向姝璇，李 睿

(1.四川大學(xué)公共管理學(xué)院，成都 610064；2.四川大學(xué)災(zāi)后重建與管理學(xué)院，成都 610207)

1 引言

馬來(lái)西亞是最早響應(yīng)“一帶一路”倡議的沿線國(guó)家和共建“一帶一路”早期收獲最豐碩的國(guó)家之一。馬來(lái)西亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢(shì)頭迅猛，2018 年其人均GDP 為10 941.75 美元，超過(guò)了中國(guó)大陸的9 608.42 美元，同年國(guó)際貨幣基金組織的報(bào)告指出，馬來(lái)西亞經(jīng)濟(jì)狀況即將達(dá)到高收入國(guó)家水平。截至2018 年中國(guó)已連續(xù)10年成為馬來(lái)西亞最大貿(mào)易伙伴國(guó)，目前也是其最大進(jìn)口來(lái)源地和出口目的地。

馬來(lái)西亞的科技創(chuàng)新能力和水平可以從該國(guó)機(jī)構(gòu)（企業(yè)、科研院所、大學(xué)等）和個(gè)人申請(qǐng)的專(zhuān)利中得到體現(xiàn)。專(zhuān)利作為科技創(chuàng)新的直接載體，承載了全世界90%以上的新技術(shù)信息，專(zhuān)利注冊(cè)是國(guó)家間進(jìn)行創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)的重要方式，國(guó)家層面的專(zhuān)利信息分析，能夠?yàn)椴渴饑?guó)家級(jí)科技發(fā)展戰(zhàn)略以及制定相關(guān)科技政策提供有意義的參考。

2 國(guó)家層面的專(zhuān)利信息對(duì)比研究綜述

從中國(guó)知網(wǎng)CNKI 可以檢索到國(guó)家層面專(zhuān)利信息對(duì)比分析的論文93 篇，研究主題主要涉及：多國(guó)在某領(lǐng)域?qū)＠胶唾|(zhì)量對(duì)比、多國(guó)在某領(lǐng)域?qū)＠季只驊?zhàn)略對(duì)比、多國(guó)在中、美專(zhuān)利注冊(cè)情況對(duì)比等?，F(xiàn)有論文已經(jīng)將中國(guó)與以下國(guó)家進(jìn)行了國(guó)家層面的專(zhuān)利對(duì)比：美國(guó)、日本、印度、俄羅斯、韓國(guó)、德國(guó)、歐盟、巴西、南非。其中，從專(zhuān)利視角對(duì)中國(guó)某技術(shù)領(lǐng)域與別國(guó)進(jìn)行對(duì)比是主流[1-9]，涉及的技術(shù)領(lǐng)域廣泛，包括人工智能[1-3]、質(zhì)譜儀[4]、膜技術(shù)[5]、機(jī)器人[6]、疫苗[7]、核電[8]、增材制造[9]等。從宏觀層面對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行對(duì)比分析的論文主要針對(duì)高校聯(lián)盟專(zhuān)利現(xiàn)狀[10]、科技強(qiáng)國(guó)專(zhuān)利現(xiàn)狀[11]、國(guó)際協(xié)定或合作機(jī)制成員國(guó)專(zhuān)利現(xiàn)狀[12-15]，而現(xiàn)有的國(guó)際合作機(jī)制成員專(zhuān)利對(duì)比分析的研究中，關(guān)于“一帶一路”國(guó)家專(zhuān)利發(fā)展現(xiàn)狀對(duì)比的論文數(shù)量很少[15-18]。

從Web of Science 可以檢索到國(guó)家層面專(zhuān)利信息對(duì)比分析的論文38 篇，其中主要是對(duì)比國(guó)家間某技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠邪l(fā)情況，如機(jī)器人技術(shù)[19]、環(huán)境管理、氣候變化方面技術(shù)[20]，以及宏觀對(duì)比國(guó)家間專(zhuān)利主體專(zhuān)利知識(shí)傳播與衰減過(guò)程[21]?，F(xiàn)有論文已經(jīng)將中國(guó)與美國(guó)、日本、印度、韓國(guó)、德國(guó)、法國(guó)等國(guó)家進(jìn)行了國(guó)家層面的專(zhuān)利對(duì)比。如，中日韓科技領(lǐng)域創(chuàng)新情況對(duì)比評(píng)價(jià)[22]；中美納米技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麑?duì)比分析[23]；中日韓船舶制造業(yè)專(zhuān)利對(duì)比分析[24]；中韓移動(dòng)通信領(lǐng)域?qū)＠麑?duì)比分析[25]。針對(duì)國(guó)際協(xié)定或合作機(jī)制成員國(guó)專(zhuān)利的對(duì)比分析較少，現(xiàn)有的包括對(duì)TRIPS 提出前后的印美專(zhuān)利發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行比較[26]、對(duì)金磚五國(guó)特定領(lǐng)域?qū)＠邪l(fā)情況進(jìn)行對(duì)比[27]，還沒(méi)有針對(duì)“一帶一路”成員國(guó)專(zhuān)利發(fā)展情況進(jìn)行的研究。

現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)在進(jìn)行國(guó)家層面專(zhuān)利對(duì)比時(shí)，多從專(zhuān)利引用數(shù)量、引用主體、被引用主體進(jìn)行分析，尚未有涉及專(zhuān)利引用類(lèi)型的探討；大多文獻(xiàn)僅考慮了專(zhuān)利主IPC 分類(lèi)號(hào)，尚無(wú)文獻(xiàn)將IPC 共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用于對(duì)比；在進(jìn)行國(guó)家間技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系挖掘時(shí)，尚無(wú)文獻(xiàn)利用專(zhuān)利引用類(lèi)型與專(zhuān)利IPC 號(hào)中心度指標(biāo)鎖定競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域。此外，現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)大多以某個(gè)特定領(lǐng)域?yàn)檠芯繉?duì)象開(kāi)展國(guó)家間的專(zhuān)利對(duì)比分析，研究目的是評(píng)價(jià)性的，且結(jié)論較局限，主要聚焦于某領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展；多數(shù)選擇科技強(qiáng)國(guó)展開(kāi)對(duì)比并提出競(jìng)爭(zhēng)性的發(fā)展建議，少有論文以國(guó)家間的戰(zhàn)略聯(lián)盟式協(xié)同發(fā)展為目的進(jìn)行專(zhuān)利對(duì)比分析。因此，本文試圖將專(zhuān)利引用類(lèi)型、IPC共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)與基礎(chǔ)統(tǒng)計(jì)分析結(jié)合，為中國(guó)、馬來(lái)西亞兩國(guó)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中馬兩國(guó)）相互注冊(cè)專(zhuān)利分析提供新的方向；以研究結(jié)論輔助政策建設(shè)，促進(jìn)中馬在一帶一路框架下的協(xié)同發(fā)展。

3 中馬兩國(guó)相互注冊(cè)的專(zhuān)利數(shù)據(jù)收集與整理

跨國(guó)注冊(cè)專(zhuān)利要求與國(guó)內(nèi)不盡相同、手續(xù)流程較復(fù)雜、申請(qǐng)維護(hù)費(fèi)用高，需花費(fèi)較高的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)成本，專(zhuān)利權(quán)人會(huì)優(yōu)先選擇最具價(jià)值的專(zhuān)利向其他國(guó)家申請(qǐng)保護(hù)，跨國(guó)注冊(cè)專(zhuān)利因而具有其較高技術(shù)價(jià)值與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。因此分析中國(guó)和馬來(lái)西亞互相注冊(cè)的專(zhuān)利有較大價(jià)值。

大部分國(guó)家及國(guó)際組織所稱(chēng)專(zhuān)利通常是發(fā)明專(zhuān)利[28]，從發(fā)明專(zhuān)利角度出發(fā)比較國(guó)際發(fā)明專(zhuān)利具有較強(qiáng)的代表性與可比性。本文通過(guò)Patsnap 全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)與德溫特專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行中國(guó)在馬來(lái)西亞注冊(cè)專(zhuān)利的信息收集。截止2019年11 月1 日，馬來(lái)西亞在中國(guó)注冊(cè)的專(zhuān)利（包括有效發(fā)明授權(quán)與專(zhuān)利申請(qǐng)）為1 015 條，中國(guó)在馬來(lái)西亞注冊(cè)的專(zhuān)利（包括有效發(fā)明授權(quán)與專(zhuān)利申請(qǐng)）為1 078 條。

本文研究中國(guó)大陸地區(qū)的專(zhuān)利情況，因此要排除專(zhuān)利權(quán)人所在地區(qū)為港澳臺(tái)的專(zhuān)利，篩選后中國(guó)在馬來(lái)西亞注冊(cè)的有效發(fā)明授權(quán)與申請(qǐng)總計(jì)835 條。外商投資企業(yè)包括中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)和全部資本由外國(guó)企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人單獨(dú)投資、獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的外資企業(yè)[29]。

外資不穩(wěn)定性與不確定性較強(qiáng)，可依賴(lài)度較小，在中國(guó)技術(shù)進(jìn)步方面，引進(jìn)外資和合資永遠(yuǎn)無(wú)法代替自主創(chuàng)新的作用[30]。因此，本文將排除外商投資企業(yè)注冊(cè)的專(zhuān)利進(jìn)行分析。對(duì)中國(guó)在馬來(lái)西亞注冊(cè)發(fā)明專(zhuān)利進(jìn)行相應(yīng)篩選得到773 條專(zhuān)利。同理，對(duì)馬來(lái)西亞在中國(guó)注冊(cè)的專(zhuān)利進(jìn)行篩選得到848 條專(zhuān)利。

4 中馬兩國(guó)相互注冊(cè)專(zhuān)利對(duì)比分析

4.1 中馬兩國(guó)相互注冊(cè)的專(zhuān)利領(lǐng)域?qū)Ρ?/h3>

《國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)表》（IPC 分類(lèi)）是目前國(guó)際通用的專(zhuān)利文獻(xiàn)分類(lèi)和檢索工具，按部、大類(lèi)、小類(lèi)、主組、分組進(jìn)行分類(lèi)。部以下的分類(lèi)作為階段性調(diào)整的對(duì)象有一定不穩(wěn)定性，因此本文根據(jù)IPC 分類(lèi)最新版第8 版主要針對(duì)中馬互相注冊(cè)發(fā)明專(zhuān)利部與大類(lèi)的分布進(jìn)行分析。

如圖1 所示，中國(guó)在馬來(lái)西亞注冊(cè)專(zhuān)利數(shù)量最多的為C 部類(lèi)（化學(xué)；冶金），占總數(shù)26%；其次為H部類(lèi)（電學(xué)）、A 部類(lèi)（人類(lèi)生活必需）與B 部類(lèi)（作業(yè)；運(yùn)輸）。馬來(lái)西亞在中國(guó)注冊(cè)專(zhuān)利數(shù)量最多的為A 部類(lèi)（人類(lèi)生活必需），占25%；其次為B 部類(lèi)、C 部類(lèi)。

提取中馬兩國(guó)相互注冊(cè)的專(zhuān)利標(biāo)題，使用Python對(duì)其進(jìn)行分詞與關(guān)鍵詞排序，剔除無(wú)實(shí)際意義的詞語(yǔ)如“方法”“裝置”“系統(tǒng)”，得到中馬兩國(guó)相互注冊(cè)的專(zhuān)利主題詞，其中的Top15 如表1 所示。

表1 兩國(guó)相互注冊(cè)的專(zhuān)利主題詞Top15 對(duì)比表Table 1 Top 15 keywords comparison of mutual registered patents in the two countries

如表1 所示，馬來(lái)西亞在中國(guó)注冊(cè)的專(zhuān)利多數(shù)圍繞動(dòng)植物利用展開(kāi)，包括：漁線制作與設(shè)計(jì)、棕櫚油制備與精煉，棕櫚油提取物研發(fā)應(yīng)用，棕櫚纖維物質(zhì)應(yīng)用、其他生物提取物研發(fā)應(yīng)用等。如表2 所示，馬來(lái)西亞在中國(guó)注冊(cè)A61（醫(yī)學(xué)或獸醫(yī)學(xué)；衛(wèi)生學(xué)）類(lèi)、A01（農(nóng)業(yè)；林業(yè)；畜牧業(yè)；狩獵；誘捕；捕魚(yú)）類(lèi)、H01（基本電器元件）類(lèi)、B65（輸送；包裝；貯存）類(lèi)專(zhuān)利比例高于中國(guó)在馬國(guó)注冊(cè)的同類(lèi)專(zhuān)利占比。以上情況說(shuō)明馬來(lái)西亞在上述領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展情況較好。

如表1 所示，中國(guó)在馬來(lái)西亞注冊(cè)的專(zhuān)利主題詞主要與化學(xué)工程、信息技術(shù)等相關(guān)，是信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)、軟件業(yè)與制造業(yè)的技術(shù)輸出。如表2 所示，中國(guó)在馬來(lái)西亞注冊(cè)的最多大類(lèi)為H04（電通信技術(shù)），占總數(shù)的13.6%。中國(guó)在馬來(lái)西亞注冊(cè)的該類(lèi)專(zhuān)利專(zhuān)利權(quán)人有：北京嘀嘀無(wú)線科技發(fā)展有限公司、北京奇藝世紀(jì)科技有限公司、烽火通信科技股份有限公司、廣東歐珀移動(dòng)通信有限公司、華為技術(shù)有限公司、上海掌門(mén)科技有限公司、騰訊科技有限公司、中興通訊股份有限公司、天地融科技股份有限公司，可推測(cè)上述公司的專(zhuān)利戰(zhàn)略部署情況較好，技術(shù)過(guò)硬，是中國(guó)電通信技術(shù)的可靠力量。此外，中國(guó)在馬來(lái)西亞注冊(cè)C07（有機(jī)化學(xué)）類(lèi)、C08（有機(jī)高分子化合物；其制備或化學(xué)加工；以其為基料的組合物）類(lèi)、B01（一般的物理或化學(xué)的方法或裝置）及C10（石油、煤氣及煉焦工業(yè)；含一氧化碳的工業(yè)氣體；燃料；潤(rùn)滑劑；泥煤）類(lèi)專(zhuān)利所占比均較為顯著地高于馬來(lái)西亞在中國(guó)注冊(cè)同類(lèi)專(zhuān)利的比例，表現(xiàn)出中國(guó)在這些領(lǐng)域的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。

總的來(lái)說(shuō)，中國(guó)化學(xué)冶金類(lèi)、信息科學(xué)類(lèi)技術(shù)發(fā)展較好，專(zhuān)利經(jīng)濟(jì)價(jià)值較高。馬來(lái)西亞在上述技術(shù)類(lèi)存在一定缺口，主要在居民生活必需方面擁有技術(shù)優(yōu)勢(shì)。

4.2 兩國(guó)相互注冊(cè)專(zhuān)利的時(shí)間線對(duì)比

馬來(lái)西亞企業(yè)家從20 世紀(jì)80 年代開(kāi)始投資中國(guó)市場(chǎng)，專(zhuān)利注冊(cè)起步時(shí)間相對(duì)于中國(guó)較早，如圖2 所示。

圖2 兩國(guó)相互注冊(cè)專(zhuān)利數(shù)的時(shí)間線對(duì)比Fig.2 Comparison of mutual registered patents'timeline in the two countries

中國(guó)在馬來(lái)西亞投資起步晚，專(zhuān)利注冊(cè)也稍晚。如圖2 所示，2005 年中國(guó)正式成為東盟東部增長(zhǎng)區(qū)的發(fā)展伙伴，開(kāi)辟了中馬合作的新渠道；2006 年兩國(guó)通過(guò)中國(guó)-東盟建立對(duì)話關(guān)系15 周年紀(jì)念峰會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)合作；因此2005 年到2006 年中馬互相注冊(cè)的專(zhuān)利數(shù)量均有提升，2007 年中國(guó)在馬來(lái)西亞注冊(cè)專(zhuān)利首次超過(guò)當(dāng)年馬來(lái)西亞在中國(guó)注冊(cè)的專(zhuān)利數(shù)；2008 年中日領(lǐng)土爭(zhēng)端、國(guó)際金融危機(jī)等一系列影響下，中國(guó)在馬來(lái)西亞注冊(cè)專(zhuān)利數(shù)連續(xù)兩年減少；2009 年中國(guó)與東盟東部增長(zhǎng)區(qū)四國(guó)簽署了 《經(jīng)濟(jì)合作框架》，促進(jìn)了兩國(guó)的專(zhuān)利交往，2011 年到2013 年穩(wěn)步上升；2014 年馬航失聯(lián)事件挫傷了中國(guó)對(duì)馬來(lái)西亞投資信心，注冊(cè)專(zhuān)利數(shù)量驟減，直到2016 年才有所回升；2017 年習(xí)近平總書(shū)記在中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第十六次會(huì)議上關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重要論述中指出，中國(guó)應(yīng)積極在“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，建設(shè)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為主導(dǎo)的開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制。2017 年中國(guó)在馬來(lái)西亞注冊(cè)專(zhuān)利數(shù)達(dá)到峰值121 項(xiàng)。

近幾年馬來(lái)西亞在中國(guó)每年注冊(cè)專(zhuān)利數(shù)趨于平穩(wěn)，而中國(guó)在馬來(lái)西亞每年注冊(cè)專(zhuān)利數(shù)總體呈上升之勢(shì)，這與中國(guó)專(zhuān)利權(quán)人專(zhuān)利布局意識(shí)提升、整體技術(shù)實(shí)力增強(qiáng)是分不開(kāi)的，后期有望實(shí)現(xiàn)新的突破。

4.3 兩國(guó)相互注冊(cè)專(zhuān)利的專(zhuān)利權(quán)人對(duì)比

中國(guó)在馬來(lái)西亞注冊(cè)專(zhuān)利的專(zhuān)利權(quán)人包括公司、研究所、大學(xué)、個(gè)人，以及公司與其他3 類(lèi)合作擔(dān)任專(zhuān)利權(quán)人。其中，專(zhuān)利權(quán)人包括公司的專(zhuān)利所占比例超8 成，高于馬來(lái)西亞同類(lèi)專(zhuān)利占比的6 成，可見(jiàn)中國(guó)企業(yè)認(rèn)識(shí)到了由知識(shí)產(chǎn)權(quán)所支持的創(chuàng)新已成為競(jìng)爭(zhēng)和商業(yè)活動(dòng)中愈發(fā)重要的組成。中國(guó)研究所在中馬專(zhuān)利交流中參與度較高，占5.8%（高于馬來(lái)西亞的2%）體現(xiàn)了研究所的技術(shù)能力與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與利用的意識(shí)。

馬來(lái)西亞在中國(guó)注冊(cè)專(zhuān)利的專(zhuān)利權(quán)人類(lèi)型更加多元：政府作為專(zhuān)利權(quán)人的專(zhuān)利占總數(shù)的3.4%；民間組織注冊(cè)了一系列棕櫚相關(guān)專(zhuān)利，占總數(shù)的3.8%；大學(xué)專(zhuān)利占總數(shù)的7.5%（高于中國(guó)的3.1%）；個(gè)人在中國(guó)注冊(cè)專(zhuān)利的占比高達(dá)總數(shù)的26.8%（遠(yuǎn)高于中國(guó)的12.6%）。以上情況在一定程度上可能與馬來(lái)西亞民眾較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)有關(guān)，2003 年馬來(lái)西亞知識(shí)產(chǎn)權(quán)公司取代了原來(lái)的馬來(lái)西亞知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，更名為MyIPO，該組織每年會(huì)通過(guò)游行活動(dòng)、創(chuàng)辦知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理簡(jiǎn)報(bào)、開(kāi)設(shè)培訓(xùn)班等方式普及知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)，因此，馬來(lái)西亞民眾的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)得到了有效提升。

4.4 兩國(guó)相互注冊(cè)的專(zhuān)利引用來(lái)源國(guó)對(duì)比

專(zhuān)利引文指專(zhuān)利申請(qǐng)人自述的引證信息或?qū)＠麑彶閱T在審查其申請(qǐng)過(guò)程中引證的對(duì)比文件。在專(zhuān)利申請(qǐng)階段，申請(qǐng)人可能會(huì)遺漏或隱瞞一些本應(yīng)該引證的相關(guān)技術(shù)信息，以避免審查對(duì)比或避免向上位專(zhuān)利繳納許可費(fèi)，處于申請(qǐng)階段的引文可能是不完整的，故本文選取已授權(quán)的發(fā)明專(zhuān)利的專(zhuān)利引文進(jìn)行分析。經(jīng)搜索，本文收集到馬來(lái)西亞在中國(guó)已獲授權(quán)的發(fā)明專(zhuān)利的專(zhuān)利引文1 485 條，中國(guó)在馬來(lái)西亞已獲授權(quán)的發(fā)明專(zhuān)利的專(zhuān)利引文683 條。

如表3 所示，美國(guó)、中國(guó)、日本是馬來(lái)西亞專(zhuān)利的主要引用來(lái)源國(guó)，其中美國(guó)是第一大引用來(lái)源國(guó)，占比達(dá)50.1%，可見(jiàn)美國(guó)是擁有最大數(shù)量基礎(chǔ)技術(shù)和核心技術(shù)（被引用技術(shù)）的技術(shù)強(qiáng)國(guó)；中國(guó)是馬來(lái)西亞專(zhuān)利的第二大引用來(lái)源國(guó)，占比23.8%，體現(xiàn)出中國(guó)已經(jīng)是擁有第二多數(shù)量的基礎(chǔ)技術(shù)和核心技術(shù)（被引用技術(shù)）的技術(shù)大國(guó)，馬來(lái)西亞對(duì)中國(guó)存在一定的技術(shù)依賴(lài)。

相較于馬來(lái)西亞，中國(guó)的本土引用率較高，達(dá)到了18.9%。說(shuō)明了中國(guó)本土能夠提供較好的技術(shù)基礎(chǔ)，已有技術(shù)能夠支持新技術(shù)的研發(fā)，技術(shù)發(fā)展的延續(xù)性與穩(wěn)定性較好。相反，馬來(lái)西亞基本不在引用來(lái)源地之列（表3），不僅中國(guó)在馬來(lái)西亞獲得授權(quán)的專(zhuān)利沒(méi)有引用過(guò)馬來(lái)西亞專(zhuān)利，就連馬來(lái)西亞在中國(guó)獲得授權(quán)的專(zhuān)利也不存在本土引用的情況，這在一定程度上說(shuō)明了馬來(lái)西亞的基礎(chǔ)技術(shù)相對(duì)薄弱。

表3 兩國(guó)專(zhuān)利的引用來(lái)源地對(duì)比表Table 3 Comparison of the two countries'sources of reference

5 基于IPC 共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)與專(zhuān)利引文類(lèi)型的兩國(guó)專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系分析

一項(xiàng)專(zhuān)利可能會(huì)有多個(gè)IPC 分類(lèi)號(hào)，其中共現(xiàn)的不同IPC 號(hào)代表不同領(lǐng)域的技術(shù)交叉[31]。分析一國(guó)在別國(guó)注冊(cè)專(zhuān)利的IPC 共現(xiàn)情況能反映在別國(guó)注冊(cè)專(zhuān)利的核心技術(shù)領(lǐng)域與各領(lǐng)域之間的關(guān)聯(lián)特征。中國(guó)在馬來(lái)西亞注冊(cè)屬于多個(gè)IPC 分類(lèi)號(hào)的專(zhuān)利有195 條，馬來(lái)西亞在中國(guó)注冊(cè)滿足條件的專(zhuān)利有383 條。筆者利用Python 提取中馬兩國(guó)相互注冊(cè)專(zhuān)利所屬小類(lèi)并構(gòu)建IPC 共現(xiàn)矩陣，導(dǎo)入Gephi 進(jìn)行可視化，對(duì)每個(gè)小類(lèi)的中介中心度進(jìn)行可視化結(jié)果如圖3、圖4 所示。

根據(jù)2008 年世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的 《關(guān)于在專(zhuān)利中引用參考文獻(xiàn)的建議》，專(zhuān)利引文中代表了特別對(duì)比意義的有兩類(lèi)：X 類(lèi)（這一文件可以對(duì)比否證在審專(zhuān)利的新穎性或創(chuàng)造性）、Y 類(lèi)（這一篇文件與其他文件組合起來(lái)，可以否證在審專(zhuān)利的新穎性或創(chuàng)造性）。還有兩類(lèi)：PX 類(lèi)和PY 類(lèi)，都是在未核實(shí)優(yōu)先權(quán)的情況下對(duì)具有特別對(duì)比意義的在先專(zhuān)利所作的標(biāo)記。因此，上述4 類(lèi)專(zhuān)利引文代表了專(zhuān)利的競(jìng)爭(zhēng)與排斥關(guān)系。筆者從國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站逐一檢索馬來(lái)西亞在中國(guó)獲得授權(quán)的專(zhuān)利引文，獲得X 類(lèi)/Y 類(lèi)/PX 類(lèi)/PY 類(lèi)的引文50 條，且均引用同小類(lèi)專(zhuān)利，如表4 所示。

中介中心度指某節(jié)點(diǎn)出現(xiàn)在其他節(jié)點(diǎn)之間的最短路徑的個(gè)數(shù)，反映了該節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中的控制能力與重要程度。如圖3 所示，中國(guó)在馬來(lái)西亞注冊(cè)專(zhuān)利中，IPC 小類(lèi)B01J（化學(xué)或物理方法，例如，催化作用、膠體化學(xué)；其有關(guān)設(shè)備）、B65G（運(yùn)輸或貯存裝置，例如裝載或傾斜用輸送機(jī)、車(chē)間輸送機(jī)系統(tǒng)或氣動(dòng)管道輸送機(jī)）、B66C（起重機(jī)；用于起重機(jī)、絞盤(pán)、絞車(chē)或滑車(chē)的載荷吊掛元件或裝置）、B60L（電動(dòng)車(chē)輛動(dòng)力裝置）、H04M（電話通信）具有最高的中介中心度。中介中心度較高的IPC 小類(lèi)大多屬于B 類(lèi)、C 類(lèi)、H類(lèi)，形成了較穩(wěn)定的“作業(yè)運(yùn)輸-化學(xué)冶金-電學(xué)”技術(shù)鏈。整體而言，中國(guó)在馬來(lái)西亞注冊(cè)專(zhuān)利IPC 小類(lèi)中介中心度更高，可見(jiàn)中國(guó)在馬來(lái)西亞注冊(cè)專(zhuān)利的技術(shù)重點(diǎn)更突出，技術(shù)連接更緊密，技術(shù)鏈清晰，體現(xiàn)了明顯競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

圖3 中國(guó)在馬來(lái)西亞注冊(cè)專(zhuān)利IPC 共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)Fig.3 IPC co-occurrence network of Chinese patents registered in Malaysia

圖4 馬來(lái)西亞在中國(guó)注冊(cè)專(zhuān)利IPC 網(wǎng)絡(luò)Fig.4 IPC co-occurrence network of Malaysian patents registered in China

表4 馬來(lái)西亞在中國(guó)注冊(cè)的出現(xiàn)X 類(lèi)/Y 類(lèi)/PX 類(lèi)/PY 類(lèi)引文的專(zhuān)利所屬小類(lèi)Fig.4 Type X/Y/PX/PY citation subclass of patents shown in Malaysian patents registered in China

如圖4 所示，馬來(lái)西亞在中國(guó)注冊(cè)專(zhuān)利中，IPC 小類(lèi)H01L（半導(dǎo)體器件；其他類(lèi)目中不包括的電固體器件）為唯一中介中心度大于0.1 的節(jié)點(diǎn)，需要予以重點(diǎn)關(guān)注。馬來(lái)西亞在中國(guó)注冊(cè)專(zhuān)利小類(lèi)中介中心度均偏小，結(jié)合其產(chǎn)生的專(zhuān)利引文類(lèi)型對(duì)潛在競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域小類(lèi)進(jìn)行分析更具說(shuō)服力。可以將注冊(cè)專(zhuān)利中介中心度前15 位IPC 小類(lèi)與產(chǎn)生X 類(lèi)/Y 類(lèi)/PX 類(lèi)/PY 類(lèi)專(zhuān)利引文的IPC 小類(lèi)的交集視作值得關(guān)注的中馬潛在競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域（表4）。

除HO1L 以外，其他潛在競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域包括：B65D（用于物件或物料貯存或運(yùn)輸?shù)娜萜鳎?、G01N（借助于測(cè)定材料的化學(xué)或物理性質(zhì)來(lái)測(cè)試或分析材料）、A23L（食品、食料或非酒精飲料的制備或處理）、G06F（電數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理）、B01D（物質(zhì)分離）、B29C（塑料的成型或連接；塑性狀態(tài)物質(zhì)的一般成型；已成型產(chǎn)品的后處理）、C02F（水、廢水、污水或污泥的處理）、A61K（醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品）。

總的來(lái)說(shuō)，中國(guó)與馬來(lái)西亞的競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域從屬的國(guó)民經(jīng)濟(jì)部門(mén)或生產(chǎn)制造行業(yè)主要涉及：農(nóng)林牧漁業(yè)及其相關(guān)的基礎(chǔ)制造業(yè)如食品加工、家具加工，制造業(yè)如醫(yī)藥制造、纖維制造、通用/專(zhuān)用設(shè)備制造、電氣機(jī)械制造等；少量涉及：環(huán)境管理業(yè)、信息傳輸和軟件業(yè)等。

6 結(jié)語(yǔ)

中國(guó)與馬來(lái)西亞相互注冊(cè)的專(zhuān)利信息反映著兩國(guó)科技發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)建設(shè)方向。中國(guó)在信息技術(shù)、化學(xué)工程領(lǐng)域上的優(yōu)勢(shì)較顯著。馬來(lái)西亞在棕櫚與橡膠產(chǎn)品研發(fā)、其他動(dòng)植物產(chǎn)品開(kāi)發(fā)上有豐富的經(jīng)驗(yàn)。中國(guó)政府可以更積極地與馬來(lái)西亞展開(kāi)上述領(lǐng)域的合作，鼓勵(lì)相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)主體與馬來(lái)西亞展開(kāi)技術(shù)交流，推動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展。

此外不可忽視的是，馬來(lái)西亞在醫(yī)藥制造、纖維制造、通用/ 專(zhuān)用設(shè)備制造、電氣機(jī)械制造、環(huán)境管理、信息傳輸和軟件等領(lǐng)域也有一定的競(jìng)爭(zhēng)能力。中國(guó)政府應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)利權(quán)人進(jìn)行技術(shù)攻堅(jiān)，保持技術(shù)的先進(jìn)性，掌握技術(shù)制高點(diǎn)，保證對(duì)馬競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力；主張競(jìng)爭(zhēng)與合作并存，提供與馬來(lái)西亞在相關(guān)領(lǐng)域合作機(jī)會(huì)；推動(dòng)相關(guān)專(zhuān)利權(quán)人穩(wěn)步展開(kāi)在馬來(lái)西亞的專(zhuān)利布局，進(jìn)一步穩(wěn)固、延伸現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)鏈，完善、擴(kuò)張現(xiàn)有技術(shù)鏈。

中國(guó)在馬來(lái)西亞注冊(cè)專(zhuān)利逐年攀升，勢(shì)頭良好，但是專(zhuān)利權(quán)人類(lèi)型相比馬來(lái)西亞較單一，且高校參與度較低。中國(guó)政府可以考慮組織活動(dòng)、開(kāi)設(shè)培訓(xùn)等方式提高國(guó)民知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，助力知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)發(fā)展、著重技術(shù)轉(zhuǎn)移人員培養(yǎng)；強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研合作，實(shí)現(xiàn)人才、資金、技術(shù)的優(yōu)化配置，發(fā)揮高校技術(shù)研發(fā)的潛力；鼓勵(lì)中馬友好高校關(guān)系的建立，為相關(guān)領(lǐng)域人才培養(yǎng)、技術(shù)合作奠定良好基礎(chǔ)。

早期馬來(lái)西亞一直以農(nóng)業(yè)與原產(chǎn)品作為出口，技術(shù)層面和知識(shí)產(chǎn)權(quán)層面的設(shè)計(jì)沒(méi)有被強(qiáng)化[32]，在馬來(lái)西亞完成了最新的第四產(chǎn)業(yè)的孕育后，產(chǎn)業(yè)重心轉(zhuǎn)向以當(dāng)代信息技術(shù)為代表的智力高度密集型的產(chǎn)業(yè)[33]，其未來(lái)發(fā)展空間以及對(duì)中國(guó)形成的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)不容小覷。