龔靜

摘? 要：本文針對檔案行政執(zhí)法的開展策略，從檔案法治建設(shè)環(huán)境、檔案法制監(jiān)督、檔案執(zhí)法隊(duì)伍、檔案執(zhí)法透明公開、檔案管理方式等方面展開探究分析，以期能夠?yàn)闄n案行政執(zhí)法工作的有效進(jìn)行，提供參考性建議。

關(guān)鍵詞：檔案法;檔案管理部門;行政執(zhí)法;法律法規(guī);檔案治理

Abstract： In view of the development strategy of the administrative law enforcement of archives， this paper explores and analyzes the construction environment of the rule of law of archives， the legal supervision of archives， the law enforcement team of archives， the transparency and openness of the law enforcement of archives， and the management mode of archives， so as to provide reference suggestions for the effective implementation of the administrative law enforcement of archives.

Keywords： Archives law; Archives management department; Administrative law enforcement; Laws and regulations; Archives management

在局館分離的機(jī)構(gòu)改革背景下，如何將檔案法律法規(guī)所規(guī)定的權(quán)利義務(wù)，有效轉(zhuǎn)化為社會和公民共同遵守的行為規(guī)范，是貫徹落實(shí)新修訂《檔案法》的重要問題。對此，重新審視我國當(dāng)前檔案行政執(zhí)法所面臨的新形勢、新變化和新問題，具有重要的實(shí)踐價值。

1 檔案行政執(zhí)法的環(huán)境分析

首先，檔案行政執(zhí)法的法治環(huán)境發(fā)生了重大變化。作為檔案行政執(zhí)法工作所遵循的公共法，《中華人民共和國檔案法》修訂通過，并于2021年1月開始實(shí)施?！稒n案法》的修訂內(nèi)容體現(xiàn)了我國檔案事業(yè)、檔案工作環(huán)境的新變化，體現(xiàn)了依法治國的主體思想，適應(yīng)了國家治理漸次推進(jìn)的整體環(huán)境，呈現(xiàn)出權(quán)利與義務(wù)對等、權(quán)力與責(zé)任統(tǒng)一、形成與管理并重、傳統(tǒng)與現(xiàn)代兼顧等諸多新意。[1]

其次，檔案行政執(zhí)法的主體發(fā)生了重要調(diào)整。我國長期實(shí)行局館合一的管理體制，在局館合一的體制下，檔案局館作為行政執(zhí)法的主體，其職責(zé)、工作隊(duì)伍、工作流程和機(jī)制是較為成熟和明確。隨著檔案機(jī)構(gòu)改革的完成，檔案局館分離，檔案行政職能剝離到新設(shè)檔案局，這種檔案行政執(zhí)法權(quán)的變化，會衍生一系列的問題，需要在實(shí)踐中進(jìn)一步探索。

此外，檔案行政執(zhí)法力量在某種程度上削弱了。檔案機(jī)構(gòu)改革和行政權(quán)力的轉(zhuǎn)移，并沒有在機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員力量上相應(yīng)地配強(qiáng)。在人員數(shù)量上、工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、知識結(jié)構(gòu)等方面都面臨著新的挑戰(zhàn)。

2 檔案行政執(zhí)法的主要問題分析

檔案行政執(zhí)法問題一直是檔案法治研究的重點(diǎn)領(lǐng)域之一，研究已經(jīng)形成一定的規(guī)模，涉及的學(xué)科也比較多。包括檔案行政執(zhí)法的概念、主客體、法律依據(jù)、監(jiān)督檢查、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、實(shí)踐案例、問題與對策等。[2][3]

所涉及的問題，既包含宏觀層面的問題，如檔案法治環(huán)境建設(shè)、檔案法律體系完善等;也包含中觀層次，如檔案執(zhí)法監(jiān)督、檔案依法行政等;同時在微觀層次如檔案行政執(zhí)法流程、檔案行政執(zhí)法人員隊(duì)伍建設(shè)等方面也多有涉及。

結(jié)合研究者對檔案行政執(zhí)法主要問題的總結(jié)和歸納，本文在“合法行政、合理行政、程序正當(dāng)、高效便民、誠實(shí)信用、權(quán)責(zé)一致”的基本原則的統(tǒng)領(lǐng)下，提出了檔案行政執(zhí)法的相關(guān)策略建議。

3 檔案行政執(zhí)法的主要對策

3.1 優(yōu)化檔案法治建設(shè)環(huán)境。首先，各級各類檔案行政管理單位，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對《檔案法》的宣傳貫徹力度。在宣傳過程中，要注重參照“四五”普法活動內(nèi)容，針對檔案法律法規(guī)，展開生動活潑、行之有效、為群眾所接受的普法宣傳，并認(rèn)真做好檔案法律知識的普及工作。除此之外，還要注重依靠新聞媒體，對典型違法事件的處理結(jié)果，進(jìn)行及時、大力的宣傳報道，以此引導(dǎo)檔案行政管理部門，能夠從中獲得教訓(xùn)并引以為戒，可以及時改進(jìn)工作方式與工作內(nèi)容，努力做到防患于未然。其次，檔案行政管理部門，要積極主動地向地方人大、黨委政府，及時匯報并反映在檔案工作、執(zhí)法實(shí)踐期間出現(xiàn)的問題，盡快對各種違法問題予以糾正。通過采取這種方式，可以確保《檔案法》的有效展開，從而為檔案事業(yè)的發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。再次，檔案行政與管理部門應(yīng)當(dāng)優(yōu)化執(zhí)法環(huán)境，努力降低在財政、人事層面，對地方政府的依賴程度，從人力、財力、物力方面提供辦案需求。此外，在檔案事業(yè)經(jīng)費(fèi)當(dāng)中，還應(yīng)當(dāng)包含檔案法治工作費(fèi)用。最后，要注重從思想方面，有效建立檔案法律法規(guī)的權(quán)威，以此提升全社會人民群眾的思想認(rèn)識水平，這是一項(xiàng)系統(tǒng)性的長期工程，需要通過社會各方面的共同努力。[4]

3.2 加強(qiáng)檔案法治監(jiān)督力度。第一，必須提高對檔案執(zhí)法工作的監(jiān)督力度。檔案的行政執(zhí)法工作，屬于一類涉及領(lǐng)域較廣、政策性與法律性較強(qiáng)的工作。想要確保這類工作得以順利實(shí)施，就應(yīng)當(dāng)提高執(zhí)法監(jiān)督力度，嚴(yán)格規(guī)范工作人員的執(zhí)法行為。檔案行政執(zhí)法行為，不僅要受到監(jiān)察部門、審計部門的監(jiān)督評價，還應(yīng)當(dāng)受到內(nèi)部監(jiān)察部門的監(jiān)督，更應(yīng)該受到上級管理部門、同級行政部門的監(jiān)督。這類經(jīng)常性、系統(tǒng)性的行政監(jiān)督工作，有助于確保該部門與職員，能夠科學(xué)行使相關(guān)法律所賦予的執(zhí)法權(quán)力。除此之外，檔案行政執(zhí)法工作，還應(yīng)當(dāng)積極配合司法部門的監(jiān)督、人民群眾的監(jiān)督、社會各界的監(jiān)督行動。上述領(lǐng)域的監(jiān)督，有利于及時查出并改正檔案行政執(zhí)法中的錯誤情況，有利于規(guī)范其行政執(zhí)法行為，促進(jìn)行政執(zhí)法工作可以安全穩(wěn)定地發(fā)展。

第二，要注重全面貫徹落實(shí)檔案執(zhí)法責(zé)任。在此過程中，檔案行政工作中的執(zhí)法責(zé)任，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行具體的細(xì)化。要積極開展行政首長責(zé)任制與分級責(zé)任制度，確保行政執(zhí)法責(zé)任，可以層層分解至檔案局中的內(nèi)部職能結(jié)構(gòu)，以及每一名工作人員身上，嚴(yán)格遵循分工明確、權(quán)責(zé)明晰的原則。落實(shí)檔案行政執(zhí)法問責(zé)制度，符合我國行政系統(tǒng)的責(zé)任制度特征，符合檔案系統(tǒng)的分級管理統(tǒng)一化領(lǐng)導(dǎo)要求，其優(yōu)勢在于執(zhí)法工作，能夠?qū)崿F(xiàn)一級抓一級、一級負(fù)責(zé)一級的目的，可以有效起到層層負(fù)責(zé)與人人有責(zé)的良好效果。

第三，加強(qiáng)針對行政執(zhí)法檔案管理的考核力度，構(gòu)建督導(dǎo)機(jī)制。在開展行政執(zhí)法檔案管理工作期間，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)構(gòu)建完整的監(jiān)督法律機(jī)制，并構(gòu)建具體的、操作性較強(qiáng)的法律法規(guī)與規(guī)章制度，要注重成立專業(yè)化行政執(zhí)法檔案考核評價小組，針對各類工作定期組織實(shí)施考核評價工作，以此推動行政執(zhí)法檔案管理工作得以順利發(fā)展。除此之外，要不斷健全內(nèi)部考核評價制度。在開展內(nèi)部考核評價管理工作時，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)各種管理標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真規(guī)范執(zhí)法檔案，并選派專業(yè)人員實(shí)施檔案管理;要定期開展行政執(zhí)法評查會議，針對管理中的各類檔案必須進(jìn)行嚴(yán)格檢查與管理。一旦發(fā)現(xiàn)問題必須在短時間內(nèi)采取科學(xué)措施進(jìn)行處理。[5]

3.3 強(qiáng)化檔案執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)。檔案行政執(zhí)法與管理部門，要努力做到以下幾方面要求：

其一，要注重針對檔案行政執(zhí)法人員，展開專業(yè)化培訓(xùn)與教育工作，在幫助職員豐富專業(yè)知識基礎(chǔ)、掌握辦案技術(shù)的同時，還能夠逐步提升其專業(yè)能力與業(yè)務(wù)能力。[6]其二，要不斷提高針對執(zhí)法人員的法治教育力度，嚴(yán)抓工作隊(duì)伍的思想政治建設(shè)工作，注意謹(jǐn)慎、耐心選拔執(zhí)法人員。其三，檔案行政管理部門，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真配合人大等部門，定期組織開展檔案工作業(yè)務(wù)能力培訓(xùn)，不斷提升其檔案業(yè)務(wù)能力;其四，檔案執(zhí)法人員，應(yīng)當(dāng)具備高尚的職業(yè)道德修養(yǎng)，擁有不斷開拓創(chuàng)新的精神，具備合格的檔案執(zhí)法資質(zhì)。其五，針對檔案行政執(zhí)法人員，在處理案件期間出現(xiàn)的失職、瀆職以及不作為等行為，必須對其實(shí)施嚴(yán)肅處理，嚴(yán)格追究其公共責(zé)任，以此督促執(zhí)法人員做到恪盡職守、依法辦事、全心全意地做好分內(nèi)本職工作。

3.4 注重檔案執(zhí)法透明公開。提升檔案行政執(zhí)法工作的透明程度，是健全檔案行政執(zhí)法公示制度的重要方法。各級各類檔案行政管理部門，通過將該機(jī)關(guān)執(zhí)法期間所應(yīng)用到的法律法規(guī)、規(guī)章依據(jù)，借助各類渠道對社會公布，可以有效提升執(zhí)法人員依法執(zhí)政的水平與自覺程度，確保執(zhí)法人員依法行政，從而提升行政管理對象的遵紀(jì)守法理念、依法維權(quán)意識。

就目前形勢而言，我國的檔案行政執(zhí)法公示制度，仍然存在諸多缺陷與弊端，這些問題急需解決。為此，第一，相關(guān)部門落實(shí)《政府信息公開條例》的過程中，應(yīng)當(dāng)學(xué)會轉(zhuǎn)變檔案行政執(zhí)法的主體，提升行政權(quán)力所有人的思想理念，努力拓展檔案行政執(zhí)法的公示規(guī)模。第二，想要全力提升檔案行政效率，使其符合國際化與現(xiàn)代化的需求，檔案行政執(zhí)法管理部門，就應(yīng)當(dāng)努力順應(yīng)社會信息化的發(fā)展需求，打造相對先進(jìn)的檔案行政執(zhí)法信息公式形式。在此期間，要將辦公自動化與信息化作為突破口，大力倡導(dǎo)線上辦公形式，可依靠組織召開視頻電話會議、發(fā)送電子文件來傳送政務(wù)信息的形式，來有效推動檔案行政執(zhí)法信息的現(xiàn)代化形式。第三，要不斷提升行政執(zhí)法部門的反應(yīng)水平、社會回應(yīng)能力，不斷強(qiáng)化行政主體所有人的參與力度，以此強(qiáng)化檔案行政執(zhí)法效果。

3.5 統(tǒng)一檔案業(yè)務(wù)管理口徑。統(tǒng)一業(yè)務(wù)管理口徑，是實(shí)現(xiàn)執(zhí)法檔案管理工作規(guī)范化的重要基礎(chǔ)。在此過程中，檔案行政管理部門，要按照現(xiàn)階段的業(yè)務(wù)現(xiàn)狀與利用需求，對已有的檔案資料、數(shù)字化規(guī)范性文件進(jìn)行整合;注重明確行政許可、行政檢查、行政強(qiáng)制、行政處罰等各種行政執(zhí)法檔案的移交歸檔時間、立卷原則、整理規(guī)定、歸檔材料與文件排列次序、所歸檔材料的質(zhì)量規(guī)定、保存期限、元數(shù)據(jù)、案卷封面、卷中目錄和備考表等業(yè)務(wù)管理內(nèi)容，從而為全系統(tǒng)行政執(zhí)法檔案的管理行動，提出統(tǒng)一化要求，進(jìn)而牢固業(yè)務(wù)基礎(chǔ)，為后續(xù)的電子化歸檔工作提供幫助。

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（作者單位：寧夏大學(xué)新華學(xué)院 來稿日期：2021-01-09）