孫大東 白路浩

摘 要：新修訂《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》的發(fā)布實施有助于規(guī)范科研檔案管理工作、提高管理水平。文章從詞頻和主題兩個層面對新舊文本進行對比分析，發(fā)現(xiàn)二者有較大差異，通過對其差異進行梳理分析，總結(jié)出了新文本在明確管理職責(zé)、落實電子文件管理和促進利用共享等方面具有的亮點，最后指出其在監(jiān)督檢查、科研檔案人員以及定密、降密和解密等方面的不足。

關(guān)鍵詞：《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理暫行規(guī)定》；《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》；文本比較

分類號：G275.3

Analysis of "Regulations on the Management of Scientic and Technological Research Archives" based on Textual Comparison

Sun Dadong， Bai Luhao

（School of Information Management of Zhengzhou University， Zhengzhou， Henan， 450001）

Abstract：The promulgation and implementation of the newly revised "Regulations on the management of scientific and technological research archives" will help to standardize the management of scientific research archives and improve the management level. This paper makes a comparative analysis of the new and old texts from the two levels of word frequency and theme. It finds that there are some differences between the new and old texts. It summarizes the highlights of the new text in clarifying the management responsibilities， implementing the management of electronic documents and promoting the utilization and sharing of the new text. Finally， this paper points out the deficiencies in supervision and inspection， scientific research archivists， as well as the classification， declassification and declassification.

Keywords：Interim Provisions on the Management of Scientific and Technological Research Archives；Regulations on the Management of Scientific and Technological Research Archives；Text Comparison

2020年9月11日，國家檔案局、科學(xué)技術(shù)部公布了《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》（以下簡稱“新文本”），自2020年11月1日起施行。新文本是在1987年版《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理暫行規(guī)定》（以下簡稱“舊文本”）的基礎(chǔ)上結(jié)合科研檔案工作實際以及時代發(fā)展的要求修訂而成的，此次修訂貫徹落實了《全國檔案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃綱要》精神，對科研電子文件管理、科研檔案的信息共享和開發(fā)利用等方面提出了相應(yīng)要求。新文本的發(fā)布與實施將進一步規(guī)范科研檔案管理工作，也會對我國科研電子文件長期保存能力的提高產(chǎn)生一定的推動作用。

2020年10月26日，筆者在中國知網(wǎng)中以“科學(xué)技術(shù)研究檔案管理暫行規(guī)定”O(jiān)R“科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定”進行主題檢索，共檢索到6篇文獻(xiàn)，經(jīng)去重后獲得2篇有效文獻(xiàn)。1987年，《檔案工作》刊登了《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理暫行規(guī)定》，并進行了解讀。[1]2018年，畢建新、劉衛(wèi)和李東在《檔案學(xué)研究》上發(fā)表了《關(guān)于〈科學(xué)技術(shù)研究檔案管理暫行規(guī)定〉修訂的思考與建議》一文。三位學(xué)者在我國科研管理體制變革和全球文件管理數(shù)字轉(zhuǎn)型背景下，結(jié)合科學(xué)基金項目檔案管理現(xiàn)狀提出了調(diào)整規(guī)定的名稱與適用范圍、增加電子文件管理要求以及推進科研檔案信息化建設(shè)等修訂建議。[2]此外，2020年10月1日，蔡盈芳在《中國檔案報》上對新文本的修訂歷程、修訂內(nèi)容和發(fā)布意義進行了梳理和總結(jié)。[3]綜合調(diào)研結(jié)果發(fā)現(xiàn)，目前尚未有對新舊文本進行比較的研究。對新舊文本展開詞頻和主題內(nèi)容的比較分析，可在分析二者差異的基礎(chǔ)上總結(jié)出新文本的突出亮點和不足，并提出有針對性的完善策略，以期更好地理解新文本，為推動其落實提供參考和依據(jù)。

1新舊文本詞頻對比分析

為更好地比較新舊文本的內(nèi)容，筆者基于Python平臺，使用“JIEBA模塊”對新舊文本進行了自然語言分詞處理。為防止“科研檔案”“電子文件”“歸檔范圍”等詞被誤分開來，筆者自定義了用戶詞典并在分詞時就引入分詞模塊。經(jīng)處理，新文本共分出418個詞、舊文本共分出421個詞。結(jié)合詞頻繪制導(dǎo)出相應(yīng)的詞云圖，如圖1所示。對詞云圖進行比較，可以發(fā)現(xiàn)以下突出變化：新文本相較舊文本增加了“電子文件”，突出了“科研項目”，減少了“獎勵”“科研人員”等詞語。

經(jīng)過對新舊文本詞頻的統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)兩個文本中共現(xiàn)的詞語有183個，其中新文本詞頻大于舊文本詞頻的有67個，占36.61%；等于舊文本詞頻的有69個，占37.70%；小于舊文本詞頻的有47個，占25.68%。新文本詞頻大于或等于舊文本的詞語合計可達(dá)74.32%，這在一定程度上反映出此次修訂力度之大。為更好地比較新舊文本之間的差異，筆者對新舊文本詞頻的差值進行了計算（取差值的絕對值），得到新舊文本詞頻的差值數(shù)。經(jīng)計算，詞頻差值數(shù)的中位數(shù)為7，取詞頻差值數(shù)大于等于7的詞語形成表1。

由表1可以做出以下分析：其一，“應(yīng)當(dāng)”一詞在新文本中共出現(xiàn)33次，且在原文中可以看到，“應(yīng)當(dāng)把科研檔案工作要求納入科研管理制度與工作流程”“科研項目參加單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定”等句子，可見新文本多為建議性、非強制性的規(guī)定；而舊文本多用“必須”一詞，較為強制。其二，新文本中“科研項目”一詞出現(xiàn)23次，較舊文本多出14次，可見新文本更多是圍繞科研項目做出相應(yīng)規(guī)定，這與其適用范圍及對科研檔案概念的界定有關(guān)。新文本將適用范圍界定為承擔(dān)科研項目的機關(guān)、團體、企事業(yè)單位及其他組織，科研檔案的有關(guān)定義中也指出，這是在科研項目實施過程中形成的，這種界定對整個文本有統(tǒng)領(lǐng)作用。其三，新文本中“按照”一詞出現(xiàn)17次，較舊文本多出14次，這是因為新文本援引其他規(guī)定的內(nèi)容較多，如“按照國家電子文件歸檔和電子檔案管理的有關(guān)規(guī)定”“按照《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》”等，這樣既簡化了文本內(nèi)容，也增強了新文本與國家其他相關(guān)規(guī)定之間的聯(lián)系。其四，新文本中“電子文件”一詞出現(xiàn)了13次，“電子檔案”一詞出現(xiàn)了6次，舊文本則未出現(xiàn)過相關(guān)詞語。可見，新文本順應(yīng)了時代發(fā)展要求，加入了對科研電子文件以及電子檔案方面的規(guī)定。其五，舊文本中“獎勵”一詞出現(xiàn)9次，而新文本中只出現(xiàn)1次，且其中相關(guān)規(guī)定只有一句話：“對科研文件材料歸檔與科研檔案管理工作做出突出貢獻(xiàn)的單位和個人，應(yīng)當(dāng)給予表彰和獎勵”，可見新文本對于獎勵方面的表述弱于舊文本。其六，新文本中“結(jié)題”一詞出現(xiàn)了7次，舊文本中則沒出現(xiàn)過，新文本在科研檔案的定義、歸檔范圍中都提到了結(jié)題驗收，第五條、第十一條、第十三條、第十四條也出現(xiàn)了結(jié)題驗收相關(guān)的規(guī)定，可見新文本對結(jié)題驗收的重視度有了較大程度的增強。此外，新文本中“承擔(dān)”一詞出現(xiàn)11次、“主管部門”出現(xiàn)7次，都比舊文本高出7次以上，這可以反映出新文本更加注重管理責(zé)任的劃分與落實，更加明確了相關(guān)單位和主管部門的責(zé)任。

筆者認(rèn)為，上述差異性的存在將會產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響：其一，新文本的建議性、非強制性規(guī)定有利于相關(guān)部門和單位根據(jù)自身具體情況靈活地開展工作。當(dāng)然，新文本的實施主體也應(yīng)積極地貫徹落實，不能遇到可做可不做的情況就選擇不做，應(yīng)結(jié)合本單位或部門的具體情況制定具體的實施辦法，做好科研檔案的管理工作。其二，新文本適用范圍的調(diào)整及相關(guān)概念的重新界定，更好地適應(yīng)了新形勢下科研檔案管理的要求，如圍繞“科研項目”作出相關(guān)規(guī)定比以往圍繞“科學(xué)技術(shù)研究”更加具體，實施起來也更具有針對性。其三，新文本援引了《中華人民共和國檔案法》《科學(xué)技術(shù)檔案工作條例》《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》等法律、規(guī)章和條例，在增強體系化的同時，也使其更加規(guī)范、效力更高。其四，新文本中加入了科研電子文件和電子檔案的管理要求，順應(yīng)了信息化的發(fā)展趨勢，有助于更好保管科研電子文件和電子檔案，保證其真實、完整、可讀、可用。其五，新文本關(guān)于“獎勵”的表述明顯少于舊文本，雖然顯得更為務(wù)實，但也會讓相關(guān)人員認(rèn)為其對獎勵的重視度不夠，因而有關(guān)單位和部門在制定具體實施辦法時應(yīng)適當(dāng)對其進行強化，增加對獎勵的規(guī)定進而激發(fā)科研檔案人員的積極性。其六，新文本強化了科研檔案結(jié)題驗收的規(guī)定與要求，明確提出了科研項目在結(jié)題驗收時要對科研檔案進行審查或驗收，加強了對科研檔案結(jié)題驗收的監(jiān)管，有助于提高收集與歸檔的完整性，而據(jù)畢建新、劉衛(wèi)和李東等學(xué)者指出，在舊文本的規(guī)制下，“科研項目檔案驗收制度一直未能建立起來，只注重最終研究成果的驗收、財務(wù)審計驗收，沒有將檔案驗收納入項目驗收范疇”[4]，可以說，較好解決了三位學(xué)者提出的問題。

2新舊文本主題對比分析

舊文本對內(nèi)容進行了分章，包括總則、科研文件材料的形成和歸檔、科研檔案的管理和檢查、科研檔案的開發(fā)利用、科研檔案人員、附則等六個章節(jié)，共二十四條規(guī)定。新文本共有二十八條規(guī)定，沒有對文本內(nèi)容進行總括分章。筆者對新文本的內(nèi)容進行了總結(jié)梳理，與舊文本對照并形成表2內(nèi)容。

相較舊文本，新文本重新規(guī)定了其適用范圍、界定了科研檔案及科研檔案工作的定義，在細(xì)節(jié)方面也進行了補充完善。由表2可知，新舊文本主題內(nèi)容差異較大，具體表現(xiàn)為：

首先，新文本移除了保管期限與密級劃分、科研檔案工作檢查和科研檔案人員等方面的具體規(guī)定。其一，舊文本要求按有關(guān)規(guī)定劃分保管期限和密級，而新文本則將保管期限劃分融入科研文件材料的歸檔要求中，要求在鑒定后重新劃分，但對密級劃分沒有做具體規(guī)定，僅對涉密科研檔案的管理提出了相應(yīng)要求；其二，相較舊文本對科研檔案工作檢查大篇幅的規(guī)定，新文本沒有進行具體規(guī)定，僅是在科研檔案工作的定義中提到要與科研項目工作同檢查，將科研檔案管理列入有關(guān)部門和人員的職責(zé)范圍并予以考核?？梢?，新文本缺少對科研檔案工作進行檢查的具體規(guī)定；其三，新文本未對科研檔案人員的基本任務(wù)、職責(zé)、教育與培訓(xùn)等進行規(guī)定，而舊文本的規(guī)定則較為詳細(xì)。