛性和產(chǎn)生知識(shí)搜索惰性;最后,高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)加大政策研究人才引進(jìn)與加強(qiáng)高端智庫(kù)合作,把握政府扶植政策方針風(fēng)向,合理獲得政府補(bǔ)助資金。

        4.2 研究展望

        本研究運(yùn)用了總經(jīng)理綜合評(píng)分法和高管相對(duì)薪酬法測(cè)量管理者過(guò)度自信,后續(xù)研究可以考慮采用其他方法衡量過(guò)度自信,以驗(yàn)證研究結(jié)論的可靠性;樣本企業(yè)可進(jìn)一步拓展到高新技術(shù)企業(yè)以外的其他技術(shù)知識(shí)密集型行業(yè),同時(shí)也需要更長(zhǎng)周期的實(shí)證檢驗(yàn),以驗(yàn)證結(jié)論的適用性;對(duì)是否存在知識(shí)寬度或知識(shí)深度對(duì)管理者過(guò)度自信與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的曲線調(diào)節(jié)效應(yīng),以及政府補(bǔ)助的不同類(lèi)型(如事前補(bǔ)助和事后補(bǔ)助、研發(fā)補(bǔ)助和非研發(fā)補(bǔ)助等)對(duì)管理者過(guò)度自信與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)是否一致等相關(guān)內(nèi)容的研究,還有待進(jìn)一步完善。

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