蘭 天，張 哲

(云南財經(jīng)大學(xué) 印度洋地區(qū)研究中心，云南 昆明 650221)

0 引言

經(jīng)濟增長和環(huán)境保護矛盾一直是政府關(guān)注的焦點，為加速綠色經(jīng)濟發(fā)展，黨的十九大報告強調(diào)“綠水青山就是金山銀山”的環(huán)境治理要求。可見，唯有提高綠色技術(shù)水平，才能實現(xiàn)二者平衡協(xié)調(diào)發(fā)展。李克強總理在《2015年國務(wù)院政府工作報告》中提出“中國制造2025”的戰(zhàn)略構(gòu)想，以及創(chuàng)新驅(qū)動、智能轉(zhuǎn)型、強化基礎(chǔ)、綠色發(fā)展的時代理念，再次從宏觀政策層面肯定技術(shù)進步是環(huán)境保護和經(jīng)濟增長的原動力。綠色技術(shù)作為一種可以減少污染，改善生態(tài)的有效路徑已被科學(xué)界廣泛認可。其中，以綠色專利技術(shù)作為交易對象的知識貿(mào)易在國際貿(mào)易中的重要性日益凸顯。

據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局最新調(diào)查報告顯示，2019年我國知識產(chǎn)權(quán)使用費進出口總額為411.5 億美元，同比增長 23.4%，位居全球第6。其中，159家使用國外專利技術(shù)的企業(yè)中，有43.7%從機構(gòu)或個人引進過專利。因此，與發(fā)達國家進行以綠色技術(shù)為主的知識貿(mào)易，既是促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要綠色技術(shù)溢出渠道，也是推動中國實現(xiàn)綠色低碳發(fā)展的必要條件。那么中歐制造業(yè)產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易能否促進中國綠色技術(shù)溢出？在進口和出口產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易中，哪種是促進綠色技術(shù)溢出最有效的貿(mào)易模式？如何利用中國制造業(yè)專業(yè)化分工，引導(dǎo)其細分行業(yè)從產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易中獲取更多與環(huán)境相關(guān)的技術(shù)溢出？以上是本文重點關(guān)注問題。

1 文獻綜述

Grossman&Krueger[1]以北美自由貿(mào)易區(qū)為例研究國際貿(mào)易對環(huán)境質(zhì)量的影響，將其分解為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)3個方面，并構(gòu)建國際貿(mào)易環(huán)境效應(yīng)分析基本框架；Antweiler 等[2]在其研究的基礎(chǔ)上，進一步量化規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)；Copeland&Taylor[3]研究結(jié)果顯示，貿(mào)易誘導(dǎo)的結(jié)構(gòu)效應(yīng)在解釋總排放量變化方面不顯著，強大的技術(shù)效應(yīng)反而是促進總體減排的主要渠道；Roy[4]利用2000—2005年200多個國家環(huán)境績效指標數(shù)據(jù)，實證研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)效應(yīng)與貿(mào)易隱含凈排放(BEET)呈負相關(guān)。因此，學(xué)界部分觀點是在收入較低的發(fā)展中國家，貿(mào)易對污染物排放的規(guī)模效應(yīng)為正，技術(shù)效應(yīng)為負，結(jié)構(gòu)效應(yīng)不確定，其綜合變動取決于后兩項尤其是技術(shù)效應(yīng)[5-6]。

國內(nèi)外相關(guān)研究內(nèi)容主要分為以下兩個方面：一方面，考察產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易對綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用。其中，環(huán)境規(guī)制與市場偏好是國際環(huán)境創(chuàng)新的重要影響因素[7]。實證分析表明，環(huán)境法規(guī)對代表創(chuàng)新程度的總專利申請量具有積極影響。此外，環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新在很大程度上取決于公眾環(huán)保意識和對環(huán)境政策的關(guān)注，其次是監(jiān)管法規(guī)、競爭優(yōu)勢、企業(yè)價值等其它因素[8]。另一方面，考察中間品貿(mào)易中的技術(shù)溢出，將貿(mào)易視作技術(shù)知識的外溢渠道，考察對外開放對區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的間接作用[9]。Fons-Rose[10]、陳頌與盧晨[11]發(fā)現(xiàn)，在具有相似技術(shù)的行業(yè)間有利于實現(xiàn)技術(shù)復(fù)制與擴散，進而推動技術(shù)進步；徐圓[12]構(gòu)建的專利存量指標同樣證實，國際前沿環(huán)保技術(shù)能夠通過國際貿(mào)易對中國產(chǎn)生溢出與轉(zhuǎn)移效應(yīng)，從而有助于工業(yè)廢水和CO2減排；張在旭、黃卓琳[13]發(fā)現(xiàn)，非物化型綠色技術(shù)在不同區(qū)域間的無形滲透為區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新提供了擴散渠道；湛柏明、裴婷[14]依次將物化型路徑(中間品進口貿(mào)易和 FDI)和非物化型路徑(專利)納入同一回歸方程檢驗，發(fā)現(xiàn)高收入國家技術(shù)溢出為正，而中等收入國家多為負。

隨著國際垂直化分工精細化、多樣化，產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易行業(yè)間技術(shù)溢出在緩解中國環(huán)境污染壓力方面開始發(fā)揮積極作用。Dean&Lovely[15]研究表明，外商投資企業(yè)通過使用比中國國內(nèi)生產(chǎn)商更環(huán)保的技術(shù)開展產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易，促使碎片化程度較高行業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)向清潔方向轉(zhuǎn)變；Claudia & Francesco[16]實證研究表明，行業(yè)間綠色技術(shù)創(chuàng)新及溢出作用能顯著提升環(huán)境績效。中國上下游產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)動相關(guān)政策不僅為運輸業(yè)帶來商機，也極大地促進技術(shù)在產(chǎn)業(yè)鏈中的溢出[17]。盡管產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的環(huán)境技術(shù)效應(yīng)作用途徑遵循“貿(mào)易規(guī)模擴大—收入水平提升—污染敏感性增強—科技自主創(chuàng)新”的路徑[18]，但由于國際分工參與程度不同，技術(shù)溢出渠道和效率也因行業(yè)而異。白嘉、張會新[19]認為，垂直專業(yè)化分工程度提高對低層次外圍創(chuàng)新具有促進作用，對高層次核心技術(shù)創(chuàng)新反而產(chǎn)生阻礙作用。因此，專業(yè)化分工對環(huán)境技術(shù)溢出的作用方向有待研究。

綜上所述，學(xué)界對出口產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的技術(shù)溢出關(guān)注尚少，由于缺乏行業(yè)層面的綠色技術(shù)和環(huán)境績效等相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，現(xiàn)有文獻大多停留在綠色技術(shù)對改善區(qū)域環(huán)境績效的作用層面。此外，雖然學(xué)者們從跨國和跨區(qū)域角度證明產(chǎn)業(yè)間溢出效應(yīng)的存在，但在不同分工程度下產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)程度也不同。因此，必須對產(chǎn)業(yè)間綠色技術(shù)溢出規(guī)模以及垂直專業(yè)化分工在減排中的有效性加以討論。本文將貿(mào)易與環(huán)境的三效應(yīng)理論與技術(shù)溢出理論結(jié)合，建立以貿(mào)易環(huán)境技術(shù)效應(yīng)和技術(shù)溢出理論為基礎(chǔ)的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易綠色技術(shù)溢出分析框架，同時運用OECD環(huán)境專利數(shù)據(jù)庫對綠色技術(shù)專利進行行業(yè)劃分，以期從宏、中觀政策層面提出相關(guān)建議。

2 產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易中綠色技術(shù)溢出效應(yīng)機制分析

2.1 綠色技術(shù)定義與劃分

綠色技術(shù)在降低傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)展模式的負向影響，提高生活水平以實現(xiàn)全球和地區(qū)可持續(xù)發(fā)展目標方面發(fā)揮根本作用。當前，綠色技術(shù)研究逐漸引起學(xué)界重視，環(huán)保技術(shù)(Environmentally Sound Technology，簡稱EST)概念最早于1992年由美國E·Brawn和D·Wield提出，是指能夠緩解或消除生態(tài)環(huán)境惡化、節(jié)約能源資源以促進可持續(xù)性發(fā)展的生態(tài)友好型技術(shù)、工藝或產(chǎn)品的總稱。

盡管學(xué)界并未對綠色技術(shù)這一全新概念給出明確定義，但世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)推出一個便于檢索綠色技術(shù)相關(guān)專利信息的在線工具，即《國際專利分類綠色清單》(IPC Green Inventory)，將綠色技術(shù)主要分為7大類并給出專利分類號。此外，OECD 發(fā)布的《綠色技術(shù)專利檢索戰(zhàn)略》從歐洲專利局數(shù)據(jù)庫中提取9大類121子類的環(huán)境相關(guān)綠色技術(shù)，涵蓋范圍全面。本文將綠色清單中的IPC編碼與綠色技術(shù)專利檢索策略中的編碼進行比對后，根據(jù)后者專利相關(guān)描述將兩者合并，參考Jiao等[20]的研究成果，整理出8種綠色技術(shù)，如表1所示。

表1 綠色技術(shù)專利(8類)劃分及描述

2.2 中歐綠色技術(shù)專利總量及分布

出口貿(mào)易對激勵企業(yè)加大創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)力度，尤其對技術(shù)含量相對較高的發(fā)明專利和實用新型專利具有顯著促進作用，而對外觀設(shè)計專利的作用不顯著[21]。本文基于上述8種綠色專利技術(shù)分類標準及對應(yīng)的IPC編碼，匯總2000—2018年中歐綠色專利技術(shù)(發(fā)明)申請量及變化趨勢(見圖1)?？梢园l(fā)現(xiàn)，中國綠色專利申請量在2006年趕超歐盟后呈飛速攀升態(tài)勢，2018年達到145 304件。隨著外資涌入，越來越多的跨國公司及海外研究主體來華申請專利。2016年，中國國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于控制溫室氣體的文件》，明確提出促進上下游企業(yè)之間合作措施以創(chuàng)建綠色、低碳、環(huán)保的產(chǎn)業(yè)鏈，減少碳排放。在良好的內(nèi)外部宏觀資源條件下，2007—2018年中國綠色專利技術(shù)申請量環(huán)比年均增長率為29.65%。

圖1 1990-2018年中歐綠色專利技術(shù)(發(fā)明)申請量及變化趨勢

歐盟15國綠色專利技術(shù)在研究區(qū)段未出現(xiàn)明顯波動，由于臨近專利保護期(一般為20年)，先前申請的綠色專利逐漸失效，近年來出現(xiàn)衰減。盡管數(shù)量上不占優(yōu)勢，歐盟綠色技術(shù)研發(fā)在專業(yè)性和實用性方面占據(jù)領(lǐng)先地位，這與歐盟各國長期追求的綠色環(huán)保理念存在一定關(guān)系。對比2018年中歐各行業(yè)環(huán)保專利申請量發(fā)現(xiàn)，兩者綠色技術(shù)分布存在行業(yè)層面的互補性。如圖2所示，中國綠色技術(shù)多應(yīng)用于焦炭和精煉石油產(chǎn)品、化學(xué)品及化學(xué)制品、電力設(shè)備、汽車掛車制造密集型行業(yè)，而歐盟15國制造業(yè)綠色技術(shù)溢出在汽車、掛車和半掛車、其它運輸設(shè)備、計算機、通信和其它電子設(shè)備制造業(yè)活躍，在紡織品、服裝、皮革和相關(guān)產(chǎn)品制造業(yè)不活躍。相對于中國綠色技術(shù)的廣泛分布，歐盟綠色技術(shù)存在顯著行業(yè)集中趨勢，數(shù)量最多的行業(yè)為汽車、掛車和半掛車制造業(yè)，其綠色技術(shù)專利占2018年歐盟綠色專利申請總量的47.07%，處于絕對領(lǐng)先地位。

圖2 2018年中歐制造業(yè)15個行業(yè)綠色技術(shù)存量占比

2.3 加工貿(mào)易進口的綠色技術(shù)溢出機制

技術(shù)溢出效應(yīng)實證研究以 Coe 等[22]構(gòu)建的創(chuàng)新驅(qū)動增長理論模型為基礎(chǔ)展開，前者最早關(guān)注進口中間品與生產(chǎn)率的關(guān)系，提出以雙邊貿(mào)易伙伴進口份額為權(quán)重的CH加權(quán)法并發(fā)現(xiàn)進口中間品是國際技術(shù)溢出的主要路徑。隨后，越來越多的學(xué)者開始探索進口、外商直接投資等渠道對國際技術(shù)溢出的作用機制，其途徑如下：

(1)中間產(chǎn)品和資本品進口能夠通過提高企業(yè)效益促使企業(yè)加大綠色研發(fā)投入。通過產(chǎn)品內(nèi)進口剝離和轉(zhuǎn)移無效率產(chǎn)品生產(chǎn)區(qū)間，提高生產(chǎn)效率和企業(yè)收益，進一步促使企業(yè)加大綠色技術(shù)研發(fā)投入。對于發(fā)展中國家來說，融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品內(nèi)分工體系，有利于本土進口企業(yè)逐漸攀升至結(jié)構(gòu)層次更高的生產(chǎn)區(qū)段，從而獲得更多貿(mào)易利益[23]。這與現(xiàn)有文獻具有同樣的研究假設(shè)，即發(fā)展中國家通過從擁有大量知識存量的工業(yè)化國家進口多種類中間產(chǎn)品，引進包含外來技術(shù)的資本設(shè)備和信息，從而提高自身生產(chǎn)率。

(2)對進口技術(shù)密集型中間產(chǎn)品進行逆向解構(gòu)。通過專利數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，美、日、德等國家不僅是環(huán)保技術(shù)領(lǐng)先國，而且是環(huán)保設(shè)備最主要的出口國。這說明發(fā)達國家嚴格的環(huán)境規(guī)制可以促進本國綠色技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)新和進步[12]，能夠更快、更有效率地獲取并使用知識技術(shù)，從而在激烈的競爭中占據(jù)有利地位。湛柏明、裴婷[14]研究發(fā)現(xiàn)，中等收入國家的中間品進口額比重為0.4～0.6，遠大于高收入國家和地區(qū)。中國作為中等收入的發(fā)展中國家，單就產(chǎn)品內(nèi)進口貿(mào)易結(jié)構(gòu)而言，其通過進口包含綠色技術(shù)的中間品所獲得的國外技術(shù)溢出應(yīng)大于高收入國家。

(3)來自環(huán)保技術(shù)領(lǐng)先國進口中間品的競爭壓力。競爭、反復(fù)模仿或其它原因促使技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴散速度加快，環(huán)保技術(shù)領(lǐng)先國的進口中間品以其技術(shù)優(yōu)勢給中國加工貿(mào)易進口商帶來競爭壓力。配套企業(yè)只有加大自身研發(fā)力度，才能提升國際競爭力，與其它在綠色技術(shù)研發(fā)處于領(lǐng)先地位的跨國企業(yè)相抗衡，從而擴大本土企業(yè)在加工貿(mào)易配套領(lǐng)域的市場份額。因此，跨國公司的示范效應(yīng)和競爭效應(yīng)可以促進本土企業(yè)對節(jié)能減排技術(shù)、生產(chǎn)流程組織管理方法的更新和升級。

2.4 加工貿(mào)易出口的技術(shù)溢出機制

2.4.1 市場與環(huán)境規(guī)制引導(dǎo)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型

2019年知識產(chǎn)權(quán)報告調(diào)查顯示，88.5%的企業(yè)通過自主研發(fā)獲取技術(shù)。其中，自主研發(fā)模式占比達 85.5%。歐盟制定的國際采購環(huán)境標準迫使中國配套企業(yè)提高綠色技術(shù)水平。例如，中歐貿(mào)易面臨的最大技術(shù)性貿(mào)易壁壘——歐盟REACH法規(guī)，涉及2007年中歐化工產(chǎn)品制造業(yè)90%以上的貿(mào)易額，促進中外化工相關(guān)企業(yè)加大廢水脫鹽、污水有機肥料提取力度，以及其它化工相關(guān)綠色技術(shù)研發(fā)力度。截至2018年，我國化學(xué)品及化學(xué)制品制造業(yè)中，綠色技術(shù)專利申請量已達到21 481件，占制造業(yè)全部綠色專利申請量的21.54%，是中國綠色技術(shù)密集度最高的行業(yè)；汽車、掛車半掛車制造業(yè)排名第二，綠色專利技術(shù)申請量為14 865件，占比為20%。以上行業(yè)屬于技術(shù)和資本密集型行業(yè)，受制于污染物排放標準，需要大量研發(fā)資金和技術(shù)支持，政策和法規(guī)的約束迫使企業(yè)加速綠色轉(zhuǎn)型，從而適應(yīng)國內(nèi)外日趨嚴苛的環(huán)保行業(yè)標準。

2.4.2 技術(shù)密集型中間產(chǎn)品的出口學(xué)習效應(yīng)

發(fā)展中國家通過參與產(chǎn)品內(nèi)國際分工吸收海外直接投資或承接跨國公司外包業(yè)務(wù)，獲取更多外源技術(shù)知識，從而有利于生產(chǎn)效率和資源環(huán)境效益提升[8]。發(fā)展中國家，其發(fā)展很大程度上得益于發(fā)達國家的知識存量水平，即便在先進環(huán)保企業(yè)基礎(chǔ)加工過程中，也能通過長期模仿和積累學(xué)習發(fā)達國家相關(guān)技術(shù)與環(huán)保管理理念，通過微觀層面的主動學(xué)習促進綠色技術(shù)溢出，從而實現(xiàn)自身發(fā)展。

2.4.3 出口規(guī)模經(jīng)濟為中國廠商綠色技術(shù)模仿提供了可能

中國是歐盟機械設(shè)備(SITC 7)與其它制造業(yè)(SITC 6+8)的第一大進口來源國，也是歐盟化學(xué)及其它相關(guān)品(STIC 5)的第三大貿(mào)易伙伴。中國對歐盟制造業(yè)的加工貿(mào)易出口不僅擴大了市場容量，使本土企業(yè)通過規(guī)模效應(yīng)獲得更多貿(mào)易收益，而且通過大規(guī)模生產(chǎn)獲得技術(shù)改良經(jīng)驗，為綠色相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)。Keller[24]分析地理距離對 R&D 相關(guān)溢出效應(yīng)的影響，發(fā)現(xiàn)技術(shù)溢出受限于地理距離，而出口貿(mào)易生產(chǎn)規(guī)模效應(yīng)所產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)集聚，使得物化型知識憑借承載物化型知識的實體資本品，通過產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)效應(yīng)實現(xiàn)經(jīng)濟圈內(nèi)部環(huán)保知識溢出。

歐盟行業(yè)內(nèi)綠色技術(shù)作為非物化型知識，得益于其無形且易復(fù)制的特性，能夠在不同地理區(qū)域?qū)崿F(xiàn)空間擴散。因此，非物化型知識對除出口地外其它地區(qū)的溢出，能進一步將生產(chǎn)集約和環(huán)境友好的特性擴散至中國內(nèi)陸地區(qū)，實現(xiàn)更大范圍的綠色技術(shù)溢出。

2.5 本文待檢命題

具體而言，產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易綠色技術(shù)溢出效應(yīng)包括3個方面：一是產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易本身具有資源集約、產(chǎn)業(yè)集聚的特點。對于發(fā)展中國家來說，融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品內(nèi)分工體系，有助于其逐漸攀升至結(jié)構(gòu)層次更高的生產(chǎn)區(qū)段，獲得更多貿(mào)易利益[23],進而加大綠色技術(shù)相關(guān)研發(fā)投入。二是出口貿(mào)易可以刺激各行業(yè)企業(yè)內(nèi)部綠色技術(shù)自主創(chuàng)新。貿(mào)易伙伴國的綠色貿(mào)易壁壘與本國環(huán)境規(guī)制會改變企業(yè)生產(chǎn)過程中的固定成本，迫使其出口更為清潔的產(chǎn)品或加強清潔技術(shù)研發(fā)與使用[25]。三是進口貿(mào)易提供了綠色技術(shù)在行業(yè)間溢出的直接渠道。例如，從國外引進環(huán)保設(shè)備既提高了廢物廢水廢氣利用率，也為中國企業(yè)吸收先進綠色工藝提供了有效途徑[26]。上游產(chǎn)業(yè)可以通過向下游產(chǎn)業(yè)提供嵌入先進綠色技術(shù)的中間產(chǎn)品，間接減少下游產(chǎn)業(yè)的污染排放[27]?；诖耍疚臉?gòu)建理論研究框架(見圖3)并提出以下假設(shè)：

H1：中國綠色技術(shù)溢出效應(yīng)隨著中歐產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易規(guī)模擴大而增強，其中垂直專業(yè)化分工的正向調(diào)節(jié)作用顯著。

首先，隨著產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易逐漸占據(jù)中國50%以上的出口貿(mào)易[28]，在規(guī)模和產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)下，中國能夠更有效率地獲取并使用歐洲先進環(huán)保設(shè)備知識技術(shù)；其次，在中歐貿(mào)易中資本或技術(shù)密集型行業(yè)本身持有更多綠色技術(shù)的基礎(chǔ)上，市場及環(huán)境規(guī)制將刺激中國企業(yè)對此類行業(yè)中環(huán)保技術(shù)的模仿學(xué)習，實現(xiàn)生產(chǎn)環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新；最后，產(chǎn)品內(nèi)分工深化對人員操作水平與學(xué)習能力提出更高的要求，在實現(xiàn)貿(mào)易技術(shù)效應(yīng)“綠色化”后，通過專業(yè)化分工技術(shù)溢出同樣能在貿(mào)易中形成跨行業(yè)連結(jié)，從而進一步強化綠色技術(shù)的行業(yè)溢出效應(yīng)。由此，本文提出以下假設(shè)：

H2：中國綠色技術(shù)溢出效應(yīng)在中歐產(chǎn)品內(nèi)出口貿(mào)易模式下更為顯著。

圖3 綠色技術(shù)溢出機制理論框架

Lan研究發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)環(huán)保技術(shù)標準來自于國外技術(shù)標準；Vogel[29]指出，這種溢出機制叫做“加利福尼亞效應(yīng)”，即當擁有龐大國內(nèi)市場的富裕國家制定更嚴格的產(chǎn)品標準時，其貿(mào)易伙伴被迫滿足這些標準，以維持其出口市場。在產(chǎn)品內(nèi)進口和出口兩種貿(mào)易模式下，前者對企業(yè)“綠色化”的正外部性激勵作用有限，后者因面臨歐洲消費者的環(huán)保偏好及嚴苛的環(huán)境規(guī)制壓力，有助于激勵中國出口企業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)與升級。此外，由于知識產(chǎn)權(quán)保護力度加大，使得通過逆向解構(gòu)獲取環(huán)保技術(shù)的難度提高[16]，而產(chǎn)品內(nèi)出口貿(mào)易在出口學(xué)習效應(yīng)下更易從模仿和學(xué)習中實現(xiàn)綠色技術(shù)吸收與迭代，故產(chǎn)品內(nèi)出口貿(mào)易模式下中國綠色技術(shù)溢出效應(yīng)更為顯著。

3 實證模型設(shè)定與數(shù)據(jù)獲取

3.1 估計方程構(gòu)建

為驗證假設(shè)構(gòu)造聯(lián)立方程組，各變量名稱及含義如表2所示。

(1)

對實證模型進行估計可能存在內(nèi)生性問題，本文在實證模型中設(shè)置控制變量：國外綠色技術(shù)專利存量Elf，以及制造業(yè)環(huán)境規(guī)制強度ERI，若其系數(shù)均為正，則表明歐洲國家與環(huán)境相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)通過產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易途徑溢出到我國，且環(huán)境規(guī)制可以在一定程度上緩解“抑制擴散”這種反向因果關(guān)系。

為降低數(shù)據(jù)異方差性對估計結(jié)果的影響，分別對中國綠色技術(shù)溢出水平(eld)、國外綠色技術(shù)無形擴散能力(elf)以及中間品進口 (im) 、出口(em)變量全部取對數(shù)。無論是最終產(chǎn)品還是中間產(chǎn)品出口和進口，在模型計量過程中都會存在共線性問題[9]。因此，在回歸分析之前，本文對參數(shù)進行相關(guān)系數(shù)分析(見表3)，相關(guān)系數(shù)矩陣顯示，模型設(shè)定的自變量之間不存在明顯共線性問題，但 lnim 和 lnem相關(guān)性顯著。因此，后續(xù)分析將IM和 EM 兩個變量分別引入回歸方程(非同時進入)，一方面規(guī)避較高的相關(guān)性問題，另一方面考察兩種貿(mào)易渠道對中國綠色技術(shù)溢出效應(yīng)的直接影響。

表2 變量定義

表3 相關(guān)系數(shù)矩陣

3.2 數(shù)據(jù)來源及相關(guān)變量測算

3.2.1 國內(nèi)外綠色技術(shù)溢出

專利技術(shù)指標(發(fā)明專利申請量)可作為研究資源流量加以衡量，在綠色技術(shù)的行業(yè)劃分途徑上，本文參照Qiao[30]的專利數(shù)據(jù)擴散統(tǒng)計方法，根據(jù)專利描述與相應(yīng)行業(yè)類別之間的一致性，對環(huán)保專利數(shù)據(jù)進行劃分，進而分析綠色技術(shù)知識在不同技術(shù)領(lǐng)域間的傳播情況。

受當期政策刺激、審批效率及專利有效期等因素影響，歐盟15國(綜合考慮經(jīng)濟實力、雙邊貿(mào)易額、專利申請量等數(shù)據(jù)，從歐盟27個國家中篩選出德國、法國、芬蘭、意大利、奧地利、瑞典、丹麥、西班牙、芬蘭、英國、波蘭、挪威、瑞士、葡萄牙、匈牙利15個國家作為研究對象。此外，盡管英國于2020年2月1日正式脫歐，鑒于其專利量和貿(mào)易量表現(xiàn)突出，本文仍將其納入研究范圍)中，個別國家綠色專利申請量在研究時段內(nèi)呈現(xiàn)上升后急速衰落的趨勢，本文使用永續(xù)盤存法將技術(shù)開發(fā)的流量指標轉(zhuǎn)換為存量指標。

ELi,t=(1-δ)ELi,t-1+PATi,t

(2)

(3)

式(2)中，Eli,t表示該行業(yè)t年綠色技術(shù)存量,PATi,t表示i行業(yè)第t年中綠色技術(shù)應(yīng)用數(shù)量。δ表示綠色技術(shù)折舊率,δ一般設(shè)定為20%,g為2000—2019年綠色專利技術(shù)應(yīng)用的平均增長率。

基期存量計算參照式(3)，以2000年為基期，借鑒Griliches的研究方法方法計算中國基期綠色技術(shù)存量。

(4)

3.2.2 產(chǎn)品內(nèi)進出口貿(mào)易規(guī)模

IMit為第t年中國i行業(yè)對歐盟15國i行業(yè)中間品的進口額，EMit為第t年中國i行業(yè)對歐盟15國i行業(yè)中間品的出口額，單位均為億美元。本文中2000—2015年中間品進出口貿(mào)易額相關(guān)數(shù)據(jù)來自Eora(2015版)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫，將世界中間品流量矩陣拆解成中國、歐盟15國兩大區(qū)域后，根據(jù)產(chǎn)品流動方向加總計算得到。為保持各變量對應(yīng)數(shù)據(jù)長度一致，采用一次指數(shù)平滑法對各行業(yè)2016—2019年中間品貿(mào)易數(shù)據(jù)IMi,t、EMi,t進行超前期預(yù)測。

3.2.3 垂直專業(yè)化分工水平

VSSit為i行業(yè)在t年的垂直專業(yè)化程度，其計算方式如式(5)所示。

(5)

3.2.4 環(huán)境規(guī)制強度

為獲取行業(yè)層面的細分數(shù)據(jù)，本文選取工業(yè)污染治理強度EPI作為衡量環(huán)境規(guī)制強度的變量，其公式如下：

(6)

圖4 各細分制造業(yè)垂直專業(yè)化程度變化趨勢

表4 變量描述性統(tǒng)計結(jié)果

4 回歸結(jié)果分析

本文將回歸模型分為進口與出口兩大模式，每種模式下依次引入垂直專業(yè)化分工、垂直專業(yè)化分工與進/出口貿(mào)易的交互項這兩個關(guān)鍵解釋變量。因此，每種模式對應(yīng)3個實證模型，每個模型分別對應(yīng)3類估計方法，估計與實證分析結(jié)果如下。

4.1 產(chǎn)品內(nèi)進口對中國綠色技術(shù)溢出效應(yīng)的回歸分析

(1)面板數(shù)據(jù)的F檢驗與Hausman檢驗?；貧w結(jié)果如表5所示，觀察結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，混合模型下修正后的可決系數(shù)R2值均在0.5以下，即便隨機效應(yīng)模型考慮了變系數(shù)的個體差異，擬合優(yōu)度也只能達到0.53，修正后可決系數(shù)反而在個體固定效應(yīng)模型下顯著提升，對個體截距項的差異化估計將擬合優(yōu)度提升至0.78，且面板數(shù)據(jù)F檢驗與Hausman檢驗統(tǒng)計量數(shù)值遠大于α=0.01顯著性水平下的臨界值，拒絕設(shè)立混合和個體隨機效應(yīng)的模型假設(shè)，故應(yīng)構(gòu)建個體固定效應(yīng)模型。

(2)產(chǎn)品內(nèi)進口途徑下制造業(yè)總體層面的回歸分析。通過上一步檢驗可以確定，中歐制造業(yè)產(chǎn)品內(nèi)進口與中國綠色技術(shù)溢出水平存在穩(wěn)定線性關(guān)系，并且在不同細分行業(yè)存在截距項差異。比較第(2)、(5)、(8)列回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，無論是否引入控制變量或者調(diào)節(jié)項，lnim變量均可通過顯著性檢驗且系數(shù)為正，表明產(chǎn)品內(nèi)進口能夠促進中國綠色技術(shù)外溢，盡管在引入vss后出現(xiàn)下降，但不影響整體正向溢出方向，產(chǎn)品內(nèi)進口貿(mào)易每百萬美元增長仍會給中國綠色技術(shù)帶來0.355%的溢出。在控制變量方面，lneld參數(shù)估計量在引入調(diào)節(jié)變量后較第5列略微下滑，但顯著性明顯提高，環(huán)境規(guī)制強度eri的溢出彈性上升至0.010 4，但并不顯著。以上結(jié)果表明，除有形貨物貿(mào)易外，海外技術(shù)無形擴散也是綠色技術(shù)溢出的重要通道，但環(huán)境規(guī)制在進口路徑下對技術(shù)溢出的刺激作用并不顯著。

第(8)列中，垂直專業(yè)化分工程度的主效應(yīng)系數(shù)為1.327 7，垂直分工程度與產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易進口交互項系數(shù)0.001 7在0.1的顯著性水平下通過檢驗，根據(jù)估計結(jié)果，專業(yè)化調(diào)節(jié)作用可描入坐標軸。如圖5所示，隨著產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易進口規(guī)模lnim擴大，中國綠色技術(shù)溢出水平lneld提升，并且高水平分工溢出作用增強。但在進口渠道下，vss大小對技術(shù)溢出的作用區(qū)別不大，因為進口主要靠對產(chǎn)品的逆向解構(gòu)獲取綠色技術(shù)。在知識產(chǎn)權(quán)保護下，跨行業(yè)逆向解構(gòu)難度加大，需要大批研發(fā)人員完成消化吸收后的創(chuàng)新，溢出效應(yīng)受限。

表5 產(chǎn)品內(nèi)進口的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)回歸結(jié)果

4.2 產(chǎn)品內(nèi)出口對中國綠色技術(shù)溢出效應(yīng)的回歸分析

(1)面板數(shù)據(jù)模型的F檢驗與Hausman檢驗。如表6回歸結(jié)果顯示，混合模型調(diào)整后的擬合度偏低，均在45%以下且3組模式下面板數(shù)據(jù)F統(tǒng)計量p值均小于0.01，故拒絕建立混合模型的假設(shè)，接受個體固定效應(yīng)模型。第I組Hausman檢驗統(tǒng)計量結(jié)果顯示值為p=0.000 0，第II、III組p值均小于0.01。因此，拒絕原假設(shè)，即拒絕隨機效應(yīng)，應(yīng)選擇個體固定效應(yīng)模型。

(2)制造業(yè)總體層面的回歸分析。對比表5、表6的第(2)、(5)、(8)列回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，無論是否引入工具變量或者連乘項，產(chǎn)品內(nèi)出口對中國綠色技術(shù)溢出的作用均通過參數(shù)顯著性檢驗且為正。模型(5)中的解釋變量lnem回歸系數(shù)在引入調(diào)節(jié)變量后，出口對技術(shù)溢出的影響由1.864削減到0.39，但vss和eri的系數(shù)分別躍升至2.033與0.013，表明我國垂直專業(yè)化分工程度較高的行業(yè)掌握著較多的綠色技術(shù)，分工深化能夠進一步促進本行業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)和升級，其中出口企業(yè)面臨的國際競爭壓力是關(guān)鍵。在國外研發(fā)溢出方面，Keller[24]估算，在研發(fā)活動對產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力的驅(qū)動過程中，來自國外的技術(shù)溢出比重高達 20%。本研究中，國外綠色專利存量lnelf斜率項估計值在模型(5)中升至0.304，表明并且歐盟制造業(yè)中1/3的綠色技術(shù)將通過產(chǎn)品內(nèi)出口擴散形式溢出至中國。

同時，專業(yè)化對綠色技術(shù)溢出的出口調(diào)節(jié)作用也顯現(xiàn)出來，表6第(8)列中，垂直分工程度與產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易出口的交互項系數(shù)為0.002 8且其統(tǒng)計結(jié)果顯著為正，表明產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易通過出口路徑能夠有效強化垂直專業(yè)化分工對中國綠色技術(shù)的溢出促進作用，如圖6所示，縱坐標表示中國綠色溢出水平，橫坐標表示產(chǎn)品內(nèi)出口貿(mào)易規(guī)模，中國綠色技術(shù)溢出水平與產(chǎn)品內(nèi)出口規(guī)模呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，結(jié)合圖5，H1得證。

圖5 垂直專業(yè)化分工對中國綠色技術(shù)溢出的進口調(diào)節(jié)作用

此外，高水平分工調(diào)節(jié)曲線位于低水平分工調(diào)節(jié)曲線之上，表明垂直專業(yè)化分工均能夠強化產(chǎn)品內(nèi)出口對中國綠色技術(shù)溢出的主效應(yīng)，中國出口企業(yè)非但不會因為價值鏈嵌入過深而產(chǎn)生低端鎖定，反而可以通過“干中學(xué)”的模仿學(xué)習，實現(xiàn)技術(shù)和生產(chǎn)能力提升。對比圖5與圖6發(fā)現(xiàn)，圖6中兩曲線背離區(qū)間拉大，且相較于進口，出口渠道下中國綠色溢出彈性更大，達到0.389 8，H2得證。

表6 產(chǎn)品內(nèi)出口的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)回歸結(jié)果

4.3 行業(yè)細分層面的中國綠色技術(shù)溢出效應(yīng)分析

表7前4列為15個制造業(yè)個體固定效應(yīng)截距項系數(shù)，反映綠色技術(shù)溢出在各行業(yè)的個體差異情況，最后一列為各行業(yè)的VSS值，表示價值鏈嵌入深度。從行業(yè)細分層面看，個別專業(yè)化分工程度較低行業(yè)，例如食品飲料、紙制品等制造業(yè)垂直專業(yè)化指數(shù)在0.47左右，通過VSS的調(diào)節(jié)作用能提高綠色技術(shù)溢出水平；汽車、掛車和半掛車制造作為歐洲綠色技術(shù)密集型行業(yè)，出口渠道下綠色技術(shù)溢出截距項系數(shù)由0.576 5躍升至0.695 7?？梢姡袊囍圃炱髽I(yè)充分利用外溢技術(shù)信息，對綠色技術(shù)模仿創(chuàng)新具有正向促進作用。

專利效應(yīng)因東道國自身技術(shù)密集度和企業(yè)模仿吸收能力不同而不同，由于歐洲國家在電力、機械裝備制造業(yè)方面的綠色技術(shù)存量不高，加上技術(shù)封鎖，出口外溢影響的截距項因此下降。值得注意的是，作為分工程度較高的技術(shù)密集型行業(yè)，2018年歐洲計算機、電子產(chǎn)品制造業(yè)綠色技術(shù)存量為3 684件，占歐洲全行業(yè)存量的4.33%，而中國僅為1.67%，在綠色技術(shù)創(chuàng)新能力上仍處于弱勢地位，但通過出口專業(yè)化指數(shù)調(diào)節(jié)，其截距項由0.366 3提升至0.387 9，與H1預(yù)期相符。因此應(yīng)加強與歐洲國家產(chǎn)品內(nèi)出口貿(mào)易往來。

圖6 垂直專業(yè)化分工對中國綠色技術(shù)溢出的出口調(diào)節(jié)作用

表7 個體固定效應(yīng)截距項對比

5 結(jié)語

5.1 結(jié)論

(1)環(huán)境規(guī)制的海外擴散和環(huán)保市場需求既是促使貿(mào)易中技術(shù)效應(yīng)“綠色化”的兩大驅(qū)動因素，也是產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易顯著正向溢出效應(yīng)形成的主要原因。產(chǎn)品內(nèi)進口貿(mào)易每百萬美元增長會給中國綠色技術(shù)帶來0.336%的溢出，可見產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易不僅是中國參與全球價值鏈生產(chǎn)分工的主要形式，也是中國獲取先進綠色技術(shù)的重要溢出渠道。

(2)相較進口，產(chǎn)品內(nèi)出口溢出的彈性更高，為1.864%，其通過產(chǎn)業(yè)規(guī)模集聚實現(xiàn)綠色技術(shù)溢出。

(3)中國產(chǎn)品內(nèi)出口與垂直專業(yè)化分工的交互項系數(shù)為0.002 8，對垂直專業(yè)化分工程度較高的行業(yè)而言，人才專業(yè)化轉(zhuǎn)型可以使行業(yè)綠色溢出效應(yīng)更加顯著。

(4)綠色技術(shù)密集度較高的行業(yè)如汽車和半掛車制造業(yè)，通過出口專業(yè)化指數(shù)調(diào)節(jié)，其技術(shù)溢出水平顯著提升，但存量限制與技術(shù)封鎖又導(dǎo)致歐洲機械和運輸裝備制造業(yè)綠色技術(shù)溢出均值下降，該行業(yè)依舊難以通過產(chǎn)品內(nèi)分工實現(xiàn)綠色技術(shù)溢出。可見，垂直專業(yè)化分工的調(diào)節(jié)作用存在行業(yè)異質(zhì)性。

5.2 建議

(1)中國應(yīng)進一步提升全球化貿(mào)易參與度，以政策激勵本土出口加工企業(yè)向?qū)I(yè)化分工程度較高、環(huán)境污染較少的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易方向轉(zhuǎn)型，并注重對先進環(huán)保技術(shù)的吸收與消化，從而強化垂直專業(yè)化分工的技術(shù)溢出效應(yīng)。

(2)對于產(chǎn)品內(nèi)出口貿(mào)易中具有正溢出效應(yīng)的行業(yè)，政府應(yīng)正確引導(dǎo)和支持，加強節(jié)能技術(shù)各產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)系，盡量延伸現(xiàn)有節(jié)能技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈。同時，與綠色技術(shù)領(lǐng)先國建立深度合作關(guān)系，加強高級技術(shù)人才跨境合作與交流。

(3)政府部門要進一步完善環(huán)境規(guī)制監(jiān)管體系，提高環(huán)境監(jiān)督和執(zhí)法力度，及時叫?；蛘奈廴舅捷^高的進出口企業(yè)，借助法律法規(guī)的強制約束，從制度上推動企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新升級。