李祥春，郭帆帆，董 辰，聶百勝

（中國礦業(yè)大學(xué)（北京）應(yīng)急管理與安全工程學(xué)院，北京100083）

2000 年以來，我國采取垂直管理的煤礦安全監(jiān)察模式，國家、地方、企業(yè)各司其職，煤礦安全狀況明顯改善。但獨立的監(jiān)察系統(tǒng)容易滋生內(nèi)部腐敗。近年來“互聯(lián)網(wǎng)+”在監(jiān)察行業(yè)的應(yīng)用有效減少了這些問題，但“互聯(lián)網(wǎng)+”監(jiān)管監(jiān)察中數(shù)據(jù)信息采集、分析、設(shè)備的維護(hù)與運(yùn)行、監(jiān)督等均需依靠多個部門參與，利用“互聯(lián)網(wǎng)+”優(yōu)勢，如果缺乏各參與方的有效協(xié)同，仍然無法高效監(jiān)管監(jiān)察。因此構(gòu)建信息協(xié)同機(jī)制為基礎(chǔ)的煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察協(xié)同模式，使得監(jiān)察參與方信息互通、職責(zé)明確，達(dá)到節(jié)省監(jiān)察資源，提高監(jiān)察效率的作用。目前協(xié)同模式應(yīng)用較為廣泛[1-3]，汪偉全[4]提出新冠疫情防控情境下的應(yīng)急協(xié)同機(jī)制；黃浪，吳超等[5]通過提煉系統(tǒng)安全中“流”的概念，提出系統(tǒng)安全“四流”（物質(zhì)流、能量流、信息流、行為流）的協(xié)同思路；在煤礦監(jiān)管監(jiān)察領(lǐng)域，鄧云[6]通過研究國外煤礦安全監(jiān)管主體協(xié)同情況，提出構(gòu)建監(jiān)管主體協(xié)同的煤礦安全監(jiān)管模式；Lifei Fang[7]基于協(xié)同理論與互補(bǔ)增值原則提出一種協(xié)同互補(bǔ)的安全監(jiān)察模式，達(dá)到多名監(jiān)察員知識、經(jīng)驗、能力、思維互補(bǔ)。監(jiān)管監(jiān)察中存在的時空不連續(xù)、第三方參與不足等問題尚未解決。為此，基于霍爾三維理論，構(gòu)建基于協(xié)同管控平臺，國家、地方、企業(yè)、第三方機(jī)構(gòu)、社會公眾、媒體等共同參與的煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察協(xié)同模型。

1 霍爾三維理論

霍爾三維理論是一種基于時間維、邏輯維、知識維，將系統(tǒng)過程分為緊密銜接的7 個階段和7 個步驟，并考慮了為完成這些階段和步驟所需要的專業(yè)知識和技能，對其中任一階段和步驟都可進(jìn)一步展開，形成分層次的立體結(jié)構(gòu)體系[8]。該理論已廣泛應(yīng)用于多領(lǐng)域：在系統(tǒng)風(fēng)險管理領(lǐng)域，朱海[9]以霍爾模型來分析雄安新區(qū)建設(shè)過程中的系統(tǒng)問題，建立城市管理三維結(jié)構(gòu)模型；在科研數(shù)據(jù)、情報工作方面，胡媛[10]構(gòu)建工程化思維下科研數(shù)據(jù)需求管理的霍爾模型，提供可靠的引導(dǎo)分析模式。

霍爾模型主要應(yīng)用于分析大型復(fù)雜系統(tǒng)來減少系統(tǒng)決策過程的失誤率和提高計劃制定的全面性。在“互聯(lián)網(wǎng)+”時代，煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察信息具有多樣性、復(fù)雜性，煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察工作涉及多個部門，多個參與者之間的協(xié)同與合作，需要決策者從頂層設(shè)計的角度考慮，分階段分步驟，形成獨立的管理目標(biāo)與手段。煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察就是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，因此將霍爾三維模型應(yīng)用于煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察工作是可行的。

2 模型構(gòu)建及協(xié)同機(jī)制研究

2.1 多方參與機(jī)制的構(gòu)成要素及結(jié)構(gòu)關(guān)系

協(xié)同模式的6 個要素分別是國家監(jiān)察機(jī)構(gòu)、地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)、煤礦企業(yè)、第三方機(jī)構(gòu)、社會公眾、媒體。國家監(jiān)察機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，其決策受煤礦企業(yè)、地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)的反饋以及社會公眾、媒體的輿論等影響。地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)對煤礦企業(yè)監(jiān)管，與第三方機(jī)構(gòu)信息交流，接受國家監(jiān)察機(jī)構(gòu)的監(jiān)察，接受社會公眾媒體的監(jiān)督。煤礦企業(yè)將整改情況向國家監(jiān)察機(jī)構(gòu)、地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)反饋。第三方機(jī)構(gòu)對監(jiān)管過程提供知識、技術(shù)支撐。6 個要素相互聯(lián)系、相互配合，不可或缺，多方參與機(jī)制構(gòu)成要素結(jié)構(gòu)關(guān)系如圖1。

2.2 基于霍爾三維理論的多方參與協(xié)同模型

2.2.1 協(xié)同模型構(gòu)建

圖1 多方參與機(jī)制構(gòu)成要素結(jié)構(gòu)關(guān)系圖Fig.1 Structural relationship diagram of the constituent elements of the multi-party participation mechanism

建立煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察多方參與協(xié)同模型（因版面有限圖略），該模型沿著時間維（行政執(zhí)法、風(fēng)險辨識、隱患排查、隱患整改、整改反饋、信息發(fā)布），考慮邏輯維（包括確問題、確定目標(biāo)、系統(tǒng)分析、系統(tǒng)綜合、優(yōu)化、決策、實施）中每一步驟的監(jiān)管內(nèi)容，并將知識維（學(xué)科理論、專業(yè)知識、方法技術(shù)、數(shù)據(jù)信息）應(yīng)用于分析過程。結(jié)合時間、邏輯、知識，通過組織分工，做到明確任務(wù)分工、監(jiān)察責(zé)任清晰。

1）時間維。經(jīng)典霍爾三維理論中時間維分為7個階段：規(guī)劃、計劃、研制、生產(chǎn)、安裝、運(yùn)行、更新[11]。根據(jù)經(jīng)典霍爾理論、多方參與協(xié)同模式的流程及特點，將時間維分為6 個階段：制定計劃、風(fēng)險辨識、隱患排查、隱患整改、整改反饋、信息發(fā)布。

2）邏輯維。根據(jù)經(jīng)典霍爾模型，邏輯軸是監(jiān)管監(jiān)察工作流程中每一階段所要進(jìn)行的內(nèi)容及決策實施的步驟。煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察過程中，邏輯維包括明確問題、確定目標(biāo)、系統(tǒng)分析、系統(tǒng)綜合、優(yōu)化、決策、實施7 個邏輯步驟。

3）知識維。知識維是在各階段，完成各步驟所需要的專業(yè)知識、學(xué)科理論、技能、數(shù)據(jù)、信息等。針對每一階段每一步驟所存在的問題，多方參與協(xié)同管控霍爾模型中知識維包括學(xué)科理論、專業(yè)知識、方法技術(shù)、數(shù)據(jù)信息4 大部分。

4）組織維。組織維存在于時間維、邏輯維、知識維所構(gòu)成的三維立體結(jié)構(gòu)中，主要作用是當(dāng)確定了階段與步驟后，明確各個階段各步驟相應(yīng)的負(fù)責(zé)人員，明確各參與方的職責(zé)，做到任務(wù)清晰、責(zé)任明確。從基于霍爾模型的多方參與協(xié)同管控模型來看，時間維揭示了監(jiān)管監(jiān)察工作各個部分間的聯(lián)系與規(guī)律；邏輯維是所要進(jìn)行的任務(wù)內(nèi)容及決策的思維步驟，知識維是各階段完成各步驟所需的理論、技術(shù)、數(shù)據(jù)支撐，組織維是各階段完成各步驟的主要人員安排。

2.2.2 協(xié)同機(jī)制研究

協(xié)同不是一致，而是互通。煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察協(xié)同機(jī)制包括資源協(xié)同機(jī)制、法律協(xié)同機(jī)制、利益協(xié)同機(jī)制、激勵協(xié)同機(jī)制、信息協(xié)同機(jī)制、主體協(xié)同機(jī)制。資源協(xié)同機(jī)制是指全國監(jiān)察資源根據(jù)當(dāng)?shù)孛禾抠Y源、煤礦安全情況重新分配，減少不同地區(qū)資源緊缺與浪費(fèi)的矛盾。法律協(xié)同機(jī)制指的是避免地方法律法規(guī)與國家法律法規(guī)間的沖突。利益協(xié)同機(jī)制是各參與方在實現(xiàn)同一個共同利益的同時也能實現(xiàn)自身利益。激勵機(jī)制是在行政執(zhí)法的處罰階段采取統(tǒng)一的獎勵與懲罰機(jī)制。資源協(xié)同機(jī)制、法律協(xié)同機(jī)制、利益協(xié)同機(jī)制、激勵協(xié)同機(jī)制主要應(yīng)用于邏輯軸的決策步驟，在各參與方作出每一階段的決策時發(fā)揮作用。

信息協(xié)同是制定監(jiān)察計劃、組織監(jiān)察行為、資源配置的重要橋梁。為避免信息失真、信息不完整、信息延滯、信息收集繁瑣等問題?；趨f(xié)同管控平臺，建立信息協(xié)同機(jī)制，通過主動信息上傳、數(shù)據(jù)挖掘獲取有效信息等方式實現(xiàn)協(xié)同管控。煤礦安全監(jiān)察信息協(xié)同機(jī)制如圖2。信息協(xié)同機(jī)制通過協(xié)同管控平臺將監(jiān)察機(jī)構(gòu)、第三方機(jī)構(gòu)、社會公眾、煤礦企業(yè)等分散力量緊密聯(lián)系，充分發(fā)揮監(jiān)察機(jī)構(gòu)的主導(dǎo)、行政管理職能，充分引導(dǎo)第三方機(jī)構(gòu)、社會公眾等力量參與的積極性，形成全員、全方位、全過程的信息協(xié)同機(jī)制，實現(xiàn)監(jiān)察信息準(zhǔn)確、廣泛，及時、共享。

圖2 煤礦安全監(jiān)察信息協(xié)同機(jī)制Fig.2 Collaboration mechanism of coal mine safety supervision information

煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察主體協(xié)同機(jī)制如圖3，結(jié)合協(xié)同管控平臺，通過合理設(shè)置權(quán)限，將參與煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察的各部門、各層級有效融合起來，實現(xiàn)協(xié)同高效，動態(tài)交互。在制定計劃階段明確問題、確定目標(biāo)步驟，監(jiān)察方在監(jiān)察之前通過協(xié)同管控平臺了解企業(yè)最近接受過的來自其他部門的檢查記錄，再制定監(jiān)察計劃以免重復(fù)，并在監(jiān)察結(jié)束后及時上傳記錄。第三方機(jī)構(gòu)中專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)的參與是將知識軸貫穿于時間軸與邏輯軸中，提供監(jiān)察過程中專業(yè)知識、方法技術(shù)。煤炭協(xié)會起到監(jiān)督作用，如煤炭協(xié)會通過協(xié)同管控平臺查看某煤礦企業(yè)記錄，若發(fā)現(xiàn)問題及時向司法機(jī)關(guān)等部門報備，若發(fā)現(xiàn)企業(yè)長期以來事故頻發(fā)、整改不利，向國土資源、建設(shè)、銀行等相關(guān)部門通報，實行安全生產(chǎn)信用掛鉤聯(lián)動制度。媒體、社會公眾對國家監(jiān)察機(jī)構(gòu)、地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)、煤礦企業(yè)起監(jiān)督作用，及時舉報，及時處理。

圖3 煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察主體協(xié)同機(jī)制Fig.3 The main body coordination mechanism of coal mine safety supervision

3 多方參與協(xié)同模型的應(yīng)用前景分析

3.1 霍爾活動矩陣

為方便說明與理解霍爾模型中各體系之間的關(guān)系，通過建立霍爾活動矩陣，其中時間維、知識維與組織維的矩陣關(guān)系見表1，如A11為制定計劃階段所需要的學(xué)科理論知識，A22為風(fēng)險辨識階段所需要的專業(yè)知識。風(fēng)險辨識階段霍爾活動矩陣—時間維、邏輯維與組織維見表2，每一個矩陣塊為在監(jiān)管監(jiān)察工作中每一階段詳細(xì)的步驟與工作內(nèi)容，如B11為行政執(zhí)法階段需要明確哪些問題，B22為風(fēng)險辨識階段如何確定目標(biāo)，組織維中人員1～66 為一步驟的參與者，可以是機(jī)構(gòu)、社會、媒體、個人等，每一個參與者均可通過協(xié)同管控平臺了解其他參與者的動態(tài)，每個階段、每個步驟又可拆分為更具體的活動。

表1 多方參與協(xié)同模式霍爾活動矩陣—時間維和知識維Table 1 Multi-party participation collaborative model Hall activity matrix-time dimension and knowledge dimension

表2 多方參與協(xié)同模式霍爾活動矩陣—時間維和邏輯維Table 2 Hall activity matrix of multi-party participation in collaborative mode-time and logical

在時間維、邏輯維、知識維的基礎(chǔ)上添加組織維，如B11行政執(zhí)法階段，明確問題是整個過程的關(guān)鍵步驟，選擇經(jīng)驗豐富的多個監(jiān)察人員共同參與，全面、全方位、多角度明確行政執(zhí)法中可能涉及的所有問題，以此類推，通過這種分階段分步驟多方參與協(xié)同管控的監(jiān)管監(jiān)察模式，使得監(jiān)管監(jiān)察工作的每一個活動細(xì)節(jié)都有明確的管理目標(biāo)、管理內(nèi)容、管理方法以及管理人員。

選取多方參與協(xié)同管控模式霍爾模型中某一點，以監(jiān)管監(jiān)察過程中風(fēng)險辨識階段為例，揭示霍爾模型在該模式中的指導(dǎo)意義。時間維和邏輯維組成策略維，策略維和知識維的霍爾活動矩陣見表3。

表3 風(fēng)險辨識階段霍爾活動矩陣—策略維和知識維Table 3 Hall activity matrix at risk identification stagestrategy dimension and knowledge dimension

通過邏輯維的思維過程，將風(fēng)險辨識階段分為7 個步驟：B21為風(fēng)險辨識階段明確問題，B22為風(fēng)險辨識階段確定目標(biāo)，B23為風(fēng)險辨識階段系統(tǒng)分析，B24為風(fēng)險辨識階段系統(tǒng)綜合，B25為風(fēng)險辨識階段優(yōu)化過程，B26為風(fēng)險辨識階段作出決策，B27為風(fēng)險辨識階段決策實施。表3 中矩陣塊代表的含義是風(fēng)險辨識階段某一步驟所涉及的知識與參與者，如B211為風(fēng)險辨識階段明確問題步驟中所需要的學(xué)科知識以及協(xié)同管控人員安排、資源配置、信息獲取方式、法律基礎(chǔ)、激勵機(jī)制、利益機(jī)制等。

3.2 應(yīng)用前景分析與探討

在相當(dāng)長的一段時間內(nèi)，我國仍是煤炭為主體能源的格局。隨著監(jiān)察技術(shù)與理念的改進(jìn)，通過加大地方政府的監(jiān)管和落實企業(yè)主體責(zé)任，以及工作環(huán)境改善、礦業(yè)機(jī)器人的研發(fā)、遠(yuǎn)程信息采集等，煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察的重點逐漸關(guān)口前移。

在近些年的煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察研討中，專家們逐漸注意到全員參與的重要性，如神華集團(tuán)在2007年起，實行了風(fēng)險預(yù)控管理體系，風(fēng)險預(yù)控體系包括1 個流程、2 理論、5 個部分，開發(fā)了1 套信息化軟件，包括高級管理層子系統(tǒng)、職能部門子系統(tǒng)、基層單位子系統(tǒng)、公共查詢系統(tǒng)，實現(xiàn)監(jiān)察信息的公開與查詢、實現(xiàn)全員參與監(jiān)察[12]。神華神東公司推行煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系前后（即2008 年與2006 年）比較，設(shè)備故障停機(jī)率下降了76.9%，人員不安全行為下降了80%，百萬噸死亡率下降了83%，基本消除了較大以上事故和重大險情。

神華集團(tuán)所使用的方法就是將制度措施落實到每個崗位，建立閉環(huán)式的安全監(jiān)管體系，將執(zhí)行變成習(xí)慣。此外，2019 年12 月國家煤礦安全監(jiān)察局印發(fā)《煤礦整體托管安全管理辦法（試行）》，煤礦整體托管也是一種引入第三方監(jiān)管的方式。

案例分析告訴我們：信息公開、多方參與煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察是十分有效的。但現(xiàn)有模式未細(xì)化參與方的任務(wù)，容易出現(xiàn)推卸責(zé)任現(xiàn)象?；诨魻柸S理論的多方參與協(xié)同模型將監(jiān)管監(jiān)察任務(wù)分層次分階段，參與者都能更清楚知道自己要做什么，所依據(jù)的理論、方法是什么，將煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察程序化、體系化，并適用于任何行業(yè)的監(jiān)管，應(yīng)用前景廣闊。

4 結(jié) 語

煤炭作為主體能源，研究煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察是行業(yè)熱點話題?；诨魻柸S理論，研究多方參與機(jī)制的構(gòu)成要素結(jié)構(gòu)關(guān)系，基于霍爾三維結(jié)構(gòu)的煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察多方參與協(xié)同模型，在霍爾模型與協(xié)同理論的基礎(chǔ)上，清晰地將監(jiān)管監(jiān)察工作分為6個階段7 個步驟，有利于監(jiān)察工作的計劃與開展，有利于參與者責(zé)任落實。通過霍爾活動矩陣更系統(tǒng)梳理時間維、邏輯維、知識維之間的關(guān)系，理清分階段分步驟的具體方法。通過對神華集團(tuán)風(fēng)險預(yù)控機(jī)制的案例分析，明確多方協(xié)同的必要性及多方參與協(xié)同模型的可行性。在后期的研究中將進(jìn)一步考慮影響協(xié)同模型的因素，以及研究各影響因素之間的關(guān)系，更好地完善協(xié)同模型。