國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局 陳麗娜

本文對(duì)與基于移動(dòng)終端的支付技術(shù)相關(guān)的重點(diǎn)IPC和CPC的分類號(hào)進(jìn)行了比較，以兩個(gè)案例為例，探析了CPC分類號(hào)在提高該領(lǐng)域案件檢索效率及質(zhì)量的重要作用，并結(jié)合CPC分類體系的特點(diǎn)及基于移動(dòng)終端的支付技術(shù)領(lǐng)域的特殊性，總結(jié)了在本領(lǐng)域使用CPC分類號(hào)需要注意的問(wèn)題，為該領(lǐng)域使用CPC分類號(hào)提升檢索效率提供參考。

1 基于移動(dòng)終端的支付技術(shù)

近年來(lái)，隨著互聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)通信技術(shù)的蓬勃發(fā)展，支付技術(shù)逐漸從紙幣支付階段過(guò)渡到了移動(dòng)支付階段，并且由于迅速、便利、可靠等優(yōu)點(diǎn)，移動(dòng)支付技術(shù)呈現(xiàn)出替代傳統(tǒng)支付方式的發(fā)展趨勢(shì)，并滲透到了人們生活的各個(gè)方面。

移動(dòng)支付，顧名思義，是一種基于移動(dòng)終端（例如手機(jī)、平板、智能穿戴設(shè)備等）的新型支付技術(shù)，通常情況下，實(shí)現(xiàn)該項(xiàng)技術(shù)的系統(tǒng)主要包括以下幾方：移動(dòng)客戶端（即上述移動(dòng)終端）、商家服務(wù)器、金融服務(wù)器（例如銀行服務(wù)器），并且上述幾方通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行連接通信。通過(guò)這樣的系統(tǒng)，可以根據(jù)不同的場(chǎng)合需求實(shí)現(xiàn)近場(chǎng)移動(dòng)支付（例如NFC支付）以及遠(yuǎn)程移動(dòng)支付（例如微信支付）。

較多的對(duì)于基于移動(dòng)終端的支付技術(shù)的改進(jìn)均體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：用戶與移動(dòng)客戶端之間的人機(jī)交互方式的改進(jìn)、移動(dòng)客戶端與上述服務(wù)器之間的數(shù)據(jù)通信方式的改進(jìn)，這也逐漸成為了本領(lǐng)域的熱點(diǎn)技術(shù)內(nèi)容。

2 基于移動(dòng)終端的支付技術(shù)相關(guān)專利申請(qǐng)審查現(xiàn)狀

在基于移動(dòng)終端的支付技術(shù)發(fā)展態(tài)勢(shì)迅猛的情況下，越來(lái)越多的企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)都開(kāi)始重視對(duì)這項(xiàng)技術(shù)的研發(fā)，并在多個(gè)國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行專利布局。這樣的行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)對(duì)本領(lǐng)域的專利審查工作提出了更高的要求，因此，如何更好地提高基于移動(dòng)終端的支付技術(shù)領(lǐng)域下專利申請(qǐng)的檢索質(zhì)量和效率，以提高相關(guān)案件的審查質(zhì)量和效率，成為本領(lǐng)域?qū)＠麑彶楣ぷ鞯囊豁?xiàng)重要工作內(nèi)容。

在本領(lǐng)域目前的審查過(guò)程中，檢索要素通常同時(shí)采用關(guān)鍵詞及分類號(hào)，但是，當(dāng)前本領(lǐng)域下的IPC、ECLA等傳統(tǒng)分類號(hào)還不夠細(xì)化，因此，有必要對(duì)基于移動(dòng)終端的支付技術(shù)相關(guān)專利申請(qǐng)涉及的分類號(hào)的應(yīng)用進(jìn)行進(jìn)一步的研究。

3 CPC分類體系概述

CPC（聯(lián)合專利分類體系，Cooperative Patent Classification）分類是由歐洲專利局（下稱“EPO”）與美國(guó)專利商標(biāo)局（下稱“USPTO”）合作開(kāi)發(fā)的一種新的專利分類體系。CPC分類體系按照國(guó)際分類系統(tǒng)IPC的標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)構(gòu)進(jìn)行開(kāi)發(fā)，將目標(biāo)聚焦在改善專利檢索以及共享資源上。

自2013年6月EPO與我國(guó)簽署了首份分類合作諒解備忘錄之后，我國(guó)投入了大量人力物力以推進(jìn)實(shí)施CPC分類號(hào)在專利審查工作中的深入使用，基于移動(dòng)終端的支付技術(shù)領(lǐng)域也開(kāi)始了對(duì)CPC分類號(hào)使用的嘗試與探索。

4 基于移動(dòng)終端的支付技術(shù)領(lǐng)域重點(diǎn)CPC與IPC比較

要尋找改善當(dāng)前檢索現(xiàn)狀的突破點(diǎn)，就有必要對(duì)本領(lǐng)域IPC和CPC分類號(hào)進(jìn)行比較。

表1 G06Q 20/32下IPC相關(guān)的條目信息及文獻(xiàn)量

表2 G06Q 20/32下CPC相關(guān)的條目信息及文獻(xiàn)量

表3 G06Q 20/40下IPC相關(guān)的條目信息及文獻(xiàn)量

根據(jù)分類定義，與該項(xiàng)技術(shù)相關(guān)的IPC和CPC分類號(hào)均集中在G06Q20/00這個(gè)大組中。本文選出其中較為重要的兩個(gè)重點(diǎn)小組G06Q 20/32和G06Q 20/40，進(jìn)行其細(xì)分條目的比較，具體比較內(nèi)容見(jiàn)表1至表4。其中，CPC分類表數(shù)據(jù)來(lái)源為EPO網(wǎng)站，文獻(xiàn)量為該分類條目下的專利公開(kāi)量，具體參考德溫特世界專利索引數(shù)據(jù)庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱“WPI數(shù)據(jù)庫(kù)”）中的檢索數(shù)據(jù)，檢索時(shí)間為2020年12月31日。

比較表1至表4可以看出，在IPC分類表中，二點(diǎn)組G06Q20/32與G06Q20/40下再無(wú)細(xì)分條目，而在CPC分類表中，其均有多個(gè)細(xì)分條目，部分點(diǎn)組等級(jí)延伸到了五點(diǎn)組，這說(shuō)明在本領(lǐng)域中，CPC分類體系在細(xì)分方面優(yōu)于IPC分類。

同時(shí)，從表2和表4來(lái)看，其涵蓋了本領(lǐng)域部分較新的技術(shù)元素，如四點(diǎn)組G06Q20/3274涉及付款碼支付，G06Q20/3276涉及“掃一掃”付款，G06Q20/3278涉及NFC支付，這說(shuō)明相比較IPC而言，本領(lǐng)域的CPC分類號(hào)從一定程度上更能與技術(shù)發(fā)展的趨勢(shì)相同步。

表4 G06Q 20/40下CPC相關(guān)的條目信息及文獻(xiàn)量

5 案例檢索實(shí)踐

下文以兩件本領(lǐng)域案例的檢索實(shí)踐為例，探討本領(lǐng)域下CPC分類號(hào)在檢索中的應(yīng)用。

5.1 案例一

【發(fā)明名稱】執(zhí)行操作的確認(rèn)方法

【權(quán)利要求內(nèi)容】

一種執(zhí)行操作的確認(rèn)方法，其特征在于，所述方法包括：

顯示當(dāng)前支付操作的支付操作界面，在所述支付操作界面上檢測(cè)滑動(dòng)動(dòng)作；

如果在所述支付操作界面上檢測(cè)到滑動(dòng)動(dòng)作，則判斷所述滑動(dòng)動(dòng)作的滑動(dòng)軌跡是否滿足預(yù)設(shè)條件；

若所述滑動(dòng)動(dòng)作的滑動(dòng)軌跡滿足預(yù)設(shè)條件，則確認(rèn)執(zhí)行所述當(dāng)前支付操作。

【方案分析及檢索】

本技術(shù)方案的檢索要素應(yīng)從以下兩個(gè)方面去考慮：支付確認(rèn)/支付用戶身份驗(yàn)證、滑動(dòng)動(dòng)作。

對(duì)于第一個(gè)檢索要素，如果用關(guān)鍵詞去表達(dá)，需要做較多的關(guān)鍵詞擴(kuò)展工作，例如“支付”、“付款”、“結(jié)賬”、“交款”、“結(jié)算”、“pay”、“buy”、“checkout”、“settle”等，同時(shí)，與“身份驗(yàn)證”、“確認(rèn)”相關(guān)的表達(dá)方式也有多種，因此，檢索花費(fèi)的時(shí)間和精力可能較長(zhǎng)。

可考慮使用分類號(hào)來(lái)縮限檢索范圍。通過(guò)前述表4可知，CPC分類號(hào)中四點(diǎn)組G06Q20/4014的分類定義是“交易身份檢查”，因此，使用該分類號(hào)來(lái)表達(dá)第一個(gè)檢索要素。

對(duì)于第二個(gè)檢索要素，其要素表達(dá)方式較為單一明確：“滑動(dòng)”、“slide”、“swipe”。

基于上述分析，在WPI數(shù)據(jù)中進(jìn)行如下檢索：

經(jīng)過(guò)瀏覽上述檢索結(jié)果，得到一篇構(gòu)成影響本申請(qǐng)創(chuàng)造性的X類文件WO2009111857A1。

5.2 案例二

【發(fā)明名稱】一種基于近場(chǎng)通信NFC的支付方法

【權(quán)利要求內(nèi)容】

一種基于近場(chǎng)通信NFC的支付方法，用于移動(dòng)終端，其特征在于，所述方法包括：

在進(jìn)行NFC支付之前，獲得第一感應(yīng)信息；

判斷所述第一感應(yīng)信息是否滿足預(yù)設(shè)條件，獲得判斷結(jié)果；

基于判斷結(jié)果控制NFC支付通道開(kāi)啟或關(guān)閉；

其中，所述第一感應(yīng)信息是用戶在所述移動(dòng)終端上的觸控手勢(shì)信息。

【方案分析及檢索】

本技術(shù)方案的檢索要素應(yīng)當(dāng)從以下方面考慮：NFC支付、觸控手勢(shì)。

對(duì)于第一個(gè)檢索要素，與案例一的情況類似，“支付”相關(guān)的關(guān)鍵詞表達(dá)方式的種類較多。根據(jù)前述表2中的內(nèi)容，CPC分類號(hào)四點(diǎn)組G06Q20/3278的分類定義與該檢索要素較為接近，因此，可以采用該分類號(hào)表達(dá)第一個(gè)檢索要素。

對(duì)于第二個(gè)檢索要素，其關(guān)鍵詞表達(dá)方式有較多種類，這是由于“觸控手勢(shì)”是上位概念，而滑動(dòng)、拖動(dòng)、拖拽、卷動(dòng)、上滑、下滑以及一些特殊的手勢(shì)均構(gòu)成其下位概念，因此，可以考慮是否有準(zhǔn)確的分類號(hào)表達(dá)方式。

在不了解觸控領(lǐng)域相關(guān)CPC分類表的情況下，可以采用統(tǒng)計(jì)的方式進(jìn)行。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，“觸控手勢(shì)”相關(guān)CPC分類號(hào)出現(xiàn)頻次最高的是五點(diǎn)組G06F3/04883，其分類定義是“使用觸摸屏或數(shù)字轉(zhuǎn)換器輸入手寫(xiě)數(shù)據(jù)，例如手勢(shì)、文本”，因此，選擇使用該CPC分類號(hào)。

以下在WPI數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行具體的檢索操作：

經(jīng)過(guò)瀏覽上述檢索結(jié)果，得到一篇構(gòu)成能夠影響本申請(qǐng)新穎性的X類文件US2011/0282785A1。

從上述案例可以看出，通過(guò)使用較為準(zhǔn)確的CPC分類號(hào)，可以簡(jiǎn)化檢索過(guò)程，縮短檢索時(shí)間。

6 結(jié)論及思考

在基于移動(dòng)終端的支付技術(shù)領(lǐng)域中，CPC分類號(hào)一定程度上實(shí)現(xiàn)了技術(shù)細(xì)分，因此，在進(jìn)行檢索時(shí)，可以嘗試考慮使用CPC分類號(hào)，以便于提高檢索效率和準(zhǔn)確率。

那么，為了快速命中對(duì)比文件，是否本領(lǐng)域下的案件都可以這樣檢索呢？筆者認(rèn)為，答案并不是絕對(duì)的，采用CPC分類號(hào)還需要注意以下問(wèn)題：

（1）使用CPC分類號(hào)檢索的重要前提條件是，該CPC分類號(hào)的分類定義需要與檢索要素的含義十分接近，否則，可能會(huì)引入更多噪音或檢索結(jié)果偏差；在基于移動(dòng)終端的支付技術(shù)領(lǐng)域中，目前在某些技術(shù)分支下，CPC分類號(hào)仍然還不能完全反映一些申請(qǐng)所表達(dá)的主題，或者還不能完全反映新興支付技術(shù)，因此，在這些分支下如果僅依賴CPC分類號(hào)進(jìn)行檢索，可能會(huì)造成漏檢或噪音過(guò)大等情況的發(fā)生。

（2）對(duì)于一些申請(qǐng)年份較早的中國(guó)、日本等專利文獻(xiàn)，可能會(huì)存在在部分外文庫(kù)中，這些文獻(xiàn)沒(méi)有被標(biāo)引CPC分類號(hào)的情況，因此，對(duì)于這類文獻(xiàn)，較好的檢索方式是采用關(guān)鍵詞與CPC分類號(hào)同時(shí)進(jìn)行檢索。

（3）CPC分類號(hào)是由人工標(biāo)注的，因此，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)相同的案件在不同的數(shù)據(jù)庫(kù)中被標(biāo)引的CPC分類號(hào)不一致，或者某個(gè)技術(shù)點(diǎn)并沒(méi)有被給出相關(guān)分類號(hào)的情況，此時(shí)需要及時(shí)調(diào)整檢索數(shù)據(jù)庫(kù)，或者使用關(guān)鍵詞進(jìn)行補(bǔ)充。

不論是關(guān)鍵詞還是IPC分類號(hào)亦或CPC分類號(hào)，其都是一種檢索手段，具體采用哪種或哪幾種方式，需要根據(jù)具體的領(lǐng)域和案情來(lái)進(jìn)行具體分析，從而靈活使用這些檢索手段。對(duì)基于移動(dòng)終端的支付技術(shù)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)來(lái)說(shuō)，在使用關(guān)鍵詞表達(dá)檢索要素可能存在一定困難時(shí)，如果存在分類定義與該檢索要素較為接近的CPC分類號(hào)，可以嘗試使用該CPC分類號(hào)進(jìn)行檢索，可能能夠達(dá)到事半功倍的效果。