馬恒山，張 斌，馬安剛

（甘肅眾聯(lián)建設(shè)工程科技有限公司，甘肅 蘭州 730070）

0 引言

如今，在城市發(fā)展進(jìn)程日益加快的趨勢下，地下工程規(guī)模越來越大，工程建設(shè)對環(huán)境造成的影響也明顯加重。因此，為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，需要從風(fēng)險(xiǎn)評估入手，根據(jù)評估結(jié)果，制定有效的管控方案，以此將風(fēng)險(xiǎn)降到最低，保證工程安全。

1 開展風(fēng)險(xiǎn)評估及調(diào)控工作的重要性與迫切性

相關(guān)管理?xiàng)l例明確指出：必須對城市的地下交通建設(shè)與運(yùn)營予以高度重視，尤其是安全問題，應(yīng)樹立并嚴(yán)格遵循安全第一和預(yù)防為主的基本原則，將保證建設(shè)與運(yùn)營的安全性視作首要大事來把控。

城市地下工程是由多個不同專業(yè)構(gòu)成的復(fù)雜工程，不僅投資規(guī)模巨大、技術(shù)十分復(fù)雜，而且工期較緊，限制因素諸多，覆蓋范圍廣泛。對此，無論是規(guī)劃設(shè)計(jì)還是施工運(yùn)營，都要執(zhí)行好現(xiàn)行強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，保證安全工程與整個項(xiàng)目的規(guī)劃設(shè)計(jì)及施工建設(shè)相適應(yīng)、同步完成。

從項(xiàng)目立項(xiàng)、可行性研究、規(guī)劃設(shè)計(jì)、施工建設(shè)到正式運(yùn)營的每一個環(huán)節(jié)都必須認(rèn)真做好風(fēng)險(xiǎn)評估，以此防止所有類型的災(zāi)害，避免由于災(zāi)害發(fā)生造成的傷亡和經(jīng)濟(jì)損失。無論城市規(guī)模的大小和等級的高低，在地下工程建設(shè)安全方案中都應(yīng)加大資金投入，構(gòu)建完善的應(yīng)急處理機(jī)制，以不斷提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測和管控意識，并通過引入先進(jìn)管理方法和技術(shù)手段保證管理水平［1］。

在過去的隧道及地下工程規(guī)劃建設(shè)工作中，盡管建設(shè)、規(guī)劃設(shè)計(jì)和施工等多方參與單位均對安全予以很高的重視，但所用管理方法大多落后、陳舊，無法適應(yīng)工程實(shí)際情況，更不能實(shí)現(xiàn)對安全事故的預(yù)測與防控。因此，首先應(yīng)建立一套完善且合理的安全風(fēng)險(xiǎn)評估體系，引入先進(jìn)的評估機(jī)制，以此全面且正確地掌握工程建設(shè)時的安全狀況。此外，還須成立由具備豐富相關(guān)經(jīng)驗(yàn)專業(yè)人員組成的專家組，設(shè)立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控平臺。從當(dāng)前的總體發(fā)展趨勢看，以上工作可謂迫在眉睫，必須引起政府等部門的高度重視。

2 工程風(fēng)險(xiǎn)評估及管控意義與基本內(nèi)容

開展工程風(fēng)險(xiǎn)評估及管控的首要任務(wù)是明確工程風(fēng)險(xiǎn)的定義，確保工程規(guī)劃、設(shè)計(jì)和施工等不同階段包含的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)均被納入管理范圍內(nèi)。此外，應(yīng)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)工程風(fēng)險(xiǎn)評估及管控的意義與價(jià)值，從實(shí)際效益出發(fā)積極調(diào)動相關(guān)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識及管控積極性。通過掌握工程風(fēng)險(xiǎn)評估及管控的基本內(nèi)容并了解重點(diǎn)問題，為深入開展風(fēng)管工作奠定基礎(chǔ)。

2.1 風(fēng)險(xiǎn)定義與評估意義

對于工程風(fēng)險(xiǎn)，可將其定義為：因建設(shè)或使用中受到各類不確定因素直接或間接影響可能產(chǎn)生的對安全有威脅的所有事件。對工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估的主要意義在于對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后工程安全性的喪失情況以及損失情況進(jìn)行綜合評估，確定風(fēng)險(xiǎn)類型、嚴(yán)重程度、可能造成的威脅及損失，以及采取防護(hù)措施需要消耗的資源和好處。風(fēng)險(xiǎn)評估對確定安全防護(hù)方案、計(jì)算耗費(fèi)及明確其好處都有重要作用［2］。

在風(fēng)險(xiǎn)的確定過程中，需要重點(diǎn)考慮下列類型：①功能風(fēng)險(xiǎn)；②財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)；③安全風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)評估及管理控制基本內(nèi)容

構(gòu)建工程風(fēng)險(xiǎn)綜合評估體系的主要目的是盡可能早地針對分析對象得出其安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)報(bào)，主要包含以下內(nèi)容：其一，確定工程建設(shè)與運(yùn)營時可能產(chǎn)生的所有風(fēng)險(xiǎn)；其二，確定并分析造成安全風(fēng)險(xiǎn)的所有因素，包括直接因素和間接潛在因素；其三，分析當(dāng)工程發(fā)生變化時工程自身安全性與經(jīng)濟(jì)性受到的影響；其四，確定分析對象是否與風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則相適應(yīng)；其五，對已經(jīng)確定和發(fā)現(xiàn)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控與管理。

風(fēng)險(xiǎn)評估除了能對工程安全性進(jìn)行全面反映，還能為具體方案的優(yōu)化改善提供參考依據(jù)，從而降低各類不安全事件實(shí)際發(fā)生幾率；幫助建設(shè)、規(guī)劃設(shè)計(jì)、施工與運(yùn)營等參與方，以更高的能力水平保證工程經(jīng)濟(jì)性與安全性。在實(shí)際的工程建設(shè)中，通過全面的風(fēng)險(xiǎn)分析及評估能創(chuàng)造可觀的經(jīng)濟(jì)與安全效益?；诖?，無論是擬建工程還是正處在建設(shè)狀態(tài)的工程，都要開展風(fēng)險(xiǎn)評估，這不僅是工程建設(shè)的重要前提，還是亟待解決和研討的重要客體［3］。

2.3 其他需要注意的問題

在明確風(fēng)險(xiǎn)評估及管理控制的重要作用、意義，并全面提高相關(guān)人員的風(fēng)險(xiǎn)評估與管理控制意識基礎(chǔ)上，還需要對以下問題予以重視：①政府部門應(yīng)加大宏觀管控力度，防止產(chǎn)生由于片面追求利益和創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益造成的安全問題；②風(fēng)險(xiǎn)的評估與管理必須貫徹工程整個過程，如前期立項(xiàng)和可行性研究、中期規(guī)劃設(shè)計(jì)和施工建設(shè)、后期檢驗(yàn)與運(yùn)營；③根據(jù)工程實(shí)際情況，結(jié)合工程各項(xiàng)特點(diǎn)，確定適宜的評估及管理程序，或在統(tǒng)一的評估及管理程序基礎(chǔ)上進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。

3 工程風(fēng)險(xiǎn)評估及管理控制的主要目標(biāo)

因工程風(fēng)險(xiǎn)往往不是單獨(dú)存在的，所以應(yīng)構(gòu)建完善的評估及管理體系，并督促完善相關(guān)咨詢機(jī)構(gòu)，為實(shí)際的評估和管控工作提供必要幫助；同時，引入科學(xué)合理、全面可行且具有一定系統(tǒng)性的評估及管控方法，做到及時掌握工程實(shí)施中每個環(huán)節(jié)的資料，保證風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測及控制水平，防止事故的發(fā)生，將風(fēng)險(xiǎn)程度降至最低?；诖?，在實(shí)際工作中需要注意下列重點(diǎn)內(nèi)容。

1）在對隧道與地下工程有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理基本理論及經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行調(diào)查分析的基礎(chǔ)上，確定具體的風(fēng)險(xiǎn)評估與管控方法，并提出具有針對性的處理措施［4］。

2）切實(shí)加快評估與管控制度的構(gòu)建或完善，并做好相關(guān)資訊服務(wù)機(jī)構(gòu)的建立，盡快形成完善的管理體系，保證實(shí)際評估和管控工作能夠順利實(shí)施，發(fā)揮應(yīng)有的作用與效果。

3）對工程風(fēng)險(xiǎn)的評估基本原則、相關(guān)指標(biāo)體系與管控標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行明確和完善，同時引入安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，確定科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警值。

4）重視信息中心的作用，對相關(guān)監(jiān)測數(shù)據(jù)進(jìn)行廣泛收集、傳輸與分析，根據(jù)數(shù)據(jù)的分析結(jié)果，為各級組織機(jī)構(gòu)持續(xù)提供相關(guān)數(shù)據(jù)，并對工程狀況予以動態(tài)反饋。工程施工時，嚴(yán)格執(zhí)行定期分析與報(bào)告基本制度。對于實(shí)時監(jiān)測報(bào)告，主要包含以下內(nèi)容：工程施工進(jìn)度、巖土體所處狀態(tài)及穩(wěn)定性、支撐系統(tǒng)與結(jié)構(gòu)物實(shí)際穩(wěn)定性、周圍建筑物的實(shí)際沉降情況和傾斜情況、土壓力和水壓力，以及地下水實(shí)際分布情況、地表沉陷等；為安全風(fēng)險(xiǎn)評估給出合理化意見與建議；工程設(shè)計(jì)修改、所用施工方法與步驟上的調(diào)整。

4 工程風(fēng)險(xiǎn)評估與管理控制具體內(nèi)容

對于工程風(fēng)險(xiǎn)評估和管控，主要包含以下具體內(nèi)容：建立評估及管控系統(tǒng)，明確現(xiàn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范具體規(guī)定，評估和日常審查，提供專業(yè)咨詢服務(wù)，建立專門的檢測與審核系統(tǒng)。同時，為確保工作能夠順利開展，需要確定包含政府、建設(shè)管理和咨詢公司等主體的職責(zé)范圍，同時賦予必要的職責(zé)及權(quán)利。對于隧道和地下工程實(shí)際建設(shè)過程中各類結(jié)構(gòu)體系和周圍自然環(huán)境等的經(jīng)濟(jì)性與安全性，需要從立項(xiàng)、可行性研究、規(guī)范設(shè)計(jì)與施工運(yùn)營等不同的角度開展專門的風(fēng)險(xiǎn)評估，提供安全監(jiān)測與咨詢，比如對建設(shè)過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評估，并確定適宜的審核方法，提出合理化建議［5］。

4.1 項(xiàng)目立項(xiàng)與可行性研究過程中的風(fēng)險(xiǎn)評估與管控

對風(fēng)險(xiǎn)有直接影響的因素主要有：路網(wǎng)工程規(guī)劃、線路方案、附屬專業(yè)工程、周圍環(huán)境調(diào)查與評價(jià)、第三方預(yù)測、工程的規(guī)模和測算、項(xiàng)目投融資方案、工程經(jīng)濟(jì)效益綜合分析、設(shè)計(jì)單位自身能力水平和服務(wù)意識、人員自身能力與經(jīng)驗(yàn)、建設(shè)單位決策能力、當(dāng)?shù)卣深A(yù)力度、社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況、經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策、無法預(yù)見的各類影響因素。對此，對立項(xiàng)決策中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估需要充分結(jié)合定性和定量方法，用綜合風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)對所有類型的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行衡量，包括可能帶來的經(jīng)濟(jì)損失等，這是目前最合理有效的方法。對于風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)，需要由相關(guān)主管部門及建設(shè)單位共同對風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施全程管理。

4.2 項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)過程中的風(fēng)險(xiǎn)評估與管控

①確定工程設(shè)計(jì)方案對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)審查基本程序與內(nèi)容；②對地質(zhì)條件和水文地質(zhì)等基礎(chǔ)資料進(jìn)行審核與綜合評估。此外還要調(diào)查并分析地下管線工程基礎(chǔ)資料，并研究這些資料是否可信；③對隧道與地下工程和風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的所有設(shè)計(jì)內(nèi)容及方法進(jìn)行深入審查與評估；④對隧道和地下工程建設(shè)所用施工及輔助方法進(jìn)行審核與綜合評估；⑤對保證施工安全所用的措施方法是否合理可行進(jìn)行審核；⑥對施工方所用監(jiān)測系統(tǒng)是否合理、是否滿足安全要求進(jìn)行審查，并進(jìn)一步完善其監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)。建立新的專項(xiàng)數(shù)據(jù)庫，或?qū)ΜF(xiàn)有的信息系統(tǒng)進(jìn)行完善；⑦構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)審查會議制度；⑧提供工程設(shè)計(jì)過程中的風(fēng)險(xiǎn)評估與管控詳細(xì)報(bào)告［6］。

4.3 項(xiàng)目施工建設(shè)過程中的風(fēng)險(xiǎn)評估與管控

在項(xiàng)目施工建設(shè)過程中，主要有以下幾種影響因素和風(fēng)險(xiǎn)來源：設(shè)計(jì)擬定的線路方案、附屬工程方案、環(huán)境調(diào)查與評估；工期測算、投資估算、設(shè)計(jì)與咨詢結(jié)構(gòu)的綜合水平與服務(wù)意識、建設(shè)單位決策能力、政府參與力度、社會發(fā)展情況與經(jīng)濟(jì)政策、施組方案、結(jié)構(gòu)及設(shè)備方案、無法預(yù)見的影響因素、如自然災(zāi)害與地質(zhì)超前預(yù)報(bào)。

施工過程中的風(fēng)險(xiǎn)綜合評估和管控需要由所有部門積極協(xié)調(diào)參與，一起完成評估與管控，其內(nèi)容包含以下幾點(diǎn)。

1）對工程的施工方案、組織情況、初步制定的安全措施實(shí)施全面的審查與評估。

2）對工程施工中可能產(chǎn)生的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析與評估。

3）明確風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測具體對象、內(nèi)容、范圍與頻率，同時嚴(yán)格按照相關(guān)要求進(jìn)行監(jiān)測。

4）對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)察和分析，發(fā)現(xiàn)異常應(yīng)立即上報(bào)、分析和協(xié)調(diào)處理。

5）對施工過程中采用的降水措施、注漿加固措施、臨時防護(hù)設(shè)施等進(jìn)行全面審查。

6）對關(guān)鍵技術(shù)措施是否合理可行與有效進(jìn)行審定及評估，同時為安全風(fēng)險(xiǎn)給出綜合評價(jià)結(jié)果。

7）對現(xiàn)場的監(jiān)測數(shù)據(jù)及地質(zhì)條件開展綜合分析，對施工干擾區(qū)范圍內(nèi)的社會環(huán)境安全情況給出及時且準(zhǔn)確的評估，以便進(jìn)行預(yù)警，提出有針對性的防治措施與方案。

8）提高全體施工與管理人員的綜合素質(zhì)，業(yè)務(wù)水平，牢固樹立安全意識。

9）根據(jù)工點(diǎn)的實(shí)際情況，通過開展科研工作，進(jìn)行專項(xiàng)研究和試驗(yàn)。

10）建立項(xiàng)目施工過程中的風(fēng)險(xiǎn)管控信息平臺。

此外，為保證管理工作實(shí)際效率，對不同的項(xiàng)目要建立專門的管理平臺，比如在水文地質(zhì)方面，建立資料收集和分析管理系統(tǒng)；建立各項(xiàng)監(jiān)測資料的動態(tài)管理系統(tǒng)和預(yù)警系統(tǒng)；建立施工資料管理系統(tǒng)；建立資料分析統(tǒng)計(jì)管理系統(tǒng)等。借助這些信息化管理平臺，無論是政府還是管理部門，都能利用管理平臺及時且方便地獲取和工程有關(guān)的所有信息，包括環(huán)境情況、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、技術(shù)措施等，并能保證這些信息的準(zhǔn)確性、實(shí)時性。當(dāng)然，這些系統(tǒng)往往由多個子系統(tǒng)組成，可對不同技術(shù)指標(biāo)實(shí)施綜合管控。

4.4 工程運(yùn)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)評估與管控

在工程運(yùn)營中，主要有以下風(fēng)險(xiǎn)來源：運(yùn)營方案、企業(yè)體制、相關(guān)組織結(jié)構(gòu)、管理水平、服務(wù)情況、所選應(yīng)急措施、財(cái)務(wù)狀況管理、資源開發(fā)與利用、各項(xiàng)附屬專業(yè)方案、客流量預(yù)測、工程經(jīng)濟(jì)效益評價(jià)、建設(shè)單位決策水平與管理能力、政府及社會的參與水平、社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況、經(jīng)濟(jì)政策。

在運(yùn)營階段中，風(fēng)險(xiǎn)評估和管控需要由主管單位及所有相關(guān)部門一同承擔(dān)，在評估的同時更要做好管控。

1）對運(yùn)營企業(yè)制定的運(yùn)營方案及采用的組織與安全措施實(shí)施綜合審查與評估。

2）對運(yùn)營過程中產(chǎn)生的所有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析與評估。

3）確定可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及其具體位置，明確實(shí)時監(jiān)測對象與內(nèi)容，制定相應(yīng)的監(jiān)測頻率及方法，同時對監(jiān)測過程予以嚴(yán)格監(jiān)管。

4）對監(jiān)測數(shù)據(jù)與實(shí)際的運(yùn)營情況進(jìn)行綜合分析，對干擾區(qū)范圍內(nèi)的實(shí)際環(huán)境情況給出準(zhǔn)確評估，并盡早給出處理措施［7］。

5）提高全體管理人員業(yè)務(wù)水平，加強(qiáng)意識培養(yǎng)。

5 工程風(fēng)險(xiǎn)評估與管控信息中心構(gòu)建

對于信息中心，它是以風(fēng)險(xiǎn)的分析、評估、咨詢與管理為基礎(chǔ)建設(shè)的綜合性平臺，可為信息的交換和溝通提供窗口。信息中心最重要的任務(wù)在于對監(jiān)測資料進(jìn)行接收、分析和評估，如果發(fā)現(xiàn)異常，通過網(wǎng)絡(luò)將其發(fā)送給相關(guān)部門和單位。當(dāng)情況較為嚴(yán)重時，還可向主管單位發(fā)出警報(bào)，由其制定并開展專項(xiàng)應(yīng)對，避免異常擴(kuò)大，造成事故和損失。

在信息中心中應(yīng)設(shè)有完善的設(shè)施，當(dāng)產(chǎn)生意外時，能隨時對現(xiàn)場實(shí)時攝像并展示，也能對相關(guān)資料進(jìn)行展示，包括巖土層的剖面、專項(xiàng)檢測資料、地下管線工程資料，以及工程的實(shí)際建設(shè)、運(yùn)營情況，以便和相關(guān)單位進(jìn)行研究與判定，確定情況是否嚴(yán)重，包括所制定的應(yīng)急方案的合理性。每個相關(guān)單位都要布置必要的會議設(shè)施，從而隨時通過會議來解決突發(fā)情況，為事件的處理爭取時間。

6 制定工程風(fēng)險(xiǎn)控制的指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)

對工程風(fēng)險(xiǎn)評估與管控而言，其主要內(nèi)容為科學(xué)制定相關(guān)控制指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)。其原因?yàn)椋喝艨刂浦笜?biāo)選擇過多，則會產(chǎn)生難以彌補(bǔ)的后果；而如果指標(biāo)較少，則無法有效掌握風(fēng)險(xiǎn)。此外，若將標(biāo)準(zhǔn)確定的太高，則需要從更高標(biāo)準(zhǔn)上來把握風(fēng)險(xiǎn)，這樣必定會增加投資。相反，若將標(biāo)準(zhǔn)定的太低，盡管能節(jié)省一部分費(fèi)用，但對風(fēng)險(xiǎn)的控制是極為不利的，如果產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，則會進(jìn)一步增加成本。

工程建設(shè)中，涉及到很多指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，怎樣根據(jù)工程實(shí)際情況來合理制定指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，是當(dāng)下亟需解決的實(shí)際問題。在工程建設(shè)中，地表沉降是一個重要指標(biāo)，就當(dāng)前已有調(diào)查結(jié)果可知，當(dāng)采用淺埋暗挖式車站形式時，30 mm 的控制標(biāo)準(zhǔn)相對較高，對建設(shè)與投資均不利，因此需要進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。

7 結(jié)語

綜上所述，風(fēng)險(xiǎn)評估與管控是城市隧道與地下工程建設(shè)的重點(diǎn)內(nèi)容，各參與單位在對此予以高度重視的同時，應(yīng)從立項(xiàng)、可研、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營等所有階段采用不同的評估方式和管控措施，并完善信息中心的建立，確定合理的控制指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)，以此保證風(fēng)險(xiǎn)評估與管控的有效性。Q