方 初

內(nèi)容提要 建設(shè)自由貿(mào)易實驗區(qū)是我國重大的國家戰(zhàn)略。依托自由貿(mào)易試驗區(qū)，全面構(gòu)建貿(mào)易和投資自由化便利化政策制度體系，意義重大。因此，需要聚焦對外開放、科技創(chuàng)新與實體經(jīng)濟發(fā)展，全面構(gòu)建貿(mào)易和投資自由式便利的制度體系；對標高水平推進“一帶一路”建設(shè)，聚焦投資自由，鼓勵外資投向先進制造業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)等領(lǐng)域。

一、引言

當今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局。我國經(jīng)濟由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，正積極構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局，中國市場正在成為全球的市場[1]習近平：《國家中長期經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略若干重大問題》，《求是》2020年第21期。。十三五以來，習近平總書記多次就自由貿(mào)易試驗區(qū)、自由貿(mào)易港建設(shè)提出一系列新思想、新觀念、新要求，為自由貿(mào)易試驗區(qū)、自由貿(mào)易港建設(shè)指明了方向[2]習近平：《在深圳經(jīng)濟特區(qū)建立40周年慶祝大會上的講話》，《人民日報》，2020年10月15日。。習近平總書記在黨的十九大報告中明確指出，賦予自由貿(mào)易試驗區(qū)更大改革自主權(quán)，探索建設(shè)自由貿(mào)易港。

基于此，本文以自由貿(mào)易實驗區(qū)為研究對象，在對我國自由貿(mào)易實驗區(qū)建設(shè)歷程和政策制度體系進行分析的基礎(chǔ)上，提出了創(chuàng)新我國自由貿(mào)易實驗區(qū)政策制度體系的對策建議。本研究的理論與現(xiàn)實意義如下：一是推動貿(mào)易和投資自由化便利化是自由貿(mào)易試驗區(qū)改革創(chuàng)新的重要內(nèi)容，貿(mào)易和投資自由化便利化的提升對國際貿(mào)易、經(jīng)濟發(fā)展具有重要的意義；二是早在2015年，我國已加入世界貿(mào)易組織《貿(mào)易便利化協(xié)定》，該協(xié)定約定成員國須建立國際貿(mào)易“單一窗口”，我國海關(guān)貿(mào)易便利化在口岸綜合治理體系現(xiàn)代化、政策制度創(chuàng)新等方面亟須提升；三是新的雙邊、多邊自由貿(mào)易協(xié)定普遍對貿(mào)易和投資自由化便利化提出更高要求，我國已與多個國家和地區(qū)簽訂此類協(xié)議，特別是《區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定》將于2022年底正式生效，這將倒逼我國深化政策制度體系創(chuàng)新；四是隨著“一帶一路”倡議的推進，如何簡化手續(xù)、降低成本，使“一帶一路”沿線國家間的貨物運輸、資金匯兌更加便捷，是我國必須優(yōu)先考慮的重要問題。

二、我國自由貿(mào)易實驗區(qū)的建設(shè)歷程

從世界范圍看，自由貿(mào)易實驗區(qū)由來已久。18世紀中葉至19世紀中葉，英國完成第一次工業(yè)革命，建立了全球殖民體系，形成由英國支配主導的世界市場，為了便捷交易，鼓勵公平、自由的競爭，自由貿(mào)易政策產(chǎn)生。較之壟斷貿(mào)易政策，自由貿(mào)易政策更易被他國接受，加速推動了全球的自由貿(mào)易。

黨的十七大將自由貿(mào)易實驗區(qū)建設(shè)上升為重大國家戰(zhàn)略。上海自由貿(mào)易試驗區(qū)是國務院批準設(shè)立的我國最早的自由貿(mào)易試驗區(qū)，其主要包含七大片區(qū)：外高橋保稅區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)、上海浦東機場綜合保稅區(qū)，以及金橋出口加工區(qū)、張江高科技園區(qū)、陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)。2019年8月，國務院印發(fā)了《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)總體方案》，明確指出上海自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)可參照經(jīng)濟特區(qū)管理。2018年4月，習近平總書記宣布，黨中央支持海南建設(shè)自由貿(mào)易試驗區(qū)，支持推動其逐步探索、穩(wěn)步推進中國特色自由貿(mào)易港建設(shè)，分步驟、分階段建立自由貿(mào)易港政策、制度體系，加快探索中國特色自由貿(mào)易港進程。海南自由貿(mào)易港是黨中央、國務院批準設(shè)立的我國唯一的自由貿(mào)易港。根據(jù)國家的頂層設(shè)計，自由貿(mào)易港是比自由貿(mào)易試驗區(qū)開放水平更高的功能區(qū)，將推動我國對外開放實現(xiàn)新的高度、廣度和深度。

設(shè)立自由貿(mào)易試驗區(qū)是黨中央在新時代推進改革開放的一項戰(zhàn)略舉措，在我國改革開放進程中具有里程碑意義。2018年11月，國務院印發(fā)了《關(guān)于支持自由貿(mào)易試驗區(qū)深化改革創(chuàng)新若干措施的通知》，從營造優(yōu)良投資環(huán)境、提升貿(mào)易便利水平、推動金融創(chuàng)新服務實體經(jīng)濟等方面對自由貿(mào)易實驗區(qū)建設(shè)提出明確要求。從2013年至今，國務院已先后批準設(shè)立上海、廣東、天津、福建、遼寧等21個自由貿(mào)易試驗區(qū)、自由貿(mào)易港，形成了覆蓋全國沿海、內(nèi)陸、沿邊的統(tǒng)籌兼顧的全方位開放格局。

將開放的大門進一步敞開，推動貿(mào)易和投資自由化便利化，商簽高標準自由貿(mào)易協(xié)定，積極參與雙邊、多邊區(qū)域投資貿(mào)易合作機制，打造更高水平的開放型經(jīng)濟，是黨中央貫徹實施的新發(fā)展理念之一。黨的十九大報告指出，要實現(xiàn)高水平的貿(mào)易和投資自由化便利化政策，全面貫徹準入前國民待遇加負面清單管理制度，大幅度放寬市場準入，擴大服務業(yè)對外開放，保護外商投資合法權(quán)益?！吨醒腙P(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目標的建議》[1]中共中央：《關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目標的建議》，《人民日報》，2020年11月4日。以及習近平總書記在第三屆中國國際進口博覽會開幕式上的主旨演講[2]習近平：《在第三屆中國國際進口博覽會開幕式上的主旨演講》，《人民日報》，2020年11月5日。，都一再強調(diào)繼續(xù)推進貿(mào)易和投資自由化便利化。依托自由貿(mào)易試驗區(qū)、自由貿(mào)易港，全面構(gòu)建貿(mào)易和投資自由化便利化政策制度體系[3]張怡：《中國自由貿(mào)易試驗區(qū)制度創(chuàng)新研究》，吉林大學博士學位論文，2018年，第80頁。，這既是建設(shè)自由貿(mào)易試驗區(qū)、自由貿(mào)易港的題中應有之義，也是推進貿(mào)易和投資自由化便利化的必然選擇。

三、我國自由貿(mào)易實驗區(qū)政策制度體系的創(chuàng)新實踐

經(jīng)過7年多的建設(shè)和發(fā)展，我國自由貿(mào)易試驗區(qū)、自由貿(mào)易港的建設(shè)布局已逐步完善，形成覆蓋東西南北中的改革開放新格局，在貿(mào)易和投資自由化便利化等領(lǐng)域進行了大膽探索，取得了顯著成效。目前，在已公布的自由貿(mào)易試驗區(qū)、自由貿(mào)易港可以復制推廣的改革經(jīng)驗中，貿(mào)易和投資自由化便利化占有較大比重。

1.上海自由貿(mào)易試驗區(qū)

早在2016年底，習近平總書記對上海自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)作出重要指示：“大膽試、大膽闖、自主改，力爭取得更多可復制推廣的制度創(chuàng)新成果，進一步彰顯全面深化改革和擴大開放的試驗田作用?！?018年，習近平總書記在首屆國際進口博覽會[1]習近平：《在首屆中國國際進口博覽會開幕式上的主旨演講》，《人民日報》，2018年11月6日。上明確強調(diào)，“共建創(chuàng)新包容的開放型世界經(jīng)濟”，宣布增設(shè)中國上海自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下簡稱上海自貿(mào)區(qū)）新片區(qū)。在一系列國家政策的指引下，上海自貿(mào)區(qū)做強科技創(chuàng)新引擎，加強改革系統(tǒng)集成，深化高水平制度型開放，增強全球資源配置能力，成功打造了以開放促改革、以改革促發(fā)展的生動樣板，一大批制度創(chuàng)新試點成果在全國復制推廣。梳理上海自由貿(mào)易試驗區(qū)貿(mào)易和投資自由化便利化改革經(jīng)驗，最突出的有：建立比較成熟的投資貿(mào)易自由化便利化制度體系，支持新片區(qū)以投資自由、貿(mào)易自由、資金自由、運輸自由、人員從業(yè)自由等為重點，推進投資貿(mào)易自由化便利化。實施公平競爭的投資經(jīng)營便利、資金便利收付的跨境金融管理制度、自由便利的人員管理和國際互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)跨境安全有序流動等。

在投資準入方面，最大限度縮減自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資負面清單，在金融服務、互聯(lián)網(wǎng)、電信、證券、教育、衛(wèi)生、文化等重點領(lǐng)域加大對外開放力度。放寬注冊資本、投資方式等限制，促進各類市場主體公平競爭。對符合條件的外資創(chuàng)投企業(yè)開展境內(nèi)投資項目，實施新型管理模式。對外商投資廣告企業(yè)實行項目備案制、企業(yè)設(shè)立實行“單一窗口”等。

在貿(mào)易進出方面，優(yōu)化口岸通關(guān)流程[2]石良平、周陽：《試論中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)海關(guān)監(jiān)管制度的改革》，《上海海關(guān)學院學報》2013年第6期。，公布涵蓋各通關(guān)環(huán)節(jié)的貨物平均放行時間。實行企業(yè)信用等級跨部門共享，降低對高信用等級企業(yè)查驗率。實施原產(chǎn)地預裁定制度、原產(chǎn)地自主聲明制度。最大限度實現(xiàn)口岸作業(yè)各環(huán)節(jié)全程無紙化，推進貿(mào)易領(lǐng)域證書證明電子化管理。在新片區(qū)內(nèi)取消不必要的貿(mào)易監(jiān)管、許可和程序要求，創(chuàng)新跨境電商服務模式。

總體來看，上海自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新之處在于建立與國際通行規(guī)則相銜接的制度體系，加快了由商品和要素流動型開放向制度型開放轉(zhuǎn)型，構(gòu)建了更具國際市場競爭力的特殊經(jīng)濟功能區(qū)。

2.海南自由貿(mào)易港

2018年黨中央、國務院發(fā)布《關(guān)于支持海南全面深化改革開放的指導意見》。同期，國務院批復同意設(shè)立海南自由貿(mào)易試驗區(qū)并印發(fā)了總體方案。2020年，黨中央、國務院正式頒布了《海南貿(mào)易自由港建設(shè)總體方案》。支持海南逐步探索、穩(wěn)步推進中國特色自由貿(mào)易港建設(shè)，分步驟分階段建立自由貿(mào)易港政策和制度體系，是習近平總書記親自謀劃、推動的重大舉措，對貫徹新發(fā)展理念、推動高質(zhì)量發(fā)展，打造更高水平的開放型經(jīng)濟，具有深遠的影響。

自《海南自由貿(mào)易港建設(shè)總體方案》發(fā)布以來，一系列推動海南自由貿(mào)易港建設(shè)的政策密集落地。海南自由貿(mào)易試驗區(qū)和自由貿(mào)易港的雙重身份，使其發(fā)展目標和方案具有獨特性：既實施建設(shè)自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案，也實施自由貿(mào)易港建設(shè)的總體方案；構(gòu)建到2025年初步建立以貿(mào)易自由便利和投資自由便利為重點的自由貿(mào)易港政策制度體系。具體而言，海南自由貿(mào)易港在貿(mào)易和投資自由化方向的便利化改革措施有：

在貿(mào)易自由便利方面，對貨物貿(mào)易實行以“零關(guān)稅”為基本特征的制度安排，對服務貿(mào)易實行以“既準入又準營”的政策舉措，在自由貿(mào)易港與我國關(guān)境外其他國家和地區(qū)之間設(shè)立“一線”，在自由貿(mào)易港與我國關(guān)境內(nèi)其他地區(qū)之間設(shè)立“二線”，分別放開和管住。實施跨境服務貿(mào)易負面清單制度，給予境外服務提供者國民待遇，實施與跨境服務貿(mào)易配套的資金與制度支持。

在投資自由便利方面，大幅放寬市場準入，實施市場準入承諾即入制，進一步激發(fā)各類市場主體活力。對外商投資實施準入前國民待遇加負面清單管理制度，大幅減少禁止和限制條款。創(chuàng)新完善投資自由制度，建立以電子證照為主的設(shè)立便利。建立健全公平競爭制度，完善產(chǎn)權(quán)保護制度。在要素獲取、標準制定、準入許可、經(jīng)營運營等方面，確保各類所有制市場主體享受平等待遇，政府采購對內(nèi)外資企業(yè)一視同仁。

總體來看，海南自由貿(mào)易港不僅是代表生產(chǎn)要素自由流動的高水平的重要載體，更是代表制度規(guī)則開放的高水平的重要平臺。海南自由貿(mào)易港正在加速構(gòu)建以貿(mào)易投資自由化便利化為重點，以生產(chǎn)要素跨境自由安全便捷流動和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系為支撐，以特殊的稅收制度安排為保障的創(chuàng)新政策制度體系。

3.江蘇自由貿(mào)易試驗區(qū)

2019年8月，國務院批復同意設(shè)立江蘇自由貿(mào)易試驗區(qū)，其戰(zhàn)略定位是，全面落實中央關(guān)于深化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略要求，推動全方位高水平對外開放，加快“一帶一路”交匯點建設(shè)，著力打造開放型經(jīng)濟發(fā)展先行區(qū)、實體經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級示范區(qū)；發(fā)展目標是，推動經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革和動力變革，努力建成貿(mào)易投資便利、高端產(chǎn)業(yè)集聚、金融服務完善的高質(zhì)量自由貿(mào)易試驗區(qū)。江蘇自由貿(mào)易試驗區(qū)的南京、蘇州、連云港三個片區(qū)各自特色和優(yōu)勢，在功能上差異化發(fā)展，其中南京片區(qū)定位為具有國際影響力的自主創(chuàng)新先導區(qū)、現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)示范區(qū)和對外開放合作重要平臺；蘇州片區(qū)定位為世界一流高科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)，全方位開放、國際化創(chuàng)新、高端化產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代化治理高地；連云港片區(qū)定位為亞歐重要國際交通樞紐、集聚優(yōu)質(zhì)要素的開放門戶和“一帶一路”沿線國家（地區(qū)）的交流合作平臺。

江蘇自由貿(mào)易試驗區(qū)推進貿(mào)易和投資自由化便利化方面做出了諸多嘗試[1]韓劍：《聯(lián)動創(chuàng)新發(fā)展打造江蘇“全域自貿(mào)區(qū)”》，《新華日報》，2021年1月19日。：在貿(mào)易便利化方面，加快建設(shè)具世界一流的國際貿(mào)易“單一窗口”；推動數(shù)據(jù)協(xié)同、簡化、標準化，實現(xiàn)鐵路、海關(guān)等相關(guān)部門信息互換、監(jiān)管互認、執(zhí)法互助；優(yōu)化口岸通關(guān)流程，推進貨物平均放行和結(jié)關(guān)時間體系化建設(shè)等。在投資自由化便利化方面，全面落實外商投資準入前國民待遇及負面清單管理制度；深入實施公平競爭審查制度，實現(xiàn)各類市場主體平等準入；探索實施外資創(chuàng)投和股權(quán)投資企業(yè)開展境內(nèi)投資項目新型監(jiān)管模式。

四、創(chuàng)新我國自由貿(mào)易實驗區(qū)政策制度體系的對策建議

（一）聚焦三個定位

一是聚焦對外開放。我國自由貿(mào)易實驗區(qū)的戰(zhàn)略定位包括全方位推動高水平的對外開放，加快“一帶一路”交匯點建設(shè)。當前，國際環(huán)境日趨復雜，不確定性日益加大，和平與發(fā)展仍然是時代主題，人類命運共同體理念已經(jīng)深入人心，中國也已經(jīng)走到世界舞臺中央，對外開放是實現(xiàn)雙循環(huán)良好運作的關(guān)鍵。在此背景下我國自由貿(mào)易實驗區(qū)應結(jié)合戰(zhàn)略定位，著力打造開放型經(jīng)濟發(fā)展先行區(qū)。

二是聚焦科技創(chuàng)新。我國自由貿(mào)易試驗區(qū)的戰(zhàn)略定位包括全面落實中央關(guān)于深化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略要求。當今新一輪科技革命突飛猛進，新材料技術(shù)、新能源技術(shù)等領(lǐng)域不斷取得突破，再加上人工智能、互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)等新興技術(shù)的廣泛運用，由此帶動新一輪產(chǎn)業(yè)變革?；诖宋覈杂少Q(mào)易實驗區(qū)應結(jié)合戰(zhàn)略定位，加強對高科技創(chuàng)新等領(lǐng)域的支持力度，打造產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級示范區(qū)。

三是聚焦實體經(jīng)濟。中國經(jīng)濟增長模式要從要素投入型轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動型，需要構(gòu)建自主可控的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。如江蘇制造業(yè)具有規(guī)模、產(chǎn)業(yè)、市場獨特發(fā)展優(yōu)勢，正加快推進新一代信息技術(shù)和制造業(yè)融合發(fā)展，努力提升制造業(yè)網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化和智能化水平，而江蘇自由貿(mào)易實驗區(qū)是很多國內(nèi)產(chǎn)業(yè)循環(huán)的發(fā)起點和連接點，也是走向國際循環(huán)的重要通道和有力支點。

（二）全面構(gòu)建貿(mào)易和投資自由化便利化制度體系

一是對標高水平貿(mào)易投資規(guī)則[1]謝謙：《貿(mào)易便利化、經(jīng)貿(mào)發(fā)展與我國的改革實踐》，《經(jīng)濟學動態(tài)》2018年第1期。。CPTPP是世界最高標準的自由貿(mào)易協(xié)定，其在高科技、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境標準、國企改革、數(shù)據(jù)流動等新業(yè)態(tài)領(lǐng)域?qū)ψ杂少Q(mào)易提出更高要求。我國自由貿(mào)易實驗區(qū)應注重推動全方位高水平對外開放，加大服務貿(mào)易和金融服務業(yè)的對外開放，促進國有企業(yè)和民營企業(yè)在資源使用、稅收待遇等方面保持一致，按照國際最新標準的貿(mào)易投資規(guī)則，提升貿(mào)易投資便利化自由化水平[2]王江、吳莉：《中國自貿(mào)試驗區(qū)貿(mào)易投資便利化指標體系構(gòu)建》，《統(tǒng)計與決策》2018年第22期。，為我國在全球經(jīng)濟治理中獲取更多話語權(quán)提供支持。

二是高水平推進“一帶一路”建設(shè)，服務國家重大戰(zhàn)略。“一帶一路”是我國發(fā)起的開放型區(qū)域合作倡議，其所倡導的共商共建共享的治理原則是對現(xiàn)有國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的補充。因此我國要不斷夯實合作基礎(chǔ)，創(chuàng)新合作理念，積極參與全球治理機制改革，參與修訂相關(guān)規(guī)則，推動形成更加透明、包容的現(xiàn)代化多邊規(guī)則體系。我國一些自由貿(mào)易實驗區(qū)作為“一帶一路”重要交匯點，應緊抓“一帶一路”發(fā)展機遇，重點關(guān)注國際產(chǎn)能合作，深化與沿線重點國家（地區(qū)）的產(chǎn)業(yè)鏈合作，推進“一帶一路”示范項目建設(shè)和沿線重點港口監(jiān)管合作等[3]孔慶峰、董虹蔚：《“一帶一路”國家的貿(mào)易便利化水平測算與貿(mào)易潛力研究》，《國際貿(mào)易問題》2015年第12期。。

三是強化投資自由。在已復制推廣的改革試點經(jīng)驗中，就貿(mào)易和投資而言，投資少于貿(mào)易；就自由化和便利化而言，自由化少于便利化。投資自由是更高形態(tài)的開放形態(tài)，也是大力發(fā)展實體經(jīng)濟尤其需要探索解決的問題。過去的兩三年里，中美貿(mào)易沖突頻繁，中國出口產(chǎn)品所面對的關(guān)稅稅率不斷提高，今后的中美關(guān)系不排除重新激活的可能性。目前比較可喜的是，我國金融開放力度較大，外資進入中國金融服務業(yè)的門檻在不斷降低，我國自由貿(mào)易實驗區(qū)更有責任有義務在投資自由方面為全國探路。

四是鼓勵外資投向先進制造業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)等領(lǐng)域。2021年正式實施的《中國（江蘇）自由貿(mào)易試驗區(qū)條例》對外商投資依法實行準入前國民待遇加負面清單管理制度，對負面清單以外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致原則實施管理?！笆奈濉逼陂g，我國自由貿(mào)易實驗區(qū)要推動外資深度參與我國先進制造業(yè)集群建設(shè)，重點打造生物醫(yī)藥和新型醫(yī)療器械、集成電路、高端裝備、汽車及零部件等外商投資建設(shè)的先進制造業(yè)集群。如2020年江蘇自由貿(mào)易實驗區(qū)南京片區(qū)出臺了《外商投資人力資源服務機構(gòu)設(shè)立辦法》，在職業(yè)技能培訓機構(gòu)領(lǐng)域放寬外資準入門檻，同時審批時長由20個工作日變?yōu)槊肱朕k。我國自由貿(mào)易實驗區(qū)應進一步結(jié)合戰(zhàn)略定位，加強對先進制造業(yè)和現(xiàn)代服務業(yè)等領(lǐng)域的支持力度，打造產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的示范區(qū)，切實推動我國國際貿(mào)易的自由化與便利化。