徐蒙

摘 要：奧斯特羅姆的公共池塘資源理論是針對公共池塘治理難題提出的，認(rèn)為人類可以通過自主組織的行為有效解決公共池塘資源的“公地悲劇”困境。奧斯特羅姆從制度的角度分析了公共池塘實現(xiàn)自主治理的關(guān)鍵部分，經(jīng)過實證分析總結(jié)出8項制度設(shè)計的原則。本文首先從奧斯特羅姆對公共池塘資源的研究框架進(jìn)行總結(jié)分析，接著提出公共池塘資源理論的兩大特點(diǎn)，以進(jìn)一步理解幫助奧斯特羅姆的公共池塘資源理論。

關(guān)鍵詞：公共池塘資源;自主治理;制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

中圖分類號：F23???? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A????? doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2021.16.036

公共池塘資源因其同時具有公共物品的非排他性及私人物品的競用性，導(dǎo)致其經(jīng)常面臨“公地悲劇”的威脅。在現(xiàn)實中私人總是追求自身利益最大化，而不為維護(hù)資源做努力，因為維護(hù)資源的支出總是與其他參與者共享，形成了收益和支出的不對等性，導(dǎo)致公共池塘資源無法實現(xiàn)長期續(xù)存。奧斯特羅姆在經(jīng)過大量案例分析的基礎(chǔ)上，提出了對公共池塘資源治理的自主治理理論，發(fā)展出一種相對廣泛，與對公共池塘資源實行有效治理和管理相關(guān)的制度安排理論。

1 公共池塘資源理論的主要內(nèi)容

奧斯特羅姆在其經(jīng)典著作《公共事物的治理之道》詳細(xì)介紹了其對公共事物治理研究的整個歷程。首先，基于現(xiàn)實中存在的公共池塘資源問題，如過度捕撈問題，有些地區(qū)難以解決這一困境，但是有些地區(qū)可以通過對資源的使用加以最佳限制，實現(xiàn)其長期經(jīng)濟(jì)價值。因此，奧斯特羅姆對此展開研究，用制度分析的方法解釋了不同社群中的人們是如何形成不同的方法從而對公共資源進(jìn)行有效治理的，提出了不同于現(xiàn)有以“利維坦”和“私有化”方案解決公共資源問題的自主治理理論。

1.1 公共池塘資源理論的研究對象

奧斯特羅姆公共池塘資源理論解釋的是小規(guī)模的公共池塘資源問題。小規(guī)模具體表現(xiàn)在：資源系統(tǒng)中的占用者可以實現(xiàn)有效的溝通，只有在此基礎(chǔ)上占用者之間才能相互之間建立起了信任、依賴、合作的模式。而公共池塘資源指的是一個自然的或人造的資源系統(tǒng)，這個系統(tǒng)之大，使得排斥因使用資源而獲益的潛在受益者的成本很高（但并不是不可能排除）。

根據(jù)奧斯特羅姆對公共池塘資源的定義，公共池塘資源具有以下性質(zhì)：（1）公共池塘資源無排他性;（2）公共池塘資源具有競用性;（3）公共池塘資源是有限的但可再生的資源;（4）占用者都是價格接受者即公共池塘資源系統(tǒng)不存在壟斷勢力;（5）公共池塘資源對占用者至關(guān)重要。

1.2 公共池塘資源理論的分析框架

一切事物的研究應(yīng)該從個人出發(fā)，在遵循方法論的個人主義原則假設(shè)前提下，研究公共池塘資源的“公地悲劇”現(xiàn)象，應(yīng)回歸到個人行為這一最本質(zhì)的部分。因此奧斯特羅姆在研究公共池塘資源問題時，構(gòu)建了占用者個人如何做出決策的內(nèi)部世界選擇模型。在分析個人選擇行為后，導(dǎo)致公地悲劇的原因是由集體行動造成的，因此奧斯特羅姆分析了個體與個體，即占用者與占用者之間的相互關(guān)系，并分析如何才能克服集體行動導(dǎo)致的悲劇，從而提出了解決公共池塘資源問題需要解決的三個具體問題，制度供給、有效承諾，及監(jiān)督。

在提出解決公共池塘資源問題需要解決的三個具體問題后，那么這三個問題具體是如何解決的呢？作者接著進(jìn)行了實證分析，通過對大量成功及不成功的公共池塘資源的案例分析，發(fā)現(xiàn)成功治理之間的相同部分，提煉出8項影響因素，同時對失敗案例進(jìn)行分析，進(jìn)一步論證了8項原則的可行性。奧斯特羅姆總結(jié)的這些設(shè)計原則，有助于說明在維持公共池塘資源、保證其占用者世代遵守所使用規(guī)則成功的原因。同時，對公共池塘資源及其相關(guān)制度的續(xù)存性提供了一種可信的解釋，這些設(shè)計原則能影響激勵因素，使占用者自愿遵守在這些系統(tǒng)中的設(shè)計的操作規(guī)則，監(jiān)督各自對規(guī)則的遵守情況，并把公共池塘資源的制度安排一代代維持下去。

2 公共池塘資源理論的特點(diǎn)

奧斯特羅姆的公共池塘資源理論是從制度的視角來理解和解釋社會經(jīng)濟(jì)變遷。通過制度因素解釋了為什么有些公共池塘資源能夠?qū)崿F(xiàn)成功的自主治理，而有些則不能。關(guān)于自主治理，奧斯特羅姆并未完全否定政府的干預(yù)，而是肯定了在自主治理中政府可以承擔(dān)角色的觀點(diǎn)，只是在政策設(shè)計上，強(qiáng)調(diào)市場化。公共池塘資源理論中的制度安排是既不需要像有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家所主張的那種政府管制，也不等同于把共同資源私有化。

2.1 多層次的制度分析

奧斯特羅姆從制度角度提出了關(guān)于公共池塘資源治理的新方案。在提供集體行動問題上，以往研究集中于單一層次的分析。而奧斯特羅姆認(rèn)為在進(jìn)行制度分析時應(yīng)該同時考慮所涉及的制度的變化，將其作為內(nèi)生變量來處理。在對公共資源治理問題分析時就考慮了三個制度：操作選擇規(guī)則、集體選擇規(guī)則、憲法選擇規(guī)則。奧斯特羅姆在實證分析下是從這三個層次總結(jié)了資源使用者成功治理公共資源的制度設(shè)計原則，并將這種三層次制度分析框架一般化，認(rèn)為行為人的活動通常會受到這三個層次制度的影響。

2.2 堅持市場原理，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)問題

公共池塘治理理論主張參與者自己進(jìn)行自主治理，認(rèn)為一群相互依賴的個體有可能將自己組織起來，進(jìn)行自主治理，從而能在所有人都面對搭便車、規(guī)避責(zé)任或其他機(jī)會主義行為誘惑的情況下，取得持續(xù)的共同收益。公共池塘理論不同于以往的完全要求政府管制或完全的將資源進(jìn)行私有化處理的方式，而是強(qiáng)調(diào)在一個小規(guī)模公共池塘資源系統(tǒng)中相互依賴的個體可以通過建立一定的規(guī)則，進(jìn)而慢慢演化為制度，從而解決囚徒困境的局面。在傳統(tǒng)觀念中獨(dú)立行動相對于集體行動而言取得的收益更低，而正是因為建立了一套有效的制度，從而在占有者之間形成了相互約束，通過規(guī)則界定占有者對資源使用的權(quán)利，同時因為規(guī)則及規(guī)則之間的嵌套，使占用者之間形成了有效的信任和監(jiān)督。所以，制度決定了不同經(jīng)濟(jì)體微觀層面的資源配置效率，良好的制度可以幫助實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。可見，經(jīng)濟(jì)活動的有效運(yùn)行可以實現(xiàn)自由市場運(yùn)行的模式，無需政府領(lǐng)導(dǎo)。

正如科斯思想中表達(dá)的那樣，解決外部性問題，無需政府干涉。公共池塘資源理論強(qiáng)調(diào)的自主治理與科斯這一思想無疑具有某種程度上的一致性。兩者的關(guān)鍵之處都涉及產(chǎn)權(quán)的界定，但是又未完全的進(jìn)行私有化處理。根據(jù)科斯思想，在交易成本為零的情況下，不管權(quán)利如何進(jìn)行初始配置，當(dāng)事人之間的談判，都會導(dǎo)致資源配置的帕累托最優(yōu)。而現(xiàn)實中是處于不理想的狀態(tài)，當(dāng)交易費(fèi)用不為零的情況下，不同的權(quán)利配置界定會帶來不同的資源配置。此時產(chǎn)權(quán)如何界定應(yīng)該依據(jù)最終實現(xiàn)最優(yōu)結(jié)果的情況而定。所以產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)置是實現(xiàn)最優(yōu)配置的基礎(chǔ)?？扑沟挠^點(diǎn)再次論證了奧斯特羅姆關(guān)于公共池塘理論的研究，公共池塘資源問題出現(xiàn)公地悲劇的結(jié)果，無法實現(xiàn)最優(yōu)的且長期續(xù)存的配置，關(guān)鍵是產(chǎn)權(quán)制度問題。

3 公共池塘資源理論的研究貢獻(xiàn)

奧斯特羅姆的研究開辟了解決公共池塘資源治理的新途徑。人們通過相互交流和博弈，常常能夠找到解決“公用地悲劇”的制度安排，能夠使所有人面對搭便車、規(guī)避責(zé)任或者其他機(jī)會主義行為誘惑時取得持久的共同利益。公共池塘資源的治理可以通過資源使用者自治來達(dá)到長期續(xù)存的穩(wěn)定狀態(tài)。

奧斯特羅姆發(fā)現(xiàn)大多數(shù)的制度安排是由公共體制和私人體制多方面的結(jié)合實現(xiàn)的。有效制度的形成要經(jīng)歷一個長期變遷，不斷試錯的過程。在制度供給的初期，往往因為信息不對稱導(dǎo)致制度的形成受到阻礙。所以政府的職能是為制度形成提供幫助，必要的資金支持或是關(guān)于公共池塘資源系統(tǒng)內(nèi)部運(yùn)行的信息供給支持。8項設(shè)計原則總結(jié)出的在任何情況都存在的變量，從而有助于解釋和預(yù)測在什么樣的情況下，規(guī)模較小的公共池塘資源的占用者較有可能通過自主治理來有效治理他們的公共池塘資源;在什么樣的情況下，較無可能。這些設(shè)計原則為促進(jìn)自主治理的形成提供借鑒。公共池塘資源理論提供了一個總體框架，有助于引導(dǎo)政策分析人員把注意力放在實證研究和理論研究中都需要考慮的變量上。

4 公共池塘資源理論總結(jié)

公共池塘資源理論是針對公地池塘資源治理難題的研究而發(fā)展的，主張的是一種不同于利用政府管制或進(jìn)行完全私有化的治理方式。許多成功的公共池塘資源制度，沖破了僵化的分類，成為有私有特征和公有特征的各種混合，這些制度可以成功的在存在搭便車和逃避社會責(zé)任的誘惑的環(huán)境下，幫助占用者實現(xiàn)資源的合理分配和使用，實現(xiàn)資源系統(tǒng)的長期續(xù)存。這種有人們自行自主設(shè)計治理制度的模式總結(jié)為“公共池塘資源理論”。

奧斯特羅姆首先從方法論的個人主義出發(fā)研究了造成公共池塘資源出現(xiàn)“公地悲劇”的個人行為決策是如何產(chǎn)生的，總結(jié)了四個因素：預(yù)期收益、預(yù)期成本、內(nèi)部規(guī)范和貼現(xiàn)率。在此基礎(chǔ)上研究占用者與占用者之間的相互關(guān)系，針對如何才能克服困境，提出了三個需要解決的難題：制度供給、承諾、監(jiān)督。經(jīng)過實證分析發(fā)現(xiàn)，那些實現(xiàn)成功自主治理的案例，都能很好的解決三個問題，而這三個問題的關(guān)鍵是制度供給問題，因為制度本身可以解決承諾及監(jiān)督問題，而制度成功供給又要求占用者之間形成相互信任?？梢?，解決實行公共池塘資源自主治理的關(guān)鍵是制度的制定，并且不同的制度之間相互嵌套，相互影響。最后奧斯特羅姆總結(jié)了8項制度安排的設(shè)計原則，為公共池塘資源制度供給提供參考。以上構(gòu)成了公共池塘資源理論的整個分析框架。

奧斯特羅姆研究公共池塘資源的方法，采用的是自下而上的自主治理方法，關(guān)鍵在于制度的供給，因為制度可以界定產(chǎn)權(quán)，以此解決占用者支出-收益不平等的局面。而制度供給不是由政府干預(yù)形成的，而是一種制度變遷的過程，由公共池塘資源系統(tǒng)內(nèi)部占有者這一市場自發(fā)緩慢形成。期間會受到外部環(huán)境等多方面因素的影響。所以奧斯特羅姆總結(jié)的8項原則為制度安排提供很好的借鑒。由此政策人員可參考這八項原則，幫助公共池塘資源建立自主治理的制度。

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作者簡介：徐蒙（1995-），女，江西上饒人，碩士研究生，研究方向：公司金融、資本市場。