馬晶梅 趙文婧

摘 要：當(dāng)前，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面臨整體競(jìng)爭(zhēng)力偏低、關(guān)鍵技術(shù)缺失的困境。繼續(xù)擴(kuò)大技術(shù)投入，提高創(chuàng)新績(jī)效是實(shí)現(xiàn)高技術(shù)企業(yè)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型發(fā)展的必要途徑。采用1995—2016年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)17個(gè)細(xì)分行業(yè)數(shù)據(jù)，考察自主研發(fā)、技術(shù)改造2種不同技術(shù)投入模式對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。研究發(fā)現(xiàn)：自主研發(fā)投入規(guī)模增長(zhǎng)十分迅速，對(duì)創(chuàng)新績(jī)效起到顯著的促進(jìn)作用。技術(shù)改造增長(zhǎng)相對(duì)緩慢，對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的提升效果不顯著;同時(shí)投入自主研發(fā)與技術(shù)改造對(duì)提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用明顯大于單純依靠自主研發(fā)投入;在各行業(yè)中，自主研發(fā)對(duì)航空航天器及設(shè)備制造業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升作用最大，對(duì)電子及通信設(shè)備制造業(yè)作用最小;電子及通信設(shè)備制造業(yè)技術(shù)改造投入效果顯著，其他行業(yè)技術(shù)改造投放效果不顯著。

關(guān) 鍵 詞：高技術(shù)企業(yè);創(chuàng)新績(jī)效;自主研發(fā);技術(shù)改造

DOI：10.16315/j.stm.2021.02.001

中圖分類號(hào)： F237.1

文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

Research on R&D investment， technological transformation and

innovation performance of high-tech enterprises in China

MA Jing-mei， ZHAO Wen-jing

（School of Economics and Management ，Harbin University of Science and Technology， Harbin 150080， China）

Abstract：At present， Chinas high-tech industry is faced with the plight of low overall competitiveness and lack of key technologies.Continuing to expand technology investment and improving innovation performance are the necessary ways to realize the innovation-driven development of high-tech enterprises.Based on the data of 17 high-tech industry segments from 1995 to 2016， this paper examines the impact of independent R&D and technological transformation on innovation performance under two different technology investment modes.The results show that： the investment scale of independent research and development increases rapidly， which has a significant promoting effect on innovation performance; The growth of technological transformation is relatively slow， and the improvement effect on innovation performance is not significant. The effect of both independent R&D and technological transformation on the improvement of enterprise innovation performance is significantly greater than that of independent R&D investment alone. Among all industries， independent research and development has the largest effect on improving innovation performance of aerospace， spacecraft and equipment manufacturing industry;It has the least effect on the manufacturing of electronic and communication equipment.In addition， the electronic and communication equipment manufacturing industry technical transformation input effect is significant， other industries technical transformation input effect is not significant.

Keywords：high-tech enterprises; innovation performance; R&D; technology renovation

收稿日期： 2020-12-27

基金項(xiàng)目： 國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（71972063）;國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（71672051）。

作者簡(jiǎn)介： 馬晶梅（1974—），女，教授，博士，博士生導(dǎo)師;

趙文婧（1994—），女，碩士研究生.

改革開放初期，我國(guó)主要通過(guò)擴(kuò)大生產(chǎn)要素投入規(guī)模促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。然而，隨著工業(yè)化進(jìn)程不斷深入，資源瓶頸制約加劇，加上人口紅利逐漸削弱，傳統(tǒng)的粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式弊端日益凸顯;因此，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式由要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型刻不容緩。我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新環(huán)境并不樂觀：一方面，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面臨國(guó)內(nèi)整體競(jìng)爭(zhēng)力較低、創(chuàng)新能力較弱的困境;另一方面，中美貿(mào)易摩擦僵局短期內(nèi)難以得到緩解，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定發(fā)展的外部環(huán)境明顯惡化。高技術(shù)企業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中不僅可以通過(guò)自主研發(fā)提高企業(yè)研發(fā)能力及無(wú)形資產(chǎn)積累，還可以通過(guò)對(duì)已有工藝及設(shè)備進(jìn)行技術(shù)改造提升企業(yè)再生產(chǎn)能力及有形資產(chǎn)質(zhì)量;因此，在新的國(guó)內(nèi)外形勢(shì)下，將企業(yè)自主研發(fā)及技術(shù)改造投入進(jìn)行合理分配，對(duì)提升我國(guó)高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新資金的有效配置與創(chuàng)新績(jī)效具有重要作用。

在考察自主研發(fā)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效作用的成果中，Mahmood等[1]以亞洲經(jīng)濟(jì)體為研究對(duì)象，得出自主研發(fā)顯著促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效的結(jié)論。Jefferson等[2]在研究自主研發(fā)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響時(shí)，加入市場(chǎng)集中度的中介效應(yīng)。Jung等[3]在研究自主研發(fā)與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系時(shí)，發(fā)現(xiàn)在企業(yè)自身?yè)碛休^強(qiáng)的知識(shí)存量積累后，自主研發(fā)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用得以凸顯。Hagedoorn等 [4]以競(jìng)爭(zhēng)力為考察重點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)自主研發(fā)能夠擴(kuò)充知識(shí)存量，使得產(chǎn)業(yè)獲得技術(shù)能力，在促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效的同時(shí)提升了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。在自主研發(fā)與外源引進(jìn)2種方式對(duì)比中，Zhou等[5]認(rèn)為外源引進(jìn)會(huì)導(dǎo)致企業(yè)養(yǎng)成惰性，形成惡性循環(huán)，不利于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，同時(shí)也抑制了企業(yè)進(jìn)行自主研發(fā)。洪進(jìn)等[6]采用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型，得出在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中自主研發(fā)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有促進(jìn)作用。洪俊杰等[7]依據(jù)371家企業(yè)數(shù)據(jù)，得到了相似結(jié)論。武威等[8]研究創(chuàng)新績(jī)效時(shí)，發(fā)現(xiàn)政府采購(gòu)可以鼓勵(lì)企業(yè)自主研發(fā)，從而促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效。儲(chǔ)德銀等[9]運(yùn)用協(xié)整與誤差修正模型，得出自主研發(fā)對(duì)短期與長(zhǎng)期的創(chuàng)新績(jī)效都具有顯著的正影響。在自主研發(fā)與其他技術(shù)創(chuàng)新模式的對(duì)比研究中，曹霞等[10]比較自主研發(fā)與協(xié)同創(chuàng)新兩個(gè)模式時(shí)，發(fā)現(xiàn)自主研發(fā)與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系存在技術(shù)距離門檻。技術(shù)距離在逐漸縮短時(shí)，自主研發(fā)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用呈倒U型。張永安等[11]從制造業(yè)出發(fā)，發(fā)現(xiàn)企業(yè)在自主研發(fā)時(shí)合作研發(fā)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)效果更好。張杰等[12]發(fā)現(xiàn)外源引進(jìn)模式與自主研發(fā)并不是毫無(wú)關(guān)系，外源引進(jìn)模式可以促進(jìn)自主研發(fā)，但存在滯后期，具有一定的局限性。劉德學(xué)等[13]發(fā)現(xiàn)自主研發(fā)比外源引進(jìn)模式更能提升貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)地位。劉蘭劍等[14]在對(duì)比自主研發(fā)、協(xié)調(diào)創(chuàng)新和外源引進(jìn)模式時(shí)，發(fā)現(xiàn)自主研發(fā)對(duì)制造業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力有促進(jìn)作用，尤其是在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

相比之下，研究技術(shù)改造及其作用的文獻(xiàn)較少。徐斌[15]研究技術(shù)改造與外源引進(jìn)模式時(shí)，發(fā)現(xiàn)技術(shù)改造對(duì)外源引進(jìn)產(chǎn)生負(fù)面抑制作用。俞立平等[16]運(yùn)用省際數(shù)據(jù)，重點(diǎn)考察區(qū)域間技術(shù)改造與其他創(chuàng)新模式的區(qū)別。何向武等[17]則研究技術(shù)改造與其他創(chuàng)新模式之間的創(chuàng)新生態(tài)關(guān)系。

現(xiàn)有文獻(xiàn)從不同角度闡述了自主研發(fā)、技術(shù)改造對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。本文的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在：較少文獻(xiàn)將技術(shù)改造作為研究對(duì)象，本文將自主研發(fā)與技術(shù)改造進(jìn)行比較，考察2種創(chuàng)新模式對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響差異，并進(jìn)一步對(duì)樣本進(jìn)行分行業(yè)的異質(zhì)性檢驗(yàn)，從而有助于更細(xì)致地刻畫和分析兩種創(chuàng)新模式對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的具體作用。

本文結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分闡述了自主研發(fā)、技術(shù)改造影響創(chuàng)新績(jī)效的理論機(jī)制;第三部分根據(jù)理論機(jī)制構(gòu)建模型，介紹指標(biāo)的變量選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源;第四部分對(duì)模型的實(shí)證結(jié)果進(jìn)行闡述，并對(duì)其經(jīng)濟(jì)意義進(jìn)行解釋;第五部分為結(jié)論與對(duì)策建議。

1 自主研發(fā)、技術(shù)改造對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響

1.1 自主研發(fā)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響

從投入內(nèi)容看，自主研發(fā)的投入主要包括產(chǎn)品和工藝設(shè)計(jì)、直接或間接研發(fā)消耗的材料以及研發(fā)所需要的設(shè)備購(gòu)買等。相較于技術(shù)改造，自主研發(fā)往往需要較長(zhǎng)時(shí)間的持續(xù)投入，并且自主研發(fā)的成果不完全依附于產(chǎn)品，主要形式為專利等無(wú)形資產(chǎn);因此，其創(chuàng)新績(jī)效主要體現(xiàn)為企業(yè)的創(chuàng)新能力提高及無(wú)形資產(chǎn)積累[18]。

由于先進(jìn)技術(shù)市場(chǎng)具有較強(qiáng)的壟斷性及排他性，大多數(shù)企業(yè)難以通過(guò)購(gòu)買直接獲取先進(jìn)及核心技術(shù)，企業(yè)技術(shù)水平與先進(jìn)水平存在一定差距;因此，通過(guò)自主研發(fā)獲取先進(jìn)技術(shù)，提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效是許多高技術(shù)企業(yè)的重要決策，更是大規(guī)模企業(yè)尤其是行業(yè)領(lǐng)先者的必要選擇。與此同時(shí)，自主研發(fā)技術(shù)大多處于行業(yè)較為領(lǐng)先水平，具有較為明顯的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，其成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中也更具有吸引力，企業(yè)自主研發(fā)產(chǎn)生的創(chuàng)新績(jī)效往往能夠帶來(lái)較高利潤(rùn);并且由于自主研發(fā)所獲取的成果具有較強(qiáng)創(chuàng)新性和非替代性，企業(yè)容易獲得和在一定期間內(nèi)保持其技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)，從而通過(guò)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格控制得到更多的收益。此外企業(yè)在自主研發(fā)過(guò)程中，還可以通過(guò)“研中學(xué)”直接增加知識(shí)積累，更好地對(duì)現(xiàn)有知識(shí)進(jìn)行利用和吸收，進(jìn)而提升企業(yè)創(chuàng)新積極性和績(jī)效;因此，企業(yè)通過(guò)擴(kuò)大自主研發(fā)投入規(guī)模，進(jìn)而提升其技術(shù)的先進(jìn)程度及產(chǎn)品的差異性，對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生重要影響。

1.2 技術(shù)改造對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響

技術(shù)改造是企業(yè)通過(guò)對(duì)現(xiàn)有生產(chǎn)工藝進(jìn)行改造、更新和優(yōu)化，對(duì)設(shè)備進(jìn)行更新和升級(jí)，從而降低生產(chǎn)成本，提高生產(chǎn)技術(shù)，提升生產(chǎn)效率，提高產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量和生產(chǎn)效益。與自主研發(fā)相比，技術(shù)改造的成果往往在最終產(chǎn)品上體現(xiàn)其價(jià)值，表現(xiàn)為有形資產(chǎn)的增加 [19]。由于技術(shù)改造是在現(xiàn)有成熟的技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行，不僅使得創(chuàng)新結(jié)果的風(fēng)險(xiǎn)及不確定性降低，還能夠顯著提高創(chuàng)新成果市場(chǎng)化的成功概率。

與需要長(zhǎng)久和持續(xù)投資的自主研發(fā)相比，技術(shù)改造所需時(shí)間較短，速度較快，投入資金相對(duì)集中，能夠在較大程度上縮短企業(yè)創(chuàng)新周期，迅速獲得產(chǎn)品需要的并且成熟的技術(shù)與工藝，既而節(jié)省從技術(shù)開發(fā)到產(chǎn)品應(yīng)用，再到市場(chǎng)推廣的創(chuàng)新過(guò)程;此外，技術(shù)改造通過(guò)資金投入改變?cè)嘘惻f落后的生產(chǎn)狀況，使之具備新的技術(shù)性的進(jìn)步特征;因此，技術(shù)改造可以幫助企業(yè)更快地完成產(chǎn)品創(chuàng)新、滿足市場(chǎng)需求，加速企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)，提高市場(chǎng)份額，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新績(jī)效的增長(zhǎng)。

2 模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)來(lái)源

2.1 模型構(gòu)建

企業(yè)可以采取3種技術(shù)投入路徑提升創(chuàng)新績(jī)效，如圖1所示。路徑1為單純依靠自主研發(fā)的技術(shù)投入，具體路徑體現(xiàn)為①+②;路徑2為在現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)上單純依靠技術(shù)改造的技術(shù)投入，具體路徑體現(xiàn)為③+④;路徑3為同時(shí)采取自主研發(fā)和技術(shù)改造進(jìn)行技術(shù)投入，具體路徑體現(xiàn)為⑤+⑥+⑦。

為考察不同技術(shù)投入模式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，首先構(gòu)建自主研發(fā)與創(chuàng)新績(jī)效的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型：

ln INit=cit+αln RDit+β1ln RLit+β2ln MSit。（1）

其中：IN為創(chuàng)新績(jī)效，RD為企業(yè)用于自主研發(fā)的投入;RL、MS為表示人力資本與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)的控制變量。

技術(shù)改造與創(chuàng)新績(jī)效的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型可表示為

ln INit=cit+αln GZit+β1ln RLit+β2ln MSit。（2）

其中，GZ表示企業(yè)用于技術(shù)改造的投入。

當(dāng)企業(yè)同時(shí)采用自主研發(fā)和技術(shù)改造2種投入模式進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)，模型（1）、（2）可擴(kuò)展為

ln INit=cit+α1ln RDit+α2ln GZit+β1ln RLit+β2ln MSit。（3）

2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源及變量選取

2.2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文數(shù)據(jù)來(lái)源于1995—2016年《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。根據(jù)我國(guó)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)包括醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天器制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)共五大行業(yè)， 17個(gè)子行業(yè)，如表1所示。

2.2.2 核心變量

1）創(chuàng)新績(jī)效。采用新產(chǎn)品銷售收入表示企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，并以1995年為基期，按照工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。

2）自主研發(fā)。用R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出表示自主研發(fā)，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出以1995年為基期，按照創(chuàng)新支出價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減[20]。

3）技術(shù)改造投入。用技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出表示技術(shù)改造投入。技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出以1995年為基期，按照創(chuàng)新支出價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。

2.2.3 控制變量

1）人力資本。本文采用R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量表示人力資本。

2）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度。本文采用主營(yíng)業(yè)務(wù)收入/企業(yè)數(shù)表示市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)。主營(yíng)業(yè)務(wù)收入以1995年為基期，按照工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。

2.3 變量描述與統(tǒng)計(jì)

2.3.1 自主研發(fā)與技術(shù)改造

1995—2016年，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主研發(fā)投入由17.8億元增長(zhǎng)到2 395億元，增長(zhǎng)133.2倍。技術(shù)改造投入由82.3億元增長(zhǎng)到396.6億元，增長(zhǎng)3.8倍，如表2所示。自主研發(fā)投入體量由占技術(shù)改造投入比重的21.8%上升到技術(shù)改造投入的6倍。可以看出，自主研發(fā)投入規(guī)模十分迅速，并且已取代技術(shù)改造，擁有我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入中主要地位。從各行業(yè)具體表現(xiàn)看：

1）自主研發(fā)。電子及通信設(shè)備制造業(yè)自主研發(fā)投入規(guī)模最大，且增速最快，1995—2016年投入增長(zhǎng)超過(guò)300倍;醫(yī)藥制造業(yè)自主研發(fā)投入規(guī)模次之;其他3個(gè)行業(yè)2016年研發(fā)投入規(guī)模比較接近。在其他3個(gè)行業(yè)中，電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)增長(zhǎng)速度最快，僅次于電子及通信設(shè)備制造業(yè)。

2）技術(shù)改造。電子及通信設(shè)備制造業(yè)技術(shù)改造投入規(guī)模最大，其次是醫(yī)藥制造業(yè)。從增長(zhǎng)速度看，電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)增長(zhǎng)最快，醫(yī)藥制造業(yè)最慢。

總的來(lái)看，作為我國(guó)主導(dǎo)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)之一，電子及通信設(shè)備制造業(yè)行業(yè)創(chuàng)新投入規(guī)模最大，增速最快，行業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的特征日益突出。

2.3.2 創(chuàng)新績(jī)效

1995—2016年，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入由538.3億元增長(zhǎng)到4 2476.3億元，增長(zhǎng)77.9倍，如表3所示。

從各行業(yè)的具體表現(xiàn)看，電子及通信設(shè)備制造業(yè)一直是新產(chǎn)品銷售收入規(guī)模最大的行業(yè)。1995年，該行業(yè)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)占比為65.1%;其次為醫(yī)藥制造業(yè)和航空航天器制造業(yè)，占比分別為11.4%和11%。2016年，電子及通信設(shè)備制造業(yè)新產(chǎn)品銷售收入在技術(shù)產(chǎn)業(yè)占比為69.7%;電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)次之，占比為12.4%。

從新產(chǎn)品銷售收入的增長(zhǎng)速度看，電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)新產(chǎn)品銷售收入增長(zhǎng)最快，1995—2016年間增長(zhǎng)142.6倍;其次為電子及通信設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)，分別增長(zhǎng)83.5倍和71.1倍。

2.3.3 描述性統(tǒng)計(jì)

1995—2016年我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)樣本各變量描述性統(tǒng)計(jì)，如表4所示。

3 實(shí)證結(jié)果

3.1 基準(zhǔn)模型

回歸結(jié)果顯示企業(yè)自主研發(fā)、同時(shí)進(jìn)行自主研發(fā)與技術(shù)改造變量系數(shù)均顯著為正;投入技術(shù)改造變量系數(shù)不顯著，如表5所示。由表5可知，企業(yè)單純依靠自主研發(fā)能夠顯著促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效，然而單純依靠技術(shù)改造則無(wú)法顯著提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。同時(shí)投入自主研發(fā)和技術(shù)改造不僅能夠顯著提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，并且其對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效的提升效應(yīng)比單純依靠自主研發(fā)高7%。

控制變量人力資本、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度系數(shù)均顯著為正，顯示出人力資本水平和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效具有正向推動(dòng)作用。

總的來(lái)看，自主研發(fā)對(duì)高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效起到顯著的提升作用。而技術(shù)改造需要與自主研發(fā)同時(shí)進(jìn)行，才能充分發(fā)揮對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用。

3.2 分行業(yè)的異質(zhì)性檢驗(yàn)

在分行業(yè)回歸結(jié)果中，自主研發(fā)對(duì)于航空航天器及設(shè)備制造業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升的促進(jìn)最強(qiáng)。這是由于該行業(yè)生產(chǎn)技術(shù)具有較強(qiáng)壟斷性，技術(shù)主要依靠企業(yè)自主研發(fā)獲得，并且作為最典型的知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，其研發(fā)設(shè)備技術(shù)復(fù)雜程度最高，對(duì)于研發(fā)人員技術(shù)水平要求也最高，因而擁有技術(shù)含量最高的物質(zhì)資本和人力資本。電子及通信設(shè)備制造業(yè)對(duì)自主研發(fā)的依賴性最低。其原因是由于該行業(yè)生產(chǎn)規(guī)模巨大，產(chǎn)品應(yīng)用范圍最為廣泛，包括大量且品種繁多的零部件，許多產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度并不很高，并且各國(guó)生產(chǎn)替代性較強(qiáng)，中間產(chǎn)品進(jìn)口規(guī)模大，對(duì)國(guó)際市場(chǎng)依賴性較強(qiáng)，企業(yè)自主研發(fā)的作用相對(duì)有限，對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的提升效應(yīng)低于其他高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

此外，電子及通信設(shè)備制造業(yè)技術(shù)改造投入效果顯著，即該行業(yè)技術(shù)改造可以明顯促進(jìn)其技術(shù)成果化。其他行業(yè)技術(shù)改造投放效果不顯著，表明這些行業(yè)技術(shù)改造投入沒有充分發(fā)揮對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用，如表6所示。

3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

將創(chuàng)新績(jī)效的衡量指標(biāo)替換成專利申請(qǐng)數(shù)，對(duì)模型進(jìn)行穩(wěn)定性檢驗(yàn)，如表7所示。從基礎(chǔ)回歸的整體上看，實(shí)證結(jié)果大體一致，即自主研發(fā)可以促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效，而技術(shù)改造對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響不顯著。在同時(shí)進(jìn)行自主研發(fā)與技術(shù)改造時(shí)，兩者對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的正促進(jìn)作用得以增強(qiáng)。

4 結(jié)論與建議

本文采用1995—2016年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，考察創(chuàng)新活動(dòng)中自主研發(fā)、技術(shù)改造對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，得出以下結(jié)論：自主研發(fā)對(duì)高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效起到顯著的促進(jìn)作用，而技術(shù)改造對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)效果不顯著。同時(shí)進(jìn)行自主研發(fā)與技術(shù)改造可以對(duì)創(chuàng)新績(jī)效起到更強(qiáng)的促進(jìn)作用;在分行業(yè)中，航空航天器及設(shè)備制造業(yè)最依賴自主研發(fā)，而自主研發(fā)在電子及通信設(shè)備制造業(yè)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用最小。技術(shù)改造投入在電子及通信設(shè)備制造業(yè)作用顯著。

根據(jù)以上研究結(jié)果，本文對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)提出以下建議：高技術(shù)企業(yè)應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)自主研發(fā)的投入力度，繼續(xù)通過(guò)擴(kuò)大自主研發(fā)投入實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超，甚至實(shí)現(xiàn)技術(shù)領(lǐng)先，尤其應(yīng)擴(kuò)大關(guān)鍵技術(shù)自主研發(fā)的投入規(guī)模，以突破核心技術(shù)瓶頸，從而取得技術(shù)及優(yōu)勢(shì);在擴(kuò)大自主研發(fā)投入的同時(shí)，注重企業(yè)技術(shù)改造投入，及時(shí)進(jìn)行設(shè)備改造和更新，適當(dāng)擴(kuò)大技術(shù)改造投入規(guī)模。同時(shí)進(jìn)行自主研發(fā)與技術(shù)改造可以增加企業(yè)知識(shí)存量的多樣性。通過(guò)制定科學(xué)的技術(shù)改造計(jì)劃，合理分配企業(yè)對(duì)于技術(shù)改造與自主研發(fā)資金投入比例，充分發(fā)揮技術(shù)改造對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用;

現(xiàn)階段大部分高技術(shù)企業(yè)存在對(duì)技術(shù)改造目標(biāo)只停留在漸進(jìn)式的優(yōu)化，并不追求實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新突破的現(xiàn)象。高技術(shù)企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)改造時(shí)，應(yīng)不止步于對(duì)款式、種類的改造，要重點(diǎn)完成市場(chǎng)所需的功能性改造，從而最大程度釋放技術(shù)改造對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用;各行業(yè)要根據(jù)行業(yè)特征進(jìn)行創(chuàng)新投入。行業(yè)需要關(guān)鍵技術(shù)支撐，如航空航天器及設(shè)備制造業(yè)，則應(yīng)該側(cè)重進(jìn)行自主研發(fā)。行業(yè)需要快速更新?lián)Q代，如電子及通信設(shè)備制造業(yè)，則應(yīng)該側(cè)重投入技術(shù)改造。企業(yè)想要?jiǎng)?chuàng)造更多的創(chuàng)新績(jī)效，選擇合適的模式至關(guān)重要。

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[編輯：厲艷飛]