趙 偉

（安徽師范大學(xué)法學(xué)院，安徽 蕪湖 241000）

引言

自1939 年9 月1 日，德國閃擊波蘭，第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)，六年后柏林被盟軍攻破，德國戰(zhàn)敗。二戰(zhàn)，這個(gè)人類歷史上最黑暗的一章為無數(shù)學(xué)者所研究，人們研究它的起源、發(fā)展和影響，但現(xiàn)在大多數(shù)的研究多以1933年希特勒上臺(tái)為起點(diǎn)，在論述戰(zhàn)爭如何爆發(fā)以及怎么爆發(fā)時(shí)，常常只追溯到1933 年，再往前就只論述巴黎和會(huì)，很少有人來分析戰(zhàn)爭爆發(fā)前的魏瑪共和國的政治演變和戰(zhàn)爭的關(guān)系。曼斯菲爾德（E.D.Mansfield）和斯奈德（F.Snyder）認(rèn)為，在過去兩個(gè)世紀(jì)的統(tǒng)計(jì)資料表明，民主化國家（指向民主政體轉(zhuǎn)化的國家）較那些政體未變動(dòng)的國家更具有侵略性，這種傾向在民主化發(fā)生一年中最弱，而在十年時(shí)最強(qiáng)。[1]而當(dāng)時(shí)的魏瑪共和國就處在這樣一種民主轉(zhuǎn)型期內(nèi)。筆者將研究背景置于魏瑪共和國內(nèi)，通過分析魏瑪共和國的民主化、民族主義進(jìn)而導(dǎo)出它們與戰(zhàn)爭的關(guān)系。

一、德國民族主義形成的背景

徐迅認(rèn)為，民族主義現(xiàn)象是指以“民族”為符號(hào)、動(dòng)力和目標(biāo)的社會(huì)、政治、文化運(yùn)動(dòng)，或以民族國家為訴求的意識(shí)形態(tài)，或以文化傳統(tǒng)為依托的情節(jié)和情緒。同時(shí)他認(rèn)為，民族主義的形成要經(jīng)歷三個(gè)階段，即：（1）文化階段：變現(xiàn)為收集和整理民俗，弘揚(yáng)文化傳統(tǒng)。（2）意識(shí)形態(tài)階段：表現(xiàn)為民族主義意識(shí)形態(tài)的形成，進(jìn)行社會(huì)動(dòng)員，標(biāo)志民族意識(shí)的覺醒。（3）政治訴求階段：表現(xiàn)為文化復(fù)興轉(zhuǎn)變?yōu)檎卧V求，要求一個(gè)現(xiàn)代的民族國家。[2]

德國的民族主義形成與傳統(tǒng)的歐洲國家有很大的不同，德國由于其特殊的地理位置和歷史環(huán)境，使其民族主義從形成和發(fā)展來說注定要走一條不同于英國、法國的民族主義。三十年戰(zhàn)爭后，隨著《威斯特伐利亞和約》的簽訂，德意志分裂為大大小小幾百個(gè)邦國，英國和法國那種在統(tǒng)一的王朝下萌生的民族主義在德意志的土地上銷聲匿跡，那種由邊緣向中央的向心力對德意志來說可謂奢侈?！暗乱庵?，它在哪里？”來自德國詩人歌德的叩問，顯示了德國民族主義自身的特殊性——一種分裂背景下渴望統(tǒng)一的訴求。就是在這個(gè)背景基礎(chǔ)上德國的民族主義開始漸漸萌芽，在其自身特殊的軌道上慢慢生長，并且經(jīng)歷了不同的時(shí)期。

筆者在分析德國民族主義的形成背景時(shí)將意識(shí)形態(tài)階段和文化階段放在一起分析，因?yàn)閮烧咄窍喟槎S同時(shí)發(fā)生的，具有很強(qiáng)的相似性。同時(shí)，在分析政治訴求階段時(shí)，筆者并不打算著重于德意志民主國家的形成，而是將重點(diǎn)放在德意志民族國家形成后，國家內(nèi)部的政治訴求和它特殊的民族主義表現(xiàn)。所以，在此篇文章中筆者將德意志民族主義形成的階段劃分為兩個(gè)，即：文化方面的文化民族主義階段，和政治方面的對立民族主義階段。

（一）文化民族主義階段

就德國民族主義的萌芽來說，17 ～18世紀(jì)的啟蒙運(yùn)動(dòng)無疑對德國的民族主義的發(fā)展具有極其重要的影響。當(dāng)時(shí)的德國并未統(tǒng)一，歐洲三十年戰(zhàn)爭和《威斯特伐利亞和約》使得德國分裂為大大小小上百個(gè)邦國，并且這些邦國又是分屬于新教和天主教這兩大不同的教派?？梢哉f當(dāng)時(shí)的德國在地域上和文化上都處于分裂的局面，由此導(dǎo)致當(dāng)時(shí)德國的文人們轉(zhuǎn)而向文化領(lǐng)域謀求民族主義的發(fā)展，由此形成了德國典型的文化民族主義的特點(diǎn)。這種鼓吹德意志民族至上的文化民族主義使得德國衍生出了強(qiáng)烈的民族至上論和種族優(yōu)越論，他們相信德意志民族是世界上最優(yōu)秀的民族，由此德意志民族對其他民族的征服是合法的且應(yīng)該的。第二次世界大戰(zhàn)之前，這種文化民族主義發(fā)展成為“生存空間理論”，為德意志第三帝國的侵略擴(kuò)張?zhí)峁┝死碚撘罁?jù)。[3]

（二）對立民族主義階段

19 世紀(jì)隨著崛起的普魯士通過三次王朝戰(zhàn)爭統(tǒng)一了德意志，并于1871 年建立了德意志第二帝國。在這一時(shí)期，隨著德國資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，伴隨著快速的工業(yè)化進(jìn)程，以及馬克思主義在歐洲的傳播，德國的工人階級(jí)中形成了一個(gè)受社會(huì)主義思想影響的龐大群體。為了預(yù)防這些潛在的革命威脅，俾斯麥?zhǔn)紫嗉捌淅^任者著力于培養(yǎng)一個(gè)大眾的政治支持基礎(chǔ)，他們將眼光放在了新教中產(chǎn)階級(jí)身上。德國的貴族統(tǒng)治者和經(jīng)濟(jì)統(tǒng)治精英將鼓噪富有進(jìn)攻性的德國民族主義作為維持他們的優(yōu)勢地位的戰(zhàn)略之一，他們將自己的政治基礎(chǔ)固化在民族主義這個(gè)排外性的基礎(chǔ)之上，將工人、社會(huì)主義者、天主教徒和波蘭人描繪成德國人民的敵人。這種利用民族主義分裂人民的行為，使得中產(chǎn)階級(jí)無法形成一個(gè)有利的同盟，向威權(quán)主義的德國叫板，軟弱的中產(chǎn)階級(jí)對充分民主的政治體制的訴求被無情的打壓。[4]這種人為形成的對立民族主義在俾斯麥的威權(quán)主義統(tǒng)治下運(yùn)行良好，形成了“鋼鐵黑麥”聯(lián)盟，成為了德意志第二帝國的政治統(tǒng)治的基礎(chǔ)。然而，在民主化進(jìn)程中的魏瑪共和國，威權(quán)主義的喪失使得共和國沒有足夠的力量來約束這種對立的民族主義。嚴(yán)重對立分化的德意志民族主義，最終成為了魏瑪共和國社會(huì)動(dòng)蕩的誘因和新的威權(quán)主義滋生的土壤。

1918 年以前德國的民族主義大致就表現(xiàn)為這兩個(gè)基本的特征，這兩個(gè)基本特征在時(shí)間上是延續(xù)的，并且彼此不具有相互替代性，相反，1918 年時(shí)德國民族主義所表現(xiàn)的這兩個(gè)基本特征同時(shí)出現(xiàn)在共和國的土地上，并且夾裹著德國人民像一匹馬力巨大發(fā)動(dòng)機(jī)走向了1939 年秋天的戰(zhàn)爭，而生不逢時(shí)的德國民主化將成為這個(gè)機(jī)器的點(diǎn)火器。

二、德國的民主化和它的合法性困境

1918 年底，持續(xù)了四年的第一次世界大戰(zhàn)漸入尾聲，隨著美國的參戰(zhàn)，德國在西線的境況越來越差，戰(zhàn)線開始不斷向后撤離。與此同時(shí)，在國內(nèi)持續(xù)多年的戰(zhàn)爭使得德國經(jīng)濟(jì)陷入困境，民生也是一落千丈，國內(nèi)民眾的反戰(zhàn)情緒越來越強(qiáng)烈。德皇威廉二世為了應(yīng)對這種危機(jī)，不得不改制君主立憲并思考終結(jié)這場戰(zhàn)爭。然而一個(gè)月后一場革命就在德國爆發(fā)，威廉二世被迫退位，德意志帝國土崩瓦解。隨后德國開始了從君主專制向民主共和的艱難轉(zhuǎn)型。

德國民主化并不是一種自發(fā)生成的，與英國開始于17 世紀(jì)的資產(chǎn)階級(jí)革命和法國在持續(xù)數(shù)十年的大革命最終實(shí)現(xiàn)民主化不同。德國的民主化更具有突然性和短暫性，民主革命好像一夜之間就爆發(fā)了，隨后又在極短的時(shí)間內(nèi)民主政府就建立了起來，在帝國體制內(nèi)被打壓數(shù)十年的社會(huì)民主黨一躍成為魏瑪共和國的執(zhí)政黨，它的領(lǐng)袖弗里德里?！ぐ爻鋈瘟藝铱偫?，伴隨著《魏瑪共和國憲法》的出臺(tái)和民主議會(huì)的建立，共和國的一切好像都步入了正軌，然而真的是這樣嗎？看似堅(jiān)不可摧的民主共和國他的背后還蘊(yùn)含著巨大的合法性危機(jī)。

合法性意味著被統(tǒng)治者對統(tǒng)治的承認(rèn)，那么，魏瑪共和國合法性被世人所認(rèn)可嗎？答案似乎不是那么樂觀。1918年“十一月革命”以來，共和國雖然結(jié)束了曠日持久的第一次世界大戰(zhàn)，建立了民主議會(huì)并且頒布了《魏瑪憲法》，然而成功的喜悅很快就被殘酷的現(xiàn)實(shí)打破。巴黎和會(huì)上對戰(zhàn)敗的德國所做的嚴(yán)酷的懲罰，給了德國人民當(dāng)頭一擊，沉重的負(fù)擔(dān)壓在德國人民身上，很快他們就找到了自己的發(fā)泄對象，那個(gè)簽訂條約的人——共和國政府。其實(shí)，早在共和國還未建立的時(shí)候，德意志帝國軍統(tǒng)部的將軍們就已經(jīng)謀劃著尋找戰(zhàn)敗的替罪羊，他們謀求建立一個(gè)由社會(huì)民主黨、天主教中央黨、自由民主黨組成的議會(huì)大多數(shù)政府，并由他們與協(xié)約國進(jìn)行談判，承擔(dān)本應(yīng)該由軍國主義——保守主義的領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)承擔(dān)的戰(zhàn)敗后果。[5]雖然，他們組建立憲制政府的行為在“十一月革命”中遭受了失敗，但是他們的目的在巴黎和會(huì)后達(dá)到了，這也是為什么上世紀(jì)30 年代原德意志帝國陸軍元帥興登堡能夠出任德國總統(tǒng)的原因。同時(shí)，魏瑪共和國憲法本身也有很大的漏洞，憲法賦予了總統(tǒng)過高的行政權(quán)力，使得總統(tǒng)能夠利用緊急狀態(tài)法令獲得巨大的權(quán)力，成為實(shí)際上的獨(dú)裁者。事實(shí)上在魏瑪共和國末期，布呂寧、馮·帕彭、施萊歇爾與阿道夫·希特勒共四位總理政府實(shí)際上都是由總統(tǒng)選出來的獨(dú)裁政權(quán)。憲法這個(gè)本應(yīng)該成為自由民主保護(hù)傘的工具，最終成了魏瑪共和國專制主義的源泉，這恐怕是當(dāng)年那些憲法修訂者所沒想到的。與此同時(shí)，經(jīng)濟(jì)上的危機(jī)也動(dòng)搖了魏瑪共和國的民意基礎(chǔ)，巨額的戰(zhàn)爭賠款和戰(zhàn)后崩潰的經(jīng)濟(jì)，使得魏瑪共和國的經(jīng)濟(jì)陷入危機(jī)，失業(yè)率高居不下，通貨膨脹嚴(yán)重，加上法國、比利時(shí)對魯爾區(qū)的占領(lǐng)使得德國的經(jīng)濟(jì)雪上加霜，美國提供的經(jīng)濟(jì)援助所造就的短暫繁榮被1929 年的經(jīng)濟(jì)大危機(jī)無情摧毀，經(jīng)濟(jì)上的危機(jī)最終導(dǎo)致了政治上的動(dòng)蕩，人們普遍對共和國抱有不信任感，并寄希望于專制主義和它強(qiáng)大的國家能力，使得國家有能力來改變這種狀況。

7.1%至1932.07.31 6.1%從1932.07.31 至1932.11.06 8.9%從1932.11.06 開始1932.12.03 庫爾特·馮·施·歇爾 8.9%1933.01.30 阿道夫·希特勒 42.5%至1933.05.05 52.5%從1933.05.05 開始1932.06.01 弗朗茨·馮·帕彭

魏瑪共和國的合法性困境，成為了德意志民族主義滋生、發(fā)展的溫床，共和國的政治、經(jīng)濟(jì)危機(jī)，使得德意志的民族主義蓬勃發(fā)展，同時(shí)這種民族主義的發(fā)展又進(jìn)一步削弱了共和國的統(tǒng)治力。惡性循環(huán)中的魏瑪共和國，統(tǒng)治的合法性不斷喪失，社會(huì)分裂加劇，極端化傾向極其嚴(yán)重，極端對立的民族主義分裂了共和國的選民， 最終驅(qū)使他們選擇了希特勒的極權(quán)主義統(tǒng)治。

三、德國的民主化和它的對立民族主義

俾斯麥在建構(gòu)德意志帝國時(shí)，帝國逐漸形成了幾個(gè)不同的集團(tuán)，德意志的政黨也從這些處于分裂狀態(tài)的社會(huì)環(huán)境中尋找自己的支持者。其中較為典型的有，易北河以東的新教農(nóng)業(yè)環(huán)境由大地產(chǎn)占統(tǒng)治地位的保守主義；以新教城市地區(qū)的中產(chǎn)階級(jí)紳士社會(huì)為主的民族自由主義；以所有階級(jí)中天主教徒的大多數(shù)為主的中央黨；以及受工人和手工工商業(yè)者支持的社會(huì)民主黨。

保守黨的社會(huì)基礎(chǔ)大多為帝國的統(tǒng)治階層，即容克地主階層。他們往往擁有土地，出任帝國的官員，抑或是在軍隊(duì)中擁有較高的地位。他們組成了帝國的既得利益者，主張尊重傳統(tǒng)，維護(hù)君主統(tǒng)治，并且反對革命。在經(jīng)濟(jì)上他們主張發(fā)展農(nóng)業(yè)，并且極端反猶。他們被稱作“鋼鐵黑麥”聯(lián)盟。

表2 威廉德國時(shí)代的精英和大眾聯(lián)盟1890-1914[7]

自俾斯麥時(shí)期的人為造成的選民分裂，到了魏瑪共和國時(shí)期顯得更加明顯。彼時(shí)，這種民族對立作為俾斯麥統(tǒng)治的一種手段，在他的強(qiáng)權(quán)統(tǒng)治之下被很好地控制在了一定范圍之內(nèi)，并且成為其政治統(tǒng)治的工具。然而，在魏瑪共和國的民主制下，這種局面被打破，開放的民主選舉制度提高了大眾的政治參與度，社會(huì)動(dòng)員被普遍調(diào)動(dòng)起來，原來受俾斯麥打壓的政黨和階層一躍成為了議會(huì)的大多數(shù)。

表3 魏瑪共和國：各黨得票率[7]111

在1919 年-1933 年的魏瑪?shù)聡?，歷史的發(fā)展并不是一帆風(fēng)順的，巴黎和會(huì)后巨額的戰(zhàn)爭賠款使得德國政府背上了長期債務(wù)，加上對德國軍事發(fā)展的限制，使得德國的軍事工業(yè)備受打擊，工廠停工，失業(yè)人數(shù)達(dá)一百余萬人，與此同時(shí)從戰(zhàn)場上歸來的士兵的就業(yè)又成了社會(huì)問題。然而，雪上加霜的是，法國和比利時(shí)為了督促德國執(zhí)行條約，出兵強(qiáng)占了魯爾工業(yè)區(qū)——德國的經(jīng)濟(jì)命脈，由此德國當(dāng)局號(hào)召魯爾工業(yè)區(qū)中的工人罷工，并且大量的印制鈔票最終導(dǎo)致了德國經(jīng)濟(jì)的崩潰，馬克大幅度貶值，國內(nèi)民不聊生，后來雖然繼任的總理施特雷澤曼通過改革貨幣制，使得德國經(jīng)濟(jì)步入正軌，然而好景不長，幾年后全球大蕭條的到來，又一次使得德國經(jīng)濟(jì)崩潰，而施特雷澤曼自己在當(dāng)年病逝。

可以說在魏瑪共和國的歷史中，絕大多數(shù)時(shí)間都伴隨著經(jīng)濟(jì)危機(jī)，這種經(jīng)濟(jì)上的危機(jī)對工薪階層的影響相對于有固定資產(chǎn)的階層來說要大得多，由于失業(yè)率的居高不下，嚴(yán)重的通貨膨脹，使得民眾對資本主義制度已經(jīng)感到失望，民族主義情緒在社會(huì)群體中蔓延，各種民族主義組織猶如雨后春筍般的涌現(xiàn)，他們對現(xiàn)有的政治體制發(fā)起攻擊。民主化所產(chǎn)生的軟弱的魏瑪共和國的中央權(quán)威、不穩(wěn)定的政治聯(lián)盟和強(qiáng)有力的大眾政治這樣的綜合征，它把新的社會(huì)集團(tuán)和階層帶上了政治舞臺(tái)，政治領(lǐng)袖難以找到調(diào)和利益沖突的途徑，為了維持自己的政治聯(lián)盟而依賴于短期湊合或者不顧后果的賭博，而新進(jìn)精英也需要贏得大批支持者以鞏固自己軟弱的地位。這樣，他們往往都通過呼喚民族主義來維系他們本來難以控制的政治聯(lián)盟。

原本就極為對立的德國民族主義到了此時(shí)已經(jīng)難以調(diào)和，傳統(tǒng)的德國民族主義的對立，在俾斯麥的威權(quán)主義統(tǒng)治之下能夠被很好控制，政治體制運(yùn)行良好，然而，在民主化過程中的魏瑪共和國，由于傳統(tǒng)的國家能力的削弱，普遍的公眾參與的提高，這種民族主義分裂被擴(kuò)大化，民族主義的對立沖突增多。這種對立分裂造成了魏瑪共和國離心性的民主政治體制，使得共和國在民主政體下的國家能力受到削弱，政府無法解決當(dāng)時(shí)社會(huì)上的很多問題，政府效能的缺失使得共和國陷入了嚴(yán)重的政治危機(jī)和制度危機(jī)。[6]210林茨認(rèn)為：如果民主政體本身無法解決危機(jī)，它的反對者們會(huì)把權(quán)威統(tǒng)治作為可替代性的解決方案。當(dāng)時(shí)的魏瑪共和國就是這么做的，在共和國統(tǒng)治的末期，依靠總統(tǒng)的緊急狀態(tài)法令，共和國步入了民主政體下的權(quán)威統(tǒng)治之中，最后，在1933 年的選舉中，人們把選票投給了希特勒的國家社會(huì)主義工人黨這個(gè)極端民族主義的政黨，他們早就在正式場合宣稱要結(jié)束魏瑪共和國的民主制度，并且在他們上臺(tái)之后也很快兌現(xiàn)了諾言。

人們?yōu)槭裁磳⑦x票投給納粹黨？細(xì)看一下整個(gè)魏瑪共和國歷史不難發(fā)現(xiàn)，整個(gè)魏瑪共和國時(shí)期，右翼的民族主義政黨的得票率一直在三分之一左右，這些政黨大多代表了大商業(yè)利益者和傳統(tǒng)的保守精英。魏瑪共和國晚期的經(jīng)濟(jì)、政治危機(jī)使大中產(chǎn)階級(jí)選民相信，這些精英領(lǐng)導(dǎo)的民族主義政黨與他們同處于一個(gè)困境中，由此，小城鎮(zhèn)的草根志愿團(tuán)體的綿密網(wǎng)絡(luò)紛紛轉(zhuǎn)向一個(gè)民粹主義政黨，這個(gè)政黨使他們看上去屬于當(dāng)中的一員[7]112，同時(shí)德國的中產(chǎn)階級(jí)、工人階級(jí)和鄉(xiāng)村階級(jí)等各種利益集團(tuán)也不斷地團(tuán)結(jié)到這個(gè)極端專制主義的政黨身邊，原本對立和分裂的德國民族主義，在此刻被團(tuán)結(jié)到了一起，他們對民主政體已經(jīng)喪失信心，寄希望于重新建立那種俾斯麥?zhǔn)降膶Ｖ浦髁x來增強(qiáng)德國的國家能力，從而結(jié)束這種分裂的局面，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、政治的穩(wěn)定。

在納粹政府執(zhí)政之后，他們很快對民主制度發(fā)起進(jìn)攻，他們首先控制了德國的警察系統(tǒng)，隨后，通過國會(huì)縱火案打擊共產(chǎn)黨，并且確立了納粹黨的一黨獨(dú)裁制度，取消了公民權(quán)利。至此，原本民主的魏瑪共和國轉(zhuǎn)變成為了納粹黨的一黨獨(dú)裁制度。納粹黨借助這種專制制度下的強(qiáng)大的國家能力，對當(dāng)時(shí)德國的經(jīng)濟(jì)、政治危機(jī)采取了快速而有效的行動(dòng)，德國的政治逐漸穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)逐步復(fù)蘇，并且在戰(zhàn)爭前夕達(dá)到頂峰。然而，這種建立于狂熱的民族主義基礎(chǔ)之上的第三帝國，其往往要復(fù)歸于這種民族主義以強(qiáng)化其合法性，于是，在1933 年到1939 年，德意志第三帝國一直表現(xiàn)出其強(qiáng)烈的民族擴(kuò)張性，他們重新進(jìn)入萊茵非軍事區(qū)，吞并奧地利，割占蘇臺(tái)德地區(qū)，背棄凡爾賽和約擴(kuò)軍備戰(zhàn)，種種措施無一在表現(xiàn)其狂熱的民族主義，通過調(diào)動(dòng)這種民族主義以獲得民眾的支持，最終，在1939 年，民族主義夾裹著德國人民跨過和平的邊境走向了第二次世界大戰(zhàn)。

四、結(jié)語

民主化轉(zhuǎn)型中的魏瑪共和國，其民族主義沒有受到限制，民族主義在民眾和他們的社會(huì)實(shí)踐中根深蒂固，政黨競爭、民眾參與和自由選舉成為了民族主義的助燃劑，最終驅(qū)使著德國人民背棄了民主制度，又一次選擇了專制主義。由此可見，國家在民主化的過程中，要對國內(nèi)民族主義活動(dòng)的動(dòng)向做到時(shí)時(shí)關(guān)注和穩(wěn)步的控制，將民族主義限制在合理的范圍內(nèi)，謹(jǐn)防在民主化轉(zhuǎn)型的過程中，廣泛的公眾參與所形成的民族主義，夾裹著人民葬送民主的前途，走向戰(zhàn)爭。