文/李傳貴 馬獻(xiàn)軍 劉紅軍 張占庭 葛世友

自2020年12月1日開(kāi)始實(shí)施的、中國(guó)職業(yè)安全健康協(xié)會(huì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)T/COSHA 004—2020《危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施策劃 指南》，為用人單位（生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位）安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理策劃提供指導(dǎo)。本刊分為3期連載，此為第三篇，對(duì)該標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行深入解讀。

中國(guó)職業(yè)安全健康協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)T/COSHA 004—2020《危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施策劃 指南》（以下簡(jiǎn)稱“本標(biāo)準(zhǔn)”）分為7 部分，其中，第6 部分為風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃，第7 部分為危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施策劃的更新，本文予以深入解讀。（標(biāo)準(zhǔn)全文請(qǐng)掃描文末二維碼，下文中“說(shuō)明”文字為標(biāo)準(zhǔn)解讀，非標(biāo)準(zhǔn)文本）

風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃

本標(biāo)準(zhǔn)中，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃，分為控制層級(jí)、不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制、可接受風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)控制措施的評(píng)審以及風(fēng)險(xiǎn)控制保障。

控制層級(jí)

為控制安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，宜首先考慮消除危險(xiǎn)源，其次考慮降低風(fēng)險(xiǎn)，最后考慮個(gè)體防護(hù)。消除危險(xiǎn)源的措施有改變工藝或設(shè)計(jì)、改變作業(yè)條件、停止某些作業(yè)等。降低風(fēng)險(xiǎn)的措施有替代、工程控制和管理控制等（注：消除危險(xiǎn)源和降低風(fēng)險(xiǎn)的措施的示例見(jiàn)本標(biāo)準(zhǔn)附錄C.1）。當(dāng)無(wú)立即可行的消除危險(xiǎn)源或降低風(fēng)險(xiǎn)的措施時(shí)，提供適當(dāng)?shù)膫€(gè)體防護(hù)裝備并確保正確使用。

在本標(biāo)準(zhǔn)附錄C.1 中，消除危險(xiǎn)源的措施有：改變工藝或設(shè)計(jì)，如停止使用危險(xiǎn)化學(xué)品，在規(guī)劃新的工作場(chǎng)所時(shí)應(yīng)用人機(jī)工效學(xué)方法，引入機(jī)械提升裝置以消除手舉或手提重物的危險(xiǎn)源等；改變作業(yè)條件，如增加工房濕度以避免火化工物料過(guò)篩時(shí)摩擦產(chǎn)生靜電等；停止某些作業(yè)，如在某區(qū)域不再使用叉車(chē)等。

降低風(fēng)險(xiǎn)的措施有：替代，如用低危害物質(zhì)替代高危害物質(zhì)；將煤礦礦井干式打眼改為濕式打眼，以降低粉塵濃度；降低設(shè)備的電壓要求；采用視頻系統(tǒng)使現(xiàn)場(chǎng)巡檢無(wú)人化等。工程控制措施，如用新型自動(dòng)加料、出料粉碎機(jī)代替原有粉碎機(jī)，實(shí)現(xiàn)人機(jī)隔離操作；機(jī)械加工中，安裝防護(hù)裝置以防止手觸鋸床之刃，給刨床裝設(shè)自動(dòng)喂料裝置；某些作業(yè)場(chǎng)所加設(shè)局部排風(fēng)系統(tǒng)以抽走有毒氣體；某些作業(yè)場(chǎng)所加設(shè)隔聲罩；使用護(hù)欄防止高處墜落等。管理控制措施，如安全培訓(xùn)；設(shè)備安全檢查；特種設(shè)備作業(yè)人員持證上崗；職業(yè)健康監(jiān)護(hù)（職業(yè)健康檢查和職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案管理）；對(duì)承包方的安全監(jiān)督管理；應(yīng)急管理等。

不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制

不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制，可采取下述“治理方案”或“運(yùn)行管理”方式。對(duì)于某些不可接受風(fēng)險(xiǎn)，可能需要采取兩種方式。

需要采取工程控制措施或改變工藝、技術(shù)、材料、設(shè)備的措施，宜制定治理方案。

治理方案宜明確下述內(nèi)容：所針對(duì)的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，措施及步驟，資金預(yù)算，主管部門(mén)、責(zé)任部門(mén)、相關(guān)部門(mén)，進(jìn)度計(jì)劃，驗(yàn)收要求等。

治理方案中的措施示例見(jiàn)本標(biāo)準(zhǔn)附錄C.2，包括工程控制措施示例和改變工藝、設(shè)備的措施示例。

工程控制措施示例中，某電建公司作業(yè)區(qū)域照明方案：針對(duì)的不可接受風(fēng)險(xiǎn)是“作業(yè)環(huán)境采光不足”；措施內(nèi)容：組織專家制定現(xiàn)場(chǎng)采光標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)劃現(xiàn)場(chǎng)施工照明布置點(diǎn)及容量，施工現(xiàn)場(chǎng)照明布設(shè)，現(xiàn)場(chǎng)光照度檢測(cè)，不符合處理（增設(shè)照明燈具布置點(diǎn)，或加大照明燈功率）。

某火化工廠氧化劑粉碎人機(jī)隔離方案：針對(duì)的不可接受風(fēng)險(xiǎn)是“氧化劑粉碎時(shí)可能爆炸，人機(jī)未隔離操作”；措施內(nèi)容：選擇新型自動(dòng)加料、出料粉碎機(jī)，采購(gòu)新型自動(dòng)加料、出料粉碎機(jī)，安裝新型自動(dòng)加料、出料粉碎機(jī)，調(diào)試新型自動(dòng)加料、出料粉碎機(jī)，新型自動(dòng)加料、出料粉碎機(jī)操作培訓(xùn)，使用新型自動(dòng)加料、出料粉碎機(jī)。

改變工藝、設(shè)備的措施示例中，某科研單位動(dòng)力系統(tǒng)熱試車(chē)試驗(yàn)防爆和防污染方案：針對(duì)的不可接受風(fēng)險(xiǎn)是熱試車(chē)試驗(yàn)無(wú)有效的防護(hù)結(jié)構(gòu)，萬(wàn)一發(fā)動(dòng)機(jī)材料有缺陷，高速旋轉(zhuǎn)時(shí)葉片破碎飛出，引起爆炸；熱試車(chē)試驗(yàn)無(wú)有效的防污染設(shè)備，試驗(yàn)過(guò)程中廢氣排放造成環(huán)境污染，并對(duì)人員健康有損害。措施內(nèi)容：建設(shè)具有防護(hù)功能的熱試車(chē)試驗(yàn)間（建筑面積300 平方米），將試驗(yàn)室與監(jiān)控室分開(kāi)；配置專用的凈化空氣的進(jìn)排風(fēng)機(jī)和設(shè)備間，形成全封閉的空氣凈化系統(tǒng)；試驗(yàn)間和監(jiān)控室配置專用監(jiān)控設(shè)備，安全監(jiān)控試驗(yàn)過(guò)程；試驗(yàn)時(shí)試驗(yàn)間內(nèi)無(wú)人。

運(yùn)行管理：不需要采取“治理方案”所述的措施，而采取其他控制措施，宜在相關(guān)的文件中明確規(guī)定所采取的措施，并落實(shí)。

關(guān)于運(yùn)行管理的說(shuō)明見(jiàn)本標(biāo)準(zhǔn)附錄C.3。不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制方式選擇的示例見(jiàn)本標(biāo)準(zhǔn)附錄C.4。

在本標(biāo)準(zhǔn)附錄C.3 中，分3 類(lèi)對(duì)運(yùn)行管理進(jìn)行了詳細(xì)說(shuō)明。

1.與作業(yè)活動(dòng)有關(guān)的運(yùn)行管理

首先列舉了很多用人單位都需要的運(yùn)行管理，如關(guān)于危險(xiǎn)物品、消防、電氣、特種設(shè)備、危險(xiǎn)作業(yè)（動(dòng)火、吊裝、高處、有限空間等）、作業(yè)場(chǎng)所、運(yùn)輸?shù)鹊陌踩芾?，以及職業(yè)病防治管理和勞動(dòng)防護(hù)用品管理等。

其次列舉了個(gè)性運(yùn)行管理，如涉及以下主題的安全管理：煤礦的采煤、掘進(jìn)、機(jī)電、運(yùn)輸、通風(fēng)、地測(cè)防治水、爆破作業(yè)；建筑施工中的腳手架搭拆、土方開(kāi)挖及人工挖大孔徑灌注樁施工；機(jī)械加工中的鑄造、鍛造、表面處理和熱處理、鈑金作業(yè)；金屬冶煉中的工業(yè)氣體、入爐廢鋼鐵料、放射性同位素及射線裝置；園林綠化中的養(yǎng)護(hù)作業(yè)、農(nóng)藥儲(chǔ)存和使用等。

最后則是交叉作業(yè)安全管理，即兩個(gè)以上用人單位在同一場(chǎng)所作業(yè)時(shí)，對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)事項(xiàng)的統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理。

2.其他運(yùn)行管理

表1 某天然氣化工廠幾種不可接受風(fēng)險(xiǎn)的控制方式

包括變更管理，即對(duì)作業(yè)活動(dòng)（含場(chǎng)所、設(shè)施、條件、人員及勞動(dòng)組織）、技術(shù)、法律法規(guī)要求和其他要求等的變更所帶來(lái)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)審，采取必要的控制措施；以及對(duì)相關(guān)方安全監(jiān)督管理，如對(duì)承包方和供應(yīng)商等的安全監(jiān)督管理。

表2 某機(jī)械工廠部分不可接受風(fēng)險(xiǎn)的控制計(jì)劃

3.應(yīng)急管理

緊急情況下的運(yùn)行管理：制訂應(yīng)急預(yù)案，進(jìn)行培訓(xùn)和演練，實(shí)施應(yīng)急救援。

本標(biāo)準(zhǔn)附錄C.4 為不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制方式選擇示例，其中，某天然氣化工廠幾種不可接受風(fēng)險(xiǎn)的控制方式見(jiàn)表1。表2 為某機(jī)械工廠部分不可接受風(fēng)險(xiǎn)的控制計(jì)劃，在12 個(gè)不可接受風(fēng)險(xiǎn)中，有3 個(gè)采取了“治理方案”方式，有9 個(gè)采取了“運(yùn)行管理”方式。表中“SHP07”“SHP08-01”等是文件的編號(hào)，表示在該文件中，規(guī)定了對(duì)于相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施。

可接受風(fēng)險(xiǎn)控制

對(duì)于可接受風(fēng)險(xiǎn)，除可忽略的風(fēng)險(xiǎn)之外，宜保持原有控制措施，并體現(xiàn)在相關(guān)的文件中（說(shuō)明：“體現(xiàn)在相關(guān)的文件中”就是在相關(guān)的文件中寫(xiě)出）。

風(fēng)險(xiǎn)控制措施的評(píng)審

選擇的風(fēng)險(xiǎn)控制措施宜在實(shí)施前予以評(píng)審，評(píng)審時(shí)考慮：是否能將風(fēng)險(xiǎn)降低到或維持在可接受的程度；是否會(huì)產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)；是否易被操作者接受；是否被納入生產(chǎn)過(guò)程；其有效性與成本之比是否最佳或較好。

說(shuō)明：對(duì)上述5 項(xiàng)的回答，第二項(xiàng)應(yīng)為否，其余應(yīng)為是。產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)的例子有，防噪聲盔帽減輕了對(duì)噪聲的聽(tīng)覺(jué)，能防耳聾，但影響對(duì)話語(yǔ)和聲信號(hào)的感覺(jué)；代替舊機(jī)械的新機(jī)械引起“等待”現(xiàn)象，造成阻塞、擁擠。措施納入生產(chǎn)過(guò)程的例子有，機(jī)器在開(kāi)動(dòng)的同時(shí)關(guān)閉防護(hù)罩。納入生產(chǎn)過(guò)程而不增加對(duì)生產(chǎn)無(wú)用的補(bǔ)充操作，不增加操作者的負(fù)擔(dān)，這樣的措施不易被舍棄，因而具有穩(wěn)定性。

風(fēng)險(xiǎn)控制保障

用人單位需提供下列安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制保障，并在相關(guān)文件中體現(xiàn)：安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，尤其是領(lǐng)導(dǎo)作用；安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理所需的資源；與安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的培訓(xùn)和教育；與工作人員和其他相關(guān)方之間關(guān)于安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)信息的及時(shí)、有效的溝通，重要的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理決策之前與工作人員的協(xié)商，工作人員對(duì)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理決策的參與。

在此說(shuō)明：“風(fēng)險(xiǎn)控制保障”就是使所策劃的風(fēng)險(xiǎn)控制措施能得以順利實(shí)施的保障。能夠提供上述幾方面的保障，說(shuō)明用人單位具有積極的安全文化。

危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施策劃的更新

危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施策劃宜定期更新，遇重要變化及時(shí)更新，以應(yīng)對(duì)以下3 種情況。

第一，用人單位內(nèi)部、外部各種相關(guān)因素的變更，包括用人單位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效的提升。

在此說(shuō)明，用人單位內(nèi)部、外部各種相關(guān)因素的變更，會(huì)影響危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施策劃。如作業(yè)活動(dòng)的變更，導(dǎo)致危險(xiǎn)源辨識(shí)的修訂；法規(guī)的變更，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)是否可接受的變更；先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)，導(dǎo)致控制措施的變更。用人單位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效的提升，意味著原有的不可接受風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量減少。減少到一定數(shù)量時(shí)，為持續(xù)改進(jìn)，在確定不可接受風(fēng)險(xiǎn)時(shí)變更關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的規(guī)定，使原來(lái)的某些可接受風(fēng)險(xiǎn)變?yōu)椴豢山邮茱L(fēng)險(xiǎn)。

第二，風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施過(guò)程、檢查過(guò)程以及事件調(diào)查發(fā)現(xiàn)的控制措施的有效性、充分性和適宜性的問(wèn)題。

在此說(shuō)明，危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃的合理性，需要風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施過(guò)程、檢查過(guò)程以及事件調(diào)查來(lái)檢驗(yàn)。

第三，風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)審確認(rèn)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施策劃的合理性、充分性和適宜性的問(wèn)題。

在此說(shuō)明，“風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)審”指的是用人單位最高管理層每隔一段時(shí)間（如一年）組織的評(píng)審，應(yīng)有工作人員代表參加。