劉艷敏

（中國(guó)有色工程有限公司，北京 100038）

2021年2月，教育部、科技部印發(fā)《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用 樹(shù)立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干意見(jiàn)》，對(duì)SCI論文指標(biāo)的相關(guān)使用情況進(jìn)行了說(shuō)明、引導(dǎo)。為便于期刊工作者和科研工作者對(duì)SCI有更系統(tǒng)的認(rèn)知，本文對(duì)SCI和影響因子的演變，及其對(duì)國(guó)內(nèi)科研和期刊的發(fā)展造成的影響進(jìn)行了闡述，以供讀者參考分析。

1 尤金·加菲爾德與SCI

1925年9月16日，尤金·加菲爾德(Eugene Garfield)出生在美國(guó)紐約市區(qū)一個(gè)猶太意大利人家庭，當(dāng)過(guò)電焊工、建筑工人、二戰(zhàn)時(shí)的滑雪兵，1949年獲得哥倫比亞化學(xué)專業(yè)的科學(xué)學(xué)士，1954年獲得哥倫比亞大學(xué)圖書(shū)館學(xué)碩士學(xué)位[1]。

1955年，尤金·加菲爾德在《科學(xué)》(Science)上，首次提出了“引文索引”這一概念，其不僅對(duì)傳統(tǒng)的分類法和主題法論文檢索方法提出了挑戰(zhàn)，關(guān)鍵是為論文評(píng)價(jià)提供了一個(gè)間接的工具?！耙乃饕笔褂谩坝绊懸蜃印边M(jìn)行評(píng)價(jià)，實(shí)際上就是以一篇論文被引用的次數(shù)來(lái)間接評(píng)價(jià)論文的質(zhì)量。

1960年，尤金·加菲爾德創(chuàng)辦了科學(xué)信息研究所，Institute for Scientific Information，英文簡(jiǎn)寫(xiě)ISI。1963年，科學(xué)信息研究所建立了科學(xué)引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)，這就是SCI。1978年美國(guó)科學(xué)情報(bào)研究所編輯出版了科技會(huì)議錄索引，Index to Scientific &Technical Proceedings，ISTP。隨后又建立了社會(huì)科學(xué)引文索引SSCI和藝術(shù)與人文引文索引(A&HCI)[2]。

SCI是英文Science Citation Index的縮寫(xiě)，翻譯成漢語(yǔ)就是“科學(xué)引文索引”。引文，其實(shí)就是每篇文章后面的參考文獻(xiàn)；索引，就是列出目錄。在尤金·加菲爾德發(fā)明“影響因子”之前，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的主要工作就是分類、分科建立索引目錄?？茖W(xué)情報(bào)研究所在分類、分科建立目錄索引的同時(shí)，通過(guò)影響因子建立期刊的索引順序?？偠灾琒CI就是一本期刊，這個(gè)期刊專門(mén)為各種期刊建立目錄，這種期刊很多，但SCI通過(guò)影響因子來(lái)給期刊排序[3]。

從此，“影響因子”開(kāi)始間接地評(píng)價(jià)科技、社會(huì)科學(xué)、藝術(shù)與人文等各個(gè)方面的論文。

2 影響因子的演變史

1955年，尤金·加菲爾德（Eugene Garfield）在《科學(xué)》雜志（Science）上發(fā)表論文，提出“引文索引”的設(shè)想，首次給出了“影響因子”的定義，“影響因子是一篇文章被引用的次數(shù)”。

1963年，尤金·加菲爾德把“影響因子”的定義進(jìn)行了修改，“期刊文章平均被引次數(shù)”，從此，尤金·加菲爾德把影響因子從一篇文章拓展到期刊上，“引文索引”不僅用來(lái)評(píng)價(jià)論文的質(zhì)量，還被用來(lái)評(píng)價(jià)期刊的質(zhì)量[4]。

1971年，普賴斯提出了普賴斯指數(shù)，指出論文在發(fā)表的前五年會(huì)被集中引用，而引用的高峰期是第二年。鑒于此，1972年，尤金·加菲爾德再一次修改影響因子的定義，成為今天的定義，“某個(gè)期刊某一年的影響因子，等于該期刊前兩年發(fā)表的所有文章在這一年被引的平均次數(shù)” 。1975年，加菲爾德對(duì)影響因子計(jì)算規(guī)則再次進(jìn)行調(diào)整，分母項(xiàng)減少到只包括原創(chuàng)研究論文（original research articles）、評(píng)論文章（review articles）和技術(shù)報(bào)告（technical notes）。1995年，科學(xué)信息研究所在該年度的《期刊引文報(bào)告》（JCR）中，又一次對(duì)影響因子計(jì)算的分母規(guī)則進(jìn)行了進(jìn)一步縮小的調(diào)整，將技術(shù)報(bào)告（technical notes）也從分母中剔除，只留下了原創(chuàng)研究論文和評(píng)論文章。這個(gè)計(jì)算規(guī)則對(duì)《自然》和《科學(xué)》這類“兩棲刊物” （學(xué)術(shù)刊物和科普讀物）而言，是一個(gè)非常利好的改變，分母項(xiàng)范圍的進(jìn)一步縮少，意味著影響因子算式結(jié)果又有了增長(zhǎng)的空間[5]。之后，影響因子的這個(gè)算法一直保持到現(xiàn)在。

尤金·加菲爾德創(chuàng)造的“影響因子”經(jīng)過(guò)數(shù)次演變，成了今天的定義，“某期刊前兩年發(fā)表的論文在該報(bào)告年份（JCR year）中被引用總次數(shù)除以該期刊在這兩年內(nèi)發(fā)表的論文總數(shù)”[6]。影響因子的定義，客觀上引導(dǎo)作者引用前兩年的論文，在統(tǒng)計(jì)年2021年，需要要引用2019年和2020年的參考文獻(xiàn)，之前年度期刊文獻(xiàn)的被引用在期刊的影響因子里得不到體現(xiàn)。

表1 2013～2019年中國(guó)大學(xué)發(fā)表SCI論文的排行榜

3 科學(xué)引文索引SCI的影響

SCI通過(guò)某種計(jì)算規(guī)則得出的影響因子對(duì)期刊作出了間接的評(píng)價(jià)，同時(shí)也對(duì)高校、科研機(jī)構(gòu)、個(gè)人研究能力作出了間接評(píng)價(jià)?；谟绊懸蜃铀惴ǖ木窒扌?，這種評(píng)價(jià)在社會(huì)發(fā)展中起到的影響作用是雙向的，有正面的，也有負(fù)面的。

3.1 正面影響

SCI的正面影響主要體現(xiàn)在其最基本的原始功能方面，即方便科研人員進(jìn)行資料查閱和整理；后期的影響因子統(tǒng)計(jì)對(duì)期刊的正面影響體現(xiàn)在為評(píng)價(jià)期刊影響力和高校、科研機(jī)構(gòu)、個(gè)人研究能力給出了客觀數(shù)據(jù)支撐。當(dāng)然這種數(shù)據(jù)支撐也是有負(fù)面作用的，下文會(huì)有論述。

在方便科研人員進(jìn)行資料查閱和整理方面的正面影響具體體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面[7]。

（1）便于了解某位學(xué)者或某一科研機(jī)構(gòu)SCI發(fā)文數(shù)量及論文影響因子情況。被SCI收錄的期刊大多是國(guó)際科技期刊，學(xué)術(shù)價(jià)值較高、影響較大。SCI發(fā)文數(shù)量從一定的層面上可以反映一個(gè)國(guó)家和地區(qū)乃至個(gè)人的科研水平和科研實(shí)力，同時(shí)還能反映出一個(gè)國(guó)家或地區(qū)或單位的科學(xué)活動(dòng)在世界上的地位和比重。

（2）便于科研人員了解某學(xué)科的研究進(jìn)展。由于世界范圍內(nèi)的高影響力、高學(xué)術(shù)價(jià)值期刊均被SCI收錄，所以利用SCI對(duì)某學(xué)科進(jìn)行循環(huán)檢索，就能了解該學(xué)科的研究動(dòng)態(tài)，捕捉最新研究信息，進(jìn)而判斷該學(xué)科未來(lái)的發(fā)展方向和重大進(jìn)展，推進(jìn)學(xué)科的發(fā)展。

（3）便于科研人員了解某項(xiàng)研究成果的發(fā)展情況?？茖W(xué)研究活動(dòng)是在繼承、借鑒和積累的基礎(chǔ)上得到提高和發(fā)展的，了解某項(xiàng)研究成果的發(fā)展全貌對(duì)科研工作者非常重要。SCI對(duì)已經(jīng)發(fā)表且被其他文獻(xiàn)引用過(guò)的文獻(xiàn)建立起索引關(guān)系，這樣就可以把絕大多數(shù)內(nèi)容相關(guān)的文獻(xiàn)聯(lián)系起來(lái)，通過(guò)一篇文獻(xiàn)找到相關(guān)的參考文獻(xiàn)，可以更清楚地了解某項(xiàng)研究成果的繼承與發(fā)展。

（4）便于了解學(xué)術(shù)研究熱點(diǎn)。對(duì)于某篇論文而言，被引用的次數(shù)說(shuō)明了該論文受關(guān)注的程度，也說(shuō)明了該論文的學(xué)術(shù)影響力。被SCI收錄的期刊影響因子較高，為了保持影響因子的高值，這些期刊會(huì)大量錄用學(xué)術(shù)熱點(diǎn)論文。因此，被SCI檢索的高引頻論文常常可以反映某一時(shí)期該領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。

3.2 負(fù)面影響

國(guó)內(nèi)引入采用SCI的索引數(shù)據(jù)對(duì)科研績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)的方法之后，科研評(píng)估逐步由科學(xué)家同行評(píng)議 (主觀方法)轉(zhuǎn)變?yōu)槲墨I(xiàn)計(jì)量法 (客觀方法)。文獻(xiàn)計(jì)量法是國(guó)際通用的方法，采用定量與定性相結(jié)合的評(píng)估體系對(duì)科研機(jī)構(gòu)和科學(xué)家的學(xué)術(shù)水平、科研績(jī)效進(jìn)行評(píng)定。近些年來(lái)，SCI期刊發(fā)文數(shù)量或者被SCI檢索已成為國(guó)內(nèi)科研績(jī)效評(píng)價(jià)中的一個(gè)重要指標(biāo)，對(duì)科研成果的發(fā)展方向起到了主流的引導(dǎo)作用。

3.2.1 導(dǎo)致學(xué)術(shù)考核體制對(duì)SCI的過(guò)度依賴

我國(guó)運(yùn)用SCI檢索數(shù)據(jù)對(duì)科研情況進(jìn)行評(píng)估的過(guò)分依賴體現(xiàn)在簡(jiǎn)單化和絕對(duì)化兩方面[8]。

簡(jiǎn)單化是指國(guó)內(nèi)SCI論文評(píng)價(jià)指標(biāo)只體現(xiàn)數(shù)量，不體現(xiàn)質(zhì)量。評(píng)價(jià)時(shí)只考慮一個(gè)科研工作者發(fā)表了多少篇SCI文章，而不考慮該文章的實(shí)際學(xué)術(shù)價(jià)值，不考慮該文在國(guó)際同行中所獲得的評(píng)價(jià)。

絕對(duì)化是指國(guó)內(nèi)很多機(jī)構(gòu)在科研績(jī)效評(píng)定和職稱評(píng)定時(shí)首先考慮SCI發(fā)文數(shù)量，或者給予SCI發(fā)文數(shù)量的權(quán)重遠(yuǎn)高于其他工作成果。

SCI發(fā)文評(píng)價(jià)指標(biāo)的簡(jiǎn)單化和絕對(duì)化導(dǎo)致國(guó)內(nèi)的科研工作急功近利的思想嚴(yán)重，使得基礎(chǔ)研究膚淺化，對(duì)科研工作的可持續(xù)發(fā)展造成困擾。目前，國(guó)內(nèi)有很多的高校、研究機(jī)構(gòu)、科研管理部門(mén)甚至將SCI論文發(fā)表與職稱評(píng)定、學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、申請(qǐng)博導(dǎo)資格等掛鉤，有的高校還將其與碩士、博士學(xué)位授予相關(guān)聯(lián)。表1為2013～2019年中國(guó)大學(xué)發(fā)表SCI論文的排行榜。

由表1可以看出，2013年中國(guó)大學(xué)前十名總計(jì)發(fā)表38699篇SCI論文，2019年，這一數(shù)值增加到153914篇，6年增加了4倍[9]。從2009年開(kāi)始，中國(guó)發(fā)表SCI文章已經(jīng)位居世界第二，2017年，SCI收錄全球論文193.8萬(wàn)篇，其中美國(guó)52.4萬(wàn)篇，占27%，中國(guó)36.1萬(wàn)篇，占18.6%[10]。

3.2.2 導(dǎo)致國(guó)內(nèi)誕生出大量低質(zhì)量SCI期刊

2000年，中國(guó)大陸被JCR收錄的SCI期刊為35種，2010年增加到114種，2018年為224種，2019年為251種，圖1是2020年至2019年中國(guó)大陸SCI期刊的變化情況[11]。從圖1可以看出，中國(guó)大陸期刊被SCI收錄的速率，在2010年后明顯加速，與其說(shuō)這是中國(guó)學(xué)術(shù)的巨大進(jìn)步，莫如說(shuō)是中國(guó)現(xiàn)行學(xué)術(shù)考核體制對(duì)SCI的過(guò)度依賴。

圖1 2020年至2019年中國(guó)大陸SCI期刊的變化

截至2018年，中國(guó)SCI期刊的影響因子普遍處于較低的狀態(tài)，其中75%的期刊影響因子低于2。在期刊國(guó)際化背景下，并以“SCI論文量”為科研工作評(píng)估的主要指標(biāo)引領(lǐng)下，國(guó)內(nèi)對(duì)英文SCI期刊的需求大增，于是出現(xiàn)了很多中國(guó)的期刊“借船出?！保劳袊?guó)外數(shù)據(jù)庫(kù)商和國(guó)際學(xué)術(shù)出版平臺(tái)（如愛(ài)思唯爾的science-direct、施普林格的spring-link、自然集團(tuán)的nature.com）等來(lái)提高期刊的出版效率、影響因子和認(rèn)知度，及品牌影響力。“借船出?！钡牟呗允沟闷诳プ晕?，受制于人，另一方面也失去了自我發(fā)展、成長(zhǎng)的機(jī)會(huì)。但是目前，國(guó)內(nèi)大多英文期刊走的都是“借船出海”的策略。在這種花錢(qián)造SCI期刊的大勢(shì)下，必然導(dǎo)致大量SCI低質(zhì)量期刊的誕生。

3.2.3 導(dǎo)致大量?jī)?yōu)質(zhì)論文及資金流向國(guó)外

據(jù)SCI數(shù)據(jù)庫(kù)顯示，2018年，世界科技論文總數(shù)為206.97萬(wàn)篇，其中中國(guó)發(fā)表的SCI文章達(dá)到41.82萬(wàn)篇，占20.2%。連續(xù)十年排在第二位[11]。

中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)發(fā)布的《中國(guó)科技期刊發(fā)展藍(lán)皮書(shū)(2017)》表明，中國(guó)國(guó)內(nèi)SCI期刊發(fā)表的中國(guó)作者論文數(shù)量?jī)H占全部中國(guó)作者發(fā)表SCI總量的12%，也就是說(shuō)，88%的SCI論文都流失到國(guó)外。這也就是說(shuō)大約36萬(wàn)篇SCI論文流失到國(guó)外，粗略估算，流失的版面費(fèi)就高達(dá)幾十億元。間接投入的科研費(fèi)用高達(dá)數(shù)百億元。澳大利亞臥龍崗大學(xué)研究院喻海良曾經(jīng)整理了10個(gè)中國(guó)作者發(fā)文超過(guò)60%的國(guó)外開(kāi)放存取(OA)期刊，每篇收費(fèi)至少1300美元。

SCI期刊源主要分布在美國(guó)、英國(guó)、荷蘭、德國(guó)，值得注意的是，除了荷蘭、英國(guó)、美國(guó)之外，絕大多數(shù)國(guó)家都是論文流失國(guó)，而中國(guó)的流失率名列前茅[12]。

4 結(jié)論

為便于期刊工作者和科研工作者對(duì)SCI有更系統(tǒng)的認(rèn)知，本文對(duì)SCI的起源、發(fā)展、收錄規(guī)則和影響因子的演變，及其對(duì)國(guó)內(nèi)科研和期刊的發(fā)展造成的影響進(jìn)行了論述，總結(jié)出以下幾條內(nèi)容。

（1）對(duì)科研工作采取SCI簡(jiǎn)單化、絕對(duì)化的評(píng)估模式已經(jīng)為國(guó)內(nèi)的科研工作和期刊的發(fā)展帶來(lái)了價(jià)值取向的偏離和困擾，建立較為全面的科研工作評(píng)估系統(tǒng)是避免SCI簡(jiǎn)單化、絕對(duì)化的首要途徑。

（2）SCI是美國(guó)文化的產(chǎn)物，與美國(guó)的國(guó)情和發(fā)展息息相關(guān)，其能夠反映美國(guó)的科研發(fā)展情況，但不一定能夠作為全球的標(biāo)準(zhǔn)。事實(shí)上，歐洲一些國(guó)家也只是將其作為一個(gè)參考指標(biāo)，而不是唯一標(biāo)準(zhǔn)。

（3）SCI促進(jìn)了國(guó)內(nèi)期刊的國(guó)際化發(fā)展，但在發(fā)展的過(guò)程中出現(xiàn)了投機(jī)取巧、急功近利的不健康的思想，需要有正確的政策引導(dǎo)期刊的發(fā)展。

（4）現(xiàn)行的科研工作評(píng)價(jià)體系過(guò)分依賴SCI論文量導(dǎo)致國(guó)內(nèi)絕大多數(shù)中文科技期刊的地位被嚴(yán)重低估，致使大量的科研成果外流，而且是發(fā)表在國(guó)外水平參差不齊的科技期刊上。高質(zhì)量論文的外流使得國(guó)內(nèi)的科技期刊在學(xué)科建設(shè)中被嚴(yán)重弱化，危害了我國(guó)知識(shí)體系的完整和安全。

SCI、SCI期刊及影響因子本身沒(méi)有錯(cuò)誤，錯(cuò)誤的是我們對(duì)于它們的態(tài)度，應(yīng)該鼓勵(lì)科研人員向SCI源刊投稿，但不把 SCI收錄作為評(píng)估科研工作的唯一標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)我國(guó)社會(huì)有貢獻(xiàn)、得到國(guó)際同行的評(píng)價(jià)和認(rèn)同才是最重要的。另外，對(duì)學(xué)術(shù)類期刊、技術(shù)應(yīng)用類期刊和科普類期刊需要建立不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)統(tǒng)籌規(guī)劃布局，使得期刊可以更好地為學(xué)科建設(shè)的發(fā)展做好服務(wù)工作。