王 忠，文宇峰，孫玉芳，陳謙明

四川大學(xué) 商學(xué)院，成都 610041

引言

近年來(lái)，中國(guó)科研項(xiàng)目投入的科技人力和科技經(jīng)費(fèi)呈快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，在一定程度上推動(dòng)了科研成果的產(chǎn)出，但仍然存在質(zhì)量不高、創(chuàng)新不足、績(jī)效較低等問(wèn)題。開(kāi)展科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)能夠真實(shí)反映科研活動(dòng)發(fā)展現(xiàn)狀，同時(shí)提供未來(lái)的發(fā)展方向，是科研管理工作的重要組成部分，對(duì)持續(xù)深入開(kāi)展科研活動(dòng)起著重要的促進(jìn)、支撐和保障作用。2018年7月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》(國(guó)發(fā)〔2018〕25號(hào))指出，要推動(dòng)項(xiàng)目管理從重?cái)?shù)量、重過(guò)程向重質(zhì)量、重結(jié)果轉(zhuǎn)變，明確設(shè)定科研項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)，建立以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，實(shí)行科研項(xiàng)目績(jī)效分類(lèi)評(píng)價(jià)。這一現(xiàn)實(shí)問(wèn)題和政策導(dǎo)向?qū)蒲许?xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)提出了更高要求。

科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)是科技管理工作的重要組成部分,其目的是實(shí)現(xiàn)科技資源優(yōu)化配置,提高科研項(xiàng)目的投入績(jī)效,使有限資金發(fā)揮更大效用[1]。中國(guó)的科研績(jī)效評(píng)價(jià)研究和指標(biāo)體系建立起步較晚，績(jī)效評(píng)價(jià)體系形式過(guò)于單一，過(guò)于看重論文、專(zhuān)利數(shù)量和經(jīng)濟(jì)效益等短期量化指標(biāo)的權(quán)重，缺乏科學(xué)有效的項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系[2]，無(wú)法反映科研產(chǎn)出或貢獻(xiàn)的全貌。此外，由于研究對(duì)象、研究目標(biāo)、研究成果等存在差異，不同類(lèi)型的科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)也不盡相同，單一的指標(biāo)體系無(wú)法進(jìn)行全面、有效的科研績(jī)效評(píng)價(jià)[3]，因此有必要分類(lèi)構(gòu)建科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系。為系統(tǒng)解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題和響應(yīng)政策號(hào)召，本研究以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向，從科研資源投入-科研成果產(chǎn)出視角，考慮不同類(lèi)型科研項(xiàng)目的差異，分類(lèi)構(gòu)建科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系。

1 相關(guān)研究評(píng)述

科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)始于西方發(fā)達(dá)國(guó)家，科研項(xiàng)目評(píng)價(jià)從評(píng)價(jià)對(duì)象上可分為整體科研績(jī)效評(píng)價(jià)和分類(lèi)科研績(jī)效評(píng)價(jià)兩類(lèi)；在評(píng)價(jià)內(nèi)容上，有的重點(diǎn)評(píng)價(jià)科研成果，有的兼具評(píng)價(jià)科研過(guò)程[4]。英國(guó)在1986年首次進(jìn)行科研績(jī)效評(píng)價(jià)，將科研評(píng)價(jià)分為科學(xué)、人文、藝術(shù)三大類(lèi)，在大類(lèi)的基礎(chǔ)上再進(jìn)行學(xué)科細(xì)分，評(píng)價(jià)內(nèi)容包括科研人員信息、科研投入與產(chǎn)出信息、科研環(huán)境和科研聲望信息等[5]。JOHNES[6]對(duì)英國(guó)100多所高校的技術(shù)績(jī)效和規(guī)?？?jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。歐洲其他國(guó)家多從分類(lèi)科研績(jī)效評(píng)價(jià)入手，VINKLER[7]對(duì)匈牙利的科研活動(dòng)從學(xué)術(shù)水平、教育水平、研發(fā)能力、國(guó)際活動(dòng)水平和經(jīng)費(fèi)獲取能力這5個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，每個(gè)指標(biāo)的權(quán)重由專(zhuān)家委員會(huì)和管理委員會(huì)確定；COCCIA[8]對(duì)隸屬于意大利國(guó)家研究委員會(huì)的108家科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，投入指標(biāo)為公共基金額度、在冊(cè)人員數(shù)和科研支出費(fèi)用，產(chǎn)出指標(biāo)為培養(yǎng)學(xué)生數(shù)、國(guó)內(nèi)出版物數(shù)量、組織國(guó)際會(huì)議次數(shù)，并分別對(duì)高績(jī)效產(chǎn)出的機(jī)構(gòu)和低績(jī)效產(chǎn)出的機(jī)構(gòu)進(jìn)行深入分析；BARRA et al.[9]以人力資源、財(cái)務(wù)投入為投入指標(biāo)，以出版物數(shù)量、科研經(jīng)費(fèi)收入、科研成果發(fā)明專(zhuān)利、畢業(yè)生數(shù)量、學(xué)生滿(mǎn)意度指數(shù)為產(chǎn)出指標(biāo)，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析對(duì)意大利某大學(xué)進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。美國(guó)的科研績(jī)效評(píng)價(jià)比較強(qiáng)調(diào)科學(xué)研究的整體績(jī)效，AHN et al.[10]對(duì)美國(guó)高校的科研投入和產(chǎn)出進(jìn)行實(shí)證研究，通過(guò)比較美國(guó)公立與私立大學(xué)的相對(duì)效率，分析這些大學(xué)的技術(shù)效率和規(guī)模效率；KOSTOFF[11]提出在進(jìn)行科研評(píng)價(jià)時(shí)需考慮不同類(lèi)型科研項(xiàng)目的特征因素，實(shí)施分類(lèi)評(píng)價(jià)。澳大利亞也是較早進(jìn)行科研績(jī)效評(píng)價(jià)的國(guó)家之一，與歐美國(guó)家不同，澳大利亞依據(jù)純定量方式建立科研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)，且科研收入在指標(biāo)體系中占有較高比重[12]。

已有研究中對(duì)科研項(xiàng)目績(jī)效的評(píng)價(jià)方法分為定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)，定性評(píng)價(jià)主要包括同行評(píng)議、德?tīng)柗品ǖ取Ｍ性u(píng)議法是指由某一領(lǐng)域的專(zhuān)家或與該領(lǐng)域相關(guān)和相近領(lǐng)域的專(zhuān)家對(duì)某項(xiàng)研究的學(xué)術(shù)價(jià)值進(jìn)行判斷和評(píng)價(jià)鑒定的分析方法[13]，這一方法能發(fā)揮專(zhuān)家的學(xué)科專(zhuān)長(zhǎng)，對(duì)一項(xiàng)科研成果的價(jià)值做出判斷，對(duì)信息資料數(shù)據(jù)需求較少，適合于難以量化的科研成果的評(píng)議[14]。德?tīng)柗品ㄓ址Q(chēng)為專(zhuān)家詢(xún)函調(diào)查法，需要專(zhuān)家根據(jù)自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)等進(jìn)行判斷，并不斷地反饋修改意見(jiàn)，最終形成評(píng)價(jià)結(jié)論，這在一定程度上克服主觀因素對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)論的影響，評(píng)價(jià)結(jié)果相對(duì)客觀[15]。定量評(píng)價(jià)中應(yīng)用比較廣泛的有文獻(xiàn)計(jì)量法、層次分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)等。文獻(xiàn)計(jì)量法采用數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)的方法對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行定量分析，從科研論文數(shù)量、期刊影響因子等指標(biāo)對(duì)科研人員或科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行科研成果績(jī)效評(píng)價(jià)[16]。層次分析法主要用于科研績(jī)效指標(biāo)體系的構(gòu)建和權(quán)重賦值[17]，肖鵬[18]從設(shè)計(jì)科研專(zhuān)項(xiàng)支出的各個(gè)環(huán)節(jié)的績(jī)效指標(biāo)入手，構(gòu)建一套系統(tǒng)的科研專(zhuān)項(xiàng)支出的績(jī)效指標(biāo)體系，采用層次分析法對(duì)其進(jìn)行權(quán)重賦值和實(shí)證檢驗(yàn)；徐兆勇[19]以科研產(chǎn)出量為核心，構(gòu)建績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，評(píng)價(jià)科技人員科研績(jī)效，采用層次分析法確定指標(biāo)權(quán)重，建立科研人員績(jī)效評(píng)價(jià)模型。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法是依據(jù)多項(xiàng)投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)，采用線性規(guī)劃的方法，對(duì)有可比性的同類(lèi)單元進(jìn)行相對(duì)有效性評(píng)價(jià)[20]，近年來(lái)被廣泛用于科研績(jī)效評(píng)價(jià)領(lǐng)域[21]。段曉梅[22]鎖定高?？萍纪度肱c產(chǎn)出之間的時(shí)滯效應(yīng)，利用DEA方法對(duì)2015年中國(guó)高?？蒲锌?jī)效進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)中國(guó)高?？蒲锌?jī)效存在較大區(qū)域差異，東部較高，西部最低；XIONG et al.[23]基于2012年至2015年中國(guó)科學(xué)院17所研究機(jī)構(gòu)的樣本，采用動(dòng)態(tài)DEA模型對(duì)大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的研發(fā)績(jī)效進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)資源規(guī)模在影響基礎(chǔ)研究方面起重要作用；WANG et al.[24]運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析和隨機(jī)前沿分析，以人力資源、財(cái)力資源、物力資源為投入指標(biāo)，并以人才培養(yǎng)、科研成果為產(chǎn)出指標(biāo)，對(duì)中國(guó)研究型科技大學(xué)的相對(duì)效率進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)如果把人才培養(yǎng)作為唯一產(chǎn)出，研究型大學(xué)的效率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于綜合性大學(xué)的效率，如果同時(shí)考慮科研和社會(huì)服務(wù)的產(chǎn)出，則研究型大學(xué)的效率顯著增加，甚至超過(guò)綜合性大學(xué)。

強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)是本研究科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的導(dǎo)向，科研項(xiàng)目的創(chuàng)新活動(dòng)可以定義為利用科研創(chuàng)新資源，組織科研創(chuàng)新隊(duì)伍，產(chǎn)出高水平科研創(chuàng)新成果，并產(chǎn)生一定的科研、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益的活動(dòng)過(guò)程[25]?？蒲袆?chuàng)新活動(dòng)主要包括科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)創(chuàng)新和科技交流等，科研創(chuàng)新資源主要包括實(shí)驗(yàn)室等硬件設(shè)施、人力資源、紙質(zhì)和電子文獻(xiàn)資料資源、投入科研活動(dòng)的資金等，科研創(chuàng)新成果主要包括論文、著作、專(zhuān)利、縱向和橫向課題、獎(jiǎng)勵(lì)等[26]，科研創(chuàng)新貢獻(xiàn)則主要包括通過(guò)創(chuàng)新人才和成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的科研、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)等效益。針對(duì)創(chuàng)新貢獻(xiàn)，目前較多的研究關(guān)注創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)效益的貢獻(xiàn)，較少關(guān)注科研效益和社會(huì)效益[27]。圍繞創(chuàng)新質(zhì)量的研究主要集中于概念定義和指標(biāo)設(shè)計(jì)層面。HANER[28]將創(chuàng)新質(zhì)量定義為創(chuàng)新績(jī)效在潛能-過(guò)程-結(jié)果這3個(gè)維度的總和，認(rèn)為創(chuàng)新質(zhì)量可以用數(shù)量、績(jī)效、特點(diǎn)、可靠性、對(duì)消費(fèi)者的價(jià)值、創(chuàng)新的程度等指標(biāo)測(cè)量；張古鵬等[29]使用專(zhuān)利授權(quán)率和專(zhuān)利長(zhǎng)度作為創(chuàng)新質(zhì)量的測(cè)量指標(biāo)，探討中國(guó)地區(qū)間創(chuàng)新質(zhì)量的差異；蔡紹洪等[30]認(rèn)為創(chuàng)新質(zhì)量是一種大質(zhì)量觀念，不僅關(guān)注質(zhì)量創(chuàng)新，更關(guān)注創(chuàng)新質(zhì)量。

綜上所述，已有科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)綜合考慮了科研成果和科研過(guò)程兩大維度，且逐步從整體績(jī)效評(píng)價(jià)向分類(lèi)績(jī)效評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)變，更多以數(shù)量型指標(biāo)測(cè)量科研產(chǎn)出，對(duì)創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)的評(píng)價(jià)指標(biāo)關(guān)注較少。因此，本研究考慮不同類(lèi)型科研項(xiàng)目的差異，響應(yīng)政策要求，展開(kāi)科研績(jī)效分類(lèi)評(píng)價(jià)，同時(shí)鎖定創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)導(dǎo)向，從科研資源投入-科研成果產(chǎn)出這一主流視角，重構(gòu)科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系。

2 構(gòu)建科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的概念模型

本研究以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向、以學(xué)科分類(lèi)為基礎(chǔ)、以投入-產(chǎn)出效率分析為主線，構(gòu)建科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系的概念模型。

2.1 以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向

科研機(jī)構(gòu)實(shí)施科研項(xiàng)目是科研創(chuàng)新活動(dòng)的主要載體，主要職責(zé)是研究具有前瞻性和創(chuàng)新性的科學(xué)課題和前沿技術(shù)等，通過(guò)科研創(chuàng)新活動(dòng)培養(yǎng)高素質(zhì)人才，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和發(fā)展[31]。本研究在識(shí)別科研項(xiàng)目投入-產(chǎn)出績(jī)效指標(biāo)時(shí)，始終以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向，即重點(diǎn)評(píng)價(jià)科研成果的創(chuàng)新價(jià)值、質(zhì)量水平和服務(wù)貢獻(xiàn)。從科研活動(dòng)的特點(diǎn)和流程看，科研人員使用和配置科研資源，創(chuàng)造出專(zhuān)著、論文、專(zhuān)利和技術(shù)成果等新價(jià)值，以提升科研創(chuàng)新績(jī)效水平。因此，科研人員是創(chuàng)新的源泉，是創(chuàng)新成果的主要?jiǎng)?chuàng)造者[32]；科研活動(dòng)投入的固定資產(chǎn)和經(jīng)費(fèi)是創(chuàng)新的物質(zhì)基礎(chǔ)，保障了創(chuàng)新活動(dòng)[33]；專(zhuān)著、論文和專(zhuān)利是科研創(chuàng)新活動(dòng)的直接產(chǎn)出，體現(xiàn)了科研活動(dòng)創(chuàng)造的直接價(jià)值；而技術(shù)或?qū)＠某晒D(zhuǎn)讓是科研創(chuàng)新活動(dòng)的間接產(chǎn)出，體現(xiàn)了創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

2.2 以學(xué)科分類(lèi)為基礎(chǔ)

本研究擬對(duì)科研項(xiàng)目績(jī)效構(gòu)建分類(lèi)評(píng)價(jià)體系，根據(jù)不同類(lèi)型學(xué)科在承擔(dān)科研任務(wù)、采用研究手段、揭示科學(xué)規(guī)律、創(chuàng)造科研價(jià)值等方面的差異性，遵循同類(lèi)可比原則，將科研項(xiàng)目劃分為基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究類(lèi)、技術(shù)與產(chǎn)品研發(fā)類(lèi)以及應(yīng)用示范類(lèi)3大類(lèi)別。其中，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究類(lèi)項(xiàng)目應(yīng)重點(diǎn)評(píng)價(jià)重大原創(chuàng)性和科學(xué)價(jià)值，解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全重大需求中關(guān)鍵基礎(chǔ)科學(xué)問(wèn)題；技術(shù)與產(chǎn)品研發(fā)類(lèi)項(xiàng)目重點(diǎn)評(píng)價(jià)新技術(shù)、新方法、新產(chǎn)品、關(guān)鍵部件等的創(chuàng)新性、成熟度、穩(wěn)定性、可靠性，關(guān)注是否解決某一領(lǐng)域的“卡脖子”技術(shù)問(wèn)題，突出成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況及其在解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展關(guān)鍵問(wèn)題、支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用；應(yīng)用示范類(lèi)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)以規(guī)?；瘧?yīng)用、行業(yè)內(nèi)推廣為導(dǎo)向，重點(diǎn)評(píng)價(jià)集成性、先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)適用性、輻射帶動(dòng)作用及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。

2.3 以投入-產(chǎn)出效率分析為主線

科研活動(dòng)的投入指為了開(kāi)展科研創(chuàng)新活動(dòng)分配和使用的一系列資源，包括人、物、財(cái)?shù)龋蒲挟a(chǎn)出是科研創(chuàng)新活動(dòng)中發(fā)表的論文、著作以及技術(shù)成果的轉(zhuǎn)讓和授權(quán)的專(zhuān)利等。就科研項(xiàng)目實(shí)施而言，科研活動(dòng)是一個(gè)多參數(shù)投入和多參數(shù)產(chǎn)出的開(kāi)放系統(tǒng)[34]，只有系統(tǒng)分析投入與產(chǎn)出的關(guān)系，才能對(duì)科研項(xiàng)目活動(dòng)的績(jī)效做出客觀評(píng)價(jià)?？蒲许?xiàng)目績(jī)效主要表現(xiàn)為，在一定的科研投入規(guī)模下，所能獲得的最大科研成果產(chǎn)出，或者以一定的科研成果產(chǎn)出為前提，所需最少的科研投入。因此，本研究以科研資源投入-科研成果產(chǎn)出效率分析為主線，分別識(shí)別科研項(xiàng)目實(shí)施的資源投入指標(biāo)和成果產(chǎn)出指標(biāo)。

2.4 概念模型

本研究以科研項(xiàng)目作為績(jī)效評(píng)價(jià)的主要載體，以科研機(jī)構(gòu)作為評(píng)價(jià)單元，構(gòu)建科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系的概念模型，見(jiàn)圖1?？蒲许?xiàng)目的投入指標(biāo)反映了科研機(jī)構(gòu)實(shí)施科研活動(dòng)時(shí)在人力、物力和財(cái)力的消耗水平，是科研活動(dòng)的起點(diǎn)，主要包括科研人員投入、科研經(jīng)費(fèi)投入和固定資產(chǎn)投入。在決策單元中，各類(lèi)創(chuàng)新主體根據(jù)特定科研組織模式配置科研資源，促進(jìn)創(chuàng)新要素合理有效流動(dòng)?？蒲许?xiàng)目的產(chǎn)出指標(biāo)是科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展科研活動(dòng)的終點(diǎn)，已有科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系多從經(jīng)濟(jì)維度和社會(huì)維度劃分科研產(chǎn)出[35]，尚無(wú)法直觀表征對(duì)科研創(chuàng)新質(zhì)量的評(píng)價(jià)。再者，成果轉(zhuǎn)化合同金額等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)對(duì)社會(huì)發(fā)展也存在直接影響，經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益較難清晰分割。因此，本研究從微觀-宏觀雙維視角，將科研產(chǎn)出劃分為科研效益和經(jīng)濟(jì)-社會(huì)效益。科研效益聚焦科研項(xiàng)目產(chǎn)出的微觀層面，強(qiáng)調(diào)對(duì)科研數(shù)量和質(zhì)量的綜合評(píng)價(jià)；經(jīng)濟(jì)-社會(huì)效益聚焦科研項(xiàng)目產(chǎn)出的宏觀層面，體現(xiàn)科研成果對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的助推作用，包括人才培養(yǎng)、社會(huì)評(píng)價(jià)和成果轉(zhuǎn)化。

圖1 科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系的概念模型Figure 1 Conceptual Model of the Performance Evaluation System of Scientific Research Projects

3 構(gòu)建科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3.1 實(shí)施德?tīng)柗品ǖ牟襟E

德?tīng)柗品ㄊ且环N工具，通過(guò)一系列帶有結(jié)構(gòu)化反饋的問(wèn)卷，收集并整合一組專(zhuān)家對(duì)某個(gè)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)。實(shí)施德?tīng)柗品ㄒ话惆?個(gè)步驟：第一步確定專(zhuān)家組人員，第二步開(kāi)展第一輪專(zhuān)家咨詢(xún)，第三步開(kāi)展第二輪專(zhuān)家咨詢(xún)，并輸出最終結(jié)果。具體流程見(jiàn)圖2。

圖2 實(shí)施德?tīng)柗品ǖ牟襟EFigure 2 Processes of Delphi Method

3.2 初步識(shí)別績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)和實(shí)施德?tīng)柗品ǖ谝惠喌慕Y(jié)果

本研究根據(jù)科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的概念模型，基于已有研究[1]，識(shí)別初步的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)。綜合考慮受訪專(zhuān)家的專(zhuān)業(yè)背景、從業(yè)經(jīng)歷和對(duì)科研項(xiàng)目管理的熟悉程度。實(shí)施德?tīng)柗品ǖ谝惠?以下簡(jiǎn)稱(chēng)第一輪)的調(diào)研時(shí)間為2018年2月18日至3月30日，通過(guò)電子郵件的方式向20位專(zhuān)家發(fā)放電子問(wèn)卷，其中科研項(xiàng)目管理部門(mén)工作人員10人，科研管理研究人員4人，高校學(xué)者6人。最終有18人返回問(wèn)卷，其中科研項(xiàng)目管理部門(mén)工作人員8人，科研管理研究人員4人，高校學(xué)者6人，回收率為90%。

初步識(shí)別的指標(biāo)和第一輪結(jié)果見(jiàn)表1。其中，將重要度平均數(shù)(后文簡(jiǎn)稱(chēng)平均數(shù))和變異系數(shù)作為指標(biāo)的修正依據(jù)。平均數(shù)是專(zhuān)家對(duì)某一個(gè)指標(biāo)評(píng)分的平均值，通過(guò)計(jì)算某一指標(biāo)評(píng)分并與參與評(píng)分的專(zhuān)家總?cè)藬?shù)之比得到；變異系數(shù)是專(zhuān)家意見(jiàn)協(xié)調(diào)程度，通過(guò)計(jì)算某一指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)差與平均數(shù)之比得到。重要度量表使用Likert 5點(diǎn)評(píng)分法評(píng)估每個(gè)指標(biāo)的重要性，1為不重要，5為高度重要。已有研究對(duì)德?tīng)柗品?分制量表共識(shí)度的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)為：①用平均數(shù)表征評(píng)價(jià)結(jié)果的集中程度，當(dāng)平均數(shù)大于等于3.50時(shí)，即專(zhuān)家認(rèn)同度在70%以上，就可認(rèn)為專(zhuān)家對(duì)某一指標(biāo)的意見(jiàn)比較統(tǒng)一；②用變異系數(shù)表征評(píng)價(jià)結(jié)果的分歧情況，系數(shù)越小表明專(zhuān)家對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果的共識(shí)程度越高，當(dāng)變異系數(shù)大于等于0.30時(shí)可作為刪除該指標(biāo)的依據(jù)[36]，即專(zhuān)家對(duì)指標(biāo)的評(píng)價(jià)意見(jiàn)認(rèn)同度不高或分歧較大時(shí)，刪除該指標(biāo)。根據(jù)結(jié)果，對(duì)初步指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整，形成實(shí)施德?tīng)柗品ǖ诙?以下簡(jiǎn)稱(chēng)第二輪)的調(diào)查問(wèn)卷。

由表1可知，專(zhuān)家對(duì)投入指標(biāo)的重要度判定較高，同時(shí)共識(shí)度較高，不予刪除。對(duì)于產(chǎn)出指標(biāo)，A類(lèi)項(xiàng)目中出版專(zhuān)著數(shù)量的變異系數(shù)雖然小于0.30，但平均數(shù)為3.33，小于3.50，專(zhuān)家對(duì)該指標(biāo)重要度評(píng)價(jià)共識(shí)度較低，因此將其剔除。同理，對(duì)于B類(lèi)項(xiàng)目，技術(shù)覆蓋范圍和專(zhuān)利當(dāng)前影響指數(shù)兩個(gè)指標(biāo)的平均數(shù)均小于3.50，變異系數(shù)均大于0.30，專(zhuān)家對(duì)其重要度評(píng)價(jià)共識(shí)度較低，因此將這兩個(gè)指標(biāo)剔除。對(duì)于C類(lèi)項(xiàng)目，國(guó)際交流數(shù)量的平均數(shù)小于3.50，變異系數(shù)大于0.30；人均專(zhuān)利產(chǎn)出雖然變異系數(shù)小于0.30，但平均數(shù)小于3.50。專(zhuān)家對(duì)兩個(gè)指標(biāo)重要度評(píng)價(jià)共識(shí)度較低，因此將其剔除。

3.3 第二輪的結(jié)果和指標(biāo)重要度

根據(jù)第一輪結(jié)果，本研究調(diào)整指標(biāo)體系。2018年5月，本研究通過(guò)電子郵件向參與第一輪調(diào)查的18位專(zhuān)家發(fā)放第二輪調(diào)查問(wèn)卷，問(wèn)卷與第一輪問(wèn)卷結(jié)構(gòu)相同，其績(jī)效指標(biāo)差異在第一輪的結(jié)果中已表明，故不再列出。共收回17份問(wèn)卷，回收率為94.44%。在第二輪調(diào)研中，專(zhuān)家均沒(méi)有提出修改和刪除指標(biāo)的主觀意見(jiàn)，在對(duì)指標(biāo)進(jìn)行分析時(shí)，僅依據(jù)平均數(shù)判斷其重要度。本研究利用Spss 22.0對(duì)第二輪收回的問(wèn)卷進(jìn)行分析，形成科研活動(dòng)投入指標(biāo)和3類(lèi)產(chǎn)出指標(biāo)的重要度判定結(jié)果，見(jiàn)表2～表5。

由表2可知，在科研活動(dòng)投入指標(biāo)的重要度判斷結(jié)果中，根據(jù)平均數(shù)判斷，一級(jí)指標(biāo)中，人力投入和財(cái)力投入的重要度較大；二級(jí)指標(biāo)中，科研人員投入和科研經(jīng)費(fèi)投入的重要度較大；三級(jí)指標(biāo)中，課題總數(shù)和擁有科研平臺(tái)/國(guó)家及省部級(jí)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量重要度較大，這兩者是科研項(xiàng)目開(kāi)展的基礎(chǔ)，直接帶動(dòng)科研機(jī)構(gòu)的人才培養(yǎng)和專(zhuān)業(yè)建設(shè)[37]。此外，當(dāng)年在讀研究生數(shù)量的重要度也較大。研究生是輔助專(zhuān)業(yè)研究人員進(jìn)行科研的主要力量，是科研項(xiàng)目的重要人才儲(chǔ)備，因此對(duì)項(xiàng)目的順利開(kāi)展具有重要意義[38]。

由表3可知，在A類(lèi)項(xiàng)目產(chǎn)出指標(biāo)的重要度判斷結(jié)果中，根據(jù)平均數(shù)判斷，一級(jí)指標(biāo)中，科研效益產(chǎn)出作為科研項(xiàng)目成果水平的直接績(jī)效，其重要度大于經(jīng)濟(jì)-社會(huì)效益產(chǎn)出；二級(jí)指標(biāo)中，與科研成果數(shù)量相比，科研成果質(zhì)量的重要度較大，人才培養(yǎng)的重要度也較為突出；三級(jí)指標(biāo)中，外文高水平論文比率和研究生培養(yǎng)數(shù)量的重要度較高?？蒲谢顒?dòng)，特別是基礎(chǔ)研究類(lèi)科研活動(dòng)，最主要的成果載體為學(xué)術(shù)論文，其中外文高水平論文能更好地起到成果分享和交流的作用，因此重要性更高[39]。為社會(huì)培養(yǎng)人才是科研項(xiàng)目社會(huì)效益的重要體現(xiàn)，依托科研項(xiàng)目，大量學(xué)生鍛煉了自己的實(shí)踐能力和創(chuàng)新精神[40]。

由表4可知，在B類(lèi)項(xiàng)目產(chǎn)出指標(biāo)的重要度判斷結(jié)果中，根據(jù)平均數(shù)判斷，三級(jí)指標(biāo)中，申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)量和發(fā)明專(zhuān)利比率的重要度較高。B類(lèi)科研項(xiàng)目比A類(lèi)科研項(xiàng)目更注重專(zhuān)利的授權(quán)情況，技術(shù)與產(chǎn)品研發(fā)類(lèi)科研活動(dòng)的重要成果產(chǎn)出形式即為專(zhuān)利，某科研機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的專(zhuān)利數(shù)量一定程度上反映了其技術(shù)與產(chǎn)品研發(fā)成果水平[41]。專(zhuān)利發(fā)明是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)提出的新的技術(shù)方案，主要體現(xiàn)新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性，保護(hù)力度和審查的嚴(yán)格程度都較高，更能體現(xiàn)科研成果的質(zhì)量[42]。

表1 科研活動(dòng)投入和產(chǎn)出指標(biāo)重要度判斷結(jié)果(第一輪)Table 1 Weighting Results for the Scientific Research Input and Output Indicators (the First Round)

表2 科研活動(dòng)投入指標(biāo)重要度判斷結(jié)果(第二輪)Table 2 Weighting Results for the Scientific Research Input Indicators(the Second Round)

表3 基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究類(lèi)(A類(lèi))產(chǎn)出指標(biāo)重要度判斷結(jié)果(第二輪)Table 3 Weighting Results for Output Indicators within the Category of Basic Research and Applied Basic Research (A) (the Second Round)

表4 技術(shù)與產(chǎn)品研發(fā)類(lèi)(B類(lèi))產(chǎn)出指標(biāo)重要度判斷結(jié)果(第二輪)Table 4 Weighting Results for Output Indicators within the Category of Technology and Product R&D (B) (the Second Round)

表5 應(yīng)用示范類(lèi)(C類(lèi))產(chǎn)出指標(biāo)重要度判斷結(jié)果(第二輪)Table 5 Weighting Results for Output Indicators within the Category of Application Demonstration(the Second Round)

由表5可知，在C類(lèi)項(xiàng)目產(chǎn)出指標(biāo)的重要度判斷結(jié)果中，根據(jù)平均數(shù)判斷，三級(jí)指標(biāo)中，申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)量和專(zhuān)利授權(quán)率的重要度較高。專(zhuān)利授權(quán)使科研項(xiàng)目的市場(chǎng)化應(yīng)用成為可能，因此對(duì)應(yīng)用示范類(lèi)科研項(xiàng)目具有重要意義。此外，技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)際合同金額的重要度也較高。技術(shù)轉(zhuǎn)讓直接服務(wù)于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，是重要產(chǎn)出之一[43]。

4 結(jié)論

本研究以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向，以學(xué)科分類(lèi)為基礎(chǔ)，以投入-產(chǎn)出效率分析為主線，從宏觀-微觀視角設(shè)計(jì)科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系的概念模型，進(jìn)一步采用德?tīng)柗品ㄗR(shí)別、賦權(quán)、篩選評(píng)價(jià)科研項(xiàng)目績(jī)效的指標(biāo)，構(gòu)建科研項(xiàng)目分類(lèi)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。科研人員、科研經(jīng)費(fèi)、固定資產(chǎn)作為不同類(lèi)別項(xiàng)目統(tǒng)一的科研資源投入，科研人員和科研經(jīng)費(fèi)重要度較高，是開(kāi)展科研活動(dòng)必不可少的資源投入；基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究類(lèi)項(xiàng)目的科研效益產(chǎn)出注重科研成果質(zhì)量，經(jīng)濟(jì)-社會(huì)效益產(chǎn)出強(qiáng)調(diào)人才培養(yǎng)的數(shù)量和質(zhì)量；技術(shù)與產(chǎn)品研發(fā)類(lèi)項(xiàng)目更加注重成果轉(zhuǎn)化，申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)量和專(zhuān)利授權(quán)率是測(cè)量科研成果數(shù)量和質(zhì)量的重要指標(biāo)；應(yīng)用示范類(lèi)項(xiàng)目重點(diǎn)評(píng)價(jià)科研成果的規(guī)?；瘧?yīng)用和技術(shù)推廣情況，專(zhuān)利授權(quán)率和技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)際合同金額是主要的科研產(chǎn)出指標(biāo)。

本研究的理論貢獻(xiàn)體現(xiàn)在：①考慮研究對(duì)象、研究目標(biāo)、研究成果等方面的差異，將科研項(xiàng)目劃分為基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究類(lèi)、技術(shù)與產(chǎn)品研發(fā)類(lèi)以及應(yīng)用示范類(lèi)3種類(lèi)別，分類(lèi)構(gòu)建科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系，拓寬了科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的外沿；②從微觀-宏觀雙維視角，將科研產(chǎn)出劃分為科研效益和社會(huì)-經(jīng)濟(jì)效益，以科研效益這一微觀層面關(guān)注科研數(shù)量和質(zhì)量的綜合評(píng)價(jià)，以經(jīng)濟(jì)-社會(huì)效益這一宏觀層面強(qiáng)調(diào)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的全面影響。

在實(shí)踐層面，本研究突破傳統(tǒng)科研項(xiàng)目管理重?cái)?shù)量、重過(guò)程的局限，以微觀視角突出評(píng)價(jià)科研項(xiàng)目自身的創(chuàng)新質(zhì)量，以宏觀視角突出科研項(xiàng)目產(chǎn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的服務(wù)貢獻(xiàn)，考慮學(xué)科差異特點(diǎn)，構(gòu)建科研項(xiàng)目分類(lèi)績(jī)效評(píng)價(jià)體系，引導(dǎo)各類(lèi)科研項(xiàng)目關(guān)注自身績(jī)效目標(biāo)和優(yōu)勢(shì)特色發(fā)展。本研究精準(zhǔn)響應(yīng)了國(guó)家科研管理改革要求，對(duì)于完善科研管理體系、創(chuàng)新科研管理模式、優(yōu)化科研管理水平具有實(shí)踐指導(dǎo)意義。

在未來(lái)研究中，應(yīng)采集科研項(xiàng)目全流程、全維度數(shù)據(jù)，對(duì)已構(gòu)建的科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系開(kāi)展實(shí)證分析，結(jié)合不同科研機(jī)構(gòu)、不同學(xué)科、不同科研項(xiàng)目的實(shí)際情況，進(jìn)一步優(yōu)化、改進(jìn)科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，確?？蒲许?xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果科學(xué)可靠。