孫洪征 孫 珂 夏全平

（1.壽光市水利服務(wù)中心，山東 壽光 262700；2.濟(jì)南國(guó)際機(jī)場(chǎng)股份有限公司，山東 濟(jì)南 250107；3.山東省交通運(yùn)輸事業(yè)服務(wù)中心，山東 濟(jì)南 250002）

2011 年，發(fā)布了第一份中央文件《中共中央和國(guó)務(wù)院關(guān)于水改革和加快發(fā)展的決定》，明確了新形勢(shì)下水的戰(zhàn)略地位，明確了水的戰(zhàn)略地位。促進(jìn)指導(dǎo)改革和發(fā)展的意識(shí)形態(tài)，目標(biāo)，挑戰(zhàn)和基本原則。無(wú)論是在水利工程建設(shè)和水利工程管理中，還是水利科學(xué)的基礎(chǔ)研究，工程技術(shù)的創(chuàng)新與應(yīng)用，還是現(xiàn)代管理體制的創(chuàng)新與改革，在水利科學(xué)上的進(jìn)步與技術(shù)都是密不可分的。水力科學(xué)技術(shù)的成果是水力科學(xué)技術(shù)發(fā)展的核心部分，建立科學(xué)，簡(jiǎn)明，系統(tǒng)，合理的水利科技成果計(jì)量體系，是評(píng)價(jià)水利科技成果的重要基礎(chǔ)和前提。

1.科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

1.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)的初選

建立索引系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)考慮以下原則：①系統(tǒng)性；②簡(jiǎn)單性；③客觀性；④及時(shí)性；⑤可衡量性；⑥定量和定性指標(biāo)的結(jié)合；⑦絕對(duì)指標(biāo)和相對(duì)指標(biāo)的結(jié)合；⑧盡量避免；⑨指標(biāo)選擇應(yīng)保持相同的趨勢(shì)；⑩指標(biāo)設(shè)置應(yīng)集中和分層。根據(jù)圖1，結(jié)合《中國(guó)科學(xué)技術(shù)統(tǒng)計(jì)年鑒》，《中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)年鑒》等相關(guān)資料，設(shè)計(jì)出各種指標(biāo)體系，構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基本框架。

1.2 界定投入產(chǎn)出

投資定義：包括資本投資，人力資源投資，物質(zhì)投資和信息投資。致力于全球最先進(jìn)的水利工程研究的科研團(tuán)隊(duì)是水利工程創(chuàng)新的基礎(chǔ)。穩(wěn)定的科學(xué)技術(shù)經(jīng)費(fèi)來(lái)源，國(guó)家社會(huì)和其他組織的資金渠道以及先進(jìn)的科學(xué)設(shè)備和設(shè)施，是水利科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的基本保證。產(chǎn)出的定義：科學(xué)技術(shù)產(chǎn)出從三個(gè)主要方面考慮：科研項(xiàng)目的直接科學(xué)產(chǎn)出，經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出和社會(huì)效益產(chǎn)出。

1.3 基于科技成果評(píng)價(jià)規(guī)定的指標(biāo)選擇

在《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法》（以下簡(jiǎn)稱《方法》）中首次提出了基于不同評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)技術(shù)成果的分類和評(píng)價(jià)原則，其類別設(shè)置如下。分為三類：基礎(chǔ)研究成果，應(yīng)用技術(shù)成果和軟件科學(xué)研究成果。還指出，評(píng)價(jià)科學(xué)技術(shù)成果時(shí)要考慮的重點(diǎn)是科學(xué)價(jià)值或技術(shù)水平和市場(chǎng)前景。具體方向如下。創(chuàng)新，人力資源開發(fā)，績(jī)效轉(zhuǎn)型和工業(yè)化，科學(xué)技術(shù)，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展。在本文中，我們將提取并組織“對(duì)策”的主要內(nèi)容。本文的評(píng)估指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)還選擇根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)水利的科學(xué)技術(shù)成果進(jìn)行分類評(píng)估。其中：水資源節(jié)約基礎(chǔ)研究的成果是指用于研究和研究水文學(xué)和水資源的現(xiàn)象，性質(zhì)和規(guī)律的新知識(shí)，新發(fā)現(xiàn)和新理論。水利技術(shù)的應(yīng)用成果涉及節(jié)水發(fā)展的研究過(guò)程。水利的新技術(shù)，新方法，新方法和軟科學(xué)成果是指可以為社會(huì)和節(jié)水問(wèn)題的決策提供證據(jù)或建議的研究報(bào)告，論文和研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

1.4 水利科技投入產(chǎn)出指標(biāo)體系的進(jìn)一步篩選

指標(biāo)體系初步建立后，應(yīng)按照指標(biāo)設(shè)定的原則進(jìn)行驗(yàn)證。從以上指標(biāo)體系來(lái)看，基本符合系統(tǒng)性和客觀性原則。有定量和定性指標(biāo)，有絕對(duì)和相對(duì)指標(biāo)。但是總的來(lái)說(shuō)，度量系統(tǒng)不夠簡(jiǎn)潔，某些度量難以度量，因此需要進(jìn)一步簡(jiǎn)化輸出度量。本文將定性分析和定量評(píng)估相結(jié)合，進(jìn)一步簡(jiǎn)化了指標(biāo)體系。定量評(píng)估主要針對(duì)可通過(guò)調(diào)查獲得或計(jì)算和分析的幾個(gè)指標(biāo)應(yīng)用相關(guān)分析，如何進(jìn)一步過(guò)濾指標(biāo)。通過(guò)評(píng)估相關(guān)系數(shù)，刪除了高度相關(guān)的評(píng)估指標(biāo)，使每個(gè)指標(biāo)獨(dú)立，消除或減少了評(píng)估指標(biāo)重復(fù)對(duì)評(píng)估結(jié)果的影響，簡(jiǎn)化了指標(biāo)體系。

指標(biāo)篩選的相關(guān)性分析分為三個(gè)步驟。1）評(píng)價(jià)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化，由于度量的維度不同，應(yīng)對(duì)原始調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行度量，以減少各種度量對(duì)度量對(duì)分析結(jié)果的影響。2）計(jì)算每個(gè)評(píng)估指標(biāo)之間的相關(guān)系數(shù)R，相關(guān)系數(shù)R 的范圍是（-1，+1）。+1 表示完全正相關(guān)，-1 表示完全負(fù)相關(guān)，0 表示無(wú)相關(guān)。3）對(duì)于Y，根據(jù)研究需要確定臨界值M（0 ＜M ＜1）＞ M，可以刪除一個(gè)指標(biāo)（X 或X）。如果Rg＜M，則同時(shí)保留兩個(gè)度量?；谝陨显瓌t，本文采用水利部項(xiàng)目“水資源科學(xué)技術(shù)統(tǒng)計(jì)與貢獻(xiàn)率分析”的有關(guān)調(diào)查數(shù)據(jù)（項(xiàng)目驗(yàn)收號(hào)：國(guó)科函字（2009）136 號(hào)）。初始評(píng)估指標(biāo)，用于評(píng)估系統(tǒng)的SPSS 軟件相關(guān)分析的輸出指標(biāo)。所有指示符均替換為X（i=11、12、13，...，20）。其他輸出指標(biāo)通過(guò)調(diào)查獲得原始數(shù)據(jù)，但缺少X 和Xz 的調(diào)查數(shù)據(jù)。根據(jù)一定的原則對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行定量分配后，使用SPSS 軟件進(jìn)行相關(guān)性分析以獲得x 和～Xg 之間的相關(guān)系數(shù)。

1.5 最終指標(biāo)體系的確定

如表2 所示，通過(guò)上述指標(biāo)之間的相關(guān)性分析和綜合比較，進(jìn)一步選擇了一些指標(biāo)，形成了水利科學(xué)技術(shù)的最終投入產(chǎn)出評(píng)價(jià)指標(biāo)體

2.當(dāng)前科技成果評(píng)價(jià)改革的方向

由各級(jí)科技主管部門牽頭的科技成果評(píng)估工作正逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榈谌皆u(píng)估機(jī)構(gòu)開展的評(píng)估工作。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)是社會(huì)中介機(jī)構(gòu)，具有能力和經(jīng)驗(yàn)來(lái)評(píng)估科學(xué)技術(shù)成就，并且可以獨(dú)立進(jìn)行有償評(píng)估工作。評(píng)估改革是新科技成果的市場(chǎng)化，科學(xué)化，規(guī)范化的目標(biāo)，主要是轉(zhuǎn)變政府職能，轉(zhuǎn)變管理模式，明確職責(zé)和自律，建立公正，公正的評(píng)估體系。獨(dú)立性，客觀性，公平性和開放性，改革的具體方向如下。首先，更改評(píng)估目標(biāo)。由各級(jí)科學(xué)技術(shù)主管部門牽頭的科技成果評(píng)估工作，已轉(zhuǎn)變?yōu)榈谌綄I(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)。政府的科學(xué)技術(shù)部門負(fù)責(zé)宏觀管理，相關(guān)政策制定，監(jiān)督和檢查。其次，更改評(píng)估目標(biāo)。評(píng)估工作僅在計(jì)劃的項(xiàng)目上執(zhí)行，評(píng)估在所有項(xiàng)目和結(jié)果上執(zhí)行。第三，更改評(píng)估范圍。從單個(gè)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)到分類評(píng)估模型。結(jié)果的類型分為基礎(chǔ)理論，應(yīng)用技術(shù)，軟科學(xué)和大眾科學(xué)。第四，更改評(píng)估階段。從基于結(jié)果的后端評(píng)估到全過(guò)程評(píng)估模型，可以在建立，開發(fā)和完成項(xiàng)目時(shí)評(píng)估結(jié)果。第五，改變?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)體系。從單個(gè)定性評(píng)估的結(jié)論到定性評(píng)估和定量評(píng)估的結(jié)論的組合。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估的結(jié)果可能具有更廣泛的實(shí)用價(jià)值。《科學(xué)技術(shù)成果評(píng)價(jià)報(bào)告》不僅是申請(qǐng)國(guó)家和行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)和國(guó)家科技項(xiàng)目的重要支持材料，而且得到政府和行業(yè)的認(rèn)可。它是在投資，融資，轉(zhuǎn)移和工業(yè)化過(guò)程中專業(yè)識(shí)別結(jié)果價(jià)值的重要基礎(chǔ)，因?yàn)樗兄谵D(zhuǎn)換和推動(dòng)結(jié)果。

3.對(duì)未來(lái)水利行業(yè)成果評(píng)價(jià)的展望

自科學(xué)技術(shù)成果評(píng)價(jià)改革以來(lái)，對(duì)水利行業(yè)約50 項(xiàng)科學(xué)技術(shù)成果進(jìn)行了技術(shù)評(píng)價(jià)，涵蓋了水文，水資源，節(jié)水等水利專業(yè)領(lǐng)域的大部分?？茖W(xué)技術(shù)的大多數(shù)成就和評(píng)價(jià)結(jié)果都參加了年度大宇節(jié)水科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的評(píng)價(jià)并獲得了該獎(jiǎng)。結(jié)果獲得了特別獎(jiǎng)，水利部推薦大宇水科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)參加年度“國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)”評(píng)審。年度“教學(xué)目錄”中包含許多評(píng)估結(jié)果。“重要推廣先進(jìn)用水技術(shù)”有力地促進(jìn)了用水科學(xué)技術(shù)成果的推廣和示范基地的建設(shè)。將來(lái)，有必要充分體現(xiàn)國(guó)家科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新委員會(huì)的精神，并根據(jù)《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》的規(guī)定和要求，全面實(shí)施以創(chuàng)新為主導(dǎo)的發(fā)展戰(zhàn)略。鼓勵(lì)創(chuàng)新并加快人力資源開發(fā)的“中華人民共和國(guó)”，“中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法”，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)共同發(fā)展以科學(xué)價(jià)值或技術(shù)水平為指導(dǎo)，以市場(chǎng)前景為評(píng)估重點(diǎn)，促進(jìn)水利科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力，促進(jìn)水利科學(xué)技術(shù)建設(shè)和發(fā)展服務(wù)為宗旨評(píng)估用水的科學(xué)技術(shù)成果，尋找適合發(fā)展的科學(xué)技術(shù)成果評(píng)價(jià)體系，積極改進(jìn)，建立和完善。促進(jìn)水利行業(yè)的轉(zhuǎn)型和科技創(chuàng)新需求，并實(shí)現(xiàn)出色的水利成果，為水利行業(yè)提供服務(wù)。