劉鵬瑞

（江蘇師范大學(xué)圖書館，江蘇 徐州221116）

2015 年《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》[1]發(fā)布，2017年《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實施辦法（暫行）》[2]出臺，我國高校開啟了雙一流建設(shè)的進(jìn)程。在雙一流政策導(dǎo)向及各大排行榜的數(shù)據(jù)激勵下，高?？蒲锌冃Ш涂蒲杏绊懥υu價對學(xué)科建設(shè)與發(fā)展的作用日趨突顯?！半p一流”建設(shè)目標(biāo)的實現(xiàn)受到高?？蒲锌冃降挠绊?，其科研績效水平的高低將直接決定高校“雙一流”建設(shè)的質(zhì)量。在全面推進(jìn)“雙一流”建設(shè)的關(guān)鍵時期，有必要運用科學(xué)、量化的科研績效評價工具，對相同類型高校的科研績效進(jìn)行評價與比較研究，有利于我們從定量視角客觀地觀察其發(fā)展態(tài)勢，發(fā)現(xiàn)雙方的優(yōu)勢，找出與世界一流大學(xué)之間的差距和存在的問題，從而制定應(yīng)對策略，為國內(nèi)高校提升科研績效水平提供決策支撐。因此筆者使用SciVal 科研績效評價分析工具，選取同為師范類院校的北京師范大學(xué)和江蘇師范大學(xué)作為定標(biāo)對象，選取2009—2018 年的科研數(shù)據(jù)進(jìn)行比較分析，從科研產(chǎn)出、科研影響力、學(xué)科建設(shè)和科研合作4 方面進(jìn)行科研績效比較分析，旨在為與江蘇師范大學(xué)屬同一層次的國內(nèi)普通高?？蒲锌冃降奶嵘岢鰬?yīng)對策略。

1 研究準(zhǔn)備

1.1 評價工具選取

世界知名數(shù)據(jù)庫商科睿唯安（Clarivate Analyt?ics）和愛思唯爾（Elsevier）推出的Incites 和SciVal科研管理分析平臺是目前全球比較權(quán)威的科研和績效分析工具。SciVal 基于全球最大的同行評審文獻(xiàn)摘要和引文數(shù)據(jù)庫Scopus 進(jìn)行研發(fā)，能夠?qū)崿F(xiàn)科研管理及績效分析、學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)前沿人才評估和建設(shè)等功能[3]。筆者選取SciVal 平臺作為評價工具，在以下3方面更具優(yōu)勢。

（1）SciVal 推出的時間雖然比較晚，但其數(shù)據(jù)源的開放性和透明度更高，數(shù)據(jù)獲取更加靈活，評價維度更加多元。（2）作為其數(shù)據(jù)來源的Scopus數(shù)據(jù)庫被廣泛用于全球知名排名機構(gòu)QS 世界大學(xué)排名、泰晤士世界大學(xué)排名、上海軟科世界大學(xué)排名、美國新聞與世界等大學(xué)排名分析工作中。（3）接近真實學(xué)科結(jié)構(gòu)的學(xué)科分類體系和基于分?jǐn)?shù)化處理的論文學(xué)科歸屬，使SciVal具備了交叉優(yōu)勢學(xué)科發(fā)現(xiàn)能力和跨學(xué)科科研評價基礎(chǔ)[4]。

1.2 評價指標(biāo)選取

為實現(xiàn)科研管理和績效分析、學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)前沿分析、人才評估和分析等功能，SciVal 平臺提供的30 多種指標(biāo)共分為6 組，包括科研產(chǎn)出率指標(biāo)集、引用影響力指標(biāo)集、科研合作指標(biāo)集、學(xué)科指標(biāo)集、雪球指標(biāo)集和與“體量”成正相關(guān)指標(biāo)集[5]。筆者從科研產(chǎn)出、科研影響力、學(xué)科建設(shè)和科研合作中選取9個重要指標(biāo)進(jìn)行比較分析（如表1）。

表1 指標(biāo)名稱及內(nèi)涵

1.3 比較高校選取

北京師范大學(xué)是教育部直屬重點大學(xué)，是一所以教師教育、教育科學(xué)和文理基礎(chǔ)學(xué)科為主要特色的著名學(xué)府，世界一流大學(xué)建設(shè)高校。其中專任教師2064人，92%的專任教師具有博士學(xué)位，16%的專任教師具有海外學(xué)歷[6]。江蘇師范大學(xué)創(chuàng)立于1952 年，是江蘇省人民政府和教育部共建高校，是江蘇高水平大學(xué)建設(shè)高?！，F(xiàn)有專任教師1657 人，其中正高337 人、副高584 人。專任教師中博士占比61.3%，具有海外研修經(jīng)歷教師占比43%[7]。因此選取北京師范大學(xué)作為比較分析對象進(jìn)行科研績效分析。

2 科研產(chǎn)出比較分析

2.1 科研產(chǎn)出能力比較分析

科研產(chǎn)出能夠衡量高?？蒲邪l(fā)展數(shù)量規(guī)模和能力[8]，詳見圖1。

（1）從科研產(chǎn)出數(shù)量上看，江蘇師范大學(xué)科研產(chǎn)出呈逐年增長態(tài)勢，科研產(chǎn)出總量遠(yuǎn)落后于北京師范大學(xué)，人均科研產(chǎn)出論文數(shù)量略低于北京師范大學(xué)。北京師范大學(xué)16335 個作者共產(chǎn)出29542 篇論文，人均科研產(chǎn)出論文數(shù)為1.81 篇；江蘇師范大學(xué)3059 個作者，共產(chǎn)出5379 篇學(xué)術(shù)論，人均科研產(chǎn)出論文數(shù)為1.76篇。

（2）從科研產(chǎn)出比來看，江蘇師范大學(xué)與北京師范大學(xué)差距較大。北京師范大學(xué)的科研產(chǎn)出作者數(shù)量和科研論文產(chǎn)出數(shù)量分別是江蘇師范大學(xué)的5.34 倍和5.49 倍，各年北京師范大學(xué)的科研產(chǎn)出數(shù)量均為江蘇師范大學(xué)的4倍以上。

圖1 北京師范大學(xué)和江蘇師范大學(xué)年度科研產(chǎn)出分布

2.2 科研產(chǎn)出影響力比較分析

根據(jù)SciVal對科研影響力指標(biāo)定義和歸類，本節(jié)從歸一化影響力分析、科研產(chǎn)出的被引次數(shù)分析、高倍引文獻(xiàn)量和高百分位期刊發(fā)文量3 個方面，進(jìn)行科研產(chǎn)出影響力比較分析。

（1）歸一化影響力是文獻(xiàn)實際被引量與領(lǐng)域內(nèi)的平均被引量的比值，是衡量科研成果整體質(zhì)量的主要指標(biāo)。一般以1.00 為分界線，大于1.00表示科研產(chǎn)出影響力高于世界平均水平，小于1則低于世界平均。如圖2，近10年來江蘇師范大學(xué)科研產(chǎn)出質(zhì)量有了大幅度提升，2014 年起，連續(xù)6 年高于世界平均水平，最高值達(dá)到1.45。雖然2016、2017和2018年的學(xué)科歸一化影響力值均超過北京師范大學(xué)，但是從科研產(chǎn)出的整體質(zhì)量上看，江蘇師范大學(xué)與北京師范大學(xué)存在較大差距。

圖2 北京師范大學(xué)和江蘇師范大學(xué)年度歸一化影響力趨勢

（2）科研產(chǎn)出的被引用次數(shù)是目前評價科研論文學(xué)術(shù)影響力最重要的指標(biāo)之一[9]。論文的被引次數(shù)越高說明學(xué)術(shù)成果受到同行的關(guān)注與認(rèn)可的越多，學(xué)術(shù)影響力越大。江蘇師范大學(xué)的3059篇科研產(chǎn)出的被引總次數(shù)為67530次，篇均被引次數(shù)為12.55次。北京師范大學(xué)29542篇科研產(chǎn)出論文的被引總次數(shù)為442，658次，篇均被引次數(shù)為15次。如圖3，北京師范大學(xué)科研產(chǎn)出被引總次數(shù)是江蘇師范大學(xué)的6.5倍，篇均被引次數(shù)是江蘇師范大學(xué)的1.18 倍，兩校的差距在總引次數(shù)中進(jìn)一步放大，更加顯現(xiàn)出兩校的整體科研產(chǎn)出水平和學(xué)術(shù)影響力的差距明顯。

（3）高倍引文獻(xiàn)量和高百分位期刊文獻(xiàn)數(shù)量和占比，可在一定程度上表征某機構(gòu)的高水平科研情況和學(xué)科的科研發(fā)展力，是體現(xiàn)科研績效水平的重要指標(biāo)[9]。如圖4，北京師范大學(xué)在全球前10%的高被引區(qū)間的科研產(chǎn)出占比為16.2%，在高百分位期刊中處于前10%的發(fā)文量為占比為21.1%，均高于全國平均水平值5 個百分點以上。江蘇師范大學(xué)在全球前10%的高被引區(qū)間的科研產(chǎn)出占比方面與北京師范大學(xué)持平，而在高百分位期刊中處于前10%的科研產(chǎn)出數(shù)量占比方面低于北京師范大學(xué)9.6個百分點，低于全國平均水平2.1 個百分點。通過分析可知，江蘇師范大學(xué)近幾年的發(fā)文質(zhì)量和發(fā)文影響力雖有所提高，但在高百分位期刊的發(fā)文數(shù)量和質(zhì)量依然不足，高水平學(xué)術(shù)研究能力有待提升。

圖4 北京師范大學(xué)和江蘇師范大學(xué)全球前10%高倍引文獻(xiàn)量和高百分位期刊文獻(xiàn)數(shù)量占比分布

3 學(xué)科建設(shè)比較分析

學(xué)科是高等學(xué)校的基本組成部分，學(xué)科建設(shè)是高等學(xué)校的一項重要基礎(chǔ)建設(shè)，是加快高校發(fā)展的重要戰(zhàn)略性措施，是提升高校核心競爭力的重要手段。SciVal 最大的特點就是其學(xué)科分類更加接近于真實的學(xué)科結(jié)構(gòu)，其眾多的細(xì)分學(xué)科可以深度揭示目標(biāo)院校學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展情況。

3.1 學(xué)科競爭力比較分析

學(xué)科歸一化影響因子將學(xué)科差異考慮在其中，對學(xué)科領(lǐng)域、年份和被引進(jìn)行無偏影響力歸一化處理，得出數(shù)值1代表學(xué)科在全球的平均引用水平，能夠反映出學(xué)科競爭力。2009—2018 年北京師范大學(xué)的科研產(chǎn)出涵蓋了Scopus27 個一級學(xué)科，除護(hù)理學(xué)科、計算機學(xué)科和口腔醫(yī)學(xué)學(xué)科外，24個學(xué)科的歸一化影響力超過全球平均水平。

（1）如圖5，江蘇師范大學(xué)科研產(chǎn)出涵蓋了Scopus27 個一級學(xué)科分類的26 類，其中化學(xué)工程（Chemical Engineering）能源（Energy），商業(yè)、管理與會計（Business，Management and Accounting），環(huán)境科學(xué)（Environmental Science）等18 個學(xué)科的學(xué)科歸一化影響力高于世界平均水平（FWCI>1）。其中化學(xué)（Chemistry），工程學(xué)（Engineering），物理學(xué)和天文學(xué)（Physics and Astronomy），數(shù)學(xué)（Mathe?matics）學(xué)科的科研產(chǎn)出量在1000 篇以上，材料科學(xué)（Materials Science），計算機科學(xué)（Computer Sci?ence），生物化學(xué)、遺傳學(xué)和分子生物學(xué)（Biochemis?try，Genetics and Molecular Biology）學(xué)科的科研產(chǎn)出量在400 篇以上，其他19 個學(xué)科的科研產(chǎn)出量均不足400篇。

（2）通過分析可知化學(xué)（Chemistry），工程學(xué)（Engineering），物理學(xué)和天文學(xué)（Physics and As?tronomy），數(shù)學(xué)（Mathematics），材料科學(xué)（Materials Science），計算機科學(xué)（Computer Science），生物化學(xué)、遺傳學(xué)和分子生物學(xué)（Biochemistry，Genetics and Molecular Biology）7 個學(xué)科的科研產(chǎn)出量大，且學(xué)科歸一化影響力高于世界平均水平，江蘇師范大學(xué)的優(yōu)勢競爭力學(xué)科在國際上有較強的學(xué)科競爭力。商業(yè)、管理和會計（Business，Manage?ment and Accounting），神經(jīng)科學(xué)（Neuroscience），藝術(shù)與人文（Arts and Humanities），藥理學(xué)、毒理學(xué)和藥劑學(xué)（Pharmacology，Toxicology and Pharmaceu?tics）等學(xué)科的科研產(chǎn)出數(shù)量不突出，科研產(chǎn)出質(zhì)量較高（FWCI>1），應(yīng)保持良好的發(fā)展勢頭，進(jìn)一步提升這些學(xué)科的發(fā)展?jié)摿透偁帉嵙Α?/p>

圖5 江蘇師范大學(xué)科研產(chǎn)出分布和學(xué)科歸一化影響力

3.2 學(xué)科交叉比較分析

學(xué)科交叉和跨學(xué)科的研究發(fā)展，不僅有助于培育新興的學(xué)科，創(chuàng)新研究課題和研究方向，更有助于提高學(xué)科的競爭力。SciVal基于引用次數(shù)、瀏覽次數(shù)、及期刊影響力，通過計算，以泡泡圖的形式得出前沿領(lǐng)域（Topics）的活躍程度及發(fā)展勢頭。泡泡圖，左下角弧長區(qū)域大致為醫(yī)學(xué)、生命科學(xué)；左上角為社會科學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等；右側(cè)主要為工程、化學(xué)、材料學(xué)科；上段弧主要為物理、數(shù)學(xué)、計算機學(xué)科；下段弧為生物化學(xué)、基因、分子生物學(xué)和農(nóng)業(yè)、生物科學(xué)等[10]?；〉拈L度代表全球27 個大學(xué)科分類中每個學(xué)科在某一年度的發(fā)文量。科學(xué)圈內(nèi)的每一個泡泡代表一組文獻(xiàn)聚合（存在文獻(xiàn)耦合、共被引關(guān)系的文獻(xiàn)），通常為一個細(xì)分的科研領(lǐng)域[10]。泡泡大小代表此聚合中文獻(xiàn)數(shù)量的多少，不能說明文獻(xiàn)的質(zhì)量。泡泡向圓心聚攏的趨勢說明學(xué)科交叉的多樣性，即越靠近圓心學(xué)科交叉越多。

如圖6，北京師范大學(xué)學(xué)科的細(xì)分領(lǐng)域更多，泡泡向圓形的聚攏能力更強，學(xué)科交叉更為廣泛、深入，學(xué)科分配更為平均，各學(xué)科的參與程度更高，學(xué)科的活躍度領(lǐng)先于江蘇師范大學(xué)。江蘇師范大學(xué)在左下角弧長區(qū)域大致為醫(yī)學(xué)、生命科學(xué)；左上角社會科學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科的發(fā)展上偏科嚴(yán)重，需要加大力度，進(jìn)行交叉學(xué)科培育和建設(shè)。江蘇師范大學(xué)在右側(cè)下段為生物化學(xué)、基因、分子生物學(xué)和農(nóng)業(yè)、生物科學(xué)等學(xué)科方面，雖然獲得了一定的成效，但學(xué)科交叉和滲透能力不強，學(xué)科影響力和競爭力不足。

4 科研合作比較分析

科研合作能導(dǎo)致科研成果增多并能提高科研工作者的影響力，是高校進(jìn)行科研生產(chǎn)、協(xié)同創(chuàng)新的重要形式，也是進(jìn)行世界一流大學(xué)建設(shè)的重要手段和途徑[11]?？蒲泻献鞔龠M(jìn)高校間知識和技術(shù)的快速傳播與擴(kuò)散，推動世界一流大學(xué)建設(shè)的內(nèi)涵式發(fā)展。筆者使用SciVal的合作分析功能，對江蘇師范大學(xué)和北京師范大學(xué)的合作表現(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計分析。2009—2018年，北京師范大學(xué)與2，931個科研機構(gòu)進(jìn)行科研合作，合作產(chǎn)出科研成果22271篇，占科研總產(chǎn)出的75.39%；江蘇師范大學(xué)共與1002 個科研機構(gòu)進(jìn)行科研合作，合作產(chǎn)出科研成果3836篇，占科研總產(chǎn)出的71.31%。

4.1 文獻(xiàn)合作比較分析

（1）如圖7，北京師范大學(xué)國際科研合作比率為33.7%，高于中國平均水平值15.1個百分點。國際合作的學(xué)術(shù)機構(gòu)主要來自于美國（559所）、德國（217所）、法國（183所）、德國（153所）、西班牙（118所），發(fā)表的科研產(chǎn)出的篇均被引用次數(shù)為22.1次，對應(yīng)的學(xué)科歸一化影響力值為1.59；國內(nèi)跨院校合作的學(xué)術(shù)機構(gòu)遍布中國的大部分地區(qū)，規(guī)模達(dá)到939所，比例為49.1%，篇均被引用次數(shù)為12.4次，對應(yīng)的學(xué)科歸一化影響力值為0.95；校內(nèi)合作的比例為13.5%，篇均被引用次數(shù)為9.6，對應(yīng)的學(xué)科歸一化影響力值為0.73。

（2）如圖7，江蘇師范大學(xué)的國際科研合作比率為22%，高于中國平均水平值3.4 個百分點，這些國際合作的學(xué)術(shù)機構(gòu)主要來自于美國（170所）、英國（36所）、德國（31所）和法國（42個），發(fā)表的科研產(chǎn)出的篇均被引用次數(shù)為8.9次，對應(yīng)的學(xué)科歸一化影響力值為1.74；國內(nèi)跨院校合作的學(xué)術(shù)機構(gòu)主要遍布于東部沿海地區(qū)，規(guī)模為455 所，合作比例為52.9%，篇均被引用次數(shù)為11.2，對應(yīng)的學(xué)科歸一化影響力值為0.99；校內(nèi)合作的比例為21.1%，篇均被引用次數(shù)為10.3，對應(yīng)的學(xué)科歸一化影響力值為0.89；僅有4%的學(xué)者，還未開展科研合作科研產(chǎn)出。

（3）通過比較分析可知，江蘇師范大學(xué)在國際科研合作方面的占比不高，規(guī)模較小，校內(nèi)合作活躍程度偏低，主要以國內(nèi)跨院校的科研合作為主，合作高校的層次不高。

圖7 北京師范大學(xué)和江蘇師范大學(xué)學(xué)術(shù)科研合作分布

4.2 校企合作比較分析

十九大報告指出，深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，加強對中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。校企合作是產(chǎn)學(xué)研合作的一種重要形式，既有利于企業(yè)獲得外部科研支持，又有利于高校的提高及人才培養(yǎng)能力提升，向社會提供服務(wù)[12]。2020 年2 月21 日，教育部、科技部和國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合發(fā)文《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量 促進(jìn)轉(zhuǎn)化運用的若干意見》，要求高校停止獎勵專利申請，質(zhì)量優(yōu)先，注重專利的轉(zhuǎn)化，到2025年，部分高校專利授權(quán)率和實施率達(dá)到世界一流高校水平，把成果轉(zhuǎn)化的績效作為評估的重要指標(biāo)[13]。因此校企合作是助推高校轉(zhuǎn)型發(fā)展，加快“雙一流”建設(shè)的重要合作模式，是提升高?？蒲泻献鞯漠a(chǎn)出比例和質(zhì)量的重要手段。

如圖8，北京師范大學(xué)校企合作的比例為0.9%，江蘇師范大學(xué)與企業(yè)的科研合作的比率為0.4%，二者的比率均低于中國校企合作比率的平均值。因此江蘇師范大學(xué)應(yīng)根據(jù)本校的學(xué)科特色和科研優(yōu)勢，通過合作研發(fā)、專利轉(zhuǎn)化、共建平臺等形式適度地增加校企合作的機構(gòu)數(shù)量。適度提升校企合作的強度，有利于高?？蒲锌冃Ш蜕鐣绊懥Φ奶嵘?。

圖8 北京師范大學(xué)和江蘇師范大學(xué)校企合作分布

5 結(jié)論和提升策略

筆者基于SciVal科研分析平臺，以北京師范大學(xué)為對標(biāo)對象，比較分析可知，江蘇師范大學(xué)近十年在科研產(chǎn)出規(guī)模、科研產(chǎn)出影響力、學(xué)科競爭力和學(xué)科交叉、科研合作方面取得了較大進(jìn)步。但與北京師范大學(xué)相比，差距明顯。在“雙一流”建設(shè)的大背景下，與江蘇師范大學(xué)同一層次的國內(nèi)普通高校，建議從以下幾方面采取措施，提升科研績效水平。

（1）完善人才引培制度，優(yōu)化科研隊伍結(jié)構(gòu)，擴(kuò)大科研產(chǎn)出規(guī)模，培育科研成果。在擴(kuò)大科研產(chǎn)出規(guī)模和能力方面，大力引進(jìn)高端科研人才，重視獎勵高質(zhì)、高產(chǎn)科研作者的同時，還應(yīng)注重對非高產(chǎn)師資的培育和政策激勵，加強科研項目的管理和申報，持續(xù)擴(kuò)大科研產(chǎn)出規(guī)模，提升科研產(chǎn)出效率。

（2）“內(nèi)聚外聯(lián)”優(yōu)化人才激勵、科研獎勵和科研服務(wù)保障制度，著力提升科研產(chǎn)出質(zhì)量和影響力。在提升科研產(chǎn)出質(zhì)量和影響力方面，應(yīng)積極尋求與國內(nèi)外高層次大學(xué)和科研機構(gòu)的科研學(xué)術(shù)交流和科研合作，提升科研產(chǎn)出質(zhì)量。通過政策和資金引導(dǎo)，加大在全球前1%、10%、20%等高倍引期刊和高百分位期刊的發(fā)文師資人才的激勵、科研獎勵和科研服務(wù)保障。

（3）依托優(yōu)勢競爭力學(xué)科，打造“一流學(xué)科”，加強學(xué)科間交叉和融合，優(yōu)化學(xué)科布局，提升整體學(xué)科實力。在擴(kuò)大科研產(chǎn)出規(guī)模和能力方面，應(yīng)依托優(yōu)勢競爭力學(xué)科，在學(xué)科建設(shè)、學(xué)科發(fā)展、跨學(xué)科交流以及學(xué)科交叉、創(chuàng)新性課題和項目的研究方面起到引領(lǐng)作用。培育和孵化細(xì)分學(xué)科和前沿學(xué)科，拓寬中堅學(xué)科的深度和廣度，最終反哺劣勢學(xué)科，構(gòu)建全面而健康的學(xué)科生態(tài)圈。

（4）加強對外合作交流，提高開放辦學(xué)水平；深化產(chǎn)學(xué)研合作，激發(fā)創(chuàng)新活力。在科研合作方面，應(yīng)進(jìn)一步提升國際科研合作的比率，加強與世界名校和世界一流學(xué)科高校的科研交流與合作；在國內(nèi)努力拓寬和提升科研合作和交流的渠道和能力，以學(xué)科和科研課題為導(dǎo)向，建立常態(tài)化的科研合作聯(lián)盟和和科研合作機制，進(jìn)行高水平科研合作；在校內(nèi)加強跨學(xué)科和交叉學(xué)科的學(xué)科建設(shè)和課題研究，提高創(chuàng)新能力，從制度和政策上鼓勵校內(nèi)科研機構(gòu)和院系間的科研合作。除此之外，還應(yīng)根據(jù)本校的學(xué)科特色和科研優(yōu)勢，通過合作研發(fā)、專利轉(zhuǎn)化、共建平臺等形式，適度地增加校企合作的機構(gòu)數(shù)量及其合作的強度，有利于高?？蒲锌冃Ш蜕鐣鹊奶嵘?。