謝丹萍，李靜芳，路翠萍

(甘肅省科學(xué)技術(shù)情報研究所，甘肅 蘭州 730000）

1 數(shù)據(jù)獲取

1.1 數(shù)據(jù)來源

本文所使用的數(shù)據(jù)來源于《incoPat 全球科技分析營運平臺》，該平臺收錄了112 個國家/地區(qū)/組織超過一億件的專利著錄數(shù)據(jù)和部分PDF 格式的說明書全文；收錄了法律狀態(tài)、訴訟（中國、美國、日本、臺灣）、許可（中國）、質(zhì)押（中國）、復(fù)審（中國）、無效數(shù)據(jù)（中國）、轉(zhuǎn)讓（中國、美國）數(shù)據(jù)、海關(guān)備案數(shù)據(jù)、ETSI 通信標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)。

1.2 檢索策略

本文采用關(guān)鍵詞檢索和分類號檢索相結(jié)合的方式進行檢索，根據(jù)需要，從獲取的專利數(shù)據(jù)中抽取專利名稱、申請日期、申請人、分類號等，建立專利數(shù)據(jù)庫。關(guān)鍵詞包括vaccine(s)、甘肅等，分類號包括A61K、C07H、C07K、C12N、C12P、C12Q、G01N 等幾個大類。最后構(gòu)建的檢索式為（疫苗or vaccin*）and(A61K or A61P or C12P or C12N or C07K or C07D)，地區(qū)限定為甘肅。檢索時間為2019 年11 月15 日。AB=(疫 苗or vaccin*))AND(IPC=(A61K or C07H or C07K or C12N or C12P or C12Q or G01N)))AND(AP-ADD=(甘肅 or Gansu))

2 結(jié)果與分析

2.1 申請趨勢分析

圖1 顯示，甘肅省疫苗專利最早在1988 年就有申請，最初申請量較零星，從1999 年到2009 年這十年期間，專利申請量處于緩慢上升趨勢并在2007 年達(dá)到一個小高峰，2008 年專利申請量有所回落，2010-2017 年專利申請快速增長，短短7 年時間，專利申請量迅速從每年10 件左右躍升至50件，呈現(xiàn)爆發(fā)性增長態(tài)勢，至2017 年專利申請量達(dá)到峰值56 項，之后專利申請量有所回落?？紤]到發(fā)明專利審查周期的影響，授權(quán)量可能會在2020 年以后回升。

圖1 甘肅省疫苗專利申請趨勢

2.2 申請人分析

1）重要申請機構(gòu)分析。研發(fā)機構(gòu)專利申請量越多，其核心競爭力越強，實力越雄厚。圖2 顯示甘肅省有超過10 家機構(gòu)或個人申請了疫苗相關(guān)專利，專利申請量排名前三的機構(gòu)是中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院蘭州獸醫(yī)研究所、蘭州大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院蘭州畜牧與獸藥研究所，分別占甘肅省疫苗專利總申請量的79%、5%、3%，中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院蘭州獸醫(yī)研究所遙遙領(lǐng)先于其他申請機構(gòu)。

圖2 甘肅省疫苗專利重要申請機構(gòu)

2）申請人類型分析。圖3 顯示了甘肅省疫苗專利申請單位的總體分布情況。從統(tǒng)計來看，專利申請量排名前列的機構(gòu)以科研院所為主，科研院所牽頭疫苗產(chǎn)業(yè)的科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新。科研院所是甘肅省疫苗產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體，企業(yè)主導(dǎo)地位薄弱。

圖3 甘肅省疫苗相關(guān)專利申請人類型

2.3 法律狀態(tài)分析

圖4 為甘肅省疫苗相關(guān)專利當(dāng)前法律狀態(tài)分析，從圖中可以看出，其中近35.34%的專利為授權(quán)狀態(tài)，近30.74%的專利處于實質(zhì)審查過程中，權(quán)利終止為9.19%，撤回為9.54%，從中可以看出，在疫苗的研制過程中，甘肅省內(nèi)申請人有較高的創(chuàng)新性。

圖4 甘肅省疫苗相關(guān)專利法律狀態(tài)

2.4 技術(shù)領(lǐng)域分析

從檢查結(jié)果得知甘肅省疫苗相關(guān)專利IPC 主要小類分類號分別為A61K（198 件）、C12N（189件）、A61P（185 件）、C07K（74 件）、、C12R（71 件）、G01N（33 件）、C12P（9 件）、C12Q（9 件）、C07H（3件）、C40B（3 件）。其中與抗原制備、載體研究、佐劑研制等相關(guān)的A61K 大類、與基因重組疫苗、微生物及組合物等相關(guān)的C12N 大類、與治療相關(guān)的A61P大類自2002 年申請量逐漸攀升，2005 年之后更是快速增長，并出現(xiàn)多次小高峰，專利申請活躍，說明較受研發(fā)者的關(guān)注，也是疫苗研發(fā)中的大熱方向。與多肽疫苗、抗病毒蛋白等相關(guān)的C07K 大類與微生物相關(guān)的C12R 雖也有所增加，但稍遜于前三大類。

表1 給出了甘肅疫苗相關(guān)專利IPC 小組與技術(shù)的對應(yīng)情況。主要涉及RNA 病毒、口蹄疫病毒、動物病毒、病毒、免疫刺激添加劑、基因治療、載體、雜合肽等領(lǐng)域。圖5 顯示了甘肅疫苗相關(guān)專利主要申請人IPC 小組分布情況，從中可以看到：中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院蘭州獸醫(yī)研究所在A61P31/14、A61K39/135、C12R1/93、C12N7/00、A61K39/39、C12N15/70、A61K48/00、C12N15/63、A61P33/02、C07K19/00 小組均有涉及，且占比較高；蘭州大學(xué)主要集中在C07K19/00、C12N15/63、C12N15/70、A61K39/39 小組；中農(nóng)威特生物科技股份有限公司主要集中在A61P33/02、A61K39/39、C12N7/00、C12R1/93、A61P31/14 小組；西北民族大學(xué)主要集中在A61K39/39、C12N7/00、C12R1/93 小組；蘭州生物制品研究所主要集中在A61P31/14、C12N7/00、C12R1/93 小組；中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院蘭州畜牧與獸藥研究所主要集中在C12N15/70、A61K39/39、A61K39/135 小組。

圖5 甘肅疫苗相關(guān)專利主要申請人IPC 小組分布情況

表1 甘肅疫苗相關(guān)專利IPC 小組與技術(shù)的對應(yīng)情況

2.5 發(fā)明人分析

圖6 為甘肅疫苗相關(guān)專利申請量前10 位發(fā)明人排名，排名第1 位的是劉湘濤，達(dá)到了42 項，排名第2 位的是田宏，達(dá)到了28 項，排名第3 位的是張永光，達(dá)到26 項。排名第1 位的發(fā)明人申請量很大，排名第2、3 位的發(fā)明人相對于第一位發(fā)明人的申請量要少很多。甘肅省疫苗相關(guān)專利申請共有287 項，其中排名第1 位的發(fā)明人劉湘濤占總申請量的大約15%。劉湘濤現(xiàn)任中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院蘭州獸醫(yī)研究所副所長，國家口蹄疫參考實驗室主任，先后主持和參加973、863、國家科技支撐計劃等國家級科研項目課題20 余項。通過分析劉湘濤的專利申請領(lǐng)域可知，其申請的42 項專利中，用于RNA病毒12 項、口蹄疫病毒10 項、用于DNA 病毒8項、用于微生物8 項、動物病毒7 項、痘病毒科5 項。通過分析排名第2 位的發(fā)明人田宏的28 項專利申請的領(lǐng)域可知，用于DNA 病毒7 項、病毒制備與純化7 項、用于RNA 病毒6 項、痘病毒科5 項、動物病毒5 項、口蹄疫病毒4 項。通過分析排名第3 位的發(fā)明人張永光的專利申請領(lǐng)域可知，其申請的26 項專利中，用于RNA 病毒19 項、口蹄疫病毒13 項、動物病毒7 項、口蹄疫病毒4 項。

圖6 甘肅疫苗相關(guān)專利主要發(fā)明人

2.6 專利布局分析

從圖7 可以看出，甘肅疫苗研發(fā)機構(gòu)以國內(nèi)布局為主，國外布局少，輸出尚處于起步階段。

圖7 甘肅疫苗相關(guān)專利區(qū)域布局

2.7 專利價值分析

對inCopat 數(shù)據(jù)庫獲取的甘肅疫苗產(chǎn)業(yè)相關(guān)專利進行了合享價值度分析。從圖8 看出，甘肅省疫苗相關(guān)專利專利價值較高專利（9-10 分）占所有專利申請數(shù)量的28%，專利價值中等專利（7-8 分）占所有專利申請數(shù)量的22%，專利價值一般專利（5-6分）占所有專利申請數(shù)量的33%，說明甘肅疫苗產(chǎn)業(yè)高價值專利占比不高，專利價值一般。

圖8 甘肅疫苗產(chǎn)業(yè)相關(guān)專利價值

3 總結(jié)

總體來看，甘肅省疫苗產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)取得了顯著成績，申請量自2002 年開始增長，并于2017 年達(dá)到峰值水平；甘肅省疫苗專利主要申請人為中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院蘭州獸醫(yī)研究所，占甘肅省疫苗專利總申請量的79%，技術(shù)領(lǐng)域覆蓋面廣，在RNA 病毒、口蹄疫病毒、免疫佐劑、載體、基因治療等領(lǐng)域均有涉及，且高價值專利較多；甘肅省疫苗專利申請以科研院所為主，科研院所牽頭疫苗產(chǎn)業(yè)的科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)專利保護能力有待提高；甘肅省疫苗相關(guān)專利主要涉及RNA 病毒、口蹄疫病毒、動物病毒、病毒制備或純化、免疫刺激添加劑、專門適用于大腸桿菌的載體或表達(dá)系統(tǒng)、基因治療、使用載體引入外來遺傳物質(zhì)、抗原生動物藥等領(lǐng)域；疫苗研發(fā)機構(gòu)主要在國內(nèi)專利布局，PCT 申請較少，應(yīng)積極向海外專利布局。