姜志偉

(中國恩菲工程技術(shù)有限公司,北京 100038)

2003 年,原建設(shè)部在《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》(建市[2003]30 號)中提到:“積極推行工程總承包和項目管理,有助于提高建設(shè)管理水平,保證工程質(zhì)量與投資效益;是勘察、設(shè)計等企業(yè)調(diào)整業(yè)務(wù)經(jīng)營結(jié)構(gòu),增強綜合實力以適應(yīng)市場經(jīng)濟發(fā)展的必然要求;鼓勵具有工程勘察、設(shè)計或施工總承包資質(zhì)的勘察、設(shè)計等企業(yè),通過改造和重組,發(fā)展成為具有EPC 綜合功能的工程公司,在其勘察、設(shè)計或施工總承包資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)開展總承包業(yè)務(wù)”。在此政策引導(dǎo)下,國內(nèi)設(shè)計企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展總承包業(yè)務(wù)取得了長足進步。本文旨在通過工作中對設(shè)計類企業(yè)開展EPC總承包工程中存在的一些現(xiàn)實問題,提出了一些筆者的工作見解和想法,以期給相關(guān)同仁提供幫助或啟發(fā)。

1 設(shè)計企業(yè)轉(zhuǎn)型的背景

在前述政策指導(dǎo)下,經(jīng)過數(shù)年的發(fā)展,工程總承包已經(jīng)成為我國工程建設(shè)項目組織實施的主要方式。2011 年10 月27 日,住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部建筑市場監(jiān)管司司長陳重在《建設(shè)項目工程總承包合同示范文本(試行)》宣貫會上的講話中全面肯定了工程總承包這種項目建設(shè)組織實施方式,切實給企業(yè)帶來了發(fā)展機遇和效益。

2016 年5 月,住建部再度發(fā)布《關(guān)于進一步推進工程總承包發(fā)展的若干意見》(建市[2016]93 號),意見強調(diào)“工程總承包是國際通行的建設(shè)項目組織實施方式,大力推行工程總承包有利于提升項目前期工作深度,實現(xiàn)EPC 等各階段工作的深度融合,提高工程建設(shè)水平,有利于發(fā)揮工程總承包企業(yè)的技術(shù)和管理優(yōu)勢,促進企業(yè)做優(yōu)做強,推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級”。

經(jīng)過近些年的發(fā)展,我國推行工程建設(shè)總承包得以快速發(fā)展,開展工程總承包的行業(yè)也已從早期的化工等為數(shù)不多的幾個行業(yè)逐漸推廣到了涉及鋼鐵、有色、電力等全國大部分工程建設(shè)領(lǐng)域。

2 設(shè)計企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的現(xiàn)狀

據(jù)2019 年全國工程勘察設(shè)計統(tǒng)計公報統(tǒng)計數(shù)據(jù),全國23739 個工程勘察設(shè)計企業(yè)中,工程總承包業(yè)務(wù)類型已基本成為了企業(yè)賴以生存和發(fā)展的主要支撐業(yè)務(wù),見表1、表2。

表2 全國勘查設(shè)計企業(yè)財務(wù)情況

從表1 可以看出,全國勘察設(shè)計行業(yè)中企業(yè)總承包業(yè)務(wù)體量占比達到83%,以總承包業(yè)務(wù)為主體的業(yè)務(wù)體系已成定局。

表1 全國勘查設(shè)計企業(yè)業(yè)務(wù)情況

3 轉(zhuǎn)型發(fā)展中存在的問題

從近些年設(shè)計企業(yè)轉(zhuǎn)型的工程總承包公司的項目報價、工程承包費用管理等造價業(yè)務(wù)情況分析來看,一些設(shè)計企業(yè)在項目執(zhí)行管理中并沒有完全從傳統(tǒng)咨詢設(shè)計的思考方式中解放出來,未能發(fā)揮設(shè)計的龍頭作用轉(zhuǎn)化的工程總承包企業(yè)優(yōu)勢,技術(shù)與經(jīng)濟結(jié)合的并不夠緊密,存在著兩張皮的現(xiàn)象,沒能發(fā)揮設(shè)計院的技術(shù)先導(dǎo)優(yōu)勢來承攬項目,獲取收益;另外,設(shè)計企業(yè)轉(zhuǎn)型后的EPC 總承包管理環(huán)節(jié)存在著管不到位、管不到點的情況,工作流于程序,項目人員績效考核的導(dǎo)向性不強,職責(zé)權(quán)利不明確,工作質(zhì)量不高等問題,一直制約著企業(yè)的健康發(fā)展,具體體現(xiàn)在以下幾個方面:

3.1 項目報價的競爭力不強,傳統(tǒng)的保守設(shè)計思想仍占主導(dǎo)

在整個國內(nèi)建設(shè)行業(yè)背景下,特別是以工業(yè)項目為代表的行業(yè)現(xiàn)狀下,推行工程量清單市場化水平仍進展緩慢,以傳統(tǒng)定額計量計價方式進行項目招投標(biāo)與項目工程造價管理仍在建設(shè)領(lǐng)域占有很大比重,不能充分體現(xiàn)市場競價水平,不能反映企業(yè)在管理和組織中的差異化能力;另外,以設(shè)計為龍頭的工程公司不能在實踐中充分發(fā)揮優(yōu)勢,忽視了技術(shù)與經(jīng)濟的結(jié)合與考核,沒有對設(shè)計方案的經(jīng)濟性進行評估或評估力度不夠,超安全、超標(biāo)準(zhǔn)成了設(shè)計中常見的現(xiàn)象,同時,由于報價工作的設(shè)計深度不夠等系列問題造成市場競爭力降低。

3.2 項目執(zhí)行過程中,費用管控的手段單一,協(xié)同能力的建設(shè)包括限額設(shè)計、優(yōu)化設(shè)計、項目管理(采購、施工等管理)的能力不足,沒有相關(guān)的約束和考核辦法,獲取利潤的能力有限

3.3 自有投資項目的投資收益與建設(shè)收益的辯證關(guān)系、承包項目費控目標(biāo)的設(shè)置與達成的辯證關(guān)系等不夠明晰,使得項目的技術(shù)經(jīng)濟性沒有主導(dǎo)好或真正發(fā)揮出來

在發(fā)揮傳統(tǒng)設(shè)計優(yōu)勢的情況下,設(shè)計企業(yè)結(jié)合自身科研優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)和項目效益,如以BOT、PPP 類項目運作的投資和建設(shè)一體化項目,充分發(fā)揮了設(shè)計企業(yè)在研發(fā)、建設(shè)、運營等多方面的集成優(yōu)勢,全鏈條、全生命周期的開展項目,有利于項目的整合,提高了獲取項目的競爭力和收益水平。但同時存在如下問題:企業(yè)在投資建設(shè)過程中出現(xiàn)的投資主體和項目建設(shè)主體責(zé)任界限不清,建設(shè)、運營成本和收益的管控目標(biāo)不明晰,收益未體現(xiàn)集成優(yōu)勢的利益最大化,項目收益轉(zhuǎn)移的風(fēng)險存在。

3.4 企業(yè)數(shù)據(jù)庫或價格體系不完善,指導(dǎo)性不強

2020 年7 月,住建部辦公廳發(fā)布的《工程造價改革工作方案》中指出:定額等計價依據(jù)不能很好滿足市場需要,建議加快建立國有資金投資工程造價數(shù)據(jù)庫,綜合運用造價指標(biāo)指數(shù)和市場價格信息,確保工程投資效益得到有效發(fā)揮。

從上,企業(yè)至少可以在以下方面進一步充實完善:(1)完善市場信息或價格體系建設(shè),特別是國外工程各投資區(qū)域的價格體系,體現(xiàn)各投資區(qū)域如南非、南美、東南亞、歐洲等各區(qū)域的價格的差異性;(2)建立企業(yè)內(nèi)部數(shù)據(jù)庫,為企業(yè)開展市場詢價、自主報價、競爭定價提供快速支撐。

3.5 設(shè)計企業(yè)轉(zhuǎn)型的總承包公司對施工的管控能力相對薄弱

據(jù)2018 年全國工程勘察設(shè)計統(tǒng)計公報數(shù)據(jù):2018 年全國23 183 個工程勘察設(shè)計企業(yè)中,勘察企業(yè)2 057 個,占企業(yè)總數(shù)8.9%;工程設(shè)計企業(yè)20 604 個,占企業(yè)總數(shù)88.9%;工程設(shè)計與施工一體化企業(yè)522 個,占企業(yè)總數(shù)2.2%。從數(shù)據(jù)分析,設(shè)計施工一體化即具有設(shè)計、采購、施工(施工管理)綜合功能的工程公司占比很低,以設(shè)計資質(zhì)開展總承包業(yè)務(wù)的企業(yè)仍占主要比重,設(shè)計企業(yè)開展總承包業(yè)務(wù),盡管建立了與相應(yīng)的組織機構(gòu)與項目管理體系,并配備了相關(guān)的項目管理專業(yè)人員,但是,設(shè)計企業(yè)仍是以工藝路線設(shè)計、產(chǎn)品方案設(shè)計、設(shè)備選型、工藝計算為專長,對施工組織管理、施工方案設(shè)計缺乏經(jīng)驗或管理不見長,且由于施工資質(zhì)門檻,在項目執(zhí)行中,以設(shè)計牽頭的工程總承包項目中的施工業(yè)務(wù)一般依法分包給具有相應(yīng)施工資質(zhì)的企業(yè)實施的案例居多,在滿足總承包相關(guān)工期、質(zhì)量、安全、費用等目標(biāo)時,設(shè)計企業(yè)往往由于對施工的管控深度不足,在產(chǎn)生合同糾紛等相關(guān)問題時,容易被項目中的具體問題所牽制,導(dǎo)致目標(biāo)的實現(xiàn)過程中的讓步或妥協(xié)。

3.6 項目管理的專業(yè)化水平參差不齊

從上,施工管理是設(shè)計類企業(yè)的短板外,在項目管理的綜合性服務(wù)能力提升上也是設(shè)計企業(yè)未來需要大力發(fā)展壯大的能力之一。

項目管理專業(yè)化服務(wù)能力和機構(gòu)建設(shè)應(yīng)作為設(shè)計企業(yè)關(guān)注的重點,特別是注重在項目實踐中的體制機制建設(shè)、經(jīng)驗積累、人員儲備,有利于企業(yè)在不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域因人而異產(chǎn)生的不利影響,避免每遇到某一新興業(yè)務(wù)從零開始重新摸打滾爬的彎路,可以把專業(yè)經(jīng)驗發(fā)揮到最大水平,特別是設(shè)計企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展中,由于全過程項目管理的短板或經(jīng)驗不足,進行專業(yè)化項目管理沉淀就尤為重要了。

3.7 風(fēng)險意識不足,特別是由于走向海外的能力和經(jīng)驗不足

某企業(yè)作為轉(zhuǎn)型工程總承包失敗的案例是值得設(shè)計類企業(yè)深思和警醒的,也是設(shè)計企業(yè)轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗或教訓(xùn)。2020 年12 月11 日,全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)關(guān)于該企業(yè)重整投資人招募公告一經(jīng)發(fā)出,一時間激起千層浪,公告中表示該企業(yè)資產(chǎn)總計為3 603.16 萬元,負債17.84 億元,負債金額之高令人震驚。據(jù)公開資料顯示,該企業(yè)承擔(dān)了很多海外工程總承包合同,在市場競爭環(huán)境異常激烈的情況下,對海外報價水平的研判不夠、海外項目執(zhí)行中政策環(huán)境、合同條件評估不足等等,都有可能使企業(yè)陷入危機。

電視畫面中的字幕發(fā)布了首相的指示：“你們中的許多人都安全地聚集在學(xué)校禮堂和社區(qū)中心里。我們要求你們待在原地，這樣你們能得到處理。假如你們待在家中，請待在原地；我們會找到你?！?/p>

4 改進措施建議

4.1 建立實物工程量數(shù)據(jù)庫、價格庫和指標(biāo)體系,強化成本核算與管控能力,縱、橫向分析設(shè)計與平均、先進指標(biāo)差異,并加快促進工程造價數(shù)字化轉(zhuǎn)型

工程造價工作存在大量相同或者類似項目、項目屬性、結(jié)構(gòu)組成、價格數(shù)據(jù)都是可借鑒的技術(shù)經(jīng)濟數(shù)據(jù)指標(biāo)。因此,工程造價單位或部門建立造價信息數(shù)據(jù)庫是非常必要的,《工程造價改革方案》中也明確了對于國有投資工程,一是要加強竣工結(jié)算數(shù)據(jù)積累,建立國有資金投資已完工程造價數(shù)據(jù)庫;二是運用大數(shù)據(jù)、人工智能等信息化技術(shù)手段,形成造價指標(biāo)指數(shù)信息,為國有投資工程編制概預(yù)算提供數(shù)據(jù)依據(jù)。

《住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于北京市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會工程造價管理市場化改革試點方案的批復(fù)》(建辦標(biāo)函[2019]324 號)也強調(diào):“把構(gòu)建多層級、結(jié)構(gòu)化的工程造價指數(shù)指標(biāo)體系作為工程計價依據(jù)破舊立新的重要突破口,盡快完成科學(xué)、智能和動態(tài)化的指數(shù)指標(biāo)體系,形成與發(fā)布平臺建設(shè)工作,為工程造價管理市場化改革探索總結(jié)可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗”,綜合運用造價指標(biāo)指數(shù)和市場價格信息,控制設(shè)計限額、建造標(biāo)準(zhǔn)、合同價格,確保工程投資效益得到有效發(fā)揮。

隨著科技的快速發(fā)展,社會各行各業(yè)都在不斷進行著更新和改革,大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等新一代信息技術(shù)正廣泛應(yīng)用于社會各行各業(yè),改變?nèi)藗兊纳a(chǎn)生活方式?！皵?shù)字造價”作為數(shù)字技術(shù)與工程造價有效融合的行業(yè)戰(zhàn)略,是造價管理成功的關(guān)鍵基礎(chǔ)、工程造價的創(chuàng)新焦點,實現(xiàn)工程造價管理數(shù)字化的重要支撐,也是工程造價轉(zhuǎn)型升級的核心引擎。數(shù)字造價管理要結(jié)合全面造價管理的理論與方法,集成人員、流程、數(shù)據(jù)、技術(shù)和業(yè)務(wù)系統(tǒng),實現(xiàn)全過程、全要素、全參與方的結(jié)構(gòu)化、在線化、智能化。數(shù)字造價作為大數(shù)據(jù)技術(shù)的一種,有助于打通企業(yè)內(nèi)外部數(shù)據(jù)采集通道,為咨詢工作提供更多有效依據(jù),提高工作成果的準(zhǔn)確性和服務(wù)能力。

因此,要充分正視新技術(shù)對造價專業(yè)的沖擊,積極探索新時代、新形勢工程造價的信息服務(wù)內(nèi)容,加快工程造價數(shù)字轉(zhuǎn)型,注重信息管理平臺、工程造價信息數(shù)據(jù)庫的建設(shè),推進造價信息數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化工作,借助BIM 和云計算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、移動互聯(lián)網(wǎng)、人工智能、區(qū)塊鏈等數(shù)字技術(shù)優(yōu)勢,融合信息技術(shù)手段來適應(yīng)工程總承包、全過程工程咨詢等模式的變化。

4.2 強化限額設(shè)計綜合能力提升,加強限額指標(biāo)下達與考核

設(shè)計能力是工程公司總承包賴以生存和高質(zhì)量發(fā)展的根本,設(shè)計企業(yè)除重視專長科研設(shè)計能力外,還要重點關(guān)注限額設(shè)計、標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計能力提升對總承包業(yè)務(wù)的作用,具體表現(xiàn)為如下幾點:

(1)推行限額設(shè)計:限額是要讓設(shè)計者簽訂“責(zé)任狀”,使其認可控制預(yù)算目標(biāo),并予以實施,從而達到設(shè)計功能的前提下,滿足費控目標(biāo)的限制要求;

(2)強化優(yōu)化設(shè)計:優(yōu)化設(shè)計是在不違背合同條件、不影響質(zhì)量安全等前提條件下,優(yōu)化設(shè)計方案、設(shè)備材料選型滿足限額等指標(biāo)要求,力求價值工程方案最優(yōu);

(3)推廣標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計:找出既往工程設(shè)計亮點,推出經(jīng)濟性強的標(biāo)準(zhǔn)化模塊設(shè)計,并建立相應(yīng)數(shù)據(jù)庫,縮短設(shè)計工耗,提高設(shè)計效率。

4.3 強化設(shè)計方案比選和優(yōu)化制度建設(shè),提高施工組織管理和方案審查能力

重點加大對經(jīng)濟性不高的設(shè)計方案、施工方案的審查力度,制定具體的獎懲舉措;設(shè)計方案比選應(yīng)貫穿設(shè)計的各個階段,從初步設(shè)計、方案設(shè)計到施工圖設(shè)計等階段,方案的優(yōu)選對于項目的經(jīng)濟性作用是不言而喻的。同樣的,在施工組織設(shè)計階段,要充分評估施工方案的合理性,包括施工措施的選擇、施工工序的組織等,對投資的影響也非常重要。以某項目的場地土石方工程為例:

某項目場地紅線范圍內(nèi)場地平整面積約40 000 m2,廠區(qū)內(nèi)設(shè)計建構(gòu)筑物以深挖水池為主,主要設(shè)計和現(xiàn)場標(biāo)高情況如下:原始地面標(biāo)高均值為▽39.25 m,清除地表雜草及淤泥質(zhì)土后地面標(biāo)高為▽38.75 m,施工圖設(shè)計室外地面標(biāo)高為▽42.0 m,水池底板墊層底標(biāo)高為▽34.6 m,如圖1、圖2 所示。

圖1 某水池位置場地原始地面標(biāo)高

圖2 某水池設(shè)計室外標(biāo)高及基礎(chǔ)剖面圖

根據(jù)原施工組織,考慮到室外地坪設(shè)計標(biāo)高較高,場內(nèi)處于虧土狀態(tài),項目部以在清表后進行整體1.5 m 的外購?fù)练交靥钸_到設(shè)計標(biāo)高要求,而未考慮后期多個大型水池的挖方后實際設(shè)計池底標(biāo)高,即回填后再二次開挖,大大增加施工工程量和工程投資,同時影響了工程進度。由于項目部在施工前沒有充分評估此施工方案的經(jīng)濟合理性,使得增加外購?fù)梁突靥罟こ塘考s34 000 m3,增加投資約124 萬元,施工方案及時叫停后,挽回投資約100 余萬。

4.4 提高計價、計量核算能力,著力提高全費用清單單價的適用性和普及性,力求減少管控環(huán)節(jié)的糾紛

堅持工程量清單市場化方向,建立符合市場自主定價和企業(yè)自由競價機制的工程量清單計價規(guī)范,推行全費用建設(shè)工程工程量清單計價模式是造價未來發(fā)展的必然趨勢。前述住建部辦公廳發(fā)布《工程造價改革工作方案》中也明確,在發(fā)承包等計價環(huán)節(jié)引入競爭機制,要全面推行工程量清單計價,借鑒國際通行做法,修訂工程量計算規(guī)范,統(tǒng)一工程項目劃分、特征描述、計量規(guī)則和計算口徑,修訂工程量清單計價規(guī)范,統(tǒng)一工程費用組成和計價規(guī)則,通過建立更加科學(xué)合理的計量和計價規(guī)則,增強我國企業(yè)市場詢價和競爭談判能力,提升企業(yè)國際競爭力?？紤]到工業(yè)項目與民建項目特點的差異,要重點總結(jié)工業(yè)中涉及的施工做法、設(shè)計方案等系統(tǒng)工程做法,梳理完善各類建筑安裝工程的項目特征,提高全費用單價的適用性和普及性,減少費控和結(jié)算環(huán)節(jié)的爭議糾紛。

4.5 加強合同商務(wù)條款設(shè)計,梳理出能執(zhí)行、有見地的技術(shù)、經(jīng)濟、組織、管理考核條款

強化合同條款評審和設(shè)計能力,有助于規(guī)避企業(yè)執(zhí)行中的各類風(fēng)險,提高項目成功率。工業(yè)項目要著重在性能考核、責(zé)任、范圍劃分、價款約定、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、工期考核等方面強化合同的可執(zhí)行性和明確性,避免由于上述界限不清造成的經(jīng)濟糾紛,避免合同界限不清導(dǎo)致項目最終失敗的案例發(fā)生。

4.6 強化風(fēng)險管控能力

要加強風(fēng)險識別、風(fēng)險評估和風(fēng)險決策能力,特別在海外承包工程的過程中,強化合約管理能力,準(zhǔn)確識別屬地國家政治、社會、文化、經(jīng)濟等政策性風(fēng)險和技術(shù)性風(fēng)險把控能力,強化在報價、簽約和執(zhí)行中的管理和評審,力求風(fēng)險回避,達到風(fēng)險控制的目的。

綜上,本文從工程造價管理的角度梳理了設(shè)計企業(yè)在EPC 總承包轉(zhuǎn)型過程中存在的問題、改進建議等方面的一些思考,以期能夠幫助設(shè)計企業(yè)在轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中提供思路。