孫倩倩 周建軍

1 引 言

信息化和制造業(yè)升級均是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中備受關(guān)注的重要內(nèi)容。早在黨的十六大報(bào)告中就提出要“堅(jiān)持以信息化帶動(dòng)工業(yè)化，以工業(yè)化促進(jìn)信息化”，以兩化融合引領(lǐng)新型工業(yè)化發(fā)展，此后，黨的十八大中進(jìn)一步提出“促進(jìn)工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化”四化同步的發(fā)展模式，在以創(chuàng)新為首的新發(fā)展理念提出后，黨的十九大報(bào)告中倡導(dǎo)以創(chuàng)新為引領(lǐng)，互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等與實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合，加快發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)，奠定了信息化與制造業(yè)升級融合發(fā)展的演進(jìn)道路。因此，從技術(shù)創(chuàng)新視角出發(fā)分析當(dāng)前經(jīng)濟(jì)中信息化對制造業(yè)升級的作用及其影響特征，對于制造業(yè)的高端化發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

目前關(guān)于制造業(yè)升級的研究較為豐富，但大多集中于對服務(wù)業(yè)集聚效應(yīng)（劉奕等，2017［1］）、人口因素變動(dòng)（趙昕東和劉成坤，2019［2］）、要素配置狀況（陽立高等，2015［3］；劉建江和羅雙成，2018［4］）、房價(jià)波動(dòng)（邵朝對等，2016［5］；潘紅玉等，2020［6］）等影響因素的探討，關(guān)于信息化影響制造業(yè)升級的研究并不多見，并且大多以定性分析為主（胡遲，2013［7］；陳志祥和遲家昱，2016［8］）。定量分析方面，盛豐（2014）［9］研究發(fā)現(xiàn)，信息化自身并未對制造業(yè)升級產(chǎn)生直接影響，但會(huì)通過促進(jìn)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的集聚間接推動(dòng)制造業(yè)升級。然而該文并未將信息化對制造業(yè)升級的影響作為分析重點(diǎn)，并且在指標(biāo)的選取上具有很大的局限性。譚清美和陳靜（2016）［10］基于面板數(shù)據(jù)分析信息化對制造業(yè)升級的影響，研究發(fā)現(xiàn)兩者間存在倒“U”型關(guān)系，即信息化對制造業(yè)升級的影響呈現(xiàn)先升后降的特點(diǎn)。但該文獻(xiàn)僅采用單一指標(biāo)衡量信息化水平，難以有效反映信息化更廣泛的內(nèi)涵，并且研究的重點(diǎn)只放在兩者間關(guān)系的作用方向上，并未對這一關(guān)系的結(jié)構(gòu)特征加以剖析。其后，紀(jì)玉俊和張彥彥（2017）［11］分析了“互聯(lián)網(wǎng)+”對制造業(yè)升級的影響，并關(guān)注了這一影響在區(qū)域?qū)用娴漠愘|(zhì)性問題，研究表明，“互聯(lián)網(wǎng)+”發(fā)展能推動(dòng)制造業(yè)升級，但這一作用僅在東部存在。曾繁華和劉淑萍（2019）［12］同樣關(guān)注到了“互聯(lián)網(wǎng)+”與制造業(yè)升級間關(guān)系這一話題，與前一文獻(xiàn)不同的是，該文獻(xiàn)基于要素稟賦差異視角對制造業(yè)進(jìn)行分類，并且采用構(gòu)建綜合指標(biāo)體系的方法測算了“互聯(lián)網(wǎng)+”指標(biāo)，但研究內(nèi)容僅探討了兩者間關(guān)系的存在性。

相較于已有文獻(xiàn)，本文的研究具有以下創(chuàng)新：（1）研究視角上，本文以技術(shù)創(chuàng)新為主要路徑，探索信息化對制造業(yè)升級的關(guān)系及作用機(jī)理，并且運(yùn)用定量分析的方法對這一傳導(dǎo)機(jī)理加以驗(yàn)證，拓寬了該問題的分析視野；（2）研究內(nèi)容上，一方面，本文重點(diǎn)關(guān)注信息化與制造業(yè)升級間非線性關(guān)系的形成機(jī)制，擺脫了現(xiàn)有研究中僅關(guān)注區(qū)域異質(zhì)性的局限；（3）研究方法上，本文注重對信息化廣泛內(nèi)涵的刻畫，通過構(gòu)建指標(biāo)體系，并基于主成分分析方法測算指標(biāo)，能夠?qū)π畔⒒l(fā)展水平有更全面的認(rèn)識。

2 理論分析與研究假設(shè)

2.1 信息化對制造業(yè)升級的非線性傳導(dǎo)機(jī)制

隨著信息化進(jìn)程的推進(jìn)，以互聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)通信、數(shù)據(jù)平臺(tái)等為媒介的信息傳播路徑被廣泛運(yùn)用，對生產(chǎn)、流通等環(huán)節(jié)產(chǎn)生強(qiáng)有力的沖擊，重塑了經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局和運(yùn)行方式。本文中制造業(yè)升級的內(nèi)涵在于制造業(yè)內(nèi)部的高端化發(fā)展過程，具體表現(xiàn)為高端制造業(yè)在整體制造業(yè)中比重的攀升。

信息化進(jìn)程的推進(jìn)會(huì)促進(jìn)制造業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的高端化發(fā)展。這一促進(jìn)作用的發(fā)揮主要依托于信息化帶來的信息獲取成本降低（Spiegel，2000［13］）。對于企業(yè)而言，信息獲取成本的降低使企業(yè)更易于了解和把握市場動(dòng)向，一方面推動(dòng)非高端制造業(yè)企業(yè)將經(jīng)營方向轉(zhuǎn)向營業(yè)利潤更高的高端制造業(yè)，另一方面，也更利于高端制造業(yè)企業(yè)從事更為專業(yè)化、更適應(yīng)市場需求的產(chǎn)品生產(chǎn)。同時(shí)，由于信息獲取渠道的拓寬與信息獲取門檻的降低，企業(yè)依靠信息優(yōu)勢進(jìn)行壟斷生產(chǎn)的便利減弱，加大了市場上的競爭壓力，倒逼企業(yè)增加科技研發(fā)投入，增強(qiáng)其創(chuàng)新能力，提升其產(chǎn)品的附加值，并積極拓寬運(yùn)營廣度，間接實(shí)現(xiàn)制造業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)升級（Wu et al.，2016［14］；Matthyssens，2019［15］）。另外，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主要場所，信息化發(fā)展有利于技術(shù)創(chuàng)新溢出。技術(shù)創(chuàng)新會(huì)產(chǎn)生正外部性，溢出作用的發(fā)揮會(huì)促進(jìn)高端制造業(yè)的迅速發(fā)展，還會(huì)對傳統(tǒng)制造業(yè)、低端制造業(yè)進(jìn)行技術(shù)革新，以適應(yīng)生產(chǎn)需要，推動(dòng)其生產(chǎn)模式的變革。不僅如此，技術(shù)創(chuàng)新會(huì)進(jìn)一步降低信息成本，導(dǎo)致創(chuàng)新溢出與信息成本降低之間形成累積循環(huán)效應(yīng)，從而推動(dòng)制造業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的不斷攀升。對于非企業(yè)部門而言，一方面，消費(fèi)者獲取信息成本降低，企業(yè)與消費(fèi)者之間信息不對稱的狀況得以改善，消費(fèi)者更易于篩選出滿足自身需求的高質(zhì)量商品，迫使企業(yè)不斷提升自身產(chǎn)品的價(jià)值含量，推動(dòng)企業(yè)增強(qiáng)產(chǎn)品創(chuàng)新能力。另一方面，信息獲取成本的降低有利于專業(yè)化人才的培養(yǎng)，從而提升為高端制造業(yè)服務(wù)的人力資本積累，有益于創(chuàng)新效率的提升。以上渠道均會(huì)促使高端制造業(yè)在整體制造業(yè)中比重的增加。

但隨著信息化水平的不斷升高，其對制造業(yè)升級的拉升作用會(huì)不斷減弱，甚至可能產(chǎn)生負(fù)面影響。第一，信息化發(fā)展本身在更大程度上屬于服務(wù)業(yè)范疇，對于信息化建設(shè)的投入本身會(huì)對制造業(yè)資源產(chǎn)生擠占效應(yīng)，從而可能導(dǎo)致信息化對制造業(yè)升級的促進(jìn)作用減弱。第二，由于技術(shù)創(chuàng)新存在溢出效應(yīng)，隨著信息化的發(fā)展，新技術(shù)的獲取成本降低，容易衍生出搭便車行為，導(dǎo)致創(chuàng)新收益被對創(chuàng)新開發(fā)和有效利用創(chuàng)新毫無貢獻(xiàn)的人獲得，這又會(huì)損害原始創(chuàng)新企業(yè)的利益，對企業(yè)的創(chuàng)新行為產(chǎn)生負(fù)向激勵(lì)，阻礙創(chuàng)新進(jìn)程。第三，高端制造業(yè)屬于中央產(chǎn)業(yè)政策中的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，地方政府為獲得更多的財(cái)政支持往往罔顧地方比較優(yōu)勢，將相關(guān)產(chǎn)業(yè)指定為地方扶持的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，加劇產(chǎn)業(yè)發(fā)展與比較優(yōu)勢的背離（趙婷和陳釗，2019［16］），造成資源錯(cuò)配與制造業(yè)的低效率發(fā)展，從而導(dǎo)致信息化對制造業(yè)升級的促進(jìn)作用減弱。

由上述分析，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：信息化對制造業(yè)升級存在先升后降的非線性影響。

假設(shè)2：信息化會(huì)通過技術(shù)創(chuàng)新途徑對制造業(yè)升級產(chǎn)生促進(jìn)作用。

2.2 信息化對制造業(yè)升級的異質(zhì)性傳導(dǎo)機(jī)制

從地理區(qū)位出發(fā)進(jìn)行異質(zhì)性分析是經(jīng)濟(jì)研究中較為常見的做法，但事實(shí)上，當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展中產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式的選擇并無明顯的地理界線劃分（周建軍等，2020［17］），而是表現(xiàn)出地方重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)與中央重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃趨同的發(fā)展態(tài)勢（趙婷和陳釗，2019［16］），而這些產(chǎn)業(yè)是否適宜某一地區(qū)發(fā)展不僅取決于其地理位置，更與地方比較優(yōu)勢密切相關(guān)。因此從區(qū)域?qū)用嫒胧址治鲂畔⒒绊懼圃鞓I(yè)升級的異質(zhì)性特點(diǎn)具有明顯的局限性。本文分別基于信息化水平差異、高端制造業(yè)階段差異與比較優(yōu)勢差異分析信息化作用于制造業(yè)升級的異質(zhì)性特征，力求對兩者間的傳導(dǎo)機(jī)制有更深入的認(rèn)識。

信息化水平差異導(dǎo)致的異質(zhì)性。由前文分析可知，隨著信息化的發(fā)展，其對制造業(yè)升級的影響強(qiáng)度甚至是影響方向會(huì)發(fā)生變化，具體表現(xiàn)為：在信息化發(fā)展的前期，會(huì)通過推進(jìn)制造業(yè)內(nèi)部高端化轉(zhuǎn)型、加速企業(yè)技術(shù)水平提升以促進(jìn)產(chǎn)品附加值提升、與創(chuàng)新溢出形成累積循環(huán)機(jī)制、推動(dòng)人力資本水平提高進(jìn)而提升企業(yè)創(chuàng)新效率等途徑，對制造業(yè)升級產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用；伴隨著信息化的縱深發(fā)展，其導(dǎo)致的信息透明化會(huì)借由資源擠占效應(yīng)、滋生創(chuàng)新的搭便車行為、誘使地方政府偏離比較優(yōu)勢制定產(chǎn)業(yè)政策等機(jī)制，降低發(fā)展效率，對制造業(yè)升級產(chǎn)生負(fù)面影響。

高端制造業(yè)階段差異導(dǎo)致的異質(zhì)性。一方面，制造業(yè)發(fā)展具有馬太效應(yīng)的特點(diǎn)，高端制造業(yè)水平較高的地區(qū)更易于運(yùn)用好信息化帶來的優(yōu)勢，甄別出更多有利信息，亦更容易基于獲取的信息進(jìn)行進(jìn)一步地技術(shù)革新與技術(shù)創(chuàng)造，從而表現(xiàn)出信息化能顯著促進(jìn)制造業(yè)升級，相反地，高端制造業(yè)基礎(chǔ)薄弱的地區(qū)更難以利用好信息化的便利，導(dǎo)致信息化對制造業(yè)升級的推動(dòng)作用不明顯。另一方面，高端制造業(yè)行業(yè)有準(zhǔn)入門檻，信息化建設(shè)由于需要大量的資本投入也具有類似的特點(diǎn)，高端制造業(yè)水平高的地區(qū)往往具備信息化建設(shè)的能力，導(dǎo)致兩者間的發(fā)展具有相對同步性，信息化能進(jìn)一步促進(jìn)制造業(yè)高端化發(fā)展，反之，高端制造業(yè)水平低的地方信息化建設(shè)水平也相對較低，導(dǎo)致兩者之間的關(guān)系不明顯。

比較優(yōu)勢差異導(dǎo)致的異質(zhì)性。一個(gè)產(chǎn)業(yè)在某個(gè)區(qū)域是否具有比較優(yōu)勢，往往受地方的要素稟賦狀況、市場條件等因素的影響，具有比較優(yōu)勢的地區(qū)更易于與信息化產(chǎn)生協(xié)同作用，通過延緩信息化的作用拐點(diǎn)，延長其推動(dòng)制造業(yè)高端化發(fā)展的作用時(shí)間。對于沒有比較優(yōu)勢的區(qū)域，上述的作用效果難以實(shí)現(xiàn)。

基于上述分析，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)3：信息化自身的差異會(huì)造成其對制造業(yè)升級影響的異質(zhì)性。

假設(shè)4：高端制造業(yè)階段差異會(huì)導(dǎo)致信息化影響制造業(yè)升級的作用效果存在不同。

假設(shè)5：產(chǎn)業(yè)具有比較優(yōu)勢的地方更易于發(fā)揮好信息化對高端制造業(yè)的促進(jìn)作用。

3 變量選取與模型設(shè)定

3.1 變量選取

由于2017年后規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)口徑發(fā)生變動(dòng)，前后不可比，因此本文選取2003-2016年31個(gè)內(nèi)地省直轄市作為分析樣本，數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和國家統(tǒng)計(jì)局。具體指標(biāo)選取如下。

（1）被解釋變量：制造業(yè)升級

由于產(chǎn)值、銷售產(chǎn)值的變動(dòng)包含價(jià)格、產(chǎn)量變化和市場變動(dòng)等多重信息，不能反映出真實(shí)的制造業(yè)發(fā)展?fàn)顩r。相對而言，用工人數(shù)能更為精準(zhǔn)的衡量出高端制造業(yè)的演變趨勢，因此，本文參照傅元海（2014）［18］的研究，將制造業(yè)劃分為高端制造業(yè)、中端制造業(yè)和低端制造業(yè)，以高端制造業(yè)用工人數(shù)占比（highemploy）反映制造業(yè)升級趨勢，同時(shí)用高端制造業(yè)銷售產(chǎn)值占比（highsales）作為替代變量進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

（2）核心解釋變量：信息化指數(shù)

信息化內(nèi)涵豐富，利用單一指標(biāo)難以準(zhǔn)確、有效地刻畫其發(fā)展特征與演變趨勢，復(fù)合指標(biāo)因包含更多信息，能在一定程度上克服這一缺陷。參考以往關(guān)于信息化和互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的研究（張騫和吳曉飛，2018［19］；黃群慧等，2019［20］），并結(jié)合當(dāng)前信息化發(fā)展現(xiàn)狀，本文從信息化投入、信息化產(chǎn)出、信息化普及程度三個(gè)維度出發(fā)，選取二級指標(biāo)測算信息化指數(shù)，同時(shí)為了獲得可比口徑，本文采用比值形式計(jì)算相關(guān)指標(biāo)。具體指標(biāo)體系及其計(jì)算方法如表1所示。

進(jìn)一步地，本文基于上述指標(biāo)體系，利用主成分分析方法將多維指標(biāo)轉(zhuǎn)化為復(fù)合指標(biāo)，構(gòu)建信息化指數(shù)。主成分分析結(jié)果如表2和表3所示。由表2結(jié)果可知，前四個(gè)主成分累積貢獻(xiàn)率已達(dá)到0.8597。故本文選取前四個(gè)主成分，利用表3的因子荷載信息計(jì)算信息化指數(shù)指標(biāo)（intech）。

表3 變量因子載荷

（3）控制變量

控制變量方面，本文選取第三產(chǎn)業(yè)占比（third）反映整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況，選取外商直接投資與GDP比值的對數(shù)（lnopen）反映經(jīng)濟(jì)開放程度，選取科技財(cái)政支出占比（techinvest）、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出對數(shù)（lnrdinvest）、R&D人員全時(shí)當(dāng)量對數(shù)（lnrdeff）反映科技投入狀況，選取老年人口占比（old）、城鎮(zhèn)化率（urban）和15-64歲人口占比（labor）反映人口狀況與勞動(dòng)力投入狀況，選取房價(jià)對數(shù)（lnhp）及其平方項(xiàng)（lnhpsq）反映房價(jià)變動(dòng)對制造業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整造成的沖擊，選取每萬人中大學(xué)生人數(shù)（hc）反映人力資本投入狀況，選取人均道路面積（road）和每萬人擁有床位數(shù)（medical）反映地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況，以時(shí)間虛擬變量捕捉宏觀政策變動(dòng)對制造業(yè)升級的影響，以地區(qū)固定效應(yīng)控制省份個(gè)體特征。各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表4所示。

表4 變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

3.2 模型設(shè)定

根據(jù)前文理論分析部分可知，過度的信息化可能抑制制造業(yè)的高端化演進(jìn)過程，因此在分析中，本文在模型中加入信息化指數(shù)的平方項(xiàng)（intechsq），以捕捉信息化過程對制造業(yè)升級的非線性影響。根據(jù)前文的變量選取，構(gòu)建模型如下：

其中，α為核心變量intech的估計(jì)系數(shù)，b為控制變量的估計(jì)系數(shù)，X為控制變量的集合，θ為常數(shù)項(xiàng)，ui為省份固定效應(yīng)，εi為隨機(jī)誤差向量。

4 實(shí)證分析

4.1 基準(zhǔn)模型檢驗(yàn)

基于上述模型分析信息化對制造業(yè)升級影響的估計(jì)結(jié)果如表5所示，其中第(1)列為隨機(jī)效應(yīng)，第(2)列為固定效應(yīng)，第(3)列為雙向固定效應(yīng)。以第(3)列估計(jì)結(jié)果進(jìn)行分析。估計(jì)結(jié)果中，核心解釋變量信息化指數(shù)（intech）及其平方項(xiàng)（intechsq）的系數(shù)均能在5%的顯著性水平下顯著，整體上，信息化水平對制造業(yè)升級的作用表現(xiàn)出倒“U”型關(guān)系，即隨著信息化水平的提高，其對制造業(yè)升級的影響強(qiáng)度呈現(xiàn)先升后降的變化趨勢，甚至可能產(chǎn)生抑制作用。這一現(xiàn)象產(chǎn)生的可能原因在于：一方面，信息化推進(jìn)會(huì)節(jié)省信息獲取成本，通過加劇企業(yè)間的競爭壓力，促使企業(yè)不斷提升自身技術(shù)研發(fā)水平，增加產(chǎn)品的附加值，同時(shí)，信息化的推進(jìn)會(huì)促進(jìn)部分原來從事非高端制造業(yè)行業(yè)的企業(yè)轉(zhuǎn)向從事高端制造業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)，促進(jìn)制造業(yè)升級；另一方面，因信息化導(dǎo)致的資源擠占和創(chuàng)新收益被無貢獻(xiàn)群體攫取會(huì)降低企業(yè)的研發(fā)激勵(lì)，阻礙制造業(yè)的高端化發(fā)展。信息化對制造業(yè)升級的作用拐點(diǎn)在3.153，本文的分析樣本中有5.76%的信息化指數(shù)超出這一臨界值，表明部分省份已表現(xiàn)出信息化推動(dòng)制造升級作用減弱的現(xiàn)象，假說1得以驗(yàn)證?？刂谱兞糠矫妫饕P(guān)注創(chuàng)新投入對制造業(yè)升級的影響。由估計(jì)結(jié)果可以看到，R&D經(jīng)費(fèi)投入（lnrdinvest）和財(cái)政中的科技研發(fā)投入（techinvest）增加會(huì)對制造業(yè)升級產(chǎn)生顯著的正向影響，但R&D人力資本投入（lnrdeff）的增加卻未能達(dá)到相同的效果，產(chǎn)生這一結(jié)果的可能原因在于：相較于高端制造業(yè)發(fā)展居于前列的國家而言，我國在科技研發(fā)中的資本投入相對偏低，根據(jù)OECD統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，我國2015-2017年的人均研發(fā)支出為296.42美元、326.47美元、356.80美元，遠(yuǎn)低于同期的OECD均值969.33美元、995.01美元和1049.08美元，因此研發(fā)投入的增加能產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用；但由于技術(shù)創(chuàng)新需要大量的人力資本投入，并且研發(fā)周期長，加之我國創(chuàng)新基礎(chǔ)和人力資本積累基礎(chǔ)相對薄弱，導(dǎo)致科技研發(fā)人力資本投入對制造業(yè)升級的提升作用難以有效發(fā)揮。

表5 基準(zhǔn)模型估計(jì)結(jié)果

續(xù)表

4.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為使結(jié)果更加真實(shí)可靠，本文通過替換變量估計(jì)和工具變量估計(jì)兩種手段進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。利用高端制造業(yè)銷售產(chǎn)值占比（highsales）替換高端制造業(yè)用工人數(shù)占比的穩(wěn)健性檢驗(yàn)估計(jì)結(jié)果如表6第(1)列所示，信息化指數(shù)及其平方項(xiàng)符號與表5第(3)列一致，盡管一次項(xiàng)系數(shù)在統(tǒng)計(jì)上不顯著，但并不影響變量間關(guān)系的倒“U”型趨勢。利用互聯(lián)網(wǎng)普及度（intenet）及其平方項(xiàng)（internetsq）替換信息化的穩(wěn)健性檢驗(yàn)估計(jì)結(jié)果如表6第(2)列所示，兩者前系數(shù)方向與前文信息化的估計(jì)系數(shù)符號相同，表明前文估計(jì)結(jié)果是較為可靠的。同時(shí)也可以注意到，互聯(lián)網(wǎng)普及度拐點(diǎn)遠(yuǎn)小于信息化指數(shù)對制造業(yè)升級的作用拐點(diǎn)，表明互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展由于促進(jìn)信息公開化、透明化，會(huì)加速信息化拐點(diǎn)的到來。同樣地，本文以互聯(lián)網(wǎng)普及度和高端制造業(yè)銷售產(chǎn)值占比同時(shí)替換信息化指數(shù)和高端制造業(yè)用工人數(shù)占比變量的估計(jì)結(jié)果見表6第(3)列，與上述結(jié)果類似，故不再贅述。本文利用滯后一期信息化及其平方項(xiàng)作為當(dāng)期變量的工具變量進(jìn)行估計(jì)，回歸結(jié)果見表6中第(4)列所示，信息化指數(shù)二次項(xiàng)僅能在10%的顯著性水平下顯著，但方向與前文無異，信息化拐點(diǎn)由原來的3.153遞延至4.242，表明潛在的內(nèi)生性問題會(huì)導(dǎo)致信息化對制造業(yè)升級的促進(jìn)作用被低估。

表6 穩(wěn)健性檢驗(yàn)估計(jì)結(jié)果

續(xù)表

4.3 進(jìn)一步分析

為更深入探索信息化影響制造業(yè)升級的異質(zhì)性特征，依據(jù)前文的理論梳理，本文分別基于高端制造業(yè)階段差異、信息化水平差異以及產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢差異三種渠道進(jìn)行分析，這一過程也可以為假設(shè)1的驗(yàn)證提供更多佐證。

4.3.1 基于高端制造業(yè)發(fā)展階段差異的異質(zhì)性分析

本文利用分位數(shù)回歸方法，分析不同高端制造業(yè)發(fā)展階段下信息化水平對制造業(yè)升級的差異化影響?？紤]到分位數(shù)回歸方法對極端值敏感，故本文選取20%、30%、50%、70%和80%五個(gè)分位點(diǎn)進(jìn)行分析，估計(jì)結(jié)果見表7。從估計(jì)結(jié)果可以看到，在高端制造業(yè)水平較低時(shí)，信息化對制造業(yè)升級的作用相對微弱，隨著高端制造業(yè)水平的提高，這一作用在不斷增強(qiáng)，并且信息化的作用拐點(diǎn)不斷后移，造成這一現(xiàn)象的可能原因在于：一方面，制造業(yè)本身存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，且自身發(fā)展程度較高的企業(yè)也更易于通過信息化手段強(qiáng)化自身的發(fā)展；另一方面，信息化與高端制造業(yè)均存在準(zhǔn)入門檻，導(dǎo)致兩者發(fā)展水平具有類似的趨勢，從而表現(xiàn)出影響在高端制造業(yè)發(fā)展水平較高時(shí)更為顯著的特點(diǎn)。假設(shè)4得以驗(yàn)證。

表7 基于高端制造業(yè)發(fā)展水平的異質(zhì)性分析估計(jì)結(jié)果

4.3.2 基于信息化水平差異的異質(zhì)性分析

如前文基準(zhǔn)模型的估計(jì)結(jié)果所示，信息化對制造業(yè)升級的影響會(huì)存在一個(gè)先升后降的發(fā)展趨勢，基準(zhǔn)模型中僅僅就這一作用的存在性加以描述，未對其作用強(qiáng)度和作用方向進(jìn)行更深入的剖析，本文現(xiàn)就信息化水平差異進(jìn)行探討。鑒于信息化發(fā)展對制造業(yè)升級的作用特點(diǎn)，本文選用門檻模型進(jìn)行分析，以信息化自身為門檻變量的估計(jì)結(jié)果如表9第(1)列所示。在運(yùn)用bootstrap重復(fù)抽取600次后檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，信息化對制造業(yè)升級的影響僅存在單一門檻（門檻值為3.0533），該結(jié)果在5%的顯著性水平下顯著。但估計(jì)結(jié)果中，門檻值以下的信息化系數(shù)卻并不如理論分析所述，即表現(xiàn)出明顯的促進(jìn)作用，產(chǎn)生這一結(jié)果的原因可能在于，門檻效應(yīng)回歸不能控制地區(qū)效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)，導(dǎo)致信息化對制造業(yè)升級的影響中混雜了其他因素的干擾。因此，進(jìn)一步地，本文以3.0533的門檻值為界，將總體樣本分為兩個(gè)子樣本并分別進(jìn)行分析，估計(jì)結(jié)果見表9第(2)和第(3)列。由估計(jì)結(jié)果可以看到，當(dāng)信息化低于門檻值時(shí)，信息化對制造業(yè)升級表現(xiàn)出顯著的促進(jìn)作用，這一結(jié)果與基準(zhǔn)模型和穩(wěn)健性檢驗(yàn)的估計(jì)結(jié)果十分類似，側(cè)面驗(yàn)證了理論分析與基準(zhǔn)模型分析的可靠性。但較為可惜的是，由于僅有29個(gè)樣本處于門檻值以上，導(dǎo)致門檻值以上的估計(jì)沒有出現(xiàn)具有統(tǒng)計(jì)意義的結(jié)果，但就信息化系數(shù)的符號來看，當(dāng)信息化高于門檻值時(shí)，可能對制造業(yè)升級造成負(fù)面沖擊。假設(shè)3得以驗(yàn)證。

表8 基于信息化水平的異質(zhì)性分析估計(jì)結(jié)果

續(xù)表

4.3.3 基于比較優(yōu)勢差異的異質(zhì)性分析

本文進(jìn)一步就因比較優(yōu)勢差異導(dǎo)致的信息化影響制造業(yè)升級的異質(zhì)性進(jìn)行分析。本文以省份內(nèi)部每億元第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的高端制造業(yè)的上市公司數(shù)量作為相對比較優(yōu)勢（comadvan）的度量，采用這一指標(biāo)的原因在于，某一區(qū)域內(nèi)某一產(chǎn)業(yè)上市公司的數(shù)量是該區(qū)域?qū)τ诎l(fā)展該產(chǎn)業(yè)的稟賦優(yōu)勢、市場條件等基本狀況的集中體現(xiàn)，這與比較優(yōu)勢的產(chǎn)生基礎(chǔ)相類似，故以這一指標(biāo)進(jìn)行衡量具有合理性。上市公司數(shù)量數(shù)據(jù)由CSMAR上市公司數(shù)據(jù)庫整理而得。具體分析中，本文在基準(zhǔn)模型中加入信息化指數(shù)與相對比較優(yōu)勢的交互項(xiàng)（intech_com），反映信息化程度與比較優(yōu)勢的協(xié)同作用，估計(jì)結(jié)果如表9所示。與表9中第(1)列的基準(zhǔn)模型相比，相對比較優(yōu)勢突出的區(qū)域，信息化會(huì)與相對比較優(yōu)勢產(chǎn)生協(xié)同作用，表現(xiàn)為信息化影響制造業(yè)升級的作用拐點(diǎn)后移，延長信息化促進(jìn)制造業(yè)高端化的作用周期。假設(shè)5得以驗(yàn)證。這一結(jié)論也反映出高端制造業(yè)的發(fā)展不應(yīng)“遍地開花”，而是應(yīng)順應(yīng)區(qū)域比較優(yōu)勢，因地制宜，因?yàn)楸畴x比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策會(huì)更易于產(chǎn)生僵尸企業(yè)，進(jìn)而損害經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率（申廣軍，2016［21］）。

表9 基于比較優(yōu)勢的異質(zhì)性分析結(jié)果

4.4 傳導(dǎo)機(jī)制檢驗(yàn)

由前文的理論分析可以發(fā)現(xiàn)，無論是在信息化影響制造業(yè)升級的作用拐點(diǎn)左側(cè)還是右側(cè)，技術(shù)創(chuàng)新均在傳導(dǎo)機(jī)制中發(fā)揮著重要作用，本文現(xiàn)就這一傳導(dǎo)路徑進(jìn)行分析。本文采用各省高端制造業(yè)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)的對數(shù)（lnhigh_fm）作為高端制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的度量①信息化對制造業(yè)升級的倒“U”型影響中，拐點(diǎn)右側(cè)的作用遞減主要來源于創(chuàng)新溢出，但由于省級層面的數(shù)據(jù)難以有效度量出創(chuàng)新溢出的程度，因而本文僅分析技術(shù)創(chuàng)新作用的不完全中介效應(yīng)。，原始數(shù)據(jù)來源于EPS數(shù)據(jù)庫的創(chuàng)新企業(yè)數(shù)據(jù)。本文將省份內(nèi)部的規(guī)模以上高端制造業(yè)企業(yè)②分類標(biāo)準(zhǔn)與前文一致。的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)加總后的總額作為省級高端制造業(yè)創(chuàng)新專利數(shù)，但由于該數(shù)據(jù)在2014年以后未披露全部企業(yè)的專利情況，故本部分的研究樣本為2003-2013年?；谏鲜鰯?shù)據(jù)的分析結(jié)果如表10所示。第(1)列為加入高端制造業(yè)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)對數(shù)與信息化交互項(xiàng)（intech_fm）的估計(jì)結(jié)果，對比該結(jié)果與基準(zhǔn)模型以及表9第(2)列的估計(jì)結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新對信息化影響制造業(yè)升級的作用機(jī)理與相對比較優(yōu)勢存在顯著差異。加入高端制造業(yè)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)與信息化的交互項(xiàng)后，信息化指數(shù)平方項(xiàng)顯著性降低，僅能在10%的顯著性水平下顯著。為深入厘清技術(shù)創(chuàng)新在信息化影響制造業(yè)升級中的作用，本文進(jìn)行下述步驟：第一，直接分析技術(shù)創(chuàng)新對制造業(yè)升級的影響，估計(jì)結(jié)果如第(2)列所示，結(jié)果顯示，技術(shù)創(chuàng)新能顯著促進(jìn)制造業(yè)升級；第二，將高端制造業(yè)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)對信息化指數(shù)回歸，結(jié)果見第(3)列，信息化指數(shù)變量前的系數(shù)在5%的顯著性水平下顯著，表明信息化程度的提高會(huì)增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力；第三，將信息化指數(shù)及其平方項(xiàng)、高端制造業(yè)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)納入同一方程進(jìn)行估計(jì)，估計(jì)結(jié)果如第(4)列所示，信息化指數(shù)與高端制造業(yè)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)的系數(shù)均顯著為正，信息化指數(shù)平方項(xiàng)的系數(shù)為負(fù)但不顯著，結(jié)合前3列估計(jì)結(jié)果進(jìn)行分析，這一結(jié)果的出現(xiàn)表明技術(shù)創(chuàng)新在信息化影響制造業(yè)升級中發(fā)揮著不完全中介作用，這一作用的主要路徑盡管同樣是作用于信息化拐點(diǎn)，但與比較優(yōu)勢的作用方式存在本質(zhì)差別，技術(shù)創(chuàng)新在這一影響中的中介機(jī)制是通過直接撫平信息化拐點(diǎn)實(shí)現(xiàn)的。這一結(jié)果實(shí)際也反映出有效的技術(shù)創(chuàng)新能熨平過度信息化對制造業(yè)升級的負(fù)面沖擊。至此，假設(shè)2得以驗(yàn)證。

表10 基于中介效應(yīng)的傳導(dǎo)路徑檢驗(yàn)結(jié)果

續(xù)表

5 結(jié)論及政策啟示

本文利用2003-2016年省級面板數(shù)據(jù)，基于技術(shù)創(chuàng)新視角分析了信息化對制造業(yè)升級的影響及其作用機(jī)制，得出主要研究結(jié)論如下：第一，信息化進(jìn)程對制造業(yè)高端化發(fā)展的影響呈現(xiàn)先升后降的倒“U”型發(fā)展趨勢，這一關(guān)系在替換變量的穩(wěn)健性檢驗(yàn)和利用滯后期信息化作為工具變量的穩(wěn)健性檢驗(yàn)下仍存在。值得說明的是，樣本期內(nèi)部分省份中這一影響已經(jīng)位于信息化拐點(diǎn)右端，應(yīng)及時(shí)采取應(yīng)對措施。第二，信息化對制造業(yè)升級的影響會(huì)由于信息化水平、高端制造業(yè)發(fā)展階段以及相對比較優(yōu)勢的不同存在差異化特點(diǎn)，具體表現(xiàn)為，在信息化水平低于門檻值時(shí)，這一影響表現(xiàn)為促進(jìn)作用，在高于門檻值時(shí)，由于樣本限制無顯著統(tǒng)計(jì)意義；信息化對制造業(yè)升級的促進(jìn)作用會(huì)隨著高端制造業(yè)自身發(fā)展水平的提高而增強(qiáng)，主要體現(xiàn)在信息化作用拐點(diǎn)的推遲上；具有相對比較優(yōu)勢的區(qū)域，比較優(yōu)勢會(huì)與信息化產(chǎn)生協(xié)同作用，亦會(huì)延遲信息化拐點(diǎn)的到來。技術(shù)創(chuàng)新在信息化影響制造業(yè)升級中發(fā)揮著不完全中介作用，第三，但與比較優(yōu)勢的作用路徑不同，這一渠道是通過撫平信息化作用拐點(diǎn)實(shí)現(xiàn)的，反映出技術(shù)創(chuàng)新在避免信息化過度抑制制造業(yè)升級中的重要作用。

本文的研究對于促進(jìn)制造業(yè)升級具有一定啟示。第一，推進(jìn)信息化廣度與深度發(fā)展仍是信息化建設(shè)未來發(fā)展的方向。盡管信息化進(jìn)程中潛藏著抑制制造業(yè)高端發(fā)展的渠道，但這并不意味著要因噎廢食，遏制信息化進(jìn)程，而是應(yīng)當(dāng)著力放大信息化促進(jìn)制造業(yè)升級的效應(yīng)，從傳導(dǎo)路徑層面遏制、甚至消除信息化對制造業(yè)升級的負(fù)面影響。第二，堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展理念，樹立以創(chuàng)新促進(jìn)智能創(chuàng)造觀念。技術(shù)創(chuàng)新具有撫平信息化作用拐點(diǎn)的效果，應(yīng)充分發(fā)揮好技術(shù)創(chuàng)新的積極作用，一是鑒于我國研發(fā)投入水平較低，應(yīng)持續(xù)增加有效的研發(fā)投入，提升政府投入的運(yùn)作效率（于驚濤和楊大力，2018［22］），避免資本錯(cuò)配；二是建立以市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體制，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，減少無效產(chǎn)出；三是構(gòu)建起完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，確保創(chuàng)新主體能獲得合理的創(chuàng)新收益，保證企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的積極性；四是促進(jìn)信息化與制造業(yè)高端化融合，推進(jìn)智能制造向智能創(chuàng)造方向轉(zhuǎn)型。第三，應(yīng)以比較優(yōu)勢為準(zhǔn)則制定地方產(chǎn)業(yè)政策。地方政府在制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策時(shí)不應(yīng)盲目追隨中央產(chǎn)業(yè)政策，而應(yīng)以地方比較優(yōu)勢為基本參照，因地制宜，因勢利導(dǎo)，避免因產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑背離比較優(yōu)勢導(dǎo)致的資源錯(cuò)配損害經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率。