馬恒山，張 斌，馬安剛

（甘肅眾聯(lián)建設工程科技有限公司，甘肅 蘭州 730070）

0 引言

如今，在城市發(fā)展進程日益加快的趨勢下，地下工程規(guī)模越來越大，工程建設對環(huán)境造成的影響也明顯加重。因此，為實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，需要從風險評估入手，根據(jù)評估結果，制定有效的管控方案，以此將風險降到最低，保證工程安全。

1 開展風險評估及調控工作的重要性與迫切性

相關管理條例明確指出：必須對城市的地下交通建設與運營予以高度重視，尤其是安全問題，應樹立并嚴格遵循安全第一和預防為主的基本原則，將保證建設與運營的安全性視作首要大事來把控。

城市地下工程是由多個不同專業(yè)構成的復雜工程，不僅投資規(guī)模巨大、技術十分復雜，而且工期較緊，限制因素諸多，覆蓋范圍廣泛。對此，無論是規(guī)劃設計還是施工運營，都要執(zhí)行好現(xiàn)行強制性標準，保證安全工程與整個項目的規(guī)劃設計及施工建設相適應、同步完成。

從項目立項、可行性研究、規(guī)劃設計、施工建設到正式運營的每一個環(huán)節(jié)都必須認真做好風險評估，以此防止所有類型的災害，避免由于災害發(fā)生造成的傷亡和經(jīng)濟損失。無論城市規(guī)模的大小和等級的高低，在地下工程建設安全方案中都應加大資金投入，構建完善的應急處理機制，以不斷提高風險預測和管控意識，并通過引入先進管理方法和技術手段保證管理水平［1］。

在過去的隧道及地下工程規(guī)劃建設工作中，盡管建設、規(guī)劃設計和施工等多方參與單位均對安全予以很高的重視，但所用管理方法大多落后、陳舊，無法適應工程實際情況，更不能實現(xiàn)對安全事故的預測與防控。因此，首先應建立一套完善且合理的安全風險評估體系，引入先進的評估機制，以此全面且正確地掌握工程建設時的安全狀況。此外，還須成立由具備豐富相關經(jīng)驗專業(yè)人員組成的專家組，設立相應的風險管控平臺。從當前的總體發(fā)展趨勢看，以上工作可謂迫在眉睫，必須引起政府等部門的高度重視。

2 工程風險評估及管控意義與基本內容

開展工程風險評估及管控的首要任務是明確工程風險的定義，確保工程規(guī)劃、設計和施工等不同階段包含的各項風險均被納入管理范圍內。此外，應重點強調工程風險評估及管控的意義與價值，從實際效益出發(fā)積極調動相關人員的風險意識及管控積極性。通過掌握工程風險評估及管控的基本內容并了解重點問題，為深入開展風管工作奠定基礎。

2.1 風險定義與評估意義

對于工程風險，可將其定義為：因建設或使用中受到各類不確定因素直接或間接影響可能產(chǎn)生的對安全有威脅的所有事件。對工程風險進行評估的主要意義在于對風險發(fā)生后工程安全性的喪失情況以及損失情況進行綜合評估，確定風險類型、嚴重程度、可能造成的威脅及損失，以及采取防護措施需要消耗的資源和好處。風險評估對確定安全防護方案、計算耗費及明確其好處都有重要作用［2］。

在風險的確定過程中，需要重點考慮下列類型：①功能風險；②財產(chǎn)風險；③安全風險。

2.2 風險評估及管理控制基本內容

構建工程風險綜合評估體系的主要目的是盡可能早地針對分析對象得出其安全風險預報，主要包含以下內容：其一，確定工程建設與運營時可能產(chǎn)生的所有風險；其二，確定并分析造成安全風險的所有因素，包括直接因素和間接潛在因素；其三，分析當工程發(fā)生變化時工程自身安全性與經(jīng)濟性受到的影響；其四，確定分析對象是否與風險準則相適應；其五，對已經(jīng)確定和發(fā)現(xiàn)的安全風險進行實時監(jiān)控與管理。

風險評估除了能對工程安全性進行全面反映，還能為具體方案的優(yōu)化改善提供參考依據(jù)，從而降低各類不安全事件實際發(fā)生幾率；幫助建設、規(guī)劃設計、施工與運營等參與方，以更高的能力水平保證工程經(jīng)濟性與安全性。在實際的工程建設中，通過全面的風險分析及評估能創(chuàng)造可觀的經(jīng)濟與安全效益?；诖耍瑹o論是擬建工程還是正處在建設狀態(tài)的工程，都要開展風險評估，這不僅是工程建設的重要前提，還是亟待解決和研討的重要客體［3］。

2.3 其他需要注意的問題

在明確風險評估及管理控制的重要作用、意義，并全面提高相關人員的風險評估與管理控制意識基礎上，還需要對以下問題予以重視：①政府部門應加大宏觀管控力度，防止產(chǎn)生由于片面追求利益和創(chuàng)造經(jīng)濟效益造成的安全問題；②風險的評估與管理必須貫徹工程整個過程，如前期立項和可行性研究、中期規(guī)劃設計和施工建設、后期檢驗與運營；③根據(jù)工程實際情況，結合工程各項特點，確定適宜的評估及管理程序，或在統(tǒng)一的評估及管理程序基礎上進行適當調整。

3 工程風險評估及管理控制的主要目標

因工程風險往往不是單獨存在的，所以應構建完善的評估及管理體系，并督促完善相關咨詢機構，為實際的評估和管控工作提供必要幫助；同時，引入科學合理、全面可行且具有一定系統(tǒng)性的評估及管控方法，做到及時掌握工程實施中每個環(huán)節(jié)的資料，保證風險預測及控制水平，防止事故的發(fā)生，將風險程度降至最低?；诖?，在實際工作中需要注意下列重點內容。

1）在對隧道與地下工程有關的風險管理基本理論及經(jīng)驗進行調查分析的基礎上，確定具體的風險評估與管控方法，并提出具有針對性的處理措施［4］。

2）切實加快評估與管控制度的構建或完善，并做好相關資訊服務機構的建立，盡快形成完善的管理體系，保證實際評估和管控工作能夠順利實施，發(fā)揮應有的作用與效果。

3）對工程風險的評估基本原則、相關指標體系與管控標準進行明確和完善，同時引入安全風險預警機制，確定科學合理的風險預警值。

4）重視信息中心的作用，對相關監(jiān)測數(shù)據(jù)進行廣泛收集、傳輸與分析，根據(jù)數(shù)據(jù)的分析結果，為各級組織機構持續(xù)提供相關數(shù)據(jù)，并對工程狀況予以動態(tài)反饋。工程施工時，嚴格執(zhí)行定期分析與報告基本制度。對于實時監(jiān)測報告，主要包含以下內容：工程施工進度、巖土體所處狀態(tài)及穩(wěn)定性、支撐系統(tǒng)與結構物實際穩(wěn)定性、周圍建筑物的實際沉降情況和傾斜情況、土壓力和水壓力，以及地下水實際分布情況、地表沉陷等；為安全風險評估給出合理化意見與建議；工程設計修改、所用施工方法與步驟上的調整。

4 工程風險評估與管理控制具體內容

對于工程風險評估和管控，主要包含以下具體內容：建立評估及管控系統(tǒng)，明確現(xiàn)行技術標準和規(guī)范具體規(guī)定，評估和日常審查，提供專業(yè)咨詢服務，建立專門的檢測與審核系統(tǒng)。同時，為確保工作能夠順利開展，需要確定包含政府、建設管理和咨詢公司等主體的職責范圍，同時賦予必要的職責及權利。對于隧道和地下工程實際建設過程中各類結構體系和周圍自然環(huán)境等的經(jīng)濟性與安全性，需要從立項、可行性研究、規(guī)范設計與施工運營等不同的角度開展專門的風險評估，提供安全監(jiān)測與咨詢，比如對建設過程中的風險進行分析和評估，并確定適宜的審核方法，提出合理化建議［5］。

4.1 項目立項與可行性研究過程中的風險評估與管控

對風險有直接影響的因素主要有：路網(wǎng)工程規(guī)劃、線路方案、附屬專業(yè)工程、周圍環(huán)境調查與評價、第三方預測、工程的規(guī)模和測算、項目投融資方案、工程經(jīng)濟效益綜合分析、設計單位自身能力水平和服務意識、人員自身能力與經(jīng)驗、建設單位決策能力、當?shù)卣深A力度、社會經(jīng)濟發(fā)展情況、經(jīng)濟發(fā)展政策、無法預見的各類影響因素。對此，對立項決策中的風險進行評估需要充分結合定性和定量方法，用綜合風險系數(shù)對所有類型的風險進行衡量，包括可能帶來的經(jīng)濟損失等，這是目前最合理有效的方法。對于風險管控重點，需要由相關主管部門及建設單位共同對風險實施全程管理。

4.2 項目規(guī)劃設計過程中的風險評估與管控

①確定工程設計方案對應的風險審查基本程序與內容；②對地質條件和水文地質等基礎資料進行審核與綜合評估。此外還要調查并分析地下管線工程基礎資料，并研究這些資料是否可信；③對隧道與地下工程和風險有關的所有設計內容及方法進行深入審查與評估；④對隧道和地下工程建設所用施工及輔助方法進行審核與綜合評估；⑤對保證施工安全所用的措施方法是否合理可行進行審核；⑥對施工方所用監(jiān)測系統(tǒng)是否合理、是否滿足安全要求進行審查，并進一步完善其監(jiān)測網(wǎng)絡。建立新的專項數(shù)據(jù)庫，或對現(xiàn)有的信息系統(tǒng)進行完善；⑦構建風險審查會議制度；⑧提供工程設計過程中的風險評估與管控詳細報告［6］。

4.3 項目施工建設過程中的風險評估與管控

在項目施工建設過程中，主要有以下幾種影響因素和風險來源：設計擬定的線路方案、附屬工程方案、環(huán)境調查與評估；工期測算、投資估算、設計與咨詢結構的綜合水平與服務意識、建設單位決策能力、政府參與力度、社會發(fā)展情況與經(jīng)濟政策、施組方案、結構及設備方案、無法預見的影響因素、如自然災害與地質超前預報。

施工過程中的風險綜合評估和管控需要由所有部門積極協(xié)調參與，一起完成評估與管控，其內容包含以下幾點。

1）對工程的施工方案、組織情況、初步制定的安全措施實施全面的審查與評估。

2）對工程施工中可能產(chǎn)生的各類風險進行分析與評估。

3）明確風險監(jiān)測具體對象、內容、范圍與頻率，同時嚴格按照相關要求進行監(jiān)測。

4）對風險點相關數(shù)據(jù)進行監(jiān)察和分析，發(fā)現(xiàn)異常應立即上報、分析和協(xié)調處理。

5）對施工過程中采用的降水措施、注漿加固措施、臨時防護設施等進行全面審查。

6）對關鍵技術措施是否合理可行與有效進行審定及評估，同時為安全風險給出綜合評價結果。

7）對現(xiàn)場的監(jiān)測數(shù)據(jù)及地質條件開展綜合分析，對施工干擾區(qū)范圍內的社會環(huán)境安全情況給出及時且準確的評估，以便進行預警，提出有針對性的防治措施與方案。

8）提高全體施工與管理人員的綜合素質，業(yè)務水平，牢固樹立安全意識。

9）根據(jù)工點的實際情況，通過開展科研工作，進行專項研究和試驗。

10）建立項目施工過程中的風險管控信息平臺。

此外，為保證管理工作實際效率，對不同的項目要建立專門的管理平臺，比如在水文地質方面，建立資料收集和分析管理系統(tǒng)；建立各項監(jiān)測資料的動態(tài)管理系統(tǒng)和預警系統(tǒng)；建立施工資料管理系統(tǒng)；建立資料分析統(tǒng)計管理系統(tǒng)等。借助這些信息化管理平臺，無論是政府還是管理部門，都能利用管理平臺及時且方便地獲取和工程有關的所有信息，包括環(huán)境情況、風險評價、技術措施等，并能保證這些信息的準確性、實時性。當然，這些系統(tǒng)往往由多個子系統(tǒng)組成，可對不同技術指標實施綜合管控。

4.4 工程運營過程中的風險評估與管控

在工程運營中，主要有以下風險來源：運營方案、企業(yè)體制、相關組織結構、管理水平、服務情況、所選應急措施、財務狀況管理、資源開發(fā)與利用、各項附屬專業(yè)方案、客流量預測、工程經(jīng)濟效益評價、建設單位決策水平與管理能力、政府及社會的參與水平、社會經(jīng)濟發(fā)展情況、經(jīng)濟政策。

在運營階段中，風險評估和管控需要由主管單位及所有相關部門一同承擔，在評估的同時更要做好管控。

1）對運營企業(yè)制定的運營方案及采用的組織與安全措施實施綜合審查與評估。

2）對運營過程中產(chǎn)生的所有風險進行分析與評估。

3）確定可能產(chǎn)生的風險及其具體位置，明確實時監(jiān)測對象與內容，制定相應的監(jiān)測頻率及方法，同時對監(jiān)測過程予以嚴格監(jiān)管。

4）對監(jiān)測數(shù)據(jù)與實際的運營情況進行綜合分析，對干擾區(qū)范圍內的實際環(huán)境情況給出準確評估，并盡早給出處理措施［7］。

5）提高全體管理人員業(yè)務水平，加強意識培養(yǎng)。

5 工程風險評估與管控信息中心構建

對于信息中心，它是以風險的分析、評估、咨詢與管理為基礎建設的綜合性平臺，可為信息的交換和溝通提供窗口。信息中心最重要的任務在于對監(jiān)測資料進行接收、分析和評估，如果發(fā)現(xiàn)異常，通過網(wǎng)絡將其發(fā)送給相關部門和單位。當情況較為嚴重時，還可向主管單位發(fā)出警報，由其制定并開展專項應對，避免異常擴大，造成事故和損失。

在信息中心中應設有完善的設施，當產(chǎn)生意外時，能隨時對現(xiàn)場實時攝像并展示，也能對相關資料進行展示，包括巖土層的剖面、專項檢測資料、地下管線工程資料，以及工程的實際建設、運營情況，以便和相關單位進行研究與判定，確定情況是否嚴重，包括所制定的應急方案的合理性。每個相關單位都要布置必要的會議設施，從而隨時通過會議來解決突發(fā)情況，為事件的處理爭取時間。

6 制定工程風險控制的指標與標準

對工程風險評估與管控而言，其主要內容為科學制定相關控制指標與標準。其原因為：若控制指標選擇過多，則會產(chǎn)生難以彌補的后果；而如果指標較少，則無法有效掌握風險。此外，若將標準確定的太高，則需要從更高標準上來把握風險，這樣必定會增加投資。相反，若將標準定的太低，盡管能節(jié)省一部分費用，但對風險的控制是極為不利的，如果產(chǎn)生風險，則會進一步增加成本。

工程建設中，涉及到很多指標與標準，怎樣根據(jù)工程實際情況來合理制定指標與標準，是當下亟需解決的實際問題。在工程建設中，地表沉降是一個重要指標，就當前已有調查結果可知，當采用淺埋暗挖式車站形式時，30 mm 的控制標準相對較高，對建設與投資均不利，因此需要進行適當調整。

7 結語

綜上所述，風險評估與管控是城市隧道與地下工程建設的重點內容，各參與單位在對此予以高度重視的同時，應從立項、可研、設計、施工、運營等所有階段采用不同的評估方式和管控措施，并完善信息中心的建立，確定合理的控制指標及標準，以此保證風險評估與管控的有效性。Q