金思聰 肖志康

[摘? 要]洛克認(rèn)為自然狀態(tài)是一種完備無缺的自由狀態(tài)，人們在自然法的約束下自由決定自己的行動，每個人擁有平等的權(quán)利和對自然法的執(zhí)行權(quán)。羅爾斯則提出了原初狀態(tài)假設(shè)，由于受到“無知之幕”的遮蔽，人們訂立契約并一致同意通過正義原則來實現(xiàn)社會的公平正義。洛克的自然狀態(tài)和羅爾斯的原初狀態(tài)都是對政治社會前的理論假設(shè)，在這種狀態(tài)下，人人“生而自由”和平等，基于理性的選擇和以訂立契約的方式規(guī)避影響人們美好生活的各種不利因素。洛克認(rèn)為社會結(jié)構(gòu)無需修正，他側(cè)重自由并提出君主立憲制，而羅爾斯則認(rèn)為社會結(jié)構(gòu)可以修正，他側(cè)重平等并提出民主立憲制。洛克的自然狀態(tài)和羅爾斯的原初狀態(tài)各自都存在著一定的理論困境。

[關(guān)鍵詞]洛克;羅爾斯;自然狀態(tài);原初狀態(tài)

[中圖分類號]B141;B151? [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A? [文章編號]1672-2426（2021）02-0038-06

自然狀態(tài)思想是政治哲學(xué)的邏輯起點。早在17世紀(jì)，霍布斯就提出了自然狀態(tài)思想，此后諸多學(xué)者都曾對政治社會建立之前的自然狀態(tài)進(jìn)行細(xì)致的闡述，其中洛克的自然狀態(tài)和羅爾斯的原初狀態(tài)的影響較為深遠(yuǎn)。羅爾斯的原初狀態(tài)思想和洛克的自然狀態(tài)思想有著一定程度的一致性，但也存在著分歧。對二者的比較研究，能更加深入地了解自然狀態(tài)和原初狀態(tài)，為現(xiàn)代國家民主法治研究帶來思考與啟發(fā)。

一、洛克的自然狀態(tài)思想

洛克指出，自然狀態(tài)是“一個完備無缺的自由狀態(tài)……也是一個平等的狀態(tài)”[1]5，在自然法（the law of nature）的指導(dǎo)下，人們在自然狀態(tài)（the state of nature）中可以不受任何意志的控制，完全按照自己的意愿自由地決定自己的行動。同時，人們也是平等的，每個人擁有同等的權(quán)力，“沒有一個人享有多于別人的權(quán)力”[1]5。

（一）自然狀態(tài)

洛克的自由狀態(tài)是一個“完備無缺的自由狀態(tài)”，在這種狀態(tài)中，“他們在自然法的范圍內(nèi)，按照他們認(rèn)為合適的辦法，決定他們的行動和處理他們的財產(chǎn)和人身，而無需得到任何人的認(rèn)可或聽命于任何人的意志”[1]5。這種自由，意味著人們可以決定自己的行為而不受干涉。同時，洛克認(rèn)為自然狀態(tài)又是一個平等的狀態(tài)，他指出，“在這種狀態(tài)中，一切權(quán)力和管轄權(quán)都是相互的，沒有一個人享有多于別人的權(quán)力”[1]5。人們擁有著平等的權(quán)利，誰也不會比別人的權(quán)利更多或更少。既然這種自然狀態(tài)如此完備無缺，人們?yōu)楹芜€要訂立契約成立政府呢？洛克指出，完備無缺的自然狀態(tài)中存在著種種“不方便（inconveniences）”。主要表現(xiàn)在以下幾個方面：第一，當(dāng)人與人之間產(chǎn)生糾紛的時候，缺乏一個大家都認(rèn)可的法律作為標(biāo)準(zhǔn)來判斷對與錯。第二，在沒有公認(rèn)的人擔(dān)任法官的情況下，當(dāng)事人憑借自己的直覺和理性，不容易做出公正的決定，在產(chǎn)生糾紛的事件中難以保護(hù)自己。第三，在沒有執(zhí)法機(jī)關(guān)的時候，很難做出公正的判斷。由于這些缺陷，自然狀態(tài)不可能永遠(yuǎn)處于理想的狀態(tài)，可能還會發(fā)展成為戰(zhàn)爭狀態(tài)（state of war），而改變這種狀態(tài)的方法便是訂立契約。于是，自然狀態(tài)中的人們才愿意放棄自己的一部分權(quán)利，交給他們中間指定的某個人或某些人。

洛克的自然狀態(tài)思想雖然是在霍布斯的基礎(chǔ)之上提出來的，但是與之又有所不同?；舨妓拐J(rèn)為，自然狀態(tài)是一個充滿仇恨和戰(zhàn)爭的混亂狀態(tài)，“在沒有一個共同權(quán)力使大家懾服的時候，人們便處于所謂的戰(zhàn)爭狀態(tài)之下”[2]94。而洛克的自然狀態(tài)，指的是“自然法規(guī)定下的一種普遍人類狀態(tài)。它是人類不同于自然存在物的一種特殊存在狀態(tài)，這就是人的政治狀態(tài)”[3]128。

在洛克的自然狀態(tài)中，不是“一切人反對一切人的戰(zhàn)爭狀態(tài)”，而是一種“完備無缺的自由狀態(tài)”[1]5。洛克的自然狀態(tài)并非像霍布斯所描述的是一種恐怖的戰(zhàn)爭狀態(tài)，而是認(rèn)為它是一種自由平等、美好和睦的狀態(tài)。因為在自然狀態(tài)中“任何人就不得侵害他人的生命、健康、自由或財產(chǎn)”[1]6，人們之間不像霍布斯所說的相互猜疑、戰(zhàn)爭，乃至采取一切手段和措施來保護(hù)自己。在洛克的自然狀態(tài)中，人與人之間相互友愛，他們都盡可能地去愛別人，并且不要求別人更多地去愛自己，更不會為了自己的利益去侵害他人的權(quán)益。

在洛克看來，人們在訂立契約時交出的是部分權(quán)利。由于自然狀態(tài)的缺陷，人們?yōu)榱俗屨畞肀ＷC自身的安全必須讓出部分權(quán)利，主要分為兩種：人們讓出的第一種權(quán)利是在出于保護(hù)自己和他人的基礎(chǔ)上去做他認(rèn)為適宜的事情;人們讓出的第二種權(quán)利是人人皆可懲罰他人違反自然法的某種行為。洛克反對人們向政府讓出所有的權(quán)利，因為有些權(quán)利是不能被剝奪的，比如人的生命、自由和財產(chǎn)權(quán)等。

洛克認(rèn)為，主權(quán)者不再高于契約之上，而是作為訂立契約的一方，受契約的約束。洛克認(rèn)為，人們的生命、自由和財產(chǎn)權(quán)都是自然法賦予的，政府對此不能侵犯。君主的權(quán)力不是專制的，而是有限的，“他們的權(quán)力，在最大范圍內(nèi)，以社會的公共福利為限”[1]83。主權(quán)者的行動要以維護(hù)人們的福利為出發(fā)點，任何脫離了這個出發(fā)點的行為都違背了契約。如果主權(quán)者不能保障人們的安全和財產(chǎn)，人們便可以重新訂立契約。

（二）自然狀態(tài)與自然法

洛克認(rèn)為，自然狀態(tài)是政府建立之前的一種自由的狀態(tài)（state of liberty），這個時候還沒有制定出人為的法律來約束人們的行為?！白匀粻顟B(tài)有一種為人人所應(yīng)遵守的自然法對它起著支配作用;而理性（reason），也就是自然法，教導(dǎo)著有意遵從理性的全人類”[1]6。洛克的自然狀態(tài)之所以不是一種放任的狀態(tài)（state of licence），其原因便在于自然法。人們的生活受到自然法的約束，任何人都不能毀滅他人和自身所占有的生物的自由，也不能侵害他人的權(quán)益。

洛克自然法的理論基礎(chǔ)既繼承了傳統(tǒng)的自然法思想，又受到了近代自然法的影響。洛克雖然并未對自然法做出明確的闡述，但是仍然可以從他的著作中歸納出洛克關(guān)于自然法的思想。首先，人們有權(quán)自我保存與保護(hù)他人，即人們在進(jìn)行活動的時候總是會選擇自我保存，“當(dāng)他保存自身不成問題時，他就應(yīng)該盡其所能保存其余的人類”[1]7，在自我保存的基礎(chǔ)上再去保護(hù)他人。其次，人們擁有財產(chǎn)權(quán)，財產(chǎn)權(quán)是指每個人擁有屬于自己的財產(chǎn)且政府必須保護(hù)個人的財產(chǎn)不受到侵犯，沒有人或者政府可以剝奪人們享有的土地和其他屬于個人財產(chǎn)的權(quán)利。最后，個人可以擁有一定的資源，即政府不得使人們所擁有的自然資源遭到破壞。

在自然狀態(tài)中，洛克認(rèn)為每個人都有著對自然法的執(zhí)行權(quán)，“為了約束所有的人不侵犯他人的權(quán)利、不互相傷害，使大家都遵守旨在維護(hù)和平和保衛(wèi)人類安全的自然法，自然法便在那種狀態(tài)下交給每一個人去執(zhí)行”[1]7。人們對于自然法的執(zhí)行主要體現(xiàn)在兩個方面：一是懲罰犯罪的執(zhí)行權(quán)，二是要求損害賠償?shù)膱?zhí)行權(quán)。人們除了擁有對損害他人利益行為的懲罰和要求彌補(bǔ)損害這兩項權(quán)利之外，還可以在自然法的許可之內(nèi)，去做任何他認(rèn)為合適的事情。

二、羅爾斯的原初狀態(tài)思想

洛克的自然狀態(tài)思想在19世紀(jì)前產(chǎn)生了重要的影響，但進(jìn)入19世紀(jì)之后，人們發(fā)現(xiàn)了不能考證說明洛克自然狀態(tài)的歷史真實性，自然狀態(tài)學(xué)說因此遭到人們的懷疑。對此羅爾斯認(rèn)為，人們可以通過一致同意的正義原則對它進(jìn)行證明。在此基礎(chǔ)上，羅爾斯構(gòu)建了公平正義的“原初狀態(tài)”。原初狀態(tài)是羅爾斯政治思想的邏輯起點，同時也是構(gòu)建正義原則的重要手段。羅爾斯的原初狀態(tài)不同于洛克假設(shè)自然狀態(tài)是一種歷史的真實存在，它是一種純粹的理論假設(shè)。在原初狀態(tài)之中，通過“無知之幕（veil of ignorance）”來遮蔽自己和他人的各種信息，為了實現(xiàn)公平正義，人們一致選擇了正義原則。

（一）原初狀態(tài)

原初狀態(tài)（original position），是羅爾斯為論證正義原則而提出的一個理論假設(shè)，相對于洛克的自然狀態(tài)學(xué)說更加抽象，正如他認(rèn)為“原初狀態(tài)純粹是一個假設(shè)的狀態(tài)，它并不需要類似于它的狀態(tài)曾經(jīng)真的出現(xiàn)”[4]93。對于原初狀態(tài)，羅爾斯曾做出過定義：“它是其間所達(dá)到的任何契約都是公平的狀態(tài)，是一種各方都在其中都是作為道德人的平等代表，選擇的結(jié)果不受偶然因素或社會力量的相對平衡所決定的狀態(tài)?！盵4]92-93羅爾斯對于原初狀態(tài)的定義包含了以下幾個方面。

1.就選擇的環(huán)境而言，在原初狀態(tài)之中，人們所處的環(huán)境是公平的，即“正義的環(huán)境”。羅爾斯所說的原初狀態(tài)中的環(huán)境，包括客觀環(huán)境和主觀環(huán)境。一方面，客觀環(huán)境是指客觀存在的現(xiàn)實條件，它為人類合作提供了必要條件。在人們生活的客觀環(huán)境中，“許多領(lǐng)域都存在著一種中等程度的匱乏。自然的和其他的資源并不是非常豐富以致使合作的計劃成為多余，同時條件也不是那樣艱險，以致有成效的合作也終將失敗”[4]98。當(dāng)處于中等程度的匱乏之中，人們?yōu)榱吮Ｕ献约旱睦孢x擇彼此合作。另一方面，選擇的主觀環(huán)境“涉及到合作的主體，即在一起工作的人們的有關(guān)方面”[4]98。原初狀態(tài)中的各方受到“無知之幕”的遮蔽，有著相似的利益需求，致使人們別無選擇，相互之間只能合作，制定出一致的合作條款。

2.就選擇的主體而言，任何人都是作為道德人的平等代表。這里的“道德人”，便是自由、平等和理性的人。所謂自由，是指每個道德人都可以在不受偶然因素影響和外界強(qiáng)迫的情況下平等地做出自己的選擇。所謂平等，是指由于“無知之幕”，“沒有人知道他在社會中的地位，他的階級出身或社會地位，他也不知道他的天生資質(zhì)和自然能力的程度，不知道他的理智和力量水平等情形”[4]106，從而保證了人與人之間的平等。同時，生活在原初狀態(tài)中的人又是理性的，具有相當(dāng)?shù)睦硇运季S?！耙粋€理性的人不受嫉妒所累”[4]111，人們不會因為嫉妒而做出損人不利己的選擇。

3.就選擇的活動而言，在原初狀態(tài)中，人們活動的方式是通過訂立契約來確定的。訂立契約，即契約的主體選擇符合自己利益的原則，通過合作來解決彼此利益相互沖突的問題。羅爾斯通過對自然資源的匱乏和主體利益的沖突的分析，為訂立契約創(chuàng)建了一種公平的理論背景。契約的內(nèi)容是指作為平等代表的道德人在原初狀態(tài)中應(yīng)當(dāng)達(dá)成一致的協(xié)議，而不是已經(jīng)經(jīng)協(xié)商達(dá)成了一致的協(xié)議。

（二）原初狀態(tài)與正義原則

羅爾斯原初狀態(tài)理念的設(shè)計最終是為了實現(xiàn)“公平的正義（justice as fairness）”。作為公平的正義就是身處在原初狀態(tài)中的人們一致通過兩個正義原則（two principles of justice）來調(diào)節(jié)政治、經(jīng)濟(jì)和社會制度等方面的分配，從而實現(xiàn)社會公平正義。

羅爾斯曾經(jīng)對正義原則做出多次修改，最終的定義是：“（1）每一個人對于一種平等的基本自由之完全適當(dāng)體制（scheme）都擁有相同的不可剝奪的權(quán)利，而這種體制與適于所有人的同樣自由體制是相容的;（2）社會和經(jīng)濟(jì)的不平等應(yīng)該滿足兩個條件：第一，它們所從屬的公職和職位應(yīng)該在公平的機(jī)會平等條件下對所有人開放;第二，它們應(yīng)該有利于社會之最不利成員的最大利益（差別原則）。”[5]70從內(nèi)容上來看，第一原則可稱之為自由平等原則，主要是保障每個人擁有平等的基本權(quán)利，即平等的自由（equal liberty）。在第二原則中，第一部分稱之為公平的機(jī)會平等原則，主要是指人們在擁有同等的能力時，有平等的機(jī)會去競爭相關(guān)的職位，不因人的身份地位、特權(quán)背景等而受到限制，機(jī)會平等原則主要是通過法律制度來保證公平正義的社會環(huán)境;第二部分稱之為“差別原則（difference principle）”，也就是任何社會分配某些基本的善（primary goods）時，須以對所有人有利為前提。羅爾斯的“差別原則”沒有預(yù)先假定，最不利的人必須通過平等的手段加以提升，通過社會分配縮小或抹平最有利者和最不利者的差距?！安顒e原則”主要是保障最不受益的人的收入和財富，使他們能在社會結(jié)果的分配中得到足夠的補(bǔ)償。

在適應(yīng)社會基本結(jié)構(gòu)時，羅爾斯的兩個正義原則有著嚴(yán)格的先后順序。針對功利主義者提出來的可以用經(jīng)濟(jì)效益來損害人們的自由權(quán)利這一觀點，他提出自由平等原則優(yōu)先于第二正義原則從而來保證人們的自由平等權(quán)利不受到威脅。他認(rèn)為，人們的自由平等高于其他一切，“我把自由的優(yōu)先性看成是平等自由的原則對第二個正義原則的優(yōu)先”[4]191。也就是說在對公民進(jìn)行權(quán)利和義務(wù)分配時，首先要優(yōu)先遵從自由平等的原則，因為“自由的優(yōu)先性意味著自由只有為了自由本身才能被限制”[4]191。在第二個正義原則中，要優(yōu)先遵從公平的機(jī)會平等原則。只有滿足這一原則，才能保證正義的實現(xiàn)，更好地考慮最大化最不利者的利益。

羅爾斯通過兩個平等原則來解決現(xiàn)實生活中機(jī)會的不平等和各種偶然因素所造成的不平等問題，體現(xiàn)了原初狀態(tài)的設(shè)計意圖。選擇的各方都處于自由平等的狀態(tài)，使職位對所有人都平等地開放。人們在社會結(jié)構(gòu)中的財富和收入通過正義原則得到合理的分配和調(diào)節(jié)，體現(xiàn)了互利共贏的觀念，為公平正義制度的建立提供了理論基礎(chǔ)。

三、洛克自然狀態(tài)與羅爾斯原初狀態(tài)的比較分析

洛克的理論開端是自然狀態(tài)學(xué)說，在自然狀態(tài)中，人人自由平等，在自然法的指導(dǎo)下采取行動滿足自己的欲望。為了彌補(bǔ)人類單獨生活時產(chǎn)生的缺點和缺陷，人們自然地生活在一起，并且放棄了懲罰他人的權(quán)力，訂立契約組建國家。在羅爾斯假設(shè)的原初狀態(tài)中，人們彼此獨立，并且具有理性。由于“無知之幕”的遮蔽，人們不清楚自己處于什么樣的社會地位做出的選擇是最公平正義的。

（一）洛克自然狀態(tài)與羅爾斯原初狀態(tài)的類同

1.洛克的自然狀態(tài)和羅爾斯的原初狀態(tài)都是政治社會前的理論假設(shè)。洛克指出：“我還進(jìn)一步斷言，所有的人自然地處于這種狀態(tài)，在他們同意成為某種政治社會的成員以前，一直就是這樣?！盵1]12但是，不管以哪種方式論證，在歷史上都找不出這樣的政治社會起源的實例。對洛克來說，自然狀態(tài)是其思維中一個遙遠(yuǎn)的想象物，是洛克對歷史的邏輯假設(shè)。對于原初狀態(tài)的假設(shè)，羅爾斯認(rèn)為：“這種原初狀態(tài)當(dāng)然不可以看作是一種實際的歷史狀態(tài)，更非文明之初的那種真實的原初狀況，它應(yīng)該被理解為一種用來達(dá)到某種確定的正義觀的純粹假設(shè)的狀態(tài)?！盵4]10在羅爾斯原初狀態(tài)的設(shè)計中，羅爾斯假定人們深受“無知之幕”的遮蔽，假設(shè)每個人都具備理性。羅爾斯的全部理論都是在這一假定的基礎(chǔ)之上建立起來的。

2.洛克的自然狀態(tài)與羅爾斯的原初狀態(tài)都主張人“生而平等”和自由。洛克主張的自由主要是指人們行動上的自由和人們財產(chǎn)上的自由。洛克認(rèn)為，從行動上而言，在自然狀態(tài)中人們都是自由平等的，因為人們的行為只受自然法的約束;從財產(chǎn)權(quán)而言，“雖然人具有處理他的人身或財產(chǎn)的無限自由，但是他并沒有毀滅自身或他所占有的任何生物的自由”[1]6;每個人都具有處理自己財產(chǎn)的自由，擁有和他人一樣多的權(quán)利，人與人之間也沒有受制關(guān)系。而羅爾斯主張的自由則是一種廣泛的自由，這種廣泛的自由首先指的是自由主體的廣泛，每個人都是自由的，這種自由對所有人都開放。同時，這種自由的內(nèi)容也是廣泛的，包括了各種基本的自由，比如思想的自由、結(jié)社的自由和法律限定的自由等等。對于羅爾斯來說，人與人之間是平等的，即使是為了社會福利也不能損害人與人之間的平等。

3.洛克的自然狀態(tài)和羅爾斯的原初狀態(tài)都是基于理性的選擇。洛克認(rèn)為人性是善的和理性的，“人們受理性支配而生活在一起，不存在擁有對他們進(jìn)行裁判的權(quán)力的人世間的共同酋長，他們正是處在自然狀態(tài)中”[1]14。由于人們具有理智或理性，因此知道用自然狀態(tài)中的自然法而非人世間的“共同酋長”約束和規(guī)范自己的行為，建立共同的道德規(guī)范和準(zhǔn)則，來維持社會的秩序。羅爾斯講到，“我始終假定處在原初狀態(tài)中的人們是有理性的”[4]110，人們具有理性，關(guān)注自己的利益。同時，羅爾斯否認(rèn)了之前人性論中人們相互猜忌、相互利用的觀點，他認(rèn)為，“相互冷淡和無知之幕的結(jié)合達(dá)到了跟慈善一樣的結(jié)果。因為這種條件的結(jié)合迫使原初狀態(tài)中的每一個人都考慮到別人的利益”[4]115。在原初狀態(tài)中，人與人之間相互獨立冷淡，既不聯(lián)系也不妒忌。由于理性的冷淡，人們的行為會根據(jù)利益做出合理的選擇。

4.洛克的自然狀態(tài)與羅爾斯的原初狀態(tài)都以訂立契約的形式規(guī)避影響人們美好生活的各種不利因素。洛克指出，“為了彌補(bǔ)我們在單獨生活時必然產(chǎn)生的缺點和缺陷，我們自然地想要去和他人群居并共同生活”[1]12。在自然狀態(tài)中，雖然有自然法保障人們的權(quán)益，但是自然法的執(zhí)行權(quán)屬于每一個人，一旦人們發(fā)生沖突，自然法也就變得毫無用處。為了避免各種不利因素，保障人們美好的生活和維護(hù)社會正常的秩序，人們彼此同意（consent）放棄部分權(quán)利訂立契約。羅爾斯對于契約論的闡述分為兩個部分，第一個部分是解釋原初狀態(tài)中的一些問題，第二個部分是用來論證兩個正義原則。即在人類社會生活的每個領(lǐng)域都存在著不同程度的資源匱乏，因而不是所有人的需求都能得到滿足。為了彌補(bǔ)各種資源的缺乏和滿足人們對資源的需求，人們訂立契約，從而實現(xiàn)社會中的正義。

（二）洛克自然狀態(tài)與羅爾斯原初狀態(tài)的差異

1.關(guān)于社會結(jié)構(gòu)的修正。洛克認(rèn)為在自然狀態(tài)中建立的社會結(jié)構(gòu)不需要修改，而羅爾斯則認(rèn)為在原初狀態(tài)中，人們可以根據(jù)自己的觀念和周圍條件不斷地修改社會結(jié)構(gòu)。洛克認(rèn)為社會秩序和結(jié)構(gòu)的維系所依靠的是自然法的約束和人們理性的自覺，人們在自然法的約束下去做任何他們認(rèn)為合理的事情。而在羅爾斯原初狀態(tài)的假設(shè)中，人們則可以通過“反思的平衡（reflective equilibrium）”對社會結(jié)構(gòu)進(jìn)行修正，即“有時改正契約環(huán)境的條件;或者修改我們現(xiàn)在的判斷”[4]16，從而達(dá)到預(yù)想的原初狀態(tài)和實現(xiàn)最后的和諧。“當(dāng)向一個人提出對其正義感的一種具有直覺上的吸引力的解釋時，他可能會修正他的判斷以適應(yīng)那種正義觀的原則，即使這一理論跟他的既定判斷并不是很吻合”[4]38，這即意味著人們可以根據(jù)自己的價值觀念或現(xiàn)實生活的實際來反思或調(diào)整原初狀態(tài)。

2.關(guān)于自由平等的側(cè)重。雖然洛克和羅爾斯都強(qiáng)調(diào)自由平等的重要性，但是他們兩者對于自由和平等的側(cè)重卻是不一樣的。在洛克的思想中，更加側(cè)重自由。自由也就意味著每個人都享有不受他人侵犯的權(quán)利，不管是生活在自然狀態(tài)，還是處于政治社會之中，自由都是不受侵犯的。洛克指出，“人們既生來就享有完全自由的權(quán)利……他就自然享有一種權(quán)利……即他的生命自由和財產(chǎn)——不受其他人的損害和侵犯”[1]53。他將自由和生存聯(lián)系起來，一個人如果失去了他的自由，也就等同于失去了生命和財產(chǎn)。人們在自然法的規(guī)定下行使自己的權(quán)利，因而洛克的自由也就是所謂的“法無禁止即自由”。盡管羅爾斯提出了“自由的優(yōu)先性”，但是這里的優(yōu)先性不是相對于平等而言的，而被看成是第一正義原則對第二正義原則的優(yōu)先。在具有優(yōu)先性的第一正義原則中，“沒有人傾向于接受一種比平等的自由更低的自由”，即自由是以平等為基礎(chǔ)的。同時，第二正義原則中的“差別原則”亦體現(xiàn)了羅爾斯對平等的重視。在面對社會和經(jīng)濟(jì)方面的不平等時，他認(rèn)為，應(yīng)該做到“第一，適合于最少受惠者的最大期望利益;第二，依系于在機(jī)會公平平等的條件下職務(wù)和地位向所有人開放”[4]65，即在出現(xiàn)不平等的情況時，社會分配要注重最小受惠者的利益;同時每個人都有平等獲得職位的權(quán)利，不管是哪種社會地位的人都有平等地獲得機(jī)會的權(quán)利，不受到其他方面的限制。

3.關(guān)于政治模式的分歧。在洛克的自然狀態(tài)之中，人人自由平等，因此他反對建立君主專制的政治模式，主張君主立憲制。而在羅爾斯的原初狀態(tài)中，由人們理性設(shè)想出來的政治模式是民主立憲制。在洛克看來，雖然人的心靈是一塊“白板”，不存在先天的判斷是非善惡的標(biāo)準(zhǔn)，但人們具有理性，他們只需要一種最低的法律制度來約束自己的行為以防止人與人之間相互侵害，即只需要建立有限的君主立憲的政府。鑒于現(xiàn)實生活中的不公正，家庭、地位和身份等造成的不平等，羅爾斯提出了兩個正義原則來建構(gòu)正義國家。在原初狀態(tài)中，契約各方接受了各個原則之后，開始轉(zhuǎn)向一種憲法契約的建設(shè)，因此人們也就成為了憲法契約的代表。公民的思想自由、人身自由、平等的政治權(quán)利等，都要融合到憲法中去，并且受到憲法的保護(hù)。羅爾斯假定的這種政治體制就是某種憲政民主形式的政治體制。

四、洛克自然狀態(tài)與羅爾斯原初狀態(tài)的理論困境

洛克的自然狀態(tài)思想和羅爾斯的原初狀態(tài)思想不僅在理論上為政治哲學(xué)提供了新的價值取向，而且在實踐中對公平正義的建構(gòu)提供了有益的指導(dǎo)。但是，二者的思想存在著一定的理論困境。

洛克一直試圖使人們相信自然狀態(tài)是真實存在的，是人們在某一時期所處的狀態(tài)。他認(rèn)為在人們同意訂立契約之前，“所有的人自然地處于這種狀態(tài)”[1]12。但是，洛克并不能證明其真實性，面對質(zhì)疑他也只是進(jìn)行了這樣的簡要回答：“全世界的獨立政府的一切統(tǒng)治者和君主既然都是處在自然狀態(tài)中，那就很明顯，不論過去或?qū)?，世界上都不會沒有一些處在那種狀態(tài)中的人的”[1]11。因為統(tǒng)治者和君主都處于自然狀態(tài)中而得出存在自然狀態(tài)的結(jié)論，這種說法顯然不能夠證明自然狀態(tài)的真實性。自然狀態(tài)是人類行動的結(jié)果，而不是洛克對于目前現(xiàn)狀的設(shè)計去推測過去行為而得出的結(jié)論。洛克自然狀態(tài)學(xué)說基于理論假設(shè)的建構(gòu)在現(xiàn)實經(jīng)驗上是站不住腳的，他無法用更有說服力的理由來證明自然狀態(tài)在人類某個時期是真實存在的。因此，自然狀態(tài)思想只是洛克為了完善自己的理論而進(jìn)行的主觀臆造。

針對洛克自然狀態(tài)真實性的理論困境，羅爾斯則直接道明原初狀態(tài)是一種假設(shè)的狀態(tài)。但羅爾斯通過“無知之幕”使得人們都處于一個相對平等的環(huán)境之中，即正義原則是人們在“無知”的基礎(chǔ)上必然選擇的結(jié)果，這種論證同樣沒有任何說服力。由于受到“無知之幕”遮蔽，人們不清楚自己的社會地位和身份背景。對此，諾齊克認(rèn)為，“在原初狀態(tài)中的人們，還是需要知道他們的某些特征”[6]230。羅爾斯在原初狀態(tài)中預(yù)設(shè)的個體沒有差異性的觀點是錯誤的，因為現(xiàn)實生活中的人具有個體差異性，因此在“無知之幕”的背后不會達(dá)成一致的正義原則。同時，在原初狀態(tài)之下的人們需要詳細(xì)地了解個人的基本信息才能更好地訂立契約，從而人們選擇出來的正義原則才是有意義的。

參考文獻(xiàn)：

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[6][美]羅伯特·諾齊克.無政府、國家和烏托邦[M].姚大志，譯.北京：中國社會科學(xué)出版社，2008.

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