內(nèi)容提要：受美國安全戰(zhàn)略調(diào)整與對(duì)外合作拓展、東盟中心地位強(qiáng)化與成員國平衡戰(zhàn)略實(shí)施，以及亞太地區(qū)安全形勢(shì)發(fā)展與大國力量對(duì)比變化等因素的驅(qū)動(dòng)，美國和東盟的安全互動(dòng)逐漸呈現(xiàn)出以下特征：在規(guī)則方面，戰(zhàn)略溝通與條約管束相融合；在內(nèi)容方面，傳統(tǒng)安全與非傳統(tǒng)安全相結(jié)合；在形式方面，以美國為中心，雙邊與多邊并重等。美國—東盟的安全互動(dòng)機(jī)制對(duì)美國國家安全戰(zhàn)略的實(shí)施、美國與東盟國家合作的深入以及平衡大國在東南亞的影響意義深遠(yuǎn)。美國—東盟的安全互動(dòng)機(jī)制未來如何發(fā)展，還將受美國國家安全戰(zhàn)略調(diào)整、東盟政策方向選擇、大國干預(yù)程度等因素的影響。

安全研究是國際關(guān)系研究的重點(diǎn)課題，事關(guān)國家穩(wěn)定與發(fā)展、地區(qū)和平與繁榮。亞太地區(qū)力量對(duì)比的變化與國家安全戰(zhàn)略的調(diào)整，對(duì)亞太地區(qū)的安全格局產(chǎn)生了重要影響。東盟和美國作為安全格局構(gòu)建的主體，學(xué)者們對(duì)此做了大量的研究。已有的研究多從雙邊安全合作的視角切入，以美國政府不同任期為階段，分析美國與東盟成員國的安全合作，對(duì)雙方安全合作呈現(xiàn)的特點(diǎn)、產(chǎn)生的影響進(jìn)行了深刻的論述。但以往研究在分析的過程中，難免會(huì)忽視美國與東盟整體的安全互動(dòng)，并對(duì)美國—東盟安全領(lǐng)域合作的延續(xù)性缺乏清晰的認(rèn)識(shí)。本文從美國與東盟整體、美國與東盟成員國兩個(gè)層面，論述美國—東盟安全互動(dòng)機(jī)制呈現(xiàn)的特征、促成因素，并對(duì)美國與東盟的安全互動(dòng)機(jī)制進(jìn)行整體的評(píng)估。希望借此可以對(duì)美國與東盟的安全合作有清晰明確、全面綜合的認(rèn)識(shí)。

一、問題的提出

（一）國際機(jī)制與安全互動(dòng)機(jī)制

克拉斯納(Stephen D.Krasner)認(rèn)為，國際機(jī)制是“基于行為者的期望聚焦在某一特定的問題領(lǐng)域，進(jìn)而形成的原則、規(guī)范、規(guī)則與決策程序”。在機(jī)制的形成過程中，利益、權(quán)力、規(guī)范等都產(chǎn)生了一定的作用。①Stephen D.Krasner,“Structural Causes and Regime Consequences:Regimes as Intervening Variables,”International Organization,Vol.36,No.2,1982,pp.185-205.與安全議題聯(lián)系密切的國際安全機(jī)制指的是在“特定國際安全領(lǐng)域，為達(dá)成某一共同的安全目標(biāo)而建立的，容許國家相信其他國家將予以回報(bào)，而在它的行為上保持克制的那些原則、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)”。國際安全機(jī)制既指有助于實(shí)現(xiàn)合作的標(biāo)準(zhǔn)與期望，還指突破短期利益而開展的合作方式。②唐永勝、徐棄郁：《尋求復(fù)雜的平衡——國際安全機(jī)制與主權(quán)國家的參與》，世界知識(shí)出版社2004年版，第6頁。更為具體地講，安全機(jī)制的形成建立在相互信任的基礎(chǔ)之上，國家相信，通過遵守限制自身的行為原則、規(guī)則以及規(guī)范，其他國家能夠給予相應(yīng)的回報(bào)。安全機(jī)制的建立與完善不僅能夠促進(jìn)國家間的合作，而且會(huì)擴(kuò)展合作范圍，突破最基本的對(duì)短期利益的訴求。③Robert Jervis,“Security Regimes,”International Organization,Vol.36,No.2,1982,p.357.安全議題中對(duì)安全互動(dòng)機(jī)制的研究，通過分析影響各類因素發(fā)揮作用的過程，能夠讓我們以安全為視角，更全面、深刻地分析國際行為體間的互動(dòng)行為及其產(chǎn)生的影響。

（二）美國—東盟的安全互動(dòng)機(jī)制

第一，美國—東盟安全互動(dòng)的目標(biāo)與原則?！?·11”事件不僅刷新了世界對(duì)安全威脅的認(rèn)知，也使美國重新審視國家安全體制，并對(duì)全球戰(zhàn)略、國家安全戰(zhàn)略進(jìn)行了修整。因?yàn)槊媾R諸多的安全挑戰(zhàn)，尤其是非傳統(tǒng)安全問題的頻發(fā)，對(duì)國際安全與地區(qū)環(huán)境都產(chǎn)生了巨大的威脅，謀求合作就成為國家間塑造安全環(huán)境的重要途徑。2009年7月，美國政府簽署了《東南亞友好合作條約》，進(jìn)一步拉近了自身與東盟的距離，為雙方在安全領(lǐng)域的合作奠定了基礎(chǔ)，即以雙方合作的方式，實(shí)現(xiàn)共同追求的安全利益。

美國與東盟構(gòu)建安全互動(dòng)機(jī)制，其主要目標(biāo)在于：通過安全領(lǐng)域的合作，在加強(qiáng)東盟安全能力建設(shè)的同時(shí)，深化美國在亞太地區(qū)的領(lǐng)導(dǎo)地位，以確保美國國家安全戰(zhàn)略和全球戰(zhàn)略付諸實(shí)施。正如2015年美國《國家軍事戰(zhàn)略》（NMS）提出的那樣，為繼續(xù)推進(jìn)“亞太再平衡戰(zhàn)略”，美國要借助軍事的先進(jìn)水平和雄厚實(shí)力，在重要場(chǎng)域發(fā)揮作用；要加強(qiáng)同盟友的關(guān)系建設(shè)，深化與伙伴國家的安全合作。①The Chairman of the Joint Chiefs of Staff ,“The National Military Strategy of the United States of America:The United States Military’s Contribution to National Security,”July 2015,http://nssarchive.us/nationalmilitary-strategy-2015/,訪問日期：2019年11月25日。美國始終以實(shí)現(xiàn)和維護(hù)美國的國家利益為基本原則，并不斷加強(qiáng)美國在安全互動(dòng)機(jī)制中的主導(dǎo)地位。2018年，美國通過的《國家軍事戰(zhàn)略》指出，為保護(hù)與推進(jìn)美國的國家利益，要將聯(lián)合部隊(duì)建設(shè)的目標(biāo)定位為：現(xiàn)在與未來都能為保衛(wèi)美國國土，捍衛(wèi)美國在全球的影響力，增強(qiáng)美國在軍事方面的競(jìng)爭(zhēng)力，并實(shí)現(xiàn)威懾競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的目標(biāo)。②The Chairman of the Joint Chiefs of Staff ,“The National Military Strategy of the United States of America,”December 2018,http://nssarchive.us/national-military-strategy-2018/,訪問日期：2020年3月25日。正是在以夯實(shí)美國主導(dǎo)力量、影響力量為安全合作目標(biāo)的前提下，以堅(jiān)持美國國家利益為優(yōu)先原則，美國加強(qiáng)了與東盟在安全方面的互動(dòng)合作。

第二，東盟與美國安全互動(dòng)的訴求與行動(dòng)。在“冷戰(zhàn)后時(shí)代”，東盟確立了維護(hù)以東盟為主導(dǎo)地位建設(shè)亞太安全體系的戰(zhàn)略目標(biāo)，其安全觀也發(fā)生了一些變化，呈現(xiàn)出綜合安全、合作安全與均勢(shì)安全三種安全觀的雜糅。③賈都強(qiáng)：《冷戰(zhàn)后東盟的安全戰(zhàn)略及其對(duì)亞太安全的作用》，載《國際政治研究》，1999年第3 期，第65—73頁。尤其在“9·11”事件后，多數(shù)東盟成員國都接受了“美國在這個(gè)地區(qū)的軍事安全存在對(duì)地區(qū)穩(wěn)定與和平所發(fā)揮的積極作用”。而且，民族主義者的態(tài)度也大有改觀，認(rèn)為美國在東南亞地區(qū)的軍事存在可以維護(hù)地區(qū)的安全穩(wěn)定，同時(shí)對(duì)來自其他大國的潛在威脅也能有效應(yīng)對(duì)。④曹云華、唐翀：《新中國：東盟關(guān)系論》，世界知識(shí)出版社2005年版，第86—87頁。為解決發(fā)展過程中所面臨的安全問題，東盟國家在以東盟為中心的基礎(chǔ)上，促成了東盟區(qū)域安全治理模式的形成。這是一個(gè)多層次且多主體的結(jié)構(gòu)，包括內(nèi)部與外部?jī)纱蟀踩珯C(jī)制框架。在安全治理中，對(duì)內(nèi)堅(jiān)持“東盟方式”，對(duì)外則堅(jiān)持“大國平衡”。東盟的安全治理模式在保障地區(qū)安全的同時(shí)，也為區(qū)域內(nèi)沖突的預(yù)防和管理提供了解決方案。⑤金新、黃鳳志：《東盟區(qū)域安全治理：模式、歷程與前景》，載《世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇》，2013年第4 期，第1—11頁。

東盟在安全共同體建設(shè)中的目標(biāo)是：圍繞強(qiáng)化以東盟為中心的區(qū)域安全框架，深化東盟國家間的軍事互信，積極探索解決爭(zhēng)端的預(yù)防性方案，提升東盟整體應(yīng)對(duì)安全挑戰(zhàn)的能力；通過東盟地區(qū)論壇、東盟國防部長(zhǎng)擴(kuò)大會(huì)議等，以對(duì)話、協(xié)商的形式完善安全框架與體系，提升對(duì)非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域事務(wù)的處理能力；推動(dòng)?xùn)|盟國家在安全領(lǐng)域的合作發(fā)展，促進(jìn)東盟成員國內(nèi)部的安全合作，并開拓與美國、日本等區(qū)域外國家的安全合作。美國是東盟重要的安全伙伴，對(duì)東盟本身的建設(shè)和地區(qū)發(fā)展至關(guān)重要，與美國開展安全領(lǐng)域的合作不僅能夠塑造東盟在地區(qū)安全事務(wù)中的整體影響力，促進(jìn)地區(qū)安全環(huán)境的塑造，還可以開拓東盟與美國在其他領(lǐng)域的合作。

二、美國—東盟安全互動(dòng)機(jī)制的新進(jìn)展

美國憑借其優(yōu)勢(shì)和資源，與東盟在加強(qiáng)防務(wù)安全、打擊恐怖主義、維護(hù)海上安全、保障網(wǎng)絡(luò)安全等領(lǐng)域展開深入合作，重視與東盟及其成員國在信息互通、政策融合、危機(jī)處理等方面的務(wù)實(shí)性互動(dòng)。美國與東盟的安全互動(dòng)機(jī)制展示了戰(zhàn)略溝通與條約管束的融合，內(nèi)容上體現(xiàn)了傳統(tǒng)安全與非傳統(tǒng)安全的結(jié)合，形式上呈現(xiàn)了以美國為中心的雙邊與多邊的并重。

（一）合作規(guī)范方面：既有戰(zhàn)略溝通，又有條約管束

東盟地區(qū)論壇、東盟防長(zhǎng)擴(kuò)大會(huì)議、東亞峰會(huì)及東盟海事論壇擴(kuò)大會(huì)議等具有代表性的會(huì)議機(jī)制在美國與東盟的安全互動(dòng)中不可或缺。東盟地區(qū)論壇為解決地區(qū)安全問題進(jìn)行磋商，圍繞消除內(nèi)部分歧、深化共同安全意識(shí)，擴(kuò)大了美國與東盟安全互動(dòng)的合作基礎(chǔ)。美國在2010年10月參加了首屆東盟防長(zhǎng)擴(kuò)大會(huì)議（10+8），與參會(huì)防長(zhǎng)共同商討在防務(wù)安全領(lǐng)域的合作，促成國家間安全合作意向的形成。防長(zhǎng)擴(kuò)大會(huì)議是東盟在區(qū)域安全議題上所持態(tài)度和政策選擇的映射，東盟在南海問題上的“有所作為”，將南海議題發(fā)展為戰(zhàn)略資源平衡域外國家的影響，以制度建設(shè)、規(guī)則制定和議題設(shè)定等凸顯東盟的中心地位，①曹云華、陳子恒：《局外人還是當(dāng)事者?——從東盟防長(zhǎng)會(huì)議及擴(kuò)大會(huì)議審視東盟南海政策》，載《印度洋經(jīng)濟(jì)體研究》，2020年第3 期，第68—81頁。為美國參與南海問題提供了議事平臺(tái)。2014年4月，在美國—東盟防務(wù)論壇舉行期間，時(shí)任美國國防部長(zhǎng)查克·哈格爾（Charles Timothy Hagel）與東盟國家防長(zhǎng)就加強(qiáng)在亞太地區(qū)的安全合作進(jìn)行了重點(diǎn)討論，這是東盟國家防長(zhǎng)首次集體訪問美國，也顯示了美國對(duì)與東盟在安全領(lǐng)域戰(zhàn)略性對(duì)話的重視。2011年11月，美國加入東亞峰會(huì)，為美國參與地區(qū)安全議題的探討提供了平臺(tái)，也加強(qiáng)了東盟與美國之間的戰(zhàn)略溝通。東盟海事論壇強(qiáng)化了東盟在海事安全合作中的地位，也增加了東盟與美國開展功能性合作的可能，美國在參與東盟海事論壇擴(kuò)大會(huì)議中，也努力在海洋安全議題方面擁有更多的發(fā)言權(quán)。美國—東盟峰會(huì)作為雙方溝通的平臺(tái)，為合作的開展明確了方向。第三屆美國—東盟峰會(huì)將美國和東盟的關(guān)系提升為“戰(zhàn)略伙伴關(guān)系”；第七屆美國—東盟峰會(huì)指出，安全領(lǐng)域作為雙方關(guān)系發(fā)展的支柱，需要共同推進(jìn)以深化合作，并表示美國將繼續(xù)支持東盟維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全的能力建設(shè)。①ASEAN,“Chairman’s Statement of the 7th ASEAN-United States Summit,”November 5,2019,https://asean.org/wp-content/uploads/2019/11/FINAL-Chairmans-Statement-of-the-7th-ASEAN-US-Summit.pdf,訪問日期：2020年3月15日。

美國與東盟簽署的聲明和條約也為雙方安全合作增添了動(dòng)力。2005年11月，在亞太經(jīng)合組織非正式領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議上，美國和東盟發(fā)表了《關(guān)于增進(jìn)東盟—美國伙伴關(guān)系的聯(lián)合聲明》，為雙方合作的進(jìn)步及制度化建設(shè)確立共識(shí)。2006年7月，在東盟外長(zhǎng)會(huì)議擴(kuò)大會(huì)議期間，美國和東盟簽署了《落實(shí)增進(jìn)東盟——美國伙伴關(guān)系行動(dòng)計(jì)劃框架文件》，明確美國將與東盟加強(qiáng)雙方關(guān)系建設(shè)與合作的開展。2011年11月，美國和東盟簽署了《落實(shí)增進(jìn)東盟—美國持久和平與繁榮合作伙伴關(guān)系的行動(dòng)計(jì)劃（2011—2015）》，該計(jì)劃提出，美國將通過技術(shù)援助和能力建設(shè)方面的支持，助力東盟解決區(qū)域內(nèi)的傳統(tǒng)、非傳統(tǒng)安全挑戰(zhàn)。2017年11月，第五屆東盟—美國領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議發(fā)表的聲明稱，美國和東盟將致力于維護(hù)該地區(qū)的安全和穩(wěn)定，并合作維護(hù)海上航行自由、海上飛行的安全，推動(dòng)雙方在安全領(lǐng)域的合作向更深階段邁進(jìn)。②ASEAN,“Joint Statement of the ASEAN-U.S.Commemorative Summit on the 40th Anniversary of the ASEAN-U.S.Dialogue Relations,” November 13,2017,https://asean.org/storage/2017/11/Joint-Statement-on-ASEAN-US-40th-Anniversary-ADOPTED.pdf,訪問日期：2020年5月23日。

（二）合作內(nèi)容方面：既有傳統(tǒng)安全，又有非傳統(tǒng)安全

在傳統(tǒng)安全領(lǐng)域，美國與東盟在軍事演習(xí)、軍事援助、軍事人才培訓(xùn)等方面的合作較為成熟，軍事演習(xí)趨向制度化、援助與人才培訓(xùn)也逐漸常態(tài)化。美國和東盟成員國的“卡拉特”（CARAT）聯(lián)合軍演，為加強(qiáng)美國與東盟成員國的盟友、伙伴關(guān)系，鞏固美國在亞太地區(qū)的軍事存在起到了助推器的作用。2005年6月，美國與新加坡舉行了“卡拉特2005”聯(lián)合軍演；美國與印度尼西亞在2017年9月舉行了聚焦于海上安全的“卡拉特—印尼”演習(xí)。2019年9月，美國—東盟首次聯(lián)合海上軍演（AUMX）在泰國春武里府的色桃邑（Sattahip Naval Base）海軍基地拉開帷幕。參與軍演的包括7 個(gè)國家的8 艘軍艦和4 架飛機(jī)，以及來自美國與東盟國家的1000 多名軍事人員。①The Nation Thailand,“Asean-US Maritime Exercises Begin,” September 2,2019,https://www.nationthailand.com/news/30375689,訪問日期：2020年2月8日。

“國際軍事教育與訓(xùn)練項(xiàng)目”（IMET）是美國對(duì)東盟成員國的軍事援助中較具代表性的項(xiàng)目，根據(jù)美國國會(huì)的預(yù)算數(shù)據(jù)，近十年，IMET 在全球范圍內(nèi)的支出有小幅上漲，從2010年的1.08 億美元增加到2019年的1.1 億美元。東亞及太平洋地區(qū)則是該項(xiàng)目援助的重要區(qū)域之一，基本占比為10%左右。

圖1 2010—2019年美國IMET 在東亞及太平洋地區(qū)的實(shí)際支出

根據(jù)美國2016—2019年度的《軍事訓(xùn)練報(bào)告》數(shù)據(jù)，印度尼西亞和菲律賓參與IMET 項(xiàng)目的人數(shù)和支出排名居于前兩位（見表1）。

表1 2016—2019年東盟成員國參與IMET 項(xiàng)目的人數(shù)和支出情況

美國向東盟成員國出售武器也是以其國際安全援助計(jì)劃為依托的，包括對(duì)外軍售（FMS）、對(duì)外軍事融資（FMF）等項(xiàng)目。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在2000—2009年，美國通過FMF 項(xiàng)目向東南亞提供的資金約有3.331 億美元。①Richard A.Bitzinger,“U.S.Defence Diplomacy Towards Southeast Asia,”in Bhubhindar Singh and See Seng Tan,ed.,From ‘Boots’ to ‘Brogues’:The Rise of Defence Diplomacy in Southeast Asia,Rajaratnam School of International Studies,2011,pp.104-115.在2012—2019年，美國出口給印度尼西亞、菲律賓、新加坡和泰國的武器總計(jì)約32.65 億美元。

表2 2012—2019年美國向東南亞國家出售武器的情況（單位：百萬美元）

在非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域，為有效打擊恐怖主義襲擊與跨國犯罪、維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全與海洋安全、調(diào)解民族種族沖突等，美國與東盟在合作中促進(jìn)聯(lián)合行動(dòng)與危機(jī)處理的長(zhǎng)效化和情報(bào)共享與資源利用規(guī)范化。美國和東盟在2002年簽署了《合作打擊恐怖主義聯(lián)合宣言》，表示為預(yù)防、打擊國際恐怖主義，要制定情報(bào)和信息共享的合作框架，并強(qiáng)化在安全及治安領(lǐng)域的合作，將其擴(kuò)展到反恐領(lǐng)域。①ASEAN,“ASEAN-United States of America Joint Declaration for Cooperation to Combat International Terrorism Bandar Seri Begawan,”August 1,2002,https://asean.org/?static_post=asean-united-states-of-americajoint-declaration-for-cooperation-to-combat-international-terrorism-bandar-seri-begawan-1-august-2002-5&category_id=32,訪問日期：2020年5月20日。以此為背景，美國與菲律賓簽署了《美菲后勤互助的協(xié)定》草案，與馬來西亞簽訂了《對(duì)抗國際恐怖主義的合作宣言》，這一系列舉措也促成了東盟第一個(gè)反恐中心的建立。美國在反恐中心的成立與運(yùn)營過程中，通過提供專業(yè)性的意見和專業(yè)型人才，增強(qiáng)了美國對(duì)東盟國家打擊恐怖主義勢(shì)力的參與度。馬來西亞副總理阿末扎希（Ahmad Zahid Hamidi）在2016年還提出，要建立東盟首個(gè)反恐信息中心，以實(shí)現(xiàn)對(duì)網(wǎng)絡(luò)暴力極端主義的強(qiáng)有力打擊。反恐中心和反恐信息中心的設(shè)立，為美國與東盟國家在打擊恐怖主義勢(shì)力方面的合作確立了方向，有利于信息的共享和協(xié)調(diào)，也使資源的利用效率有所提升。

2000年以來，恐怖襲擊發(fā)生的次數(shù)顯著上升。2017年的恐怖襲擊次數(shù)差不多是2000年的6 倍左右。東南亞的恐怖主義襲擊次數(shù)也有增加，2017年發(fā)生的次數(shù)約是2000年的4 倍左右。而在東南亞，印度尼西亞、菲律賓、馬來西亞和泰國等國家，是恐怖主義頻發(fā)的地區(qū)。

圖2 東南亞的恐怖主義襲擊情況（2000—2017年）

在打擊恐怖主義過程中，美國與東盟成員國密切合作，通過資金支持、技術(shù)援助、人員培訓(xùn)等措施強(qiáng)化打擊恐怖主義的力度。例如，在菲律賓針對(duì)馬拉維市的反恐戰(zhàn)斗中，美國向菲律賓提供了約7000 萬美元的援助，其中援助裝備有偵察機(jī)、無人機(jī)、橡皮艇，還有槍支彈藥等，緩解了菲律賓裝備和彈藥不足的困局。①Julio Amador,“The Philippine-US Alliance in 2019 ,”February 6,2019,https://www.eastwestcenter.org/publications/the-philippine-us-alliance-in-2019,訪問日期：2020年3月10日。馬六甲海峽作為重要的海上通道，其運(yùn)行安全一直受海盜問題的影響。為應(yīng)對(duì)海盜威脅、維護(hù)海洋航運(yùn)安全，美國還與新加坡、馬來西亞及印度尼西亞在軍事能力建設(shè)和化解威脅方面進(jìn)行合作，維護(hù)馬六甲海峽的航運(yùn)通暢。

（三）合作形式方面：既有雙邊合作，又有多邊合作

東盟和外部國家間的關(guān)系具有“雙軌”特征：一軌是與東盟成員國間的關(guān)系，這是基礎(chǔ)層面的關(guān)系；另一軌是與東盟整體的關(guān)系，即區(qū)域關(guān)系?！半p軌”之間既存在內(nèi)在的聯(lián)系，又有區(qū)別。②張?zhí)N嶺：《東盟50年：在行進(jìn)中探索和進(jìn)步》，載《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，2017年第7 期，第35頁。美國與東盟的安全合作建立在與東盟成員國關(guān)系的基礎(chǔ)之上，在安全合作為主基調(diào)的情況下，美國與東盟安全互動(dòng)機(jī)制在雙邊和多邊層面密切配合。為此，美國—東盟的安全互動(dòng)機(jī)制構(gòu)成主體包括美國、東盟、東盟成員國及域外國家；在合作中既有美國與東盟的雙邊合作，也有與域外國家的多邊合作。

在雙邊合作方面，美國和東盟國家有深厚的合作基礎(chǔ)。有學(xué)者根據(jù)美國與東盟成員國軍事關(guān)系的密切程度，將其分為三個(gè)層次：第一層為“重要的非北約盟友”，即菲律賓和泰國；第二層為美國在安全利益方面的緊密伙伴、準(zhǔn)盟國，即新加坡；第三層為美國特別關(guān)注的國家，包括印度尼西亞、馬來西亞和越南等國家。③費(fèi)昭珣：《大盟友與小伙伴：美菲與美泰同盟研究》，世界知識(shí)出版社2014年版，第206—207頁。美國以明確的層次劃分與東盟成員國的關(guān)系，優(yōu)化了盟友、伙伴關(guān)系等在利益維護(hù)中的作用?！?·11”事件后，美國和泰國在軍事安全合作上有所突破，泰國承諾向美軍提供軍事設(shè)施，允許美國在泰國儲(chǔ)備軍事物資，同意美國飛機(jī)飛越泰國領(lǐng)空等。美國國防部官員也表示，泰國為美國“軍事力量進(jìn)入該地區(qū)提供了至關(guān)重要的通道”。④趙可銘：《世界軍事形勢(shì)分析2000-2001年》，國防大學(xué)出版社2001年版，第23頁。2003年，泰國正式成為美國“非北約主要同盟”。美國也強(qiáng)化了與其他東盟國家的雙邊關(guān)系：2010年11月，美國與印度尼西亞建立全面伙伴關(guān)系；2013年7月，美國與越南建立全面伙伴關(guān)系；2014年4月，美國與馬來西亞建立了全面伙伴關(guān)系。雙邊關(guān)系的明確和強(qiáng)化是美國與東盟成員國合作的重要成就，也是合作進(jìn)一步深化的基礎(chǔ)。

在多邊合作方面，美國堅(jiān)持以東盟為中心，借助盟友、伙伴國家的力量，提高美國在多邊安全合作中的影響力，維持美國在該地區(qū)的主導(dǎo)權(quán)。美國通過多邊安全合作，協(xié)調(diào)盟國、伙伴國家與東盟國家及其他大國間的安全行動(dòng)，促成了這些國家在地區(qū)安全秩序建構(gòu)方面的原則基礎(chǔ)。其多邊合作尤其體現(xiàn)在圍繞以東盟為中心的會(huì)議機(jī)制平臺(tái)，增強(qiáng)了美國開展與其他參與機(jī)制的國家間的對(duì)話。例如，在2007年5月舉行的東盟地區(qū)論壇期間，美國與日本、印度和澳大利亞等國舉行了司局級(jí)安全對(duì)話，并宣告“菱形安全關(guān)系”的初步形成。之后，美國與日、澳、印等國的四邊安全對(duì)話圍繞加強(qiáng)開放包容、公開透明、以規(guī)則為基礎(chǔ)的印太安全秩序進(jìn)行了深入商討，力爭(zhēng)為印太地區(qū)的和平、穩(wěn)定與發(fā)展創(chuàng)造基礎(chǔ)。在特朗普上任后，美國與日本、澳大利亞的三邊戰(zhàn)略對(duì)話也在進(jìn)行中，促進(jìn)了三國在亞太安全議題上共識(shí)與合作的形成和拓展。①凌勝利：《特朗普?qǐng)?zhí)政以來美國亞太聯(lián)盟關(guān)系新調(diào)整》，載《現(xiàn)代國際關(guān)系》，2020年第5 期，第33—34頁。美國圍繞東盟的多邊安全合作還體現(xiàn)在從戰(zhàn)略層面削弱中國在亞太地區(qū)的影響：隨著“印太戰(zhàn)略”構(gòu)想得到美、日、印、澳等國的集體認(rèn)可，并出臺(tái)相關(guān)的戰(zhàn)略性文件，將牽制中國“勢(shì)力范圍”的擴(kuò)大，限制中國的海洋行動(dòng)及與東南亞國家的安全合作。

三、美國—東盟安全互動(dòng)機(jī)制的動(dòng)因分析

美國—東盟安全互動(dòng)機(jī)制的形成是由美國、東盟、地區(qū)力量綜合作用的結(jié)果。其中，既有從國家利益出發(fā)的美國國家安全戰(zhàn)略調(diào)整與強(qiáng)化對(duì)外合作的需求，從權(quán)力掌控出發(fā)的東盟中心地位的強(qiáng)化與成員國平衡戰(zhàn)略的實(shí)施，也有領(lǐng)導(dǎo)力驅(qū)動(dòng)的亞太地區(qū)安全形勢(shì)的發(fā)展和大國力量對(duì)比變化的推動(dòng)。

（一）美國國家安全戰(zhàn)略調(diào)整與對(duì)外合作拓展的需求

安全是政治發(fā)展、經(jīng)濟(jì)繁榮的保障，美國在外部世界的政治、經(jīng)濟(jì)利益依托于良好的安全環(huán)境。美國安全戰(zhàn)略的調(diào)整是以利益訴求為指南，國家實(shí)力為基礎(chǔ)，戰(zhàn)略選擇為核心，這是美國與東盟安全互動(dòng)機(jī)制形成的“天時(shí)條件”。

美國的安全利益訴求是與東盟安全互動(dòng)的指南。在美國《國家安全戰(zhàn)略報(bào)告》中，對(duì)亞太地區(qū)的秩序建構(gòu)、東南亞的安全環(huán)境、東盟在區(qū)域安全中的作用，以及美國和東盟國家的關(guān)系定位均有涉及。克林頓政府在2000年12月公布的《國家安全戰(zhàn)略報(bào)告》中明確指出，美國在東南亞和太平洋地區(qū)的安全目標(biāo)就是增進(jìn)與泰國、菲律賓、新加坡等國的安全盟友與伙伴關(guān)系，并提出東盟是實(shí)現(xiàn)地區(qū)安全與繁榮的重要區(qū)域組織，美國將繼續(xù)加強(qiáng)與東盟的關(guān)系建設(shè)。①The White House,A National Security Strategy for a Global Age,December 2000,Washington (D.C.):the White House.奧巴馬政府在2010年5月發(fā)布《國家安全戰(zhàn)略報(bào)告》中，闡明了21世紀(jì)美國的國防優(yōu)先事項(xiàng)是維持美國的全球領(lǐng)導(dǎo)力。時(shí)任國防部長(zhǎng)萊昂·帕內(nèi)塔(Leon E.Panetta)指出，美軍將發(fā)揮現(xiàn)有的盟友國家的作用，并擴(kuò)展美國與亞太地區(qū)新興伙伴國家的合作，以確保維護(hù)美國與盟友國家共同利益的集體努力有所收益。②Leon E.Panetta,“Sustaining U.S.Global Leadership:Priorities for 21st Century Defense,”January 2012,http://web.elastic.org/~fche/mirrors/www.cryptome.org/2013/07/cyber-war-racket-0041.pdf,訪問日期：2020年4月16日。特朗普政府在2017年12月發(fā)布的《國家安全戰(zhàn)略報(bào)告》中指出，美國要經(jīng)營好與盟友國家、伙伴國家的關(guān)系，菲律賓和泰國是美國的盟友，越南、印度尼西亞、馬來西亞、新加坡等國是美國的安全伙伴，東盟則是印太地區(qū)基于自由的地區(qū)秩序建構(gòu)的核心平臺(tái)。③The White House,National Security Strategy of the United States of America,December 2017,Washington(D.C.):the White House.美國《國家安全戰(zhàn)略報(bào)告》對(duì)東南亞、東盟及其成員國的戰(zhàn)略性重視，奠定了美國與東盟安全互動(dòng)的主旋律。

美國的軍事實(shí)力是促進(jìn)與東盟安全互動(dòng)的基礎(chǔ)。無論是軍事預(yù)算的總量、武器裝備的先進(jìn)性、軍事基地的數(shù)量，還是軍隊(duì)的綜合素質(zhì)和作戰(zhàn)能力，美國在世界上的地位都是遙遙領(lǐng)先的。在“全球火力”（Global Firepower）發(fā)布的歷年世界軍事力量排名報(bào)告中，美國都居于榜首位置。在“全球火力網(wǎng)”公布的2020年全球火力指數(shù)排名中，美國空軍軍事實(shí)力優(yōu)勢(shì)顯著，擁有戰(zhàn)斗機(jī)2085 架、軍用直升機(jī)715 架、運(yùn)輸機(jī)945 架、特種作戰(zhàn)飛機(jī)741 架等。④Global Firepower,“2020 Military Strength Ranking,”https://www.globalfirepower.com/countries-listing.asp,訪問日期：2020年5月31日。而且，美國現(xiàn)役的官兵人數(shù)多達(dá)134.7 萬，各類后備役部隊(duì)約80.8 萬人；美國和世界上50 多個(gè)國家和地區(qū)簽訂了雙邊的或多邊的軍事條約；美國在海外的基地和設(shè)施約有800多個(gè)。①中國外交部：《美國國家概況》，https://www.fmprc.gov.cn/web/gjhdq_676201/gj_676203/bmz_679954/1206_680528/1206x0_680530/，訪問日期：2020年5月31日。就亞太地區(qū)而言，美國在21世紀(jì)的戰(zhàn)略重視和軍事投入可以說有增無減，尤其是在奧巴馬政府“重返亞太”戰(zhàn)略的提出以后。美國還提出“兩個(gè)60%戰(zhàn)略目標(biāo)”：“到2020年，把60%的海軍艦艇和本土以外60%的空中力量部署在亞太地區(qū)”。②中國南海研究院：《美國在亞太地區(qū)的軍力報(bào)告》，載《光明日?qǐng)?bào)》，2016年11月26日第5 版。

美國安全政策的選擇是推動(dòng)與東盟安全互動(dòng)的核心。奧巴馬政府希望美國在亞太政策的框架下，加強(qiáng)與日本、韓國、澳大利亞、菲律賓、泰國等國的盟友關(guān)系，因?yàn)槊擞咽莵喬貐^(qū)安全和發(fā)展的基石。③The White House,National Security Strategy,May 2010,Washington (D.C.):the White House.美國安全戰(zhàn)略的實(shí)施還高度依賴海洋，始終將控制海洋作為維系全球霸權(quán)的重要支撐。因此，美國格外關(guān)注具有重要戰(zhàn)略地位的島嶼、海峽及港口。④李雙建、于保華：《美國海洋戰(zhàn)略研究》，時(shí)事出版社2016年版，第218頁。馬六甲海峽是美國在亞太地區(qū)安全政策實(shí)施的重要抓手，控制馬六甲海峽有助于美國控制中國、日本的“海上生命線”，壓制印度“東進(jìn)戰(zhàn)略”的推進(jìn)，并約束俄羅斯重返遠(yuǎn)洋的節(jié)奏，進(jìn)而維持美國的霸主地位。⑤梁芳著：《海上戰(zhàn)略通道論》，時(shí)事出版社2011年版，第220頁。而美國要深化對(duì)馬六甲海峽的控制，就要擴(kuò)展與東盟國家在安全方面的合作。美國在2019年6月發(fā)表的《印太戰(zhàn)略報(bào)告》也提出，要想維持美國的影響力、實(shí)現(xiàn)在印太地區(qū)的戰(zhàn)略目標(biāo)，就要加強(qiáng)與東南亞國家的安全合作。例如，突出美國與菲律賓、泰國盟友關(guān)系的重要性；深化與新加坡的伙伴關(guān)系；強(qiáng)化與越南、印度尼西亞、馬來西亞等國的安全伙伴關(guān)系；保持美國與文萊、老撾、柬埔寨等國的互動(dòng)關(guān)系。⑥U.S.Department of Defense,Indo-Pacific Strategy Report:Preparedness,Partnerships,and Promoting a Networked Region,June 1,2019,https://media.defense.gov/2019/Jul/01/2002152311/-1/-1/1/DEPARTMENT-OFDEFENSE-INDO-PACIFIC-STRATEGY-REPORT-2019.PDF,訪問日期：2020年4月5日。

（二）東盟中心地位的強(qiáng)化與成員國平衡戰(zhàn)略的實(shí)施

美國—東盟安全互動(dòng)機(jī)制受東盟對(duì)地區(qū)安全事務(wù)的權(quán)力掌控和成員國應(yīng)對(duì)安全形勢(shì)的舉措的影響，包括東盟安全共同體的建構(gòu)、東盟中心地位的建設(shè)、東盟成員國的安全戰(zhàn)略調(diào)適，這是美國—東盟的安全互動(dòng)機(jī)制形成的“人和條件”。

東盟在亞太安全體系中的地位經(jīng)歷了較長(zhǎng)的變遷過程，是亞太地區(qū)的安全結(jié)構(gòu)和東盟自身戰(zhàn)略選擇雙重作用的結(jié)果。透視其發(fā)展歷程可以發(fā)現(xiàn)，亞太地區(qū)力量對(duì)比的變化、安全結(jié)構(gòu)的變革，對(duì)東盟的影響是難以磨滅的。①封帥：《變動(dòng)中的平衡：東盟在亞太安全體系中的地位與作用》，載《東南亞研究》，2017年第4 期，第1—18頁。第27 屆東盟峰會(huì)通過了《吉隆坡宣言》，標(biāo)志著以政治安全、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)文化為核心支柱的東盟共同體宣告成立。其中，東盟安全共同體的成立意味著東盟在保障地區(qū)安全方面的地位有所上升，也增加了東盟與域外國家展開緊密的安全合作的可能性。東盟安全共同體在地區(qū)安全環(huán)境建設(shè)中，倡導(dǎo)以尊重地區(qū)國家主權(quán)、互不干涉內(nèi)政、不優(yōu)先使用武力等為行動(dòng)的基本原則。在安全實(shí)踐中奉行合作安全觀、綜合安全觀，重視與外部力量的合作，為協(xié)調(diào)地區(qū)國家、開展外向型合作，維護(hù)地區(qū)和平與穩(wěn)定創(chuàng)造了條件。

東盟在亞太安全體系建設(shè)中居于核心地位，在地區(qū)安全合作機(jī)制建設(shè)中扮演著“制度發(fā)明者”“規(guī)則制定者”“中間協(xié)調(diào)者”的角色。借助東盟地區(qū)論壇形成的對(duì)話機(jī)制，基于“東盟方式”提供的合作規(guī)范，也充分體現(xiàn)了其倡導(dǎo)型政治領(lǐng)導(dǎo)的作用。②喻常森：《東盟在亞太多邊安全合作進(jìn)程中的角色分析》，載《外交評(píng)論(外交學(xué)院學(xué)報(bào))》，2007年第4 期，第59—66頁。東盟助力召開的東亞峰會(huì)不僅為大東亞地區(qū)的政治、安全、發(fā)展等創(chuàng)造了合作的機(jī)遇，也促成了以東盟為核心的大東亞共同體的創(chuàng)立。從整體上看，東盟開展的安全合作性質(zhì)是積極防御型的合作，有利于亞太多邊安全機(jī)制的構(gòu)建。③柯山：《東盟國家的安全合作及其影響》，載《南洋問題研究》，2002年第2 期，第81—85頁。就具體合作而言，東盟開展安全合作期望通過合作達(dá)成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，進(jìn)而提高軍隊(duì)的作戰(zhàn)能力，抵御各種威脅和打擊，以便更好地鎮(zhèn)壓國家內(nèi)部動(dòng)亂，保障地區(qū)安全。在《東盟印度洋——太平洋展望》文件中，提出要構(gòu)建以東盟為領(lǐng)導(dǎo)的安全框架，為地區(qū)發(fā)展?fàn)I造和平、穩(wěn)定與繁榮的整體環(huán)境，團(tuán)結(jié)東盟成員國共同應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)與分歧，促進(jìn)安全領(lǐng)域的合作深入發(fā)展。④ASEAN,“ASEAN Outlook on the Indo-Pacific,”June 23,2019,https://asean.org/storage/2019/06/ASEAN-Outlook-on-the-Indo-Pacific_FINAL_22062019.pdf,訪問日期：2020年5月8日。

東盟成員國將安全置于優(yōu)先事務(wù)，對(duì)單邊主義持包容態(tài)度，并接受大國承諾下的地區(qū)安全。受這類安全觀的影響，東盟國家的安全合作機(jī)制形成了“三環(huán)交疊”架構(gòu)：“第一環(huán)是以東盟為中心的各種地區(qū)性安全合作機(jī)制；第二環(huán)是以美國為中心的安全合作機(jī)制；第三環(huán)是以東盟成員國之間的雙邊和小多邊合作?！雹夙f紅：《東盟安全觀與東南亞地區(qū)安全合作機(jī)制》，載《華中師范大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版）》，2015年第6 期，第27—34頁。隨著大國在東南亞的利益追逐與權(quán)力爭(zhēng)奪，東盟采取“大國平衡戰(zhàn)略”，期望在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)地區(qū)的安全穩(wěn)定與繁榮發(fā)展。當(dāng)然，東盟的平衡戰(zhàn)略是以對(duì)區(qū)域內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)的大國持有不同定位為基礎(chǔ)的。例如，東盟視美國是“溫和的超級(jí)大國”、中國是“正在崛起的巨人”，而將日本看作是“全面的合作伙伴”。②曹云華：《在大國間周旋——評(píng)東盟的大國平衡戰(zhàn)略》，載《暨南學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》，2003年第3 期，第11—21頁?；谡J(rèn)知的不同，其戰(zhàn)略選擇出現(xiàn)了不同程度的區(qū)別。

（三）亞太地區(qū)安全形勢(shì)的發(fā)展和大國力量對(duì)比的變化

國際格局是由發(fā)揮戰(zhàn)略支點(diǎn)作用的大國、大國集團(tuán)所形成的相對(duì)穩(wěn)定的國際關(guān)系結(jié)構(gòu)，③李義虎：《國際格局論》，北京出版社2004年版，第39頁。在其中發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用的國家能掌握更多的話語權(quán)與決策權(quán)。亞太地區(qū)戰(zhàn)略地位的凸顯，中美激烈的競(jìng)爭(zhēng)，日、印、澳、俄四國積極介入，成為美國—東盟的安全互動(dòng)機(jī)制形成的“地利條件”。

隨著全球戰(zhàn)略中心的轉(zhuǎn)移，亞太地區(qū)已逐漸成為世界政治、經(jīng)濟(jì)的中心地區(qū)。域外大國的介入在很大程度上改變了地區(qū)的力量對(duì)比，進(jìn)而也引起了主要行為體互動(dòng)方式和地區(qū)事務(wù)處理方式的變化。在這樣的大背景下，在東南亞進(jìn)行利益角逐的各國呈現(xiàn)出較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)性，甚至可以說競(jìng)爭(zhēng)大于合作。美國為加強(qiáng)在亞太地區(qū)的領(lǐng)導(dǎo)力和處理地區(qū)事務(wù)中的影響力，積極尋求與東盟國家開展安全合作，以應(yīng)對(duì)亞太地區(qū)復(fù)雜的安全環(huán)境。美國智庫戰(zhàn)略和國際研究中心（CSIS）在2012年的一份報(bào)告中指出，為塑造亞太地區(qū)和平的安全環(huán)境，維持對(duì)美國盟友國家和伙伴國家的有效威脅，并有力打擊潛在的對(duì)手，達(dá)成適當(dāng)?shù)钠胶庵陵P(guān)重要。美國要加強(qiáng)與盟友、伙伴國家的安全接觸，并對(duì)地區(qū)國家間的安全觀念與擔(dān)憂保持高度敏感。④David J.Berteau,Michael J.Green,“U.S.Force Posture Strategy in the Asia Pacific Region:An Independent Assessment,”August 1,2012,https://csis-website-prod.s3.amazonaws.com/s3fs-public/legacy_files/files/publication/120814_FINAL_PACOM_optimized.pdf,訪問日期：2020年1月18日。只有處理好與盟友和伙伴的關(guān)系，美國才能在競(jìng)爭(zhēng)中取得絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)。

基于合作安全的原則，中國致力于建設(shè)與東盟的雙邊安全磋商機(jī)制。在防務(wù)合作領(lǐng)域，中國不僅與部分東盟成員國建立了雙邊的防務(wù)磋商機(jī)制，而且以東盟地區(qū)論壇為中心，倡導(dǎo)召開了“10+3”武裝部隊(duì)救災(zāi)研討會(huì)、海上執(zhí)法合作研討會(huì)等專題會(huì)議，促進(jìn)中國與東盟在安全政策方面的溝通以及安全環(huán)境建設(shè)方面的合作。2002年11月，中國和東盟發(fā)表《關(guān)于非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域合作聯(lián)合宣言》，開啟了雙方在非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域合作的新篇章。2004年1月，中國和東盟簽署了《中國與東盟關(guān)于非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域合作諒解備忘錄》，明確了在非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域合作的細(xì)則?？傮w看來，中國與東盟的安全合作范疇已由防務(wù)合作、海洋安全合作擴(kuò)展到聯(lián)合打擊恐怖主義和跨國犯罪、合作應(yīng)對(duì)災(zāi)害、參與維和行動(dòng)等諸多領(lǐng)域。圍繞習(xí)近平主席在第四次亞信峰會(huì)上提出的“亞洲的安全歸根結(jié)底要靠亞洲人民來維護(hù)”，中國積極倡導(dǎo)并深入踐行“共同、綜合、合作、可持續(xù)”的亞洲安全觀，發(fā)揮中國在實(shí)現(xiàn)亞洲和平與穩(wěn)定過程中的作用。①中國新聞網(wǎng)：《習(xí)近平在亞信第四次峰會(huì)作主旨講話（全文）》，2014年5月21日，http://www.chinanews.com/gn/2014/05-21/6196012.shtml，訪問日期：2020年3月12日。隨著“21世紀(jì)海上絲綢之路”建設(shè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)，中國與東盟及其成員國在安全領(lǐng)域的合作將會(huì)更加深入，這引起了美國的高度重視。美國擔(dān)心中國在東南亞的影響力加強(qiáng)會(huì)對(duì)其霸主地位構(gòu)成挑戰(zhàn)，便試圖通過在東南亞地區(qū)安全秩序的建構(gòu)中發(fā)揮主導(dǎo)作用，進(jìn)而平衡中國崛起所產(chǎn)生的影響。②Elizabeth Economy,“China’s Rise in Southeast Asia:Implications for the United State,”Journal of Contemporary China,Vol.14,No.44,2005,pp.409-425.

日本從自身所奉行的安全觀、平衡中國的勢(shì)頭、配合美國的戰(zhàn)略部署等因素出發(fā)，與東盟的安全合作凸顯出軍方高層互訪頻繁、合作途徑與內(nèi)容豐富、雙邊與多邊合作兼有的顯著特征。③李益波：《淺析日本與東盟安全合作的新變化及影響》，載《世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇》，2014年第3 期，第14—27頁。2010年，菅直人政府修改了日本《防衛(wèi)計(jì)劃大綱》，明確日本與東盟在價(jià)值理念、安全利益上的契合點(diǎn)，并多次提到要加強(qiáng)雙方的安全合作，以促進(jìn)地區(qū)的安全與穩(wěn)定。④陳航輝等：《解讀日本新版《防衛(wèi)計(jì)劃大綱》，載《東北亞論壇》，2011年第3 期，第57頁。安倍晉三政府熱衷于對(duì)“印太”概念的推廣，極力強(qiáng)調(diào)日本與東盟國家在安全方面有較大的合作空間。印度與東盟的安全合作隨著印度“東進(jìn)戰(zhàn)略”的實(shí)施而不斷加強(qiáng)，2014年莫迪政府將其升級(jí)為“東向行動(dòng)政策”，表示始終以東盟作為“東向行動(dòng)政策”的中心，并與東盟國家在各領(lǐng)域展開通力合作，增進(jìn)與柬埔寨、老撾、越南和緬甸等國家的合作。①李莉：《印度東進(jìn)戰(zhàn)略與印太外交》，載《現(xiàn)代國際關(guān)系》，2018年第1 期，第37—45頁。澳大利重視與東盟的集體安全合作，不斷豐富與東盟成員國的安全合作內(nèi)容，并積極融入亞太地區(qū)的安全環(huán)境塑造。澳大利亞政府在2012年10月發(fā)布的《亞洲世紀(jì)中的澳大利亞》白皮書中，對(duì)在亞洲的發(fā)展提出了藍(lán)圖，指出發(fā)展與東盟的合作關(guān)系是澳大利亞順利融入亞洲發(fā)展的基礎(chǔ)條件。②Analysis &Policy Observatory,“‘Australia in the Asian Century’White Paper,”O(jiān)ctober 29,2012,https://apo.org.au/node/31647,訪問日期：2020年4月27日。俄羅斯聯(lián)邦外長(zhǎng)拉夫羅夫（Lavrov Sergei）認(rèn)為，21世紀(jì)的全球中心正是亞太地區(qū)，而東盟會(huì)成為地區(qū)秩序的支柱，發(fā)展與東盟的合作關(guān)系能夠?yàn)槎砹_斯的現(xiàn)代化發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。③Lavrov Sergei,“Russia and ASEAN Can Achieve a Great Deal Together,”International Affairs,2010,pp.7-16.軍售是俄羅斯與東盟安全合作的核心板塊，根據(jù)SIPRI 武器轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)，在2010—2019年間，俄羅斯總共向東南亞國家出售了價(jià)值約為72 億美元的軍事武器裝備，在其武器銷售總額中的占比約為11%。其中，俄羅斯向緬甸和印度尼西亞的武器出售額相對(duì)較高。④SIPRI,“SIPRI Arms Transfers Database,”http://armstrade.sipri.org/armstrade/page/values.php,訪問日期：2020年5月31日。

四、美國—東盟安全互動(dòng)機(jī)制的評(píng)估與展望

美國與東盟的安全合作在多層次“開花”，為維護(hù)美國在亞太地區(qū)的利益夯實(shí)了基礎(chǔ)。美國—東盟的安全互動(dòng)機(jī)制建設(shè)不僅推動(dòng)了美國國家安全戰(zhàn)略的落地，加強(qiáng)了美國與東盟合作的程度，有助于維持美國在東南亞地區(qū)安全建構(gòu)中的影響力。當(dāng)然，美國與東盟安全互動(dòng)的未來發(fā)展，在很大程度上仍會(huì)受限于美國國家安全戰(zhàn)略調(diào)整、東盟政策選擇以及域外力量干涉等因素。

（一）美國—東盟的安全互動(dòng)機(jī)制產(chǎn)生的影響

第一，促成了美國國家安全戰(zhàn)略的落實(shí)與利益訴求的實(shí)現(xiàn)

美國在安全互動(dòng)中保持了安全利益訴求與絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。美國始終將安全互動(dòng)與合作視為維護(hù)、擴(kuò)大美國在亞太地區(qū)安全利益的主要途徑，美國《國家安全戰(zhàn)略報(bào)告》的指向也很明確，要以維護(hù)美國國家安全為基本出發(fā)點(diǎn)，加強(qiáng)美國與盟友、伙伴國家的安全合作，促進(jìn)美國實(shí)現(xiàn)更廣泛的權(quán)力追求。在與東盟的安全互動(dòng)中，美國通過與東盟及其成員國的戰(zhàn)略溝通、會(huì)議舉辦、條約簽訂等，深化與東盟在地區(qū)安全維護(hù)方面的共識(shí)，并在此基礎(chǔ)上增強(qiáng)合作力度、擴(kuò)大合作領(lǐng)域，使美國在與東盟的安全互動(dòng)機(jī)制、亞太地區(qū)安全機(jī)制建設(shè)中的地位凸顯。同時(shí)，美國以聯(lián)合軍演、軍事援助、人才培養(yǎng)、武器出售等方式，提升東盟國家的安全能力與危機(jī)應(yīng)對(duì)能力，調(diào)動(dòng)?xùn)|盟在維護(hù)地區(qū)安全中的作用，一定程度上也減輕了美國的負(fù)擔(dān)。

美國和東盟安全互動(dòng)中的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)指雙方的安全互動(dòng)在很大程度上是由美國主導(dǎo)的，由美國決定合作的發(fā)展進(jìn)度與程度。亞洲作為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度較快的地區(qū)，備受各大國的重視，其安全治理成為域內(nèi)外國家的焦點(diǎn)。美國主導(dǎo)的亞洲安全治理、東盟主導(dǎo)的地區(qū)安全合作，促成了亞洲復(fù)雜多元的安全治理體系的形成。另外，在“印太戰(zhàn)略”的推進(jìn)中，美國始終將東盟視為戰(zhàn)略核心，力求通過與東盟的安全合作，增強(qiáng)美國在區(qū)域發(fā)展中的主動(dòng)權(quán)與決策權(quán)。奧巴馬政府的第二份《國家安全戰(zhàn)略報(bào)告》也提出，在加強(qiáng)地區(qū)和平與穩(wěn)定的建設(shè)中，美國要發(fā)揮核心的領(lǐng)導(dǎo)作用，才能在亞太地區(qū)的長(zhǎng)期發(fā)展軌跡中發(fā)揮導(dǎo)向作用。為此，美國要通過在亞洲建設(shè)多元的安全關(guān)系，保持美國的防御姿態(tài)和軍事存在；致力于加強(qiáng)同東盟、東亞峰會(huì)等地區(qū)組織和機(jī)制的互動(dòng)，以集體應(yīng)對(duì)的方式應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)和爭(zhēng)端。①The White House,National Security Strategy,February 2015,Washington (D.C.):the White House.通過與東盟及其成員國的安全互動(dòng)，美國對(duì)地區(qū)秩序的建構(gòu)有了更多的參與，對(duì)解決挑戰(zhàn)與爭(zhēng)端有了更多的主導(dǎo)權(quán)。

第二，加強(qiáng)了美國與東盟及成員國安全合作的廣度與深度

美國和東盟的安全合作范圍逐漸擴(kuò)大，合作程度趨向深化。美國對(duì)東盟國家安全能力的建設(shè)較為關(guān)注，通過聯(lián)合軍事演習(xí)、軍事援助、軍事人才培訓(xùn)等，加強(qiáng)東盟國家的軍事能力建設(shè)。例如，在東南亞的軍事基地是美軍施加影響的戰(zhàn)略基石，美國在利用新加坡樟宜基地進(jìn)行軍隊(duì)的日常訓(xùn)練、后勤供給的補(bǔ)充和艦隊(duì)的維修保養(yǎng)等事宜的同時(shí)，也為新加坡的軍事人員提供交流與鍛煉的機(jī)會(huì)，雙方軍事人員的交流和學(xué)習(xí)得到了加強(qiáng)。而且，美國與東盟及其成員國在軍事演習(xí)方面的制度化，既顯示了美國在軍事硬件裝備方面的優(yōu)勢(shì)、軍事能力方面的超前，也突出了美國有意愿、有能力為實(shí)現(xiàn)亞太地區(qū)的安全和穩(wěn)定履行承諾。美國對(duì)東盟成員國的軍事援助和軍事人才專業(yè)培訓(xùn)，強(qiáng)化了美國與東盟國家的軍事聯(lián)系，對(duì)促進(jìn)美國亞太安全戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)，改善美國與盟國、伙伴國家的關(guān)系起到了重大作用。

美國與東盟的安全合作強(qiáng)化了對(duì)東盟應(yīng)對(duì)安全危機(jī)能力的建設(shè)。來自恐怖主義、跨國犯罪、民族沖突等問題帶來的不穩(wěn)定性，不僅影響了東盟國家自身的建設(shè)，對(duì)整個(gè)東南亞地區(qū)的安全環(huán)境也產(chǎn)生了極其惡劣的影響。在安全合作中，美國通過與東盟成員國建立情報(bào)共享機(jī)制、合作利用資源、聯(lián)合處理危機(jī)等方式，為東盟國家應(yīng)對(duì)安全挑戰(zhàn)奠定了實(shí)力基礎(chǔ)。換言之，通過美國與東盟建立的同盟體系和安全互動(dòng)機(jī)制，很大程度上加強(qiáng)了東盟應(yīng)對(duì)區(qū)域內(nèi)恐怖主義、跨國犯罪等安全挑戰(zhàn)的能力。而且，美國與盟友國家建立的關(guān)系多以單向聯(lián)系為主，進(jìn)而形成軸輻結(jié)構(gòu)，①李開盛：《機(jī)制協(xié)調(diào)與未來亞洲安全架構(gòu)》，載《國際展望》，2015年第4 期，第4頁。使美國與東盟及其成員國的安全合作深度強(qiáng)化。對(duì)網(wǎng)絡(luò)化的迅速發(fā)展為安全環(huán)境的塑造帶來的挑戰(zhàn)，美國在網(wǎng)絡(luò)安全建設(shè)方面的技術(shù)與資源優(yōu)勢(shì)，對(duì)東盟國家的網(wǎng)絡(luò)安全維護(hù)起到了很好的作用，使雙方在網(wǎng)絡(luò)空間的建設(shè)和發(fā)展方面有更多的合作契機(jī)。

第三，維持了美國在東南亞地區(qū)安全建構(gòu)中的競(jìng)爭(zhēng)力與影響力

在與東盟的安全互動(dòng)中，美國始終將中國置于競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)先選項(xiàng)。由于中國不斷完善與東盟的合作機(jī)制，在政治互通、經(jīng)貿(mào)合作、安全互動(dòng)、人文交流等領(lǐng)域都卓有成效，目前中國—東盟關(guān)系已逐漸邁入“提質(zhì)升級(jí)”的成熟期。②徐步：《中國—東盟合作：機(jī)制、成果與前景》，載《亞太安全與海洋研究》，2017年第3 期，第1—17頁。但是，雙方合作的深入?yún)s引起了美國在戰(zhàn)略層面的高度猜疑，為此，美國增進(jìn)與日、澳等盟友國家的關(guān)系，發(fā)展美印戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，深化在安全領(lǐng)域的合作，以維持其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，美國通過與關(guān)系較好的國家提升安全合作關(guān)系，增強(qiáng)了自身在亞太安全環(huán)境建設(shè)中的競(jìng)爭(zhēng)力，在地區(qū)多邊機(jī)制中獲得了發(fā)言權(quán)。

借助地區(qū)安全挑戰(zhàn)、爭(zhēng)端化解的時(shí)機(jī)，美國增強(qiáng)了在東南亞地區(qū)的影響力。東南亞地區(qū)由于歷史、社會(huì)經(jīng)濟(jì)等因素，族群矛盾較為突出，而且隨著全球范圍內(nèi)恐怖主義發(fā)生頻率的上升，東南亞也成為其主要戰(zhàn)場(chǎng)。為了與東盟合作打擊恐怖主義，美國與東盟簽署聯(lián)合打擊恐怖主義宣言，并為東盟國家提供詳細(xì)情報(bào)信息、資金援助、硬件軍事裝備等，幫助東盟國家取得反恐戰(zhàn)爭(zhēng)的階段性成果。此外，馬六甲海峽作為重要航道，在通運(yùn)繁忙之時(shí)，也是海盜猖獗、跨國犯罪頻發(fā)的地方。對(duì)此，美國向新加坡、印度尼西亞和馬來西亞做出協(xié)助維護(hù)航運(yùn)安全的承諾，并提供訓(xùn)練、技術(shù)和情報(bào)方面的幫助，保衛(wèi)馬六甲海峽的安全。通過應(yīng)對(duì)地區(qū)安全挑戰(zhàn)和危機(jī)，美國在東南亞的影響力逐漸深入，與東盟國家的安全合作關(guān)系也在不斷深化。

（二）美國—東盟安全互動(dòng)機(jī)制發(fā)展的制約因素

首先，美國國家安全戰(zhàn)略的調(diào)整、對(duì)盟友關(guān)系定位的變化、與東盟長(zhǎng)期以來的非對(duì)稱性合作，都會(huì)影響美國—東盟安全互動(dòng)機(jī)制的發(fā)展。

美國政府的更替，影響了其國家安全戰(zhàn)略的形成與政策的制定。奧巴馬政府重視東南亞地區(qū)的安全，明確提出要與東盟“加強(qiáng)安全合作，以應(yīng)對(duì)共同挑戰(zhàn)”，維護(hù)地區(qū)和平與穩(wěn)定，并在維護(hù)航海自由和打擊恐怖主義方面深化合作。①Asian Affairs,“Obama Seeks Closer Cooperation with ASEAN,”February 18,2016,http://www.aseanaffairs.com/asean_news/ties/obama_seeks_closer_cooperation_with_asean,訪問日期：2019年12月24日。但是，特朗普政府的戰(zhàn)略存在較大的模糊性，盡管提出要加強(qiáng)美國在印太的主導(dǎo)作用，但就如何去具體落實(shí)缺乏細(xì)則，而且美國對(duì)盟友在分擔(dān)防務(wù)壓力的分歧在不斷擴(kuò)大，削弱了安全合作的整體效用。

“9.11”事件后，為打擊伊斯蘭恐怖主義，小布什政府將伊斯蘭人口眾多的東南亞定位為全球打擊恐怖主義的“第二戰(zhàn)場(chǎng)”。為此，東盟成員國就成為小布什政府安全戰(zhàn)略和政策制定的核心區(qū)域。奧巴馬執(zhí)政后提出了“亞太再平衡”戰(zhàn)略，發(fā)展與東盟成員國在海軍、空軍發(fā)展等方面的合作。而在特朗普上任后，雖提出要建設(shè)美國主導(dǎo)的“新亞洲秩序”，夯實(shí)與美國盟友、伙伴國家的關(guān)系。但是，特朗普將美國塑造為全球化的受害者，并力促美國頻繁退出國際條約、國際組織，強(qiáng)調(diào)美國盟友應(yīng)承擔(dān)更多的義務(wù)，從而引起了諸多盟友國家的不滿。另外，在美國—東盟安全互動(dòng)機(jī)制中，主導(dǎo)權(quán)很大程度上由美國掌控，雙方的合作地位并非完全意義上的平等，而這可能會(huì)削減東盟的合作意愿。而且，美國與東盟的安全互動(dòng)始終將安全視為優(yōu)先項(xiàng)，使部分東盟國家反感，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展需求在東南亞依然重要，建設(shè)民生事業(yè)才是最現(xiàn)實(shí)的需求。

其次，東盟成員國的發(fā)展差異、東盟安全共同體建設(shè)的進(jìn)度、機(jī)制與規(guī)則制定的能力，都將影響安全互動(dòng)機(jī)制的發(fā)展。

東盟成員國因?yàn)閲鴥?nèi)的發(fā)展情況、嚴(yán)重的社會(huì)問題，在對(duì)外合作選擇上更加慎重，而其合作的意愿決定了政策的基本走向。例如，杜特爾特政府上臺(tái)后，菲律賓與美國的裂痕愈來愈明顯。菲律賓對(duì)《美菲共同防御條約》的重審，意味著菲律賓對(duì)美、菲在軍事安全方面的合作要重新評(píng)估。東盟成員國對(duì)自身與美國關(guān)系的看法和政策，也是影響雙邊安全合作的關(guān)鍵點(diǎn)。建立和加強(qiáng)成員國間的溝通與互動(dòng)貫穿于安全共同體建設(shè)的整個(gè)過程，伊曼紐爾·奧特勒(Emanuel Adler)等人把安全共同體的發(fā)展劃分為創(chuàng)始、上升和成熟三個(gè)不同的階段。①鄭先武：《“安全共同體”理論探微》，載《現(xiàn)代國際關(guān)系》，2004年第2 期，第56—58頁。目前，東盟安全共同體建設(shè)還存在很大的松散性。東盟國家間的邊界沖突、部分國家內(nèi)部的政治動(dòng)蕩、暴亂等安全困局，給東盟安全共同體的建設(shè)帶來了挑戰(zhàn)，②Deniz Kocak,“Insurgencies,Border Clashes,and Security Dilemma:Unresolved Problems for ASEAN,”Central European Journal of International &Security Studies,Vol.7,No.1,2013,pp.60-80.也為美國與東盟國家的合作增加了變數(shù)。另外，東盟在安全共同體建設(shè)過程中對(duì)權(quán)力與身份的實(shí)現(xiàn)更為看重，但由于美、日、印、俄等國的主動(dòng)干涉，東盟的中心地位已受到?jīng)_擊，這加劇了東盟在戰(zhàn)略選擇上的壓力。③Ling Wei,“Rebalancing or De-Balancing:U.S.Pivot and East Asian Order,”American Foreign Policy Interests,Vol.35,No.3,2013,pp.148-154.

東盟地區(qū)的安全治理模式在安全治理實(shí)踐中發(fā)生了較大的變化，先后經(jīng)歷了“抗御力治理模式、綜合安全治理模式、消極安全治理模式以及安全共同體治理模式”等階段。并且，隨著制度趨于健全和完善，其安全治理模式的有效性變得更為顯著。④韋紅、顏欣：《東盟地區(qū)安全治理模式變遷——從抗御力到安全共同體》，載《當(dāng)代世界與社會(huì)主義》，2017年第5 期，第159—168頁。面對(duì)各方面的挑戰(zhàn)，東盟的機(jī)制化建設(shè)和規(guī)則制定及踐行還有很長(zhǎng)的路要走。此外，卡爾·多伊奇(Karl Deutsch)強(qiáng)調(diào)了安全共同體建設(shè)中的規(guī)范、價(jià)值觀、政治體制，阿米塔·阿查亞(Amitav Acharya)也認(rèn)為規(guī)范、制度、身份和政治社會(huì)化是安全共同體的核心，⑤Andrew Chau,“Security Community and Southeast Asia:Australia,the US,and ASEAN’s Counter-Terror Strategy,” Asian Survey,Vol.48,No.4,2008,pp.627-628.而東盟對(duì)協(xié)商一致、不干涉等原則的堅(jiān)守，會(huì)使其決策的過程和最終的結(jié)果需要更長(zhǎng)的周期，這為發(fā)展與外部合作的機(jī)制建設(shè)與規(guī)則制定增加了障礙。

最后，東盟與域外力量的合作不僅觸動(dòng)了亞太地區(qū)的環(huán)境變化，使競(jìng)合關(guān)系更為激烈，并且在很大程度上改變了參與主體的利益分配格局。

美國一直將中國視為最大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，并假定中國與俄羅斯聯(lián)合起來，挑戰(zhàn)美國在亞太地區(qū)的權(quán)力。美國持這種觀點(diǎn)，使大國在東南亞地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)更加焦灼，因?yàn)楦鲊枷胍勒兆陨淼睦砟钆c追求塑造地區(qū)的安全秩序與利益分配。在此過程中，東盟成員國基于自身的實(shí)力與地位的限制，很難對(duì)此提出具有決定性的意見，進(jìn)而成為大國所塑造秩序的被動(dòng)接受者。①韋民：《小國與國際關(guān)系》，北京大學(xué)出版社2014年版，第281頁。此外，在安全事務(wù)的合作中，美國始終從自身利益出發(fā)，以維護(hù)盟友、伙伴國家的利益為借口，對(duì)中國主權(quán)進(jìn)行干涉。例如，美國以維護(hù)航行自由為借口，派遣“霍珀號(hào)”導(dǎo)彈驅(qū)逐艦駛?cè)胫袊S巖島12 海里的領(lǐng)海區(qū)域。美國還憑借與日本、澳大利亞等盟友國家的關(guān)系，集合力量對(duì)中國在地區(qū)的常規(guī)性行動(dòng)進(jìn)行干預(yù)，并在輿論方面制造攻勢(shì)，損壞中國形象。美國對(duì)外競(jìng)爭(zhēng)與合作的出發(fā)點(diǎn)在于維護(hù)自己國家本身的利益，并且不顧合作所帶來的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，在很大程度上制約地區(qū)安全合作的發(fā)展。

為維護(hù)印太地區(qū)穩(wěn)定和安全，有學(xué)者提議由美國、中國、印度、澳大利亞和東盟五方組成一個(gè)研究和營救機(jī)構(gòu)，監(jiān)督和管理印度洋地區(qū)，發(fā)現(xiàn)并處理危機(jī)事件、對(duì)經(jīng)過水域的船只進(jìn)行救援等。②The National Bureau of Asian Research,“US-China Relations in Strategic Domains,”No.57,2016,pp.15-16.這樣的聯(lián)合行動(dòng)能在很大程度上對(duì)安全事件做出及時(shí)反應(yīng)，但如何在這幾方之間形成共識(shí)，還存在很大的困難。美國與東盟安全互動(dòng)機(jī)制的未來發(fā)展雖然受限于美國國家戰(zhàn)略調(diào)整、東盟安全共同體建設(shè)、域外力量的競(jìng)合與角逐等因素，但其整體上將呈現(xiàn)出合作發(fā)展趨勢(shì)。