儲(chǔ)開春

（常州紡織服裝職業(yè)技術(shù)學(xué)院，江蘇 常州 213164）

我國(guó)正邁向建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家的新征程。建設(shè)現(xiàn)代化國(guó)家，創(chuàng)新是第一動(dòng)力[1]，知識(shí)是重要資源。設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是開發(fā)經(jīng)濟(jì)資源，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新成果。構(gòu)造強(qiáng)大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屏障，是現(xiàn)代化國(guó)家建設(shè)的必然要求。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)即將迎來(lái)新時(shí)期的大發(fā)展。

專利是知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要的組成部分。知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)的大發(fā)展必然迎來(lái)專利建設(shè)的大發(fā)展。專利建設(shè)過(guò)程多快好省，授權(quán)專利屏障安全有效，體現(xiàn)出專利建設(shè)的成效。大規(guī)模的專利建設(shè)，對(duì)專利建設(shè)成效提出了新要求。圍繞提高專利建設(shè)成效規(guī)劃和管理專利申請(qǐng)過(guò)程，具有重要意義。

一、專利建設(shè)的過(guò)程

專利包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。專利建設(shè)是指從專利構(gòu)思開始到獲得專利授權(quán)的全部工作。發(fā)明專利的簡(jiǎn)要建設(shè)過(guò)程概括如圖1。

圖1 發(fā)明專利建設(shè)過(guò)程

對(duì)于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利，經(jīng)過(guò)申請(qǐng)、受理、分類、初步審查合格后，就能獲得專利授權(quán)。對(duì)于發(fā)明專利，在初步審查合格后，申請(qǐng)人要提出請(qǐng)求進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，再進(jìn)入公布和實(shí)質(zhì)審查階段，在實(shí)質(zhì)審查合格后方能獲得專利授權(quán)，予以公告。如果申請(qǐng)人在發(fā)明專利申請(qǐng)?zhí)峤? 年內(nèi)不請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查的，視為申請(qǐng)撤回[2]。

不論是發(fā)明還是實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)，如果在初步審查、實(shí)質(zhì)審查未能合格的，申請(qǐng)人在規(guī)定期限內(nèi)有修改補(bǔ)正機(jī)會(huì)。修改補(bǔ)正后合格的，繼續(xù)專利審查流程或者專利授權(quán)流程；修改補(bǔ)正不合格足以駁回的，駁回申請(qǐng)；不按期修改補(bǔ)正的視為申請(qǐng)撤回[2]。專利建設(shè)過(guò)程中，如果申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)駁回不服，或者其他人對(duì)授權(quán)的專利申請(qǐng)有異議的，該專利申請(qǐng)還會(huì)涉及復(fù)審、訴訟等過(guò)程。

二、專利建設(shè)成效的影響因素與應(yīng)對(duì)策略

（一）專利授權(quán)法定事由

專利法規(guī)定以下發(fā)現(xiàn)發(fā)明不授予專利權(quán)。一是科學(xué)發(fā)現(xiàn)、智力活動(dòng)的規(guī)則和方法、疾病的診斷和治療方法、動(dòng)物和植物品種、用原子核變換方法獲得的物質(zhì)；二是發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)施有違反法律、社會(huì)公德的，或者妨害公共利益；三是依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，獲取或者利用該遺傳資源的手段違反法律、行政法規(guī)[2]。

在專利申請(qǐng)啟動(dòng)之前，設(shè)置專利申請(qǐng)合法性審查程序，可以有效認(rèn)識(shí)具體的發(fā)明創(chuàng)造是否需要申請(qǐng)專利。對(duì)于專利法規(guī)定的不授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造，沒有必要啟動(dòng)專利建設(shè)。

（二）新穎性、創(chuàng)造性與實(shí)用性

一項(xiàng)發(fā)明、實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)，獲得授權(quán)的必要條件是新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性[2]。新穎性、創(chuàng)造性與實(shí)用性不足，專利申請(qǐng)難以獲得授權(quán)。

依靠全面準(zhǔn)確的專利檢索和專利查新，可以較為有效地解決申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造與現(xiàn)有技術(shù)重疊的問(wèn)題，可以提高申請(qǐng)的新穎性、創(chuàng)造性。在專利申請(qǐng)文件中充分公開申請(qǐng)的新技術(shù)特征，充分提煉申請(qǐng)的有益效果，可以提升申請(qǐng)的新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性，增加申請(qǐng)獲得授權(quán)機(jī)會(huì)，提高專利建設(shè)成效。

（三）專利申請(qǐng)布局

價(jià)值巨大的核心專利，容易遭受專利圍攻。專利侵權(quán)在技術(shù)上易發(fā)于核心專利的權(quán)利邊區(qū)，在地域上易發(fā)于核心專利的潛在市場(chǎng)，在時(shí)間上易發(fā)于技術(shù)和市場(chǎng)的特定開發(fā)階段。專利遭受侵權(quán)，專利建設(shè)成效就大打折扣。

應(yīng)對(duì)專利圍攻的策略是專利布局，即專利權(quán)人申請(qǐng)一定數(shù)量的與核心專利相關(guān)的外圍專利，在申請(qǐng)的技術(shù)領(lǐng)域、覆蓋地域和覆蓋時(shí)間上合理布局于核心專利周圍，構(gòu)筑起專利防線、專利領(lǐng)域和專利空間，建設(shè)起強(qiáng)大的專利組合，有效保護(hù)核心專利。專利布局要有地域、有方向、有節(jié)奏，解決何時(shí)、何地、何技術(shù)、針對(duì)誰(shuí)、申請(qǐng)多少、申請(qǐng)類型、申請(qǐng)主題等問(wèn)題。在專利爭(zhēng)奪的重要時(shí)機(jī)、重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)技術(shù)方向構(gòu)筑專利屏障，有針對(duì)性和目的性地打造專利組合，可以發(fā)現(xiàn)新的專利申請(qǐng)機(jī)會(huì)，深入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利權(quán)利空白，拓寬己方核心專利的保護(hù)空間，鞏固專利屏障，降低專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，節(jié)約專利建設(shè)成本，提高專利建設(shè)成效。

（四）權(quán)利要求策劃

根據(jù)專利申請(qǐng)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，下列做法不失新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性，可以獲得專利授權(quán)。一是以現(xiàn)有專利為基礎(chǔ)，減少一個(gè)或者多個(gè)要素形成新的技術(shù)方案，其實(shí)施效果與現(xiàn)有專利的實(shí)施效果相同或者不同，如果新技術(shù)方案具有顯著的有益效果，比如出現(xiàn)新的有用性能，或者在實(shí)施效果相同的前提下更加節(jié)約、更加簡(jiǎn)便，更加生態(tài)；二是以現(xiàn)有專利為基礎(chǔ)，替換一個(gè)或者多個(gè)要素形成新的技術(shù)方案，如果新技術(shù)方案的替換要素在功能上、在解決問(wèn)題上、在實(shí)現(xiàn)效果上與現(xiàn)有專利不同，需要同行專業(yè)人員的創(chuàng)造性勞動(dòng)才能做出；三是以現(xiàn)有專利為基礎(chǔ)，增加一個(gè)或者多個(gè)要素形成具有新穎性和創(chuàng)造性的新技術(shù)方案。最后一種做法獲得的專利授權(quán)在實(shí)施時(shí)依賴于前一專利，可以運(yùn)用專利法的強(qiáng)制許可條文，最終形成前后專利權(quán)人的交叉許可。

以上情況提示出一種專利建設(shè)思路，就是對(duì)現(xiàn)有專利的技術(shù)特征進(jìn)行刪減，刪減后可以增加或者不增加新的技術(shù)特征，都能獲得專利授權(quán)。如果對(duì)現(xiàn)有專利的技術(shù)特征不予刪減，只是增加新的技術(shù)特征，也可以獲得專利授權(quán)，再通過(guò)交叉許可予以實(shí)施。因此，恰當(dāng)?shù)臋?quán)利要求策劃，合適的新技術(shù)特征描述，可以在一定程度上規(guī)避現(xiàn)有專利，增加申請(qǐng)獲得授權(quán)機(jī)會(huì)，提高專利建設(shè)成效。

三、專利申請(qǐng)過(guò)程的管理方法

專利申請(qǐng)過(guò)程是指從專利構(gòu)思開始到申請(qǐng)文件形成的全過(guò)程。從專利建設(shè)的過(guò)程來(lái)看，申請(qǐng)階段是專利申請(qǐng)人能夠自主把握的階段。從專利建設(shè)成效的影響因素看，是否申請(qǐng)、如何申請(qǐng)等專利申請(qǐng)策略和行為舉足輕重。

（一）專利申請(qǐng)過(guò)程

綜合專利建設(shè)成效的主要影響因素和應(yīng)對(duì)策略，建議圖2 所示的專利申請(qǐng)工作流程。

圖2 專利申請(qǐng)的工作流程

合法性審查在啟動(dòng)專利申報(bào)之前，對(duì)照專利法和專利法實(shí)施細(xì)則進(jìn)行。對(duì)于專利法規(guī)定的不授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造，不必要啟動(dòng)專利建設(shè)，避免浪費(fèi)專利建設(shè)資源。

專利挖掘的目的是為了專利布局提供足夠數(shù)量的外圍專利。專利挖掘是在研發(fā)項(xiàng)目、市場(chǎng)需求、日常生活等方面發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和解決問(wèn)題的基礎(chǔ)上，形成發(fā)明思路，通過(guò)技術(shù)分析、專利檢索、專利構(gòu)造風(fēng)險(xiǎn)判定、權(quán)利規(guī)避設(shè)計(jì)、新技術(shù)特征概括提煉來(lái)挖掘發(fā)明點(diǎn)。專利挖掘以專利布局思想為指導(dǎo),圍繞核心技術(shù)展開，針對(duì)特定技術(shù)主題進(jìn)行，通過(guò)專利分析法、創(chuàng)新系統(tǒng)工程法（TRIZ）[3]或者頭腦風(fēng)暴法來(lái)獲得一定數(shù)量的發(fā)明構(gòu)思。隨著專利挖掘的深入，不斷發(fā)現(xiàn)新的專利申請(qǐng)機(jī)會(huì)，專利布局思想不斷演進(jìn)，產(chǎn)生新的專利挖掘需求。因此，專利挖掘與專利布局之間有一個(gè)迭代更新的相互作用機(jī)制。

專利檢索是保證專利挖掘成果具有新穎性和創(chuàng)造性的必要手段。專利挖掘的新技術(shù)特征或者發(fā)明點(diǎn)，必須是超出專利檢索范圍之外的新創(chuàng)造技術(shù)特征。因此，專利挖掘與專利檢索之間也有一個(gè)迭代更新的相互作用機(jī)制。

技術(shù)交底書的任務(wù)是清楚闡述技術(shù)問(wèn)題和發(fā)明點(diǎn)。技術(shù)交底書是發(fā)明人與專利代理人之間溝通創(chuàng)新思想的工具，是專利代理人撰寫和修改專利申請(qǐng)文件的依據(jù)。

專利申請(qǐng)分級(jí)的目的在于合理確定申請(qǐng)的專利類別，使得專利的布局定位、申請(qǐng)成本、申請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)難度與保護(hù)期限得到規(guī)劃與控制，提高專利構(gòu)建的成效。對(duì)技術(shù)交底書闡述的技術(shù)，根據(jù)其重要性、成熟度、替代性、生存期以及行業(yè)企業(yè)關(guān)聯(lián)度等因素進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，劃分專利申請(qǐng)等級(jí)。

經(jīng)過(guò)專利挖掘和專利申請(qǐng)分級(jí)，同一技術(shù)主題獲得了數(shù)量較多、價(jià)值各異的專利申請(qǐng)，在此基礎(chǔ)上對(duì)原初的專利布局思想加以修正，可以獲得更好的專利布局效果。專利布局調(diào)整修正后，進(jìn)入專利文件撰寫階段。

專利申請(qǐng)檢查主要檢查擬提交的專利申請(qǐng)文件，也包括申請(qǐng)人與專利代理機(jī)構(gòu)之間溝通聯(lián)絡(luò)的技術(shù)交底書和交流信函。專利申請(qǐng)檢查是專利申請(qǐng)人控制專利申請(qǐng)質(zhì)量的手段，也是專利申請(qǐng)人考核專利代理機(jī)構(gòu)的過(guò)程。專利申請(qǐng)文件的質(zhì)量關(guān)系專利申請(qǐng)能否獲得授權(quán)，關(guān)系獲得專利授權(quán)范圍的大小。專利申請(qǐng)審查通過(guò)的專利申請(qǐng)文件，可以向國(guó)家專利局提交。

（二）申請(qǐng)過(guò)程的各階段管理方法

1.專利挖掘

首先，對(duì)特定技術(shù)主題列出專利挖掘的新技術(shù)特征，對(duì)于每一個(gè)新技術(shù)特征，要列出具體創(chuàng)新發(fā)明點(diǎn)。一般地，一項(xiàng)專利挖掘的新技術(shù)特征和發(fā)明點(diǎn)不必太多。如果挖掘的新技術(shù)特征和發(fā)明點(diǎn)比較多，需要把這些新技術(shù)特征和發(fā)明點(diǎn)拆分組合成幾個(gè)專利申請(qǐng)。其次，如果檢索到的專利技術(shù)特征與新創(chuàng)造的技術(shù)特征有所類似，則要制作發(fā)明點(diǎn)清單，針對(duì)這一新技術(shù)特征記錄現(xiàn)有專利的專利號(hào)及其技術(shù)方案，挖掘并記錄現(xiàn)有技術(shù)方案與創(chuàng)新發(fā)明點(diǎn)在技術(shù)、作用、效果上的明顯區(qū)別，確保挖掘的新技術(shù)特征或者發(fā)明點(diǎn)是超出專利檢索范圍之外的新創(chuàng)造技術(shù)特征。專利挖掘要運(yùn)用框圖、表格等管理工具，顯化新技術(shù)特征與創(chuàng)新發(fā)明點(diǎn)之間的邏輯關(guān)系，顯化發(fā)明點(diǎn)與現(xiàn)有技術(shù)在技術(shù)、作用、效果上的明顯區(qū)別。

2.專利檢索

專利檢索要從查全率、查準(zhǔn)率兩個(gè)方面對(duì)專利檢索流程進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理。

在查全率方面，首先要制定檢索策略，形成檢索計(jì)劃。要從關(guān)鍵詞、申請(qǐng)人、分類號(hào)等多角度開展檢索。關(guān)鍵詞檢索要拓寬同一關(guān)鍵詞的檢索詞匯，包括關(guān)鍵詞的上位詞和下位詞、同義詞和近義詞、不同語(yǔ)種的詞匯，不同翻譯的詞匯，不同表達(dá)方式的詞匯，不同字符輸入方式的詞匯，以及關(guān)鍵詞的組合。申請(qǐng)人檢索要泛化申請(qǐng)人名稱，包括申請(qǐng)人名稱的不同語(yǔ)種、同一語(yǔ)種的不同翻譯、母公司名稱、子公司名稱、分公司名稱等。分類號(hào)檢索要比較不同分類體系的優(yōu)點(diǎn)與不足，選擇較為適宜的一個(gè)或幾個(gè)分類體系分別檢索。由于泛化的關(guān)鍵詞比較多，要對(duì)泛化關(guān)鍵詞按照技術(shù)特征分類組塊，把技術(shù)特征塊和分類號(hào)兩者按邏輯“或”加以合并形成檢索塊進(jìn)行“塊檢索”，再把各個(gè)“塊檢索”結(jié)果按照邏輯“與”來(lái)合并進(jìn)行檢索，以便提高檢索效率。

在查準(zhǔn)率方面，要對(duì)以上檢索結(jié)果加以評(píng)價(jià)。一般而言，上述追求查全率的做法總會(huì)得到許多與技術(shù)主題無(wú)關(guān)的檢索結(jié)果，評(píng)價(jià)的目的就是盡量去除其中無(wú)關(guān)的檢索結(jié)果。評(píng)價(jià)的方法是，運(yùn)用關(guān)鍵詞檢索、分類號(hào)檢索和標(biāo)題檢索的結(jié)果與上述檢索結(jié)果加以比對(duì)，識(shí)別檢索噪音，去除有關(guān)的噪音關(guān)鍵詞、噪音分類號(hào)或者噪音標(biāo)題后，重新檢索，獲得最終檢索結(jié)果。

3.技術(shù)交底書

創(chuàng)新是人類思想的幽靈，生滅剎那，飄忽無(wú)常，是人類知識(shí)的異鄉(xiāng)，難以呈現(xiàn)，困于表達(dá)，專利挖掘完成后，要形成技術(shù)交底書。技術(shù)交底書的任務(wù)是清楚闡述技術(shù)問(wèn)題和發(fā)明點(diǎn)，清楚記錄發(fā)明思路、規(guī)范專利申請(qǐng)操作、提高申請(qǐng)文件質(zhì)量。在專利挖掘產(chǎn)生的發(fā)明點(diǎn)清單里，有關(guān)新技術(shù)特征、現(xiàn)有專利的專利號(hào)及其技術(shù)方案、現(xiàn)有技術(shù)方案與創(chuàng)新發(fā)明點(diǎn)在技術(shù)、作用、效果上的明顯區(qū)別等記錄，是技術(shù)交底書撰寫的重要依據(jù)。

技術(shù)交底書是具有一定規(guī)范的文件，由發(fā)明主題、技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、現(xiàn)有技術(shù)及其缺陷、本申請(qǐng)發(fā)明點(diǎn)與技術(shù)改進(jìn)點(diǎn)、具體實(shí)施方式、有益效果、附圖和附圖說(shuō)明等部分構(gòu)成。撰寫上，一是詳細(xì)描述新技術(shù)方案，結(jié)合圖表說(shuō)明新技術(shù)方案如何實(shí)現(xiàn)，達(dá)到專業(yè)人員可以實(shí)施的程度，不能只講原理，不能只介紹功能。二是明確新技術(shù)方案與已有技術(shù)之間的區(qū)別，明確希望保護(hù)的關(guān)鍵技術(shù)要點(diǎn)。三是對(duì)現(xiàn)有技術(shù)未做改進(jìn)的步驟或組成部分只做簡(jiǎn)略介紹，以便突出關(guān)鍵發(fā)明點(diǎn)。四是注意有益效果與發(fā)明目的、發(fā)明內(nèi)容之間的關(guān)聯(lián)呼應(yīng)，盡可能采用客觀、定量方式闡述，不得有詆毀或者吹捧的語(yǔ)氣。五是對(duì)申請(qǐng)的新技術(shù)特征與已有技術(shù)特征的區(qū)別點(diǎn)，按照對(duì)于發(fā)明目的的影響程度加以排序，按照重要程度先后列出。六是文件的附圖格式要規(guī)范，使用中文描述，圖中的技術(shù)術(shù)語(yǔ)要與文件術(shù)語(yǔ)一致，避免彩色附圖。

技術(shù)交底書的行文，如果需要從產(chǎn)品和方法兩個(gè)角度描述新技術(shù)方案，就要分別描述，避免把產(chǎn)品和方法糅合敘述。要豐富技術(shù)細(xì)節(jié)，盡可能擴(kuò)展實(shí)施例，充分挖掘技術(shù)細(xì)節(jié)的等同替代。要善用數(shù)據(jù)、表格、框圖、示意圖、流程圖表達(dá)新技術(shù)方案、關(guān)鍵發(fā)明點(diǎn)和顯著的有益效果。技術(shù)交底書的許多內(nèi)容都會(huì)體現(xiàn)于專利說(shuō)明書中，撰寫時(shí)盡量貼近專利說(shuō)明書的寫作規(guī)范，能夠促進(jìn)發(fā)明人與專利代理人之間的有效溝通。技術(shù)交底書撰寫結(jié)束后，要由知識(shí)專務(wù)（IPR）[3]加以完善，進(jìn)一步核定創(chuàng)新性，再轉(zhuǎn)入專利申請(qǐng)分級(jí)。

4.專利申請(qǐng)分級(jí)

專利申請(qǐng)分級(jí)是從企業(yè)戰(zhàn)略、技術(shù)價(jià)值以及市場(chǎng)保護(hù)等方面出發(fā)，對(duì)技術(shù)交底書闡述的技術(shù)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，需要組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員、研發(fā)主管和研發(fā)人員、市場(chǎng)人員參加。要形成標(biāo)準(zhǔn)化的專利申請(qǐng)分級(jí)流程，預(yù)先整體規(guī)劃分級(jí)要素，采用制式表格的形式，把分級(jí)要素逐項(xiàng)逐條列出，賦權(quán)評(píng)分。為了提高專利申請(qǐng)分級(jí)人員的參與效果，要對(duì)市場(chǎng)人員、研發(fā)工程師開展專利基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)，要組織專利工程師參加專利部門與研發(fā)部門的業(yè)務(wù)互動(dòng)，研討典型申請(qǐng)案例，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和知識(shí)專務(wù)（IPR）要切實(shí)承擔(dān)起專利申請(qǐng)分級(jí)工作的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

5.專利申請(qǐng)文件

提交的專利申請(qǐng)文件必須齊全，由專利請(qǐng)求書、專利說(shuō)明書及其附圖、說(shuō)明書摘要及其摘要附圖、權(quán)利要求書，以及其他視情需要的附件組成[2]。專利申請(qǐng)文件的各個(gè)組成部分是相互聯(lián)系、邏輯嚴(yán)密的有機(jī)整體。其中，專利說(shuō)明書和權(quán)利要求書最為重要。

權(quán)利要求書載明的專利保護(hù)范圍，是未來(lái)專利侵權(quán)案件判決的法律依據(jù)，專利說(shuō)明書則是侵權(quán)訴訟時(shí)解釋權(quán)利要求的輔助手段[2]。權(quán)利要求書和專利說(shuō)明書還是專利審查中對(duì)專利申請(qǐng)文件修改的依據(jù)[4]，需要十分認(rèn)真對(duì)待。

（1）專利說(shuō)明書的撰寫

專利法實(shí)施細(xì)則對(duì)發(fā)明專利說(shuō)明書有明確的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)、順序的撰寫規(guī)定[4]，具體概括如表1。專利說(shuō)明書必須按照上述內(nèi)容、結(jié)構(gòu)、順序撰寫，公開充分，描述具體，語(yǔ)義準(zhǔn)確，措辭適宜，語(yǔ)體客觀。

表1 發(fā)明專利說(shuō)明書的組成、結(jié)構(gòu)、順序及內(nèi)容

例如，發(fā)明的技術(shù)領(lǐng)域是新技術(shù)方案所屬或者直接應(yīng)用的具體技術(shù)領(lǐng)域，不是上位領(lǐng)域或者相鄰領(lǐng)域，也不是發(fā)明或者實(shí)用新型本身，要參照國(guó)際專利分類表加以確定。再如，背景技術(shù)是對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型的理解、檢索和審查有用的一項(xiàng)或者多項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)，引證的現(xiàn)有技術(shù)要注明出處。要簡(jiǎn)要說(shuō)明現(xiàn)有技術(shù)的主要結(jié)構(gòu)、原理、技術(shù)特征，指出其存在的主要問(wèn)題，這些主要問(wèn)題特指與本發(fā)明已解決的問(wèn)題相關(guān)聯(lián)的問(wèn)題，而不是其他無(wú)關(guān)的任何問(wèn)題。描述現(xiàn)有技術(shù)存在的問(wèn)題時(shí)不得使用誹謗性語(yǔ)言詆毀現(xiàn)技術(shù)。又如，有益效果要真實(shí)、清楚、客觀，不得使用廣告性語(yǔ)言夸贊新發(fā)明或者實(shí)用新型。

專利說(shuō)明書的某一意思得到某種簡(jiǎn)潔準(zhǔn)確的表達(dá)后，后續(xù)文中涉及到該意思時(shí)，應(yīng)該使用那種準(zhǔn)確表達(dá)，不要因?yàn)槲淖謾C(jī)械、呆板、重復(fù)而變換說(shuō)法。其他專利文件中的一些慣用語(yǔ)句，通常具有精準(zhǔn)表達(dá)的作用，應(yīng)當(dāng)盡量套用，不必避嫌抄襲。

對(duì)專利說(shuō)明書公開充分的要求，由專利說(shuō)明書的技術(shù)方案和具體實(shí)施方式來(lái)體現(xiàn)。要求數(shù)據(jù)真實(shí)，同行可重現(xiàn)，舉例必須覆蓋權(quán)利空間的邊界和內(nèi)部，數(shù)量充足，大體等距分布。例如，對(duì)于產(chǎn)品專利，舉例要描述產(chǎn)品的機(jī)械構(gòu)成、電路構(gòu)成或者化學(xué)成分，說(shuō)明各個(gè)部分的相互關(guān)系；對(duì)于可動(dòng)作的產(chǎn)品，如果只描述構(gòu)成不足以獲得同行專業(yè)人員理解并重現(xiàn)，就要描述動(dòng)作過(guò)程或者操作步驟；對(duì)于方法專利，要描述操作步驟以及由操作參數(shù)或者操作參數(shù)范圍表示的工藝條件。

專利申請(qǐng)文件修改的基本規(guī)則是修改不增補(bǔ)，即申請(qǐng)文件在修改后不得出現(xiàn)新描述。修改不增補(bǔ)規(guī)則一方面能促進(jìn)申請(qǐng)文件公開充分，另一方面也增加了專利申請(qǐng)文件的修改難度。為了最大限度保持申請(qǐng)文件修改的靈活性，對(duì)于優(yōu)選的工藝條件有數(shù)值區(qū)間的，不宜僅僅從文字簡(jiǎn)潔的角度出發(fā)，簡(jiǎn)單寫出實(shí)施區(qū)間和優(yōu)選區(qū)間的上下限，建議采用雙向敞口寫法，即根據(jù)一種具體的實(shí)際制約給出最低邊界和優(yōu)選的最低邊界，再根據(jù)另一種具體的實(shí)際制約給出最高邊界和優(yōu)選的最高邊界。

（2）權(quán)利要求書的撰寫

權(quán)利要求書中的權(quán)利要求必須以專利說(shuō)明書為依據(jù)，簡(jiǎn)要清楚[2]。獨(dú)立權(quán)利由前序部分和特征部分組成[4]。獨(dú)立權(quán)利要用較少的技術(shù)特征，適當(dāng)寬泛的措詞含義撰寫，爭(zhēng)取達(dá)成最寬的保護(hù)范圍。撰寫時(shí)從專利說(shuō)明書的技術(shù)方案部分直接復(fù)制最為可靠，以免表述不同帶來(lái)語(yǔ)義差異而影響公開充分，或者削弱專利說(shuō)明書輔助解釋權(quán)利要求書的力量。從屬權(quán)利由引用部分和限定部分組成[5]。從屬權(quán)利首先是要具有獨(dú)立權(quán)利的所有技術(shù)特征，其次是通過(guò)對(duì)獨(dú)立權(quán)利的技術(shù)特征加以限定或者增加，使得獨(dú)立權(quán)利的技術(shù)特征更為具體，其保護(hù)范圍落在獨(dú)立權(quán)利的保護(hù)范圍之內(nèi)。

6.專利申請(qǐng)檢查

專利申請(qǐng)檢查要前置到技術(shù)交底書撰寫和專利申請(qǐng)文件撰寫的過(guò)程中。要結(jié)合撰寫技術(shù)交底書、撰寫專利申請(qǐng)文件和檢查專利申請(qǐng)文件等環(huán)節(jié)做必要的專利查新，防止創(chuàng)新點(diǎn)與已有技術(shù)重疊。專利申請(qǐng)檢查要形成標(biāo)準(zhǔn)化的檢查流程，要預(yù)先整體規(guī)劃?rùn)z查事項(xiàng)，采用制式表格或者檢查記事簿的形式，把需要檢查的事項(xiàng)逐項(xiàng)逐條列出，例如創(chuàng)新點(diǎn)描述是否準(zhǔn)確、公開是否充分、說(shuō)明書是否有泄密、權(quán)利要求概括是否合適、是否有駁回申請(qǐng)的法律條款相關(guān)事項(xiàng)、語(yǔ)句是否通順、文字符號(hào)是否正確、圖表與文字描述聯(lián)系是否明確、圖表是否規(guī)范等，逐項(xiàng)逐條檢查。專利申請(qǐng)檢查要吸收研發(fā)工程師、專利工程師、相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和知識(shí)專務(wù)（IPR）參加。專利申請(qǐng)文件提交前，要經(jīng)過(guò)專利工程師初步檢查、研發(fā)工程師確認(rèn)檢查、其他相關(guān)人員職責(zé)檢查，最后由知識(shí)專務(wù)（IPR）復(fù)核檢查幾個(gè)步驟。

四、結(jié)論

世界已經(jīng)進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)有顯著正向作用[5]，占據(jù)知識(shí)高地是現(xiàn)代化國(guó)家建設(shè)的標(biāo)志性成就。大力提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造質(zhì)量，是2021 年知識(shí)產(chǎn)權(quán)八項(xiàng)重點(diǎn)工作之一[6]。對(duì)專利申請(qǐng)過(guò)程進(jìn)行科學(xué)管理，弄清專利的申請(qǐng)策略和過(guò)程管理與專利授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、專利保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系，改進(jìn)專利申請(qǐng)策略和申請(qǐng)過(guò)程，運(yùn)用好專利保護(hù)的主動(dòng)權(quán)，可以提高專利申請(qǐng)的授權(quán)機(jī)會(huì)，鞏固專利授權(quán)，降低專利保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)，提高專利建設(shè)的成效。