■ 宋丹輝 龐弘燊

深圳大學(xué)圖書館 深圳 518060

0 引言

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力。黨的十八大以來，習(xí)總書記高度重視并著力推進(jìn)創(chuàng)新。而技術(shù)創(chuàng)新通過對區(qū)域內(nèi)各要素的滲透，不斷改進(jìn)著生產(chǎn)工藝過程和生產(chǎn)組織方式，進(jìn)而提高綜合生產(chǎn)力。作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展最直接的動力源，技術(shù)創(chuàng)新日益成為區(qū)域間經(jīng)濟(jì)競爭的焦點。然而，我國技術(shù)創(chuàng)新的總體狀況與完成調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的迫切要求還不相適應(yīng)，許多關(guān)鍵技術(shù)自給率低，很多區(qū)域自主創(chuàng)新能力不強，產(chǎn)業(yè)技術(shù)的一些關(guān)鍵領(lǐng)域還存在對外技術(shù)依賴、優(yōu)秀拔尖人才相對匱乏、科技投入不足、體制機(jī)制不靈活等弊端。[1]關(guān)鍵核心技術(shù)是技術(shù)創(chuàng)新之本，是企業(yè)發(fā)展的重要引擎。2020年以來，新型國際關(guān)系和疫情危機(jī)進(jìn)一步強化關(guān)鍵核心技術(shù)的重要性。如何突破關(guān)鍵核心技術(shù)，激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用，為我國產(chǎn)業(yè)安全發(fā)展和經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長保駕護(hù)航成為亟須解決的重要問題。

企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主力，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。然而，隨著創(chuàng)新協(xié)作化、研發(fā)全球化等趨勢日益明顯，傳統(tǒng)的科研基金式項目管理方式，已難以有效滿足企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的需求。為有效解決技術(shù)與市場“兩張皮”、技術(shù)成果缺乏轉(zhuǎn)化“門路”、企業(yè)找不到對接的科研人員的尷尬局面[2]，“揭榜掛帥”應(yīng)運而生。2016年以來，習(xí)近平總書記多次強調(diào)“關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)可以搞揭榜掛帥，英雄不論出處，誰有本事誰就揭榜”。2020年政府工作報告也強調(diào)，實行重點攻關(guān)項目“揭榜掛帥”，提高科技創(chuàng)新支撐能力。2020年5月，中央政治局常委會指出，要深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局。這對技術(shù)創(chuàng)新及關(guān)鍵核心技術(shù)的突破提出了更高要求。[3]

“揭榜掛帥”又叫“科技懸賞”，是通過建立一套選賢任能、讓能者脫穎而出的體制機(jī)制，來調(diào)動有能力的人才集中力量進(jìn)行重點攻關(guān)，以創(chuàng)新性科研成果來兌現(xiàn)科研獎勵經(jīng)費的非周期性科研資助安排，也是一種寬進(jìn)嚴(yán)出的后向資助模式。[4]

在國際上，“科技懸賞”并不是一個陌生的概念。據(jù)記載，從1714年英國政府設(shè)立經(jīng)度獎（British Longitude Prize）開始，“科技懸賞”已有300余年的發(fā)展歷史。因突出問題導(dǎo)向、不設(shè)門檻、機(jī)會均等唯成果兌獎等優(yōu)點，被越來越多的發(fā)達(dá)國家所認(rèn)可并采納。我國的“科技懸賞”（下文簡稱“揭榜掛帥”）起步較晚。

在理論方面，以“懸賞”、“掛帥”、“揭榜”和“科技”、“創(chuàng)新”等要素邏輯組配后的檢索式對知網(wǎng)、萬方、維普等中文庫進(jìn)行檢索，得到相關(guān)文獻(xiàn)50余篇，除去報紙、會議等大眾傳媒對相關(guān)政策的解讀、項目的宣傳外，科研類論文僅有20 余篇。涉及作者近10 名，其中發(fā)文量最多的是中南財經(jīng)政法大學(xué)的曾靖靖博士（近10篇），其次是龔啟慧、宋巧巧，發(fā)文2 篇且與曾博士均有合作，其余近5 名作者均為1 篇?？傮w上看，除實力強勁的曾博士外，作者群組過于單薄。從內(nèi)容上看，主要包括：（1）核心概念基本內(nèi)涵的闡釋、與相關(guān)概念（如行政撥款、科學(xué)基金等）的對比，國外典型案例的分析（主體、客體、運作模式等）；（2）前期項目征集機(jī)制（技術(shù)類型及資金來源）、中期風(fēng)險規(guī)避與參與者激勵機(jī)制、后期不同類成果的“退出-對接”機(jī)制、以及設(shè)置過程中關(guān)鍵影響因素的系統(tǒng)分析等；（3）國內(nèi)相關(guān)政策措施的探討及其對地方企業(yè)解決“卡脖子”技術(shù)難題的影響（落實項目數(shù)、懸賞金額等）；（4）可能應(yīng)用領(lǐng)域的探討，如在非共識項目管理[5]等。這些理論研究為我國更新經(jīng)濟(jì)管理理念、優(yōu)化科研人才管理機(jī)制、提高科研經(jīng)費使用效益提供有益指導(dǎo)，但在探討具體實施方案、設(shè)計本地化實施路徑等方面，研究視角還不夠細(xì)化。實踐方面，國內(nèi)近10年來才開始有地方政府（如武漢、深圳等）或企業(yè)將其用于解決科技難題，但仍然處于探索階段，存在經(jīng)驗不足等問題。

綜上所述，在“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”、“國內(nèi)國際雙循環(huán)新發(fā)展格局”等背景下，進(jìn)一步深化對“揭榜掛帥”中經(jīng)費、人才等核心要素管理問題的研究，提高經(jīng)費利用效率、發(fā)揮人才創(chuàng)新潛能非常有必要，廣東省科技廳、廣東省圖書館學(xué)會等因此分別設(shè)立了相關(guān)項目，本文是項目的部分成果，首先深入分析揭榜掛帥的核心要素、運作流程、實施主體等，系統(tǒng)梳理國內(nèi)外懸賞揭榜典型案例的亮點與特色。在此基礎(chǔ)上，總結(jié)經(jīng)驗，針對多途徑征集項目、多角度優(yōu)化資助方式、多措施激發(fā)人才潛能等關(guān)鍵問題提出優(yōu)化策略，旨在為國內(nèi)創(chuàng)新型組織結(jié)合自身特點個性化設(shè)置揭榜掛帥項目、提升創(chuàng)新治理及科研服務(wù)水平提供借鑒與參考。

1 揭榜掛帥的核心要素、基本流程

從構(gòu)成要素上看，“揭榜掛帥”一般包含4 方面內(nèi)容（圖1）：（1）清楚設(shè)什么樣的“榜”：突出問題導(dǎo)向，明確定義項目的目標(biāo)和具體指標(biāo)要求，同時要符合國家政策、遵循一定的程序（保證公開、民主）、保證公平公正；（2）明確誰可以“揭”：只要具備突破關(guān)鍵核心技術(shù)能力的創(chuàng)新人才，皆可參與，“英雄不論出處”、“機(jī)會面前人人均等”；（3）明確怎樣掛好“帥”：規(guī)范掛職的基本程序，保障掛職主體的權(quán)利權(quán)力，確保權(quán)責(zé)統(tǒng)一；（4）清楚怎樣兌好“獎”：兼顧項目提出方和揭榜方，如何投其所好，吸引更多的人參與。同時，考慮無人揭榜、或多人中標(biāo)等可能的特殊情況及應(yīng)對策略。[6]

圖1 揭榜掛帥的基本內(nèi)涵與核心要素

從運作流程上看，如圖2所示，揭榜掛帥主要包括以下幾個步驟：（1）組織者廣泛調(diào)研、征集需求，分類整理成初始項目庫。經(jīng)權(quán)威機(jī)構(gòu)查新鑒定后，形成懸賞項目庫。隨后，在與資助者、專家充分溝通協(xié)商的基礎(chǔ)上，結(jié)合技術(shù)類型、資金、風(fēng)險等因素為懸賞項目分類定價，確定每一個項目的懸賞金額、技術(shù)指標(biāo)、攻關(guān)周期等。然后面向海內(nèi)外張榜公布，尋求解決方案。組織者通常為資助者提供一定的支持經(jīng)費，交組織者或第三方資金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管；（2）參與者在規(guī)定的時間內(nèi)，提交材料，申請揭榜。

圖2 揭榜掛帥的基本流程

從參與主體看，主要涉及組織者、資助者、參與者3類角色，組織者通常為政府，資助者可以是政府，也可以是企業(yè)、非營利組織、個人，亦可是多個主體的融合。特殊情況下，組織者與資助者可能是同一主體。為充分激勵創(chuàng)新，參與者既可以是高校、科研院所或企事業(yè)單位中的科研人員，也可以是業(yè)余科研愛好者，只要能解決問題，對身份、戶籍、資歷等都沒有限制。就資助對象而言，揭榜掛帥所懸賞的多是“跨行業(yè)領(lǐng)域技術(shù)問題”或“小但很重要的技術(shù)問題”?，F(xiàn)實中，也往往是在面對這類問題時，企業(yè)才需要政府或第三方機(jī)構(gòu)幫助，尤其是當(dāng)技術(shù)路線不清晰時，采用揭榜制更加有效。

1.1 揭榜掛帥與科學(xué)基金制的關(guān)系

現(xiàn)行的國家科研資助體制主要以科學(xué)基金制為主，按照基金申請、評審、撥款、結(jié)題的流程運作，采用過程跟蹤式管理模式。相比較而言，揭榜掛帥在資助主體、客體、對象、運作流程以及管理模式上與其均存在差異，具體如表1。[7]

表1 國家科研體制與科技懸賞制比較

科學(xué)基金制是入口競爭，申請者花大量的精力去撰寫申請書。揭榜掛帥制是發(fā)布選題、組織評審、確定獲獎?wù)卟丢劦倪\作流程，采用目標(biāo)管理模式，出口競爭、唯成果兌獎，申請者可將精力集中在成果的取得上。

2 國外揭榜掛帥的典型案例

在國外，揭榜掛帥已經(jīng)歷了幾百年的變遷，出現(xiàn)很多影響重大的項目。[8]本節(jié)主要針對世界挑戰(zhàn)賽、Xprize挑戰(zhàn)賽等典型案例展開介紹。

2.1 世紀(jì)挑戰(zhàn)賽計劃

世紀(jì)挑戰(zhàn)賽計劃（NASA Centennial Challenge）由NASA 的空間技術(shù)任務(wù)理事會（Space Technology Mis‐sion Directorate，簡稱STMD）管理[9]，STMD 成立于2013年，主要投資當(dāng)下行業(yè)所不能解決的“廣泛適用的顛覆性技術(shù)”，通過快速研發(fā)、技術(shù)融合來提高NASA 的任務(wù)能力。2016年起，STMD 已面向全社會開展了技術(shù)研究與創(chuàng)新、小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃（SBIR）和小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃（STTR）、空間技術(shù)研究與開發(fā)3 項計劃。[10]表2為世紀(jì)挑戰(zhàn)賽的部分懸賞項目與金額。

表2 世紀(jì)挑戰(zhàn)賽的部分懸賞項目與金額

從項目征集、遴選，到世紀(jì)挑戰(zhàn)賽項目的發(fā)布，ST‐MD 都設(shè)置有系統(tǒng)、明確、規(guī)范的流程。在官網(wǎng)上，還可查看STMD 的職責(zé)、技術(shù)創(chuàng)新工程委員會的設(shè)立與職責(zé)、以及相關(guān)項目的獎勵金額與要求等[11]。

2.2 Xprize挑戰(zhàn)賽項目

XPrize 基金會是一家非營利性教育獎金機(jī)構(gòu)，成立于1995年。為激發(fā)世界各地的個人、公司和組織機(jī)構(gòu)解決限制人類進(jìn)步的重大問題，該基金會設(shè)立了大型科技挑戰(zhàn)賽項目（≥1000 萬美元）[12]。已發(fā)布多個挑戰(zhàn)項目，從私人航天到月球登陸、從能源節(jié)約到海洋探索、從基因組的破解到改變現(xiàn)有醫(yī)療模式等。其中多個持續(xù)多年的挑戰(zhàn)賽都起源于一個內(nèi)部概念孵化項目Vi‐sioneers，其具體的運作流程是：（1）Visioneers 每年都會推出6個月的孵化課程，挑選數(shù)個國際問題，交由幾個團(tuán)隊分別負(fù)責(zé)設(shè)計相應(yīng)的解決方案，形成最終交給XPrize的挑戰(zhàn)賽提案。XPrize 基金會提供補貼資金、人力資源；（2）XPrize 基金會將組織一個由企業(yè)、政界、藝術(shù)、科學(xué)家等250 名專家組成的團(tuán)隊，從需求、可擴(kuò)展、公眾參與度等10 個角度對提案進(jìn)行打分，高分項目獲勝；（3）XPrize 基金會及其他支持方會幫助完善這些提案、尋找合作伙伴或形成大賽提綱。[13]

隨著科技的進(jìn)步，XPrize 基金會也將孵化范圍從原本側(cè)重的太空、環(huán)境、人類等，擴(kuò)展到居住、海洋健康等更多的話題。

2.3 InnoCentive平臺

在國外，隨著揭榜掛帥的發(fā)展，InnoCentive、Topcod‐er 等以懸賞眾包模式解決企業(yè)各類科研創(chuàng)新難題的創(chuàng)新平臺也得到迅速發(fā)展。

以InnoCentive 為例，通過公開透明度高、溝通渠道多元、反饋及時便捷的互聯(lián)網(wǎng)平臺，來促成難題需求者與供給者的快速配對。具體過程是：首選，尋求方提出需要解決的問題，InnoCentive 將其標(biāo)準(zhǔn)化成一個或若干個“挑戰(zhàn)賽（Challenge）”，并提出獲勝的評選規(guī)則；然后，在項目進(jìn)行中，參賽者與發(fā)布者之間可就懸賞規(guī)則、時限、技術(shù)、成果分享等問題進(jìn)行溝通，以提高挑戰(zhàn)成功率；最后，挑戰(zhàn)成功后，解決方需將知識產(chǎn)權(quán)或使用許可轉(zhuǎn)讓給尋求方。其核心價值在于形成了一種能夠讓交易合理有效完成的運行機(jī)制。[14]

截至2018年，InnoCentive平臺已覆蓋商業(yè)、化學(xué)、信息技術(shù)、工程與設(shè)計、食品工程、生命科學(xué)等多個基礎(chǔ)研究及先進(jìn)制造業(yè)領(lǐng)域，匯集了來自200 多個國家和地區(qū)超過36 萬的“解決者”，破解的難題超過2000 項，占比約為30%，涉及獎勵金額4000萬美元。[7]

3 國內(nèi)部分省市揭榜掛帥的實踐探索

與國外相比，我國在科技懸賞制度上起步較晚，近10年來，才開始有地方政府用其解決科技難題。如表3所示，從工信部發(fā)布《新一代人工智能產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新重點任務(wù)揭榜工作方案》開始，到廣東、浙江等地的一些部門和地方政府，都已經(jīng)開始嘗試“揭榜掛帥”，解決產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域或地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展的難題；一些企業(yè)也開始集中篩選“卡脖子”技術(shù)難題，發(fā)出“求賢令”……經(jīng)過10多年的發(fā)展，逐步形成“企業(yè)提需求、政府搭橋梁、機(jī)構(gòu)揭榜攻關(guān)”，以“政產(chǎn)學(xué)研”協(xié)同創(chuàng)新來實現(xiàn)技術(shù)突破的新模式。本節(jié)主要抽取開放創(chuàng)新里程碑廣東省揭榜制、重大突發(fā)公共安全事件應(yīng)急攻關(guān)項目展開深入分析。

表3 國內(nèi)科技懸賞案例概覽

3.1 廣東省科技廳揭榜制重大科技項目

2018年，廣東省科技廳發(fā)布《關(guān)于征集適合揭榜制的重大科技項目需求的通知》，針對重大行業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)，實施揭榜制項目管理，面向全社會征集最佳解決方案。

從內(nèi)容上看，懸賞項目以技術(shù)攻關(guān)、成果轉(zhuǎn)化兩個類別，分別從“需求端--核心技術(shù)的攻關(guān)”與“供給端---重大科技成果的轉(zhuǎn)化”同時發(fā)力，鼓勵科技創(chuàng)新。其亮點主要是[15]：（1）在遴選項目時，強調(diào)必要性、可行性，只篩選影響力大、帶動性強、應(yīng)用面廣的關(guān)鍵核心技術(shù)，或推廣難度較大、輻射帶動作用較好的的重大科技成果；（2）在管理流程上，強調(diào)簡單、高效，濃縮為“企業(yè)提需求、政府張榜懸賞、機(jī)構(gòu)揭榜攻關(guān)”；（3）揭榜人擴(kuò)展至海內(nèi)外，且鼓勵以產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合方式申報，更注重實效；（4）項目資金來源以企業(yè)和社會投入為主、省財政給予適當(dāng)資助，單個項目投入總額≥1000 萬元，實施周期不超3年。[16]截止到2019年9月，已有29 項得到落實（技術(shù)攻關(guān)類12項、成果轉(zhuǎn)化類17 項），取得良好成效。其中，廣東省科技創(chuàng)新戰(zhàn)略資金所支持的8 個揭榜項目還公示了落實狀況。[17]

3.2 應(yīng)對新冠肺炎的揭榜制或懸賞制應(yīng)急攻關(guān)項目

2019年12月1日，武漢首例新型冠狀病毒肺炎（CO‐VID-19）確診患者發(fā)病[18]，隨后疫情不斷擴(kuò)散，尤其是2020年1月開始，全國確診病例激增，嚴(yán)重影響人們生活和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，有效防控成為重中之重[19]。為盡快實現(xiàn)科學(xué)防疫，多地科技部門積極應(yīng)對，啟動應(yīng)急攻關(guān)項目，取得良好效果。下文重點以深圳和上海為例，深入闡述兩地的運作特點。

3.2.1 深圳市科創(chuàng)委新冠肺炎懸賞制應(yīng)急攻關(guān)項目

2020年2月，深圳市科創(chuàng)委公布了以懸賞制方式組織開展應(yīng)急科研攻關(guān)項目的工作方案。方案設(shè)置“賽馬式”資助、“里程碑式”資助、事后資助和揭榜獎勵制資助4種方式，它們在適用對象、考核方法、經(jīng)費撥付、考核方式等方面各有不同。（表4）[20]

表4 深圳新冠肺炎應(yīng)急攻關(guān)項目的主要資助方式

前2 種主要針對申報類項目，如圖3所示，設(shè)置有階段性考核目標(biāo)，需經(jīng)過申報與受理、形式審查、專家論證、確定立項、制定資助方案、過程管理、項目評估驗收7個環(huán)節(jié)。而事后資助、揭榜獎勵制主要針對懸賞類項目。如圖4所示，需經(jīng)過調(diào)研、需求列表、查重、懸賞發(fā)布、揭榜、專家評估6個環(huán)節(jié)。[21]

圖3 深圳市新冠肺炎應(yīng)急攻關(guān)申報類資助項目的運作流程

圖4 深圳市新冠肺炎應(yīng)急攻關(guān)懸賞類資助項目的與運作流程

方案一經(jīng)發(fā)出，很快便引起社會的廣泛關(guān)注，不到一個月就有南大健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)國家研究院等科研團(tuán)隊發(fā)出誠邀合作揭榜人的公告。[22]

3.2.2 上海市科委新冠肺炎懸賞揭榜制應(yīng)急攻關(guān)專項

2020年2月13日，上海宣布緊急啟動應(yīng)急科技攻關(guān)專項。2月18日，上海市科委制定發(fā)布《關(guān)于強化科技應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制實現(xiàn)科技支撐疫情防控的通知》，設(shè)置專欄征集需求、啟動應(yīng)急攻關(guān)項目、強化企業(yè)創(chuàng)新主體作用、加強國內(nèi)外科技合作等多項舉措來集聚優(yōu)勢科研力量，推動應(yīng)急攻關(guān)專項的盡快實施，具體內(nèi)容見表5。[23]

表5 上海市科委新冠肺炎懸賞制應(yīng)急專項的創(chuàng)新舉措

4 有效組織實施揭榜掛帥的策略與方法

由上述國內(nèi)外案例不難看出，揭榜掛帥機(jī)制的有效實施，關(guān)鍵在于解決好征集定價、如何資助并兌獎、如何選賢任能及權(quán)責(zé)管理、如何維護(hù)公平競爭等方面問題。如圖5所示，具體策略與方法主要包括以下幾個方面。

4.1 多途徑征集懸賞項目

隨著新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速演進(jìn)，學(xué)科交叉融合態(tài)勢更加明顯，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和技術(shù)創(chuàng)新相互帶動作用不斷增強。揭榜掛帥的實施，應(yīng)瞄準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展的科技需求，突出自主創(chuàng)新補短板、挖潛力、增優(yōu)勢的戰(zhàn)略重點，強化需求導(dǎo)向、問題導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向，在廣泛調(diào)研國家、社會、行業(yè)、企業(yè)及專家意見的基礎(chǔ)上，多渠道開展征集。

如：（1）我國政府部門、國內(nèi)外權(quán)威科研機(jī)構(gòu)、學(xué)協(xié)會組織、知名期刊等發(fā)布的前沿技術(shù)難題；（2）國內(nèi)外頂尖專家的建議；（3）龍頭骨干企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)迫切需要解決的關(guān)鍵性技術(shù)難題；（4）重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件、公共安全事件等亟需攻關(guān)的技術(shù)問題。[24]

4.2 多角度活化資助經(jīng)費

借鑒上文國內(nèi)外典型揭榜制項目的成功經(jīng)驗，在設(shè)計具體資助方式時，可結(jié)合項目類型及揭榜者特點，著手從以下三方面進(jìn)行優(yōu)化，以吸引更多的揭榜者參與，獲得更多突破。

（1）實施并行資助，結(jié)合入圍者數(shù)量及項目階段發(fā)展目標(biāo)拆分經(jīng)費

在專家把關(guān)的基礎(chǔ)上，通過差額入圍、平行競爭研發(fā)的形式進(jìn)行科研攻關(guān)。具體實施路徑如：懸賞發(fā)布后，揭榜者統(tǒng)一提交報名材料及書面解決方法，然后由專家組為每個揭榜項目確定2～3 個入圍團(tuán)隊，給予一定比例的啟動獎金，平行展開研發(fā)攻關(guān)。揭榜終止時，再由專家組根據(jù)預(yù)先設(shè)立的指標(biāo)和目標(biāo)來選擇最終優(yōu)勝者，優(yōu)勝者獲得剩余全部懸賞獎金。對于風(fēng)險性大、難度大、學(xué)科交叉性強的重點攻關(guān)項目，還可考慮實施一種邊研究、邊考核的分期資助方式，考核合格后才試探性的、分期的給予必要性資助。

（2）委托第三方資金管理機(jī)構(gòu)，建立資金池，有效應(yīng)對意外情況

考慮到政府對財政資金撥付和使用有限制，以及可能出現(xiàn)沒有方案到達(dá)預(yù)期目標(biāo)、經(jīng)費無法撥付等特殊情況，揭榜制項目在獎金時，還可借鑒諾貝爾基金會、或廣東省部分科研項目把財政資金撥付至廣東省粵科金融集團(tuán)的做法，通過建立資金池、成立專門資金管理委員會或依托第三方資金管理機(jī)構(gòu)（如深圳市專業(yè)資金管理機(jī)構(gòu)）[25]，實現(xiàn)對資金進(jìn)行統(tǒng)一管理和使用監(jiān)督，避免因出現(xiàn)項目資助的“大小年”而影響資金的撥付效果。

4.3 多措施激發(fā)人才創(chuàng)新潛力

人才是揭榜掛帥的關(guān)鍵主體。主體不“活”，創(chuàng)新便成了“無源之水”。

4.3.1 轉(zhuǎn)變思想，廣開門路，拓寬選賢納才的范圍

很多待突破的關(guān)鍵核心技術(shù)都是跨領(lǐng)域、跨學(xué)科的、跨部門，不僅需要多學(xué)科創(chuàng)新人才的精誠合作，還需要產(chǎn)學(xué)研用各界的協(xié)同配合。發(fā)布方只有開放思想，進(jìn)一步拓寬選“賢”任“帥”的主體范圍，根據(jù)需求，打開大門、不排斥、不限制，唯才是用，才能有效應(yīng)對，

4.3.2 充分放權(quán)，保障將帥自主權(quán)，同時明確職責(zé)，權(quán)責(zé)統(tǒng)一

攻關(guān)項目往往涉及多個單位和科研人員，既然是“掛帥”，就要從制度上給予揭榜人最大的自主權(quán)，讓其能成為真正的“帥”,具體措施如：（1）充分放權(quán)。除了技術(shù)路線決定權(quán)，還應(yīng)該有人力和物力調(diào)度權(quán)，以及經(jīng)費自主使用權(quán)等，配置相應(yīng)資源和平臺；（2）上級主管部門減少干涉，讓負(fù)責(zé)人及其團(tuán)隊心無旁騖地開展工作；（3）明確職責(zé)?！皫洝钡臍v史使命和根本任務(wù)是突破技術(shù)瓶頸，為避免權(quán)責(zé)分離，也要通過明確職責(zé)等方式進(jìn)行約束，加強監(jiān)督。

4.3.3 建立健全激勵機(jī)制，激發(fā)人才創(chuàng)新潛力

（1）對于貢獻(xiàn)突出的個人，在評獎評優(yōu)、職稱評審中給予優(yōu)先待遇；（2）兼顧效率與公平，將激勵力度與創(chuàng)新工作質(zhì)量或數(shù)量掛鉤等；（3）“寬容失敗”對于項目中止或驗收不通過的，項目成員也不列入誠信異常庫，不影響項目單位申請國家、省市科技計劃項目。

4.4 建立健全公平競爭與監(jiān)督機(jī)制

4.4.1 規(guī)范競爭程序，明確競爭規(guī)則

確?！敖野瘛边^程公開透明，合法合規(guī)，營造公平競爭環(huán)境，讓公平競爭意識深入人心。

4.4.2 優(yōu)化競爭手段，建立預(yù)判機(jī)制，力求揭榜者與帥位的最優(yōu)配置

通過一定的調(diào)查、評估，來預(yù)測“揭榜”人在項目過程中能否干好。解決落實好“誰能干”，一個是評“誰能干好”這兩個基本問題，有效發(fā)現(xiàn)、篩選、造就真正有能力的揭榜者，最大程度上把政策紅利釋放出來。[26]

4.4.3 引入第三方評價機(jī)制，邀請公眾參與監(jiān)督

除專家評審?fù)?，考慮引入第三方獨立評價意見，同時邀請公眾參與監(jiān)督審核、或自愿參與的審核機(jī)構(gòu)主動提出審核意見，全方位、多角度了解參賽團(tuán)隊及參賽方案的價值與水平。

4.4.4 建立健全信任與監(jiān)督措施

加強誠信建設(shè)，將主辦方、參與揭榜者以及項目評審專家的行為置于制度框架之內(nèi)，明確各自的權(quán)利與責(zé)任，細(xì)化條款，加強約束，避免出現(xiàn)主辦方不守承諾、揭榜者弄虛作假或評審專家有違公正的不利局面。

主辦方應(yīng)信守承諾，對成功揭榜者予以兌獎；揭榜者提供的材料應(yīng)當(dāng)真實有效；評審專家應(yīng)依法保守申報組織的商業(yè)和技術(shù)秘密，嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律，公正廉潔。[27]

4.5 強化政府的規(guī)范引導(dǎo)作用，構(gòu)建政策儲備庫

一方面制定相關(guān)戰(zhàn)略規(guī)劃或標(biāo)準(zhǔn)，建立與科技攻關(guān)規(guī)律相銜接、市場經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的政策法規(guī)體系；另一方面要梳理相關(guān)的政策法規(guī)，構(gòu)建政策儲備庫，建立多維分類體系，并對政策效果及影響因素進(jìn)行分析，形成揭榜掛帥政策組合推薦包。同時，加強對揭榜掛帥戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性問題的研究，全面推動揭榜掛帥理論創(chuàng)新和政策創(chuàng)新。[28]

5 結(jié)語

揭榜掛帥的實施是一個復(fù)雜的過程，能否達(dá)到預(yù)期目的受一系列因素的影響?？偟膩碚f，（1）關(guān)鍵是“設(shè)好榜”：堅持需求導(dǎo)向、問題導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向，多來源調(diào)研征集，如我

國政府部門、國內(nèi)外權(quán)威科研機(jī)構(gòu)、學(xué)協(xié)會組織發(fā)布的前沿技術(shù)難題，國內(nèi)外頂尖專家的建議，龍頭骨干企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)提出的“卡脖子”技術(shù)難題，重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件等。

（2）核心是“兌好獎”：多角度優(yōu)化資助方式，如實施“賽馬式”并行資助，結(jié)合入圍者數(shù)量及項目階段發(fā)展目標(biāo)拆分經(jīng)費，建立物質(zhì)與精神激勵相結(jié)合、同時兼顧入圍者的兌獎機(jī)制，建立提前完成任務(wù)的獎勵機(jī)制，以及委托第三方資金管理機(jī)構(gòu)、建立資金池，有效應(yīng)對意外情況等。

（3）重點是“選好帥”：轉(zhuǎn)變思想，廣開門路，拓寬選賢納才的范圍。在此基礎(chǔ)上，充

分放權(quán)，保障“帥”的自主權(quán)，同時明確職責(zé)，權(quán)責(zé)統(tǒng)一，建立健全激勵機(jī)制，激發(fā)創(chuàng)新人才擔(dān)當(dāng)奉獻(xiàn)。

（3）基礎(chǔ)是“揭榜后怎么評”：建立健全公平競爭機(jī)制，規(guī)范競爭程序，明確競爭規(guī)則，建立預(yù)判機(jī)制，力求揭榜者與帥位的最優(yōu)配置，必要時引入第三方評價機(jī)制，邀請公眾參與監(jiān)督，建立健全信任與監(jiān)督措施。

在遵循上述基本原則的基礎(chǔ)上，結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境特點，個性化設(shè)置具體步驟和程序，完善并靈活運用經(jīng)費使用方式及帥才權(quán)責(zé)平衡等運作機(jī)制，然后各階段精細(xì)考量、落實到位，根據(jù)反饋和實際執(zhí)行情況及時調(diào)整、優(yōu)化，揭榜掛帥才會真正出成果。