【內(nèi)容摘要】? 作為世界最大的自由貿(mào)易安排，RCEP所取得的突破不僅有利于改善區(qū)域貿(mào)易與投資環(huán)境、增強(qiáng)區(qū)域供應(yīng)鏈、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，還為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化、全球貿(mào)易自由化、基于規(guī)則的多邊貿(mào)易體制注入了前行的動(dòng)力。同時(shí)，它對(duì)中國(guó)貿(mào)易和投資的可持續(xù)發(fā)展、高水平制度型開放、實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)提升戰(zhàn)略、構(gòu)建國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局也可以發(fā)揮積極作用。RCEP以市場(chǎng)準(zhǔn)入、規(guī)則、合作為支柱，具有開放包容、全面、高質(zhì)量、互惠等諸多特點(diǎn)，并突出東盟方式與東盟中心地位。RCEP的后續(xù)生效實(shí)施與適時(shí)升級(jí)，將面臨成員差異性與利益訴求復(fù)雜性、外部因素牽制、既有FTA規(guī)則的多樣性與整合的難度、區(qū)域身份認(rèn)同與大國(guó)協(xié)調(diào)等現(xiàn)實(shí)問題的挑戰(zhàn)，仍需要以漸進(jìn)靈活的方式，不斷推動(dòng)其深化和拓展。中國(guó)應(yīng)一如既往支持東盟的主導(dǎo)地位，推動(dòng)RCEP盡快生效。既要助力東盟提升凝聚力、加強(qiáng)大國(guó)協(xié)調(diào)，也要加速推進(jìn)中日韓FTA談判、加快與東盟成員的FTA構(gòu)建。應(yīng)不斷提高規(guī)則利用率，充分發(fā)揮FTA本應(yīng)具有的效應(yīng)，以制度型開放營(yíng)造良好營(yíng)商環(huán)境，持續(xù)推動(dòng)區(qū)域制度性經(jīng)濟(jì)一體化。

【關(guān)鍵詞】? RCEP? 高質(zhì)量與互惠協(xié)定? 東盟方式 ?美國(guó)因素? 中國(guó)作用

【作者簡(jiǎn)介】? 張?zhí)旃穑虾Ｉ鐣?huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)研究所助理研究員（上海 ?郵編：200020）

【中圖分類號(hào)】 F114.4?? D815????? 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】 A

【文章編號(hào)】 1006-1568-（2021）02-0120-16

【DOI編號(hào)】 10.13851/j.cnki.gjzw.202102007

在逆全球化思潮泛起、多邊主義受到挑戰(zhàn)、貿(mào)易保護(hù)主義升溫、新冠肺炎疫情（以下簡(jiǎn)稱“疫情”）使世界經(jīng)濟(jì)陷入衰退之際，《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）的正式簽署，是各方在變局中應(yīng)對(duì)危機(jī)與挑戰(zhàn)的重要結(jié)果。RCEP的作用已經(jīng)超越亞太區(qū)域。聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議（UNCTAD）指出，RCEP覆蓋的區(qū)域人口是《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（CPTPP）的4.5倍、歐盟的5倍以上，擁有全球近50%的制造業(yè)產(chǎn)出，是全球?qū)ν庵苯油顿Y（FDI）的重要目的地和來源地，也是全球投資增長(zhǎng)的主要源泉和制造業(yè)的動(dòng)力源之一。[①] 如此巨型的自由貿(mào)易協(xié)定，尤其是成員中既有發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體又有發(fā)展中和最不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，充滿著多樣性、復(fù)雜化與發(fā)展的不平衡性，富有未來發(fā)展?jié)摿?，其重要意義毋庸置疑。它不僅能通過示范效應(yīng)推動(dòng)亞太經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)一步構(gòu)建，有助于區(qū)域價(jià)值鏈的延伸和生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的完善，還可以為全球開放合作、貿(mào)易與投資自由化與便利化、應(yīng)對(duì)不確定性注入新動(dòng)力，有助于維護(hù)多邊貿(mào)易體制、完善世界經(jīng)濟(jì)治理秩序、促進(jìn)全球化持續(xù)發(fā)展。當(dāng)然，RCEP后續(xù)的生效實(shí)施與適時(shí)升級(jí)，將面對(duì)成員差異性與利益訴求復(fù)雜性、外部因素的牽制與對(duì)外部的經(jīng)濟(jì)依賴等挑戰(zhàn)，仍需要以開放包容、漸進(jìn)靈活的方式，不斷推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的拓展與深化。

一、RCEP的基本特點(diǎn)

RCEP協(xié)定除“序言”外共包括20章及其17個(gè)附件和各方“關(guān)稅承諾表”“服務(wù)具體承諾表”“服務(wù)與投資保留及不符措施承諾表”“自然人臨時(shí)移動(dòng)具體承諾表”4個(gè)市場(chǎng)準(zhǔn)入附件。早在2012年，《RCEP談判的指導(dǎo)原則與目標(biāo)》就已明確，RCEP以現(xiàn)代、全面、高質(zhì)量、互惠的經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定為目標(biāo)，并承認(rèn)東盟在新興區(qū)域經(jīng)濟(jì)架構(gòu)中的中心地位。[②] 2017年， RCEP談判首次領(lǐng)導(dǎo)人聯(lián)合聲明進(jìn)一步指出，RCEP的3大支柱是市場(chǎng)準(zhǔn)入、規(guī)則、合作，并包含保障成員方維護(hù)合法公共政策目標(biāo)權(quán)利的條款。[③] 2020年，RCEP第4次領(lǐng)導(dǎo)人聯(lián)合聲明強(qiáng)調(diào)，RCEP涵蓋此前東盟與非東盟RCEP國(guó)家間自由貿(mào)易協(xié)定未涉及的領(lǐng)域和紀(jì)律。[④] 其特點(diǎn)可概括為三個(gè)方面。

（一）現(xiàn)代、全面、高質(zhì)量、互惠

作為RCEP最初就設(shè)定的目標(biāo)和承諾，“現(xiàn)代、全面、高質(zhì)量、互惠”被反復(fù)重申和強(qiáng)調(diào)，并在談判進(jìn)程中及談判相對(duì)艱難的時(shí)刻得到始終如一的堅(jiān)持。雖然沒有《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（TPP）以及美國(guó)退出TPP后實(shí)際簽署并生效的CPTPP中自成一章的“勞工”“環(huán)境”“國(guó)有企業(yè)與指定壟斷”條款，但RCEP總體上依然順應(yīng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展潮流，并超越傳統(tǒng)自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）。在對(duì)促進(jìn)貿(mào)易投資自由化、撤除非關(guān)稅壁壘、對(duì)“海關(guān)程序與貿(mào)易便利化”及“自然人臨時(shí)移動(dòng)”加以明確規(guī)定的同時(shí)，它還關(guān)注“標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)與合格評(píng)定程序”，并覆蓋涉及相對(duì)更多邊界后措施的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”“競(jìng)爭(zhēng)”“電子商務(wù)”“政府采購(gòu)”等新興規(guī)則議題。其貨物貿(mào)易整體自由化水平超過90%，不僅高于WTO標(biāo)準(zhǔn)，還以生效后關(guān)稅即刻或10年內(nèi)降至零為主。其原產(chǎn)地規(guī)則更以區(qū)域累積為原則，并將經(jīng)核準(zhǔn)的出口商聲明及出口商自主聲明納入原產(chǎn)地證書類型。其海關(guān)程序與貿(mào)易便利化的整體水平亦超過WTO《貿(mào)易便利化協(xié)定》。[⑤] 而在貿(mào)易救濟(jì)上則訂有“禁止歸零”條款，金融、電信、專業(yè)服務(wù)成為“服務(wù)貿(mào)易”的獨(dú)立附件，投資準(zhǔn)入也采用負(fù)面清單形式并適用棘輪機(jī)制。同時(shí)，尤其注重區(qū)域經(jīng)濟(jì)公平發(fā)展，考慮到各成員不同的發(fā)展水平及體現(xiàn)不同發(fā)展訴求，[⑥] 還專門設(shè)有“中小企業(yè)”“經(jīng)濟(jì)和技術(shù)合作”章節(jié)并作出加強(qiáng)合作的規(guī)定，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)貨物和服務(wù)貿(mào)易、投資及規(guī)則領(lǐng)域利益平衡與多邊收益最大化。

（二）開放包容、漸進(jìn)靈活

這一特點(diǎn)不僅體現(xiàn)在對(duì)成員的開放準(zhǔn)入、對(duì)貿(mào)易與投資及相關(guān)規(guī)則與程序透明的要求上，還體現(xiàn)在議題的開放、對(duì)不發(fā)達(dá)成員的相對(duì)包容以及差別性待遇上，更體現(xiàn)在以務(wù)實(shí)態(tài)度兼顧各方利益關(guān)切及發(fā)展、展示必要的靈活性、適度性、非歧視及包容度、漸進(jìn)性等方面。根據(jù)“最終條款”第9條，協(xié)定將在生效之日的18個(gè)月后，向任何國(guó)家/單獨(dú)關(guān)稅區(qū)開放。對(duì)“服務(wù)貿(mào)易”章節(jié)的市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾，既有7個(gè)締約方采用負(fù)面清單方式，也有8個(gè)締約方采用正面清單方式，但后者中的新西蘭、中國(guó)、泰國(guó)、菲律賓、越南須在協(xié)定生效后的6年內(nèi)轉(zhuǎn)化為負(fù)面清單方式，柬埔寨、老撾、緬甸則可于15年內(nèi)完成轉(zhuǎn)化?！巴顿Y”章節(jié)第18條明確規(guī)定，在協(xié)定生效后的兩年內(nèi)展開投資者與國(guó)家間投資爭(zhēng)端解決機(jī)制的討論，并在討論開始后的3年內(nèi)結(jié)束討論。RCEP的談判議題也體現(xiàn)了開放包容、漸進(jìn)靈活的特點(diǎn)。隨著談判進(jìn)程的推進(jìn)，除最初就列明的7項(xiàng)議題外，各方還將考慮包括參與國(guó)間FTA已覆蓋的其他議題及有關(guān)新興議題的約定，[⑦] 納入“電子商務(wù)”“中小企業(yè)”“政府采購(gòu)”“貿(mào)易救濟(jì)”章節(jié)。最終簽署的協(xié)定亦參照現(xiàn)有“10+1”FTA，考慮成員的不同發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)需求，設(shè)立特殊和差別待遇條款，給予柬埔寨、老撾、緬甸等東盟最不發(fā)達(dá)國(guó)家過渡期安排。在“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”章節(jié)，專門有“特定締約方過渡期”和“技術(shù)援助請(qǐng)求清單”兩個(gè)附件;在“競(jìng)爭(zhēng)”章節(jié)亦有“針對(duì)反競(jìng)爭(zhēng)的適當(dāng)措施”和“合作”兩個(gè)附件，對(duì)文萊、柬埔寨、老撾和緬甸適用。根據(jù)“最終條款”第8條，締約方應(yīng)在協(xié)定生效5年后，每5年對(duì)協(xié)定展開一次一般性審查，以便對(duì)其進(jìn)行修訂和完善，從而應(yīng)對(duì)與貿(mào)易和投資相關(guān)的新問題、新挑戰(zhàn)。

（三）突出東盟方式與東盟中心地位，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作

第一，突出東盟的中心地位，服務(wù)更多國(guó)家。任何FTA的構(gòu)建都應(yīng)服務(wù)于并更好地促進(jìn)東盟內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)一體化，確保、鞏固并加強(qiáng)東盟在區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作中的主導(dǎo)權(quán)，這是作為整體的東盟在對(duì)外推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作方面一貫堅(jiān)持的基本立場(chǎng)。2020年RCEP第4次領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議在見證協(xié)定簽署的同時(shí)，再次重申了RCEP由東盟提出的這一事實(shí)，既增強(qiáng)東盟在區(qū)域框架中的中心地位，也將促進(jìn)東盟與區(qū)域伙伴的合作。最終簽署的協(xié)定同樣延續(xù)了東盟構(gòu)建FTA對(duì)東盟成員差異性及靈活性的要求，并盡量以成員國(guó)均感舒適的靈活方式漸進(jìn)，具有極為鮮明的東盟方式特色?！靶蜓浴币嘣俅蚊鞔_，考慮到締約方的不同發(fā)展水平和對(duì)靈活性的需要，應(yīng)幫助最不發(fā)達(dá)締約方更多參與協(xié)定，以便使其更有效地履行協(xié)定項(xiàng)下的義務(wù)和享受協(xié)定帶來的利益。

第二，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)合作及與各FTA之間的兼容性。經(jīng)濟(jì)和技術(shù)合作既是RCEP談判伊始就列出的7項(xiàng)議題之一，也是最早完成磋商的一章（RCEP協(xié)定“第十五章 經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作”），更是RCEP作為自由貿(mào)易協(xié)定相對(duì)于TPP/CPTPP所獨(dú)有的部分;其對(duì)區(qū)域共同均衡發(fā)展和利益平衡的強(qiáng)調(diào)，充分體現(xiàn)出締約各方對(duì)發(fā)展的重視。該章第2條“目標(biāo)”規(guī)定，RCEP的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)合作旨在縮小締約方間的發(fā)展差距，并從協(xié)定實(shí)施中實(shí)現(xiàn)互惠最大化。根據(jù)該章第3條，除通常的貨物、服務(wù)貿(mào)易和投資外，能力建設(shè)和技術(shù)援助還將側(cè)重于知識(shí)產(chǎn)權(quán)、電子商務(wù)、競(jìng)爭(zhēng)和中小企業(yè)等內(nèi)容。該章第6條更是專門針對(duì)“東盟成員國(guó)中最不發(fā)達(dá)締約方”的約定。根據(jù)“最終條款”第2條“與其他協(xié)定的關(guān)系”，若締約方認(rèn)為RCEP的某個(gè)條款與其和至少一個(gè)其他締約方均參加的另一協(xié)定不一致時(shí)，各方應(yīng)通過磋商達(dá)成均感滿意的解決辦法。這也意味著，RCEP將與“10+1”FTA和其他成員相互間既有的及未來的FTA并存，RCEP的任何規(guī)定都不會(huì)減損上述FTA的條款與條件。RCEP通過現(xiàn)代、全面、高質(zhì)量區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，將進(jìn)一步擴(kuò)大并深化區(qū)域價(jià)值鏈、支持多邊貿(mào)易體制發(fā)展。[⑧]

二、RCEP的主要問題

由于RCEP的主導(dǎo)者為東盟，東盟區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作通常面臨的問題也一定會(huì)在RCEP的構(gòu)建過程中或多或少反映出來。

（一）成員差異性與利益訴求復(fù)雜性

最初的RCEP談判包括6個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制安排[⑨] 下的16個(gè)國(guó)家，目前簽署協(xié)定的包括5個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制安排下的15個(gè)國(guó)家。成員間巨大的全方位差異使其利益訴求不可避免地存在較大分歧。面對(duì)世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的不確定性和單邊主義、保護(hù)主義、逆全球化思潮的升溫及國(guó)際經(jīng)濟(jì)格局的深度調(diào)整、治理體系的加速變革，RCEP更多基于成員差異性產(chǎn)生的利益訴求的復(fù)雜性進(jìn)一步顯現(xiàn)。談判進(jìn)程一拖再拖、持續(xù)8年之久，但最終協(xié)定的簽署依然是不包括印度的“10+5”，也從側(cè)面反映了各方利益博弈的復(fù)雜程度。根據(jù)協(xié)定“最終條款”，RCEP自生效之日18個(gè)月后將開放加入，對(duì)原始談判方印度，自生效之日起即開放加入。而生效5年后開始的一般性審查，則旨在更新和完善協(xié)定，以應(yīng)對(duì)與貿(mào)易和投資相關(guān)的新問題、新挑戰(zhàn)。顯然，各成員間的發(fā)展差距不可能在短時(shí)期內(nèi)縮小，分歧的存在極為現(xiàn)實(shí)且隨時(shí)可能導(dǎo)致各成員提出新要求;成員差異性與利益訴求復(fù)雜性依然是RCEP后續(xù)擴(kuò)容與深化將不得不面對(duì)的主要問題。作為高度多樣化的經(jīng)濟(jì)體集團(tuán)，RCEP如何在全球和區(qū)域內(nèi)部地緣政治與貿(mào)易關(guān)系緊張的形勢(shì)下繼續(xù)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)一體化，是其面臨的關(guān)鍵挑戰(zhàn)。[⑩]

（二）既有FTA規(guī)則的多樣性與整合的難度

RCEP需參照并整合現(xiàn)有的“10+1”FTA，但現(xiàn)有“10+1”FTA的自由化水平、開放程度均不盡相同?？紤]到各方的妥協(xié)承受度和關(guān)注分散度，RCEP通過整合規(guī)則差異相對(duì)較大的現(xiàn)有“10+1”FTA，以相對(duì)適宜的速度、可行的標(biāo)準(zhǔn)、適度的靈活性，構(gòu)建現(xiàn)代、全面、高質(zhì)量、互惠的規(guī)則，其彌合分歧、平衡利益的難度可想而知。僅以貨物貿(mào)易為例，東盟—印度FTA關(guān)稅清除覆蓋率僅為79.6%，印度更是只消除78.8%的關(guān)稅;原產(chǎn)地規(guī)則要求同時(shí)滿足“區(qū)域價(jià)值35%”和“HS編碼6位稅目改變”的標(biāo)準(zhǔn)，而其他4個(gè)“10+1”FTA關(guān)稅清除覆蓋率則是92%—95.7%，[11] 原產(chǎn)地規(guī)則均可選擇適用“區(qū)域價(jià)值40%”或“HS編碼4位稅目改變”標(biāo)準(zhǔn)。這也從一個(gè)側(cè)面解釋了為什么印度在2019年宣布整體結(jié)束談判時(shí)選擇退出，并在2020年面對(duì)盛情邀請(qǐng)時(shí)仍始終缺席談判，最終成為簽署RCEP的局外人。協(xié)定的生效實(shí)施，總不免遇到各種具體規(guī)則執(zhí)行問題，并有可能產(chǎn)生相應(yīng)的爭(zhēng)議，進(jìn)而引發(fā)必要的修正。更何況協(xié)定已明確規(guī)定，生效5年后也會(huì)為適應(yīng)與貿(mào)易投資相關(guān)的新問題與新挑戰(zhàn)進(jìn)行相應(yīng)的更新與完善。而這期間既有的FTA同樣也會(huì)適時(shí)升級(jí)，如東盟和韓國(guó)決定在RCEP簽署后加強(qiáng)雙方貨物貿(mào)易協(xié)定敏感類產(chǎn)品的進(jìn)一步自由化，東盟與澳大利亞和新西蘭也因疫情而決定緊急推進(jìn)三方FTA升級(jí)談判。彌合分歧、平衡利益、更平等地共享開放利益，依然是RCEP生效實(shí)施后能否達(dá)到預(yù)期的關(guān)鍵。

（三）區(qū)域身份認(rèn)同與大國(guó)協(xié)調(diào)

共同意識(shí)和身份認(rèn)同是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化極為重要的基礎(chǔ)。最初的RCEP成員既有東亞國(guó)家，也有南亞國(guó)家，還有大洋洲國(guó)家，作為主導(dǎo)者的東盟自身的身份認(rèn)同也一直未能取得預(yù)期的效果。在區(qū)域內(nèi)部領(lǐng)土爭(zhēng)端及歷史遺留問題和區(qū)域外部非經(jīng)濟(jì)因素及大國(guó)博弈的不時(shí)沖擊下，各國(guó)政治互信常顯不足。隨著美國(guó)的高調(diào)推動(dòng)，日本、澳大利亞、印度參與的“印太”戰(zhàn)略已日漸成型，東盟也在2019年6月出臺(tái)其《印太展望》文件。雖然東盟的主導(dǎo)作用可在RCEP推進(jìn)過程中相對(duì)有效地避免某些不必要的紛爭(zhēng)，但由于要在尚未構(gòu)建雙邊FTA的東盟伙伴間建立新的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，所以中日、中印的協(xié)調(diào)對(duì)RCEP的順利推進(jìn)同樣重要。而日、印兩國(guó)對(duì)中國(guó)的警惕與防范從未放松，對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作謀求更大發(fā)言權(quán)更是孜孜不倦。由于印度與中國(guó)、韓國(guó)、澳大利亞、日本等國(guó)家存在不同程度的貨物貿(mào)易逆差，2019年對(duì)華貨物貿(mào)易逆差更是占其相關(guān)逆差總額的32.1%，印度一直擔(dān)心開放市場(chǎng)可能導(dǎo)致各國(guó)尤其是中國(guó)商品的大量涌入，從而使其貿(mào)易形勢(shì)進(jìn)一步惡化，中小企業(yè)和農(nóng)業(yè)將受到更大沖擊。印度最后時(shí)刻決定不加入RCEP所給出的理由也是協(xié)定可能傷及本國(guó)企業(yè)。[12] 正因?yàn)槿绱?，盡管RCEP始終強(qiáng)調(diào)對(duì)業(yè)已退出的印度保持開放，印度重返之路還是不得不面對(duì)棘手的問題。要共同成就地區(qū)包容性發(fā)展，中國(guó)、日本、印度需要在RCEP框架中找到各自的位置。[13]

（四）區(qū)域外部因素的牽制和對(duì)區(qū)域外部的經(jīng)濟(jì)依賴

對(duì)RCEP形成重要牽制的區(qū)域外部因素，依然是美國(guó)這個(gè)對(duì)東亞影響最大的國(guó)家。由于無論是主導(dǎo)者東盟，還是日本、韓國(guó)與澳大利亞，均在軍事和安全上或多或少地依賴美國(guó)，其各自經(jīng)濟(jì)一體化的推進(jìn)難免會(huì)美國(guó)受到影響。即使是南亞大國(guó)印度，也在“印太戰(zhàn)略”日漸成型之時(shí)，面臨著美國(guó)極具針對(duì)性的貿(mào)易保護(hù)主義措施和開放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的壓力。繼2019年6月印度被美國(guó)取消發(fā)展中國(guó)家普惠制待遇后，2020年2月又被美國(guó)從反補(bǔ)貼規(guī)則下發(fā)展中國(guó)家名單中移除。而與美國(guó)貿(mào)易談判的推進(jìn)、全面全球戰(zhàn)略伙伴關(guān)系的構(gòu)建，會(huì)否進(jìn)一步增加印度不加入RCEP的信心與籌碼，也仍待觀察。

對(duì)區(qū)域外部的經(jīng)濟(jì)依賴，既包括市場(chǎng)，也包括資本、技術(shù)，美國(guó)同樣是重要影響因素。在當(dāng)前的東亞區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，日本和中國(guó)成為其他東亞經(jīng)濟(jì)體的主要出口市場(chǎng)，更多地起到通往區(qū)域外部的紐帶作用。僅以貨物貿(mào)易為例，2008年國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)后，東亞各經(jīng)濟(jì)體更加注重?cái)U(kuò)大內(nèi)需、整合區(qū)域市場(chǎng)。2019年，對(duì)“10+6”國(guó)家進(jìn)出口總額占東盟、中國(guó)、日本、韓國(guó)、澳大利亞、新西蘭、印度對(duì)外貿(mào)易總額的比重分別為59.4%、33.3%、47.3%、50.0%、67.7%、59.6%、28.4%，對(duì)不含印度的“10+5”國(guó)家進(jìn)出口總額在東盟、中國(guó)、日本、韓國(guó)、澳大利亞、新西蘭對(duì)外貿(mào)易總額中的比重分別為56.7%、31.2%、46.2%、48.0%、65.0%、58.4%。[14] 其中，中國(guó)是東盟、韓國(guó)、澳大利亞、新西蘭的最大貿(mào)易伙伴、出口市場(chǎng)和進(jìn)口來源地，還是日本的最大貿(mào)易伙伴和進(jìn)口來源地。而中國(guó)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，盡管2019年東盟已超越美國(guó)成為僅次于歐盟的中國(guó)第2大貨物貿(mào)易伙伴，但歐盟、美國(guó)在中國(guó)對(duì)外貨物貿(mào)易總額中的比重依然為27.2%;中國(guó)對(duì)“10+6”國(guó)家出口、進(jìn)口所占比重分別是29.7%、37.5%，對(duì)“10+5”國(guó)家也分別有26.7%、36.7%，進(jìn)口占比較出口占比分別高出7.8%和10.0%;中國(guó)對(duì)日本、韓國(guó)、澳大利亞、新西蘭均處于逆差狀態(tài)，合計(jì)達(dá)1 711.1億美元;中國(guó)對(duì)“10+6”“10+5”國(guó)家分別為逆差368.9億美元、937.3億美元，而對(duì)歐盟和美國(guó)則均處于順差狀態(tài)、合計(jì)高達(dá)4 480.6億美元。美國(guó)仍是中國(guó)的最大順差來源地。2019年，美國(guó)是澳大利亞和新西蘭的第3大、韓國(guó)的第2大貨物貿(mào)易伙伴，也是日本的最大貿(mào)易順差來源地、印度的第1大出口市場(chǎng)和順差來源地，并取代中國(guó)成為日本的最大出口市場(chǎng)。這也是對(duì)RCEP依賴相對(duì)較輕的印度（出口僅占19.7%），能夠相對(duì)“容易”地作出不加入RCEP決定的原因之一。雖然2020年東盟首次躍升為中國(guó)的最大貿(mào)易伙伴，但是中國(guó)無論是對(duì)美進(jìn)出口合計(jì)、還是單獨(dú)的出口，其增速仍然分別比對(duì)東盟快1.6、1.2個(gè)百分點(diǎn)，對(duì)美國(guó)和歐盟的順差也擴(kuò)大至4 493.3億美元。

（五）拜登新政府影響的不確定性

2021年上任的新一屆美國(guó)政府，會(huì)否改變以及能在多大程度上改變目前的政策，尤其是重返TPP/CPTPP的可能性有多大，均會(huì)對(duì)RCEP形成或多或少的沖擊。作為民主黨總統(tǒng)和奧巴馬執(zhí)政時(shí)的副總統(tǒng)，拜登存在重回“亞太再平衡”軌道的可能，那么已簽署但未生效的TPP或者脫胎于TPP且已生效的CPTPP就有可能相應(yīng)成為重要的經(jīng)濟(jì)抓手。但截至目前拜登政府尚未對(duì)此明確表態(tài)，相反卻表示先集中精力解決疫情等國(guó)內(nèi)問題，不考慮談判任何新貿(mào)易協(xié)定。更何況美國(guó)國(guó)內(nèi)一直存在相對(duì)較強(qiáng)的反對(duì)TPP的聲音。綜合來看，美國(guó)很快重返TPP/CPTPP的可能性相對(duì)較小;并且由于其極力推動(dòng)的某些條款已被凍結(jié)，重返TPP/CPTPP的談判也并非如想象中那么簡(jiǎn)單，仍需一定的時(shí)間。

根據(jù)拜登的競(jìng)選綱領(lǐng)、發(fā)表在2020年《外交事務(wù)》雜志上的《美國(guó)為何必須再次領(lǐng)導(dǎo)世界》一文和其宣布的“百日計(jì)劃”與就職演講，[15] 拜登政府一方面將恢復(fù)多邊主義、準(zhǔn)備再次領(lǐng)導(dǎo)世界，并摒棄“美國(guó)優(yōu)先”政策，重啟盟友關(guān)系，修復(fù)同盟，再次與世界互動(dòng)，重塑環(huán)境、貿(mào)易、技術(shù)、透明度等多邊領(lǐng)域規(guī)則;[16] 另一方面要完善國(guó)內(nèi)供應(yīng)鏈，扶植制造業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)，支持制造業(yè)回流、維護(hù)科技霸權(quán)。一旦這些都付諸實(shí)施，美國(guó)以“統(tǒng)一戰(zhàn)線”形式主導(dǎo)多邊貿(mào)易規(guī)則，勢(shì)必與RCEP形成某種程度的直接競(jìng)爭(zhēng)，這對(duì)于RCEP中的CPTPP成員和有意加入RCEP的經(jīng)濟(jì)體將形成牽制，對(duì)RCEP全面生效和適時(shí)升級(jí)也將產(chǎn)生某種程度的影響。

三、RCEP生效后的前景

協(xié)定的簽署僅是起點(diǎn)而非終點(diǎn)，生效以及隨后的適時(shí)升級(jí)，才是RCEP機(jī)遇與潛力得以釋放并充分發(fā)揮成效的關(guān)鍵。按照“最終條款”第6條的規(guī)定，只要6個(gè)東盟成員國(guó)和3個(gè)東盟FTA伙伴即中國(guó)、日本、韓國(guó)、澳大利亞、新西蘭中的任意3國(guó)履行完各自國(guó)內(nèi)審批程序，RCEP就可在其向協(xié)定保管方即東盟秘書長(zhǎng)交存核準(zhǔn)、接受或批準(zhǔn)書之日起60天后正式生效。就目前發(fā)展態(tài)勢(shì)看，盡管變數(shù)依然存在，尤其疫情的持續(xù)使經(jīng)濟(jì)全球化面臨的阻力進(jìn)一步增強(qiáng)，但在作為主導(dǎo)者東盟和中國(guó)繼續(xù)展現(xiàn)出致力于區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的強(qiáng)烈政治意愿推動(dòng)下，加之FTA等國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的重要性在疫情沖擊全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈之際進(jìn)一步顯現(xiàn)，RCEP還是有望以相對(duì)較快的速度于2021年生效，從而在改善貿(mào)易投資環(huán)境、促進(jìn)區(qū)域價(jià)值鏈發(fā)展、緩解外部壓力、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的同時(shí)，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化、全球貿(mào)易自由化和基于規(guī)則的多邊貿(mào)易體制注入極為重要的信心與動(dòng)力。

（一）協(xié)定2021年生效的可能性較大，印度短期內(nèi)重返的可能性較小

從協(xié)定簽署前后各成員方關(guān)于協(xié)定緊迫性的認(rèn)知和推進(jìn)意愿來看，東盟至少6個(gè)成員國(guó)盡快完成國(guó)內(nèi)批準(zhǔn)程序促成協(xié)定生效的可能性相對(duì)較大。泰國(guó)副總理兼商務(wù)部長(zhǎng)朱林（Jurin Laksanawisit）預(yù)計(jì)，RCEP將在2021年年中開始實(shí)施。[17] 中國(guó)也預(yù)計(jì)將于6個(gè)月內(nèi)完成國(guó)內(nèi)核準(zhǔn)與實(shí)施準(zhǔn)備工作。[18] 韓國(guó)從RCEP談判伊始就持積極態(tài)度，協(xié)定的生效有助于緩解韓日FTA談判長(zhǎng)時(shí)間停滯、貿(mào)易關(guān)系因爭(zhēng)端而僵持的局面。澳大利亞和新西蘭均希望能夠在2021年批準(zhǔn)協(xié)定。[19] 日本的態(tài)度仍舊相對(duì)積極，疫情對(duì)其經(jīng)濟(jì)的沖擊還在繼續(xù)，推進(jìn)RCEP的盡早生效符合日本的經(jīng)濟(jì)需求。但在美國(guó)政府換屆后形勢(shì)變化、中美關(guān)系復(fù)雜演變和貿(mào)易摩擦常態(tài)化及日美貿(mào)易協(xié)定生效，以及中、日、美互動(dòng)更加微妙的背景下，面對(duì)大選壓力的日本政府更為看重何種利益，能在何種程度上堅(jiān)持與之相關(guān)的立場(chǎng)，對(duì)RCEP的盡早生效特別是全面生效仍是一個(gè)潛在變數(shù)。

圖1? RCEP與中國(guó)國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的路徑

資料來源：作者自制。

第二，彰顯中國(guó)反對(duì)保護(hù)主義、堅(jiān)定支持并推動(dòng)貿(mào)易投資自由化與多邊貿(mào)易體制的大國(guó)形象和擔(dān)當(dāng)，提高中國(guó)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易規(guī)則制定中的話語權(quán)、主動(dòng)性，有利于中國(guó)更為有效地參與全球經(jīng)濟(jì)治理，并對(duì)推動(dòng)新型經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程發(fā)揮更積極作用。RCEP既是中國(guó)簽署的最大規(guī)模的自由貿(mào)易協(xié)定，也是中國(guó)首次與世界前十大經(jīng)濟(jì)體同處一個(gè)自由貿(mào)易協(xié)定之中。中國(guó)不僅在協(xié)定中首次作出包括投資負(fù)面清單、政府采購(gòu)在內(nèi)的承諾，還使服務(wù)貿(mào)易開放承諾、知識(shí)產(chǎn)權(quán)章節(jié)內(nèi)容的全面程度達(dá)到了已有FTA的最高水平，[28] RCEP因此也在促進(jìn)中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略實(shí)施的同時(shí)，成為中國(guó)擴(kuò)大對(duì)外開放的又一重要窗口與平臺(tái)，有助于中國(guó)積極加入相對(duì)更高水平的CPTPP。

（二）繼續(xù)支持東盟主導(dǎo)，積極推動(dòng)協(xié)定盡快生效與適時(shí)升級(jí)

第一，助力東盟凝聚力的提升，加強(qiáng)大國(guó)協(xié)調(diào)。東盟的領(lǐng)導(dǎo)地位與核心作用，既是東盟推進(jìn)RCEP始終堅(jiān)持的原則，也是RCEP面對(duì)利益訴求復(fù)雜性、規(guī)則整合困難等問題、避免某些不必要紛爭(zhēng)的相對(duì)更為有效的路徑。而將開放包容、漸進(jìn)靈活作為重要特點(diǎn)的RCEP，其對(duì)外部經(jīng)濟(jì)體的吸引力也相對(duì)較強(qiáng)。就目前來看，中國(guó)香港作為東盟對(duì)外構(gòu)建FTA的第6個(gè)伙伴，且與新西蘭、澳大利亞的自由貿(mào)易協(xié)定均已生效，成為RCEP成員相對(duì)較為容易。早在2016年11月，秘魯貿(mào)易部長(zhǎng)愛德華多·費(fèi)雷羅斯（Eduardo Ferreyros）就已明確表示，希望有朝一日加入RCEP。[29] 隨著RCEP建設(shè)進(jìn)程的推進(jìn)及全球區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展，RCEP后續(xù)的生效與實(shí)施、以及中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)的后續(xù)建設(shè)，需要逐步提高標(biāo)準(zhǔn)并添加新議題的適時(shí)升級(jí)，以及接納新成員的適時(shí)擴(kuò)容;這依然需要東盟的牽頭與協(xié)調(diào)。日本謀求區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化更大發(fā)言權(quán)的“執(zhí)念”相當(dāng)大程度上是因?yàn)橹袊?guó)，印度對(duì)加入RCEP前景的疑慮相當(dāng)一部分也來源于中國(guó)，有鑒于此，中國(guó)在RCEP盡快生效并適時(shí)升級(jí)與擴(kuò)容中的大國(guó)協(xié)調(diào)作用同樣重要且關(guān)鍵。這其中除了抓緊按照自身計(jì)劃完成RCEP國(guó)內(nèi)核準(zhǔn)與實(shí)施準(zhǔn)備工作外，還需要持續(xù)助力東盟經(jīng)濟(jì)共同體建設(shè)、增強(qiáng)其整體的凝聚力與競(jìng)爭(zhēng)力，以更好發(fā)揮東盟的核心作用。同時(shí)，要在堅(jiān)持原則的基礎(chǔ)上，通過盡可能地溝通與適度妥協(xié)，尤其是在投資、電子商務(wù)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作、中小企業(yè)等領(lǐng)域擴(kuò)大共同利益，相應(yīng)減輕日本以及潛在成員印度對(duì)RCEP與中國(guó)發(fā)展的疑慮。

第二，加速推進(jìn)中日韓FTA談判，通過東北亞三國(guó)的制度性整合，持續(xù)推動(dòng)RCEP后續(xù)發(fā)展及亞太區(qū)域制度性經(jīng)濟(jì)一體化。RCEP的簽署，使中、日、韓三國(guó)之間建立起新的制度性經(jīng)貿(mào)合作關(guān)系，也為同樣歷時(shí)8年但仍在艱難爬坡的三國(guó)FTA談判的進(jìn)一步加速和實(shí)質(zhì)性突破奠定了新基礎(chǔ)，注入了新動(dòng)能。而中、日、韓三國(guó)在RCEP框架下打造“RCEP+”協(xié)定，既有利于RCEP的拓展與深化，相應(yīng)減輕區(qū)域外部因素的牽制和對(duì)區(qū)域外部的經(jīng)濟(jì)依賴，也有利于“RCEP+”的示范與引領(lǐng)，相應(yīng)促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的延伸與融合，并可形成二者之間的相互促進(jìn)局面，為RCEP后續(xù)擴(kuò)容與適時(shí)升級(jí)及中國(guó)加入CPTPP奠定更堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，有助于不斷提升亞太區(qū)域制度性經(jīng)濟(jì)一體化的水平。

第三，加快與東盟國(guó)家的雙邊FTA建設(shè)，帶動(dòng)并促進(jìn)東盟既有“10+1”FTA的深化與拓展。無論是日本、韓國(guó)、澳大利亞、新西蘭這樣的RCEP成員，還是仍可能重返RCEP框架的印度，在推進(jìn)與東盟的經(jīng)濟(jì)合作時(shí)都采取多邊、雙邊并進(jìn)策略。而截至目前，中國(guó)僅同新加坡構(gòu)建并升級(jí)了雙邊FTA、與柬埔寨簽署了雙邊自貿(mào)協(xié)定。其中2019年10月中新FTA升級(jí)議定書才生效實(shí)施，2020年12月兩國(guó)宣布啟動(dòng)升級(jí)談判。而中國(guó)與東盟的大多數(shù)國(guó)家之間的雙邊FTA進(jìn)程相當(dāng)滯后。因此，除按照2020年第19屆中國(guó)—東盟經(jīng)貿(mào)部長(zhǎng)會(huì)議批準(zhǔn)的落實(shí)中國(guó)—東盟FTA升級(jí)相關(guān)議定書第5章“未來工作計(jì)劃”的下一步安排，進(jìn)一步提升貨物貿(mào)易自由化和投資自由化與投資保護(hù)之外，中國(guó)應(yīng)加快與東盟成員國(guó)的雙邊FTA構(gòu)建步伐，積極打造相對(duì)高標(biāo)準(zhǔn)的FTA網(wǎng)絡(luò)，提升區(qū)域經(jīng)貿(mào)規(guī)則制定的主動(dòng)權(quán)。

[責(zé)任編輯：樊文光]

* 本文得到國(guó)家社科基金一般項(xiàng)目“中國(guó)FTA戰(zhàn)略加快實(shí)施視角下CPTPP的應(yīng)對(duì)研究”（19BGJ022）的資助。

[①] UNCTAD， “RCEP Agreement a Potential Boost for Investment in Sustainable Post-COVID Recovery，”Global Investment Trends Monitor， November 2020， pp. 5-6， https：// unctad.org/system/files/official-document/diaeiainf2020d5_en_0.pdf.

[②] “2012 Guiding Principles and Objectives for Negotiating the Regional Comprehensive Economic Partnership，” Adopted in Phnom Penh， Cambodia on November 20， 2012.

[③] 參見《驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)一體化促進(jìn)包容性發(fā)展——〈區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定〉（RCEP）談判領(lǐng)導(dǎo)人聯(lián)合聲明》，商務(wù)部網(wǎng)站，2017年11月16日，http：//gpj.mofcom.gov.cn/article /zuixindt/201711/20171102671149.shtml。

[④] 《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定（RCEP）領(lǐng)導(dǎo)人聯(lián)合聲明》，外交部網(wǎng)站，2020年11月16日，http：//russiaembassy.fmprc.gov.cn/web/zyxw/t1832614.shtml。

[⑤] 《商務(wù)部國(guó)際司負(fù)責(zé)同志解讀RCEP（二）》，《國(guó)際商報(bào)》2020年11月17日，第2版。

[⑥] 陳晨：《RCEP談判整體上結(jié)束意味著什么》，《光明日?qǐng)?bào)》2019年11月7日，第8版。

[⑦] “2012 Guiding Principles and Objectives for Negotiating the Regional Comprehensive Economic Partnership.”

[⑧] 參見《〈區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定〉（RCEP）第三次領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議聯(lián)合聲明》，商務(wù)部網(wǎng)站，2019年11月13日，http：//www.mofcom.gov.cn/article/jiguanzx/201911 /20191102912601.shtml。

[⑨] 東盟和5個(gè)“10+1”FTA。

[⑩] UNCTAD， “RCEP Agreement a Potential Boost for Investment in Sustainable Post-COVID Recovery，” p. 2.

[11] Yoshifumi Fukunaga and Ikumo Isono， “Taking ASEAN+1 FTAs towards the RCEP： A Mapping Study，” ERIA Discussion Paper Series， ERIA-DP-2013-02， January 2013， p. 8.

[12] 白陽等：《多國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人稱贊RCEP談判進(jìn)展大》，《環(huán)球時(shí)報(bào)》2019年11月6日，第2版。

[13] 楊海霞：《RCEP：一個(gè)獨(dú)特包容的框架——專訪中國(guó)現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系研究院全球化研究中心主任劉軍紅》，《中國(guó)投資》2020年第9期，第47頁。

[14] 根據(jù)中國(guó)海關(guān)、東盟秘書處、UN Comtrade Database、中國(guó)商務(wù)部《2019年印度貨物貿(mào)易及中印雙邊貿(mào)易概況》的數(shù)據(jù)計(jì)算所得。

[15] Joseph R. Biden， Jr.， “Why America Must Lead Again，”Foreign Affairs， Vol. 99， No. 2， 2020， pp. 64-76; Elena Moore， “Biden's First 100 Days： Here's What To Expect，” NPR， November 9， 2020， https：//www.npr.org/2020/11/09/932190347/bidens-first-100-days-here-s-what-to-expect.

[16] 鐘飛騰：《全面解析拜登外交政策，至關(guān)重要的“對(duì)華三條”》，新京報(bào)，2020年11月8日，https：//www.bjnews.com.cn/detail/160482553415107.html。

[17] 劉旭：《RCEP“建群”撐自貿(mào)G20抗疫又發(fā)聲》，《國(guó)際商報(bào)》2020年11月18日，第4版。

[18] 姚文：《中國(guó)正在推進(jìn)三大工作為RCEP實(shí)施做準(zhǔn)備》，《國(guó)際商報(bào)》2021年1月15日，第1版。

[19] “About The Regional Comprehensive Economic Partnership （RCEP），” https：//www.dfat. gov.au/trade/agreements/not-yet-in-force/rcep; Cabinet Minute of Decision， CAB-20-MIN-0469， November 11， 2020.

[20] 《關(guān)于印度參與〈區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定〉（RCEP）的部長(zhǎng)聲明》，商務(wù)部網(wǎng)站，2020年11月15日，http：//images.mofcom.gov.cn/www/202011/20201118100500957.pdf。

[21] 南博一：《RCEP簽署未包含印度，印度外長(zhǎng)：期待與歐盟簽署自貿(mào)協(xié)定》，澎湃新聞，2020年11月19日，https：//www.thepaper.cn/newsDetail_forward_10051984。

[22] 胡博峰：《印度經(jīng)濟(jì)增速持續(xù)放緩》，《人民日?qǐng)?bào)》2020年1月23日，第17版。

[23] 張宇燕等主編：《博鰲亞洲論壇亞洲經(jīng)濟(jì)前景及一體化進(jìn)程2020年度報(bào)告》，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社2020年版，第123、124頁。

[24] UNCTAD， “RCEP Agreement a Potential Boost for Investment in Sustainable Post -COVID Recovery，” p. 4.

[25] 在本統(tǒng)計(jì)中，歐盟作為一個(gè)整體貿(mào)易對(duì)象處理，進(jìn)行各個(gè)國(guó)家（及地區(qū)）的排名計(jì)算。

[26] 根據(jù)中國(guó)海關(guān)、商務(wù)部、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)計(jì)算得到。

[27] 李春頂?shù)龋骸吨袊?guó)大型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定談判的潛在經(jīng)濟(jì)影響》，《經(jīng)濟(jì)研究》2018年第5期，第139頁。

[28] 《商務(wù)部國(guó)際司負(fù)責(zé)同志解讀RCEP（三）》，《國(guó)際商報(bào)》2020年11月18日，第2版。

[29] 藍(lán)雅歌等：《TPP簽約國(guó)紛紛想推RECP談判》，《環(huán)球時(shí)報(bào)》2016年11月17日，第3版。