汪建成 張 涵

(中山大學(xué)管理學(xué)院，廣州 510275)

0 引 言

中國的大部分企業(yè)自改革開放以來已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了多次轉(zhuǎn)型升級，但當(dāng)前企業(yè)經(jīng)營環(huán)境的變化給他們帶來了再次升級的挑戰(zhàn)。當(dāng)前我國企業(yè)面臨的挑戰(zhàn)是所有后發(fā)企業(yè)都需要解決的，這種環(huán)境帶來的轉(zhuǎn)型升級的挑戰(zhàn)在理論中尚未被闡述清楚。一方面，這種環(huán)境是企業(yè)從行業(yè)追隨者到領(lǐng)先者轉(zhuǎn)變過程中必然會(huì)面臨的，國際貿(mào)易摩擦給這些企業(yè)國際化的過程提出了更高的合法性要求。從產(chǎn)業(yè)競爭的角度來看，我國企業(yè)與世界領(lǐng)先企業(yè)在創(chuàng)新方面仍有一定的差距。另一方面，根據(jù)資源基礎(chǔ)觀，企業(yè)的資源與能力是存在異質(zhì)性的(Barney，1991)[1]。企業(yè)的資源與能力，決定了企業(yè)的戰(zhàn)略決策與組織目標(biāo)達(dá)成?？梢?，升級并沒有最優(yōu)路徑。

現(xiàn)有文獻(xiàn)從理論、案例與實(shí)證對中國企業(yè)的升級進(jìn)行探索(趙昌文、許召元，2013[2]；汪建成等，2008[3]；毛蘊(yùn)詩等，2009[4])。然而，這些文獻(xiàn)存在一定的局限性：一是我國企業(yè)當(dāng)前面臨的國際形勢已經(jīng)發(fā)生了變化；二是它們忽視了制度環(huán)境的影響，而制度環(huán)境對創(chuàng)業(yè)企業(yè)的生存與發(fā)展起著舉足輕重的作用(Tolbert等，2011)[5]。

基于上述原因，為我國不同類型的企業(yè)基于合法性與創(chuàng)新性的雙元視角提出適合自己的升級路徑具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。針對現(xiàn)有研究的局限，本文提出將合法性提升和創(chuàng)新性提升納入企業(yè)升級路徑中，構(gòu)建合法性與創(chuàng)新性升級路徑模型，將中國市場現(xiàn)有的企業(yè)雙元升級路徑分為合法性升級和創(chuàng)新性升級兩種，并分別進(jìn)行了案例分析，提出了相應(yīng)的提升合法性和創(chuàng)新性措施。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 組織合法性

合法性是制度理論的核心概念。許多制度理論學(xué)者對合法性進(jìn)行了定義(Scott，1991[6]；Suchman，1995[7])，Suchman(1995)認(rèn)為，合法性是在規(guī)范、價(jià)值觀、信念、定義等構(gòu)成的特定社會(huì)化構(gòu)建系統(tǒng)內(nèi)部，對實(shí)體行動(dòng)是否符合期望、合適、恰當(dāng)?shù)囊话阏J(rèn)識和假定[7]。Scott(1995)將合法性分為規(guī)制合法性(regulative legitimacy)、規(guī)范合法性(normative legitimacy)以及認(rèn)知合法性(cognitive legitimacy)[8]。企業(yè)獲取規(guī)范合法性，必須使其活動(dòng)符合公眾認(rèn)為的“正確”的標(biāo)準(zhǔn)，而非部分特定群體的價(jià)值觀念。而社會(huì)公眾熟知某個(gè)活動(dòng)或者企業(yè)時(shí)，就賦予它認(rèn)知合法性。組織可以通過從環(huán)境中獲得合法性來達(dá)到更優(yōu)績效，企業(yè)成長的本質(zhì)就是選擇合法化戰(zhàn)略，不斷嵌入制度的過程(Zimmerman和Zeitz，2002)[9]。因此，取得高合法性水平，是所有企業(yè)的共同任務(wù)。

1.2 企業(yè)創(chuàng)新能力

資源基礎(chǔ)觀認(rèn)為，企業(yè)競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)存在于企業(yè)所支配的有價(jià)值的資源(resources)與能力(capabilities)之中(Barney，1991)[1]。創(chuàng)新能力(innovative capability)指可以產(chǎn)生和管理技術(shù)變革，包括技術(shù)、知識、經(jīng)歷、實(shí)體技術(shù)系統(tǒng)和組織系統(tǒng)，可以分為基礎(chǔ)水平、中等水平、先進(jìn)水平、世界領(lǐng)先水平(Bell和Pavitt，1995)[10]。根據(jù)資源基礎(chǔ)觀，創(chuàng)新能夠使企業(yè)提供給市場有價(jià)值、稀缺的、難以模仿的、有差異的產(chǎn)品(Barney,1991)[1]，增加企業(yè)的核心競爭力。因此，中國企業(yè)的創(chuàng)新能力是其構(gòu)建可持續(xù)競爭優(yōu)勢的重要來源。

1.3 研究問題的提出：合法性與創(chuàng)新性的雙元挑戰(zhàn)

在貿(mào)易摩擦的背景下，中國企業(yè)面臨著合法性與創(chuàng)新性的雙元挑戰(zhàn)。一方面，部分中國企業(yè)頻繁遭到國外政府的反傾銷、反壟斷、侵犯隱私調(diào)查，遇到了非常大的合法性挑戰(zhàn)。另一方面，我國仍面臨著核心技術(shù)上的限制，發(fā)達(dá)國家對高端技術(shù)的封鎖使得中國企業(yè)繼續(xù)模仿國外先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會(huì)減少，技術(shù)學(xué)習(xí)的難度也越來越大。

本文構(gòu)建一個(gè)中國企業(yè)雙元升級路徑模型，從合法性和創(chuàng)新性兩個(gè)路徑進(jìn)行升級(見圖1)。

圖1 基于合法性與創(chuàng)新性的雙元升級路徑模型

一些中國企業(yè)的創(chuàng)新性已經(jīng)達(dá)到了先進(jìn)水平，卻由于國家貿(mào)易保護(hù)、社會(huì)文化等原因使得企業(yè)在東道國市場上獲取合法性遇到了阻礙。這些企業(yè)就要注重利用各種途徑在東道國獲取合法性，再利用自身創(chuàng)新優(yōu)勢，完成國際化進(jìn)程。

一些企業(yè)本身具有很高的合法性，但是早期主要依靠中國市場上低成本優(yōu)勢并發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，在國內(nèi)市場上成為行業(yè)領(lǐng)先者。如今面對國外技術(shù)領(lǐng)先的競爭者缺乏可持續(xù)競爭優(yōu)勢，因此對于這類企業(yè)，增加創(chuàng)新性是其主要戰(zhàn)略目標(biāo)。

2 研究方法

本文根據(jù)Miles和Huberman(1994)[11]提出的理論抽樣法選擇研究樣本，選取比亞迪(創(chuàng)新性獲取)和華為(合法性獲取)作為研究對象，比亞迪和華為的案例屬于創(chuàng)新性獲取和合法性獲取兩種典型的雙元升級路徑，他們目前正面臨創(chuàng)新性和合法性的挑戰(zhàn)，正在國際化的道路上不斷前進(jìn)。

數(shù)據(jù)來源包括相關(guān)公司官網(wǎng)和其他公開來源，輔以交叉核對的方式整理數(shù)據(jù)。先單獨(dú)分析每個(gè)案例數(shù)據(jù)，再對案例進(jìn)行比較分析，以探究具有不同合法性與創(chuàng)新性的企業(yè)在升級路徑上的差異。

3 研究發(fā)現(xiàn)

3.1 比亞迪的創(chuàng)新性挑戰(zhàn)

比亞迪是一家主要業(yè)務(wù)涵蓋電子、汽車、新能源和軌道交通等領(lǐng)域的高新技術(shù)企業(yè)，在成立的前十幾年內(nèi)完成了第一次轉(zhuǎn)型升級。公司在全球范圍遵守法律，與政府在多方面進(jìn)行合作，建立企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理委員會(huì)，曾獲得聯(lián)合國頒發(fā)的能源特別獎(jiǎng)。這些措施從各方面提升了比亞迪的合法性。

不過目前比亞迪在創(chuàng)新性上仍然具有非常大的挑戰(zhàn)。首先是在動(dòng)力電池領(lǐng)域，表1顯示寧德時(shí)代的裝機(jī)量占據(jù)全球市場第一。創(chuàng)新是充滿多個(gè)維度的不確定性的，因此對方向的把握將決定公司的發(fā)展前景，寧德時(shí)代核心管理團(tuán)隊(duì)?wèi){借深厚的專業(yè)背景與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，把握好磷酸鐵鋰技術(shù)路線產(chǎn)品和三元材料產(chǎn)品的布局，確立了公司在市場上的領(lǐng)先地位。而比亞迪對創(chuàng)新方向的判斷失誤使其錯(cuò)過了三元鋰電池的最優(yōu)發(fā)展時(shí)機(jī)。另外比亞迪公司沒有磷酸鋰電池應(yīng)用方面更好的解決方案，研發(fā)上缺乏重大突破，制約其在中國北方的市場發(fā)展。

表1 2018年動(dòng)力電池裝機(jī)量排名前五的企業(yè)

在新能源汽車領(lǐng)域，根據(jù)2018年全球新能源汽車銷售量，比亞迪以247 811輛占據(jù)榜首，特斯拉占據(jù)第二(見圖2)。相對于比亞迪，特斯拉的創(chuàng)新優(yōu)勢體現(xiàn)在電池管理系統(tǒng)和無人駕駛?cè)蝾I(lǐng)先的水平，特斯拉電池狀態(tài)估計(jì)功能可以保證荷電狀態(tài)和健康狀態(tài)維持在合理范圍，車輛可以全程控制并監(jiān)控安全相關(guān)的駕駛功能。而比亞迪在2018年4月才和百度首次聯(lián)合開發(fā)自動(dòng)駕駛，與特斯拉相比仍有一定的差距。

圖2 2018年全球新能源汽車銷量對比(單位：輛)

與寧德時(shí)代和特斯拉不同，比亞迪一直強(qiáng)調(diào)垂直產(chǎn)業(yè)鏈突圍，包括車型的開發(fā)、電池生產(chǎn)、市場推廣在內(nèi)的全產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展模式。比亞迪的創(chuàng)新性相對于產(chǎn)業(yè)鏈上的競爭者還有一定的差距，因此也對其產(chǎn)業(yè)鏈整合提出了更大的挑戰(zhàn)。在具有政府支持、社會(huì)和消費(fèi)者的廣泛認(rèn)可的高合法性基礎(chǔ)上，創(chuàng)新性獲取是比亞迪在再次轉(zhuǎn)型升級中需要首先解決的問題。

3.2 華為的合法性挑戰(zhàn)

華為公司在全聯(lián)接網(wǎng)絡(luò)、智能計(jì)算、創(chuàng)新終端三大領(lǐng)域積累了技術(shù)優(yōu)勢,2008年已位居專利申請公司排名榜第一。隨著全球化放緩，各國都加強(qiáng)對海外投資的審查工作，貿(mào)易摩擦加劇，在國外市場獲得合法性的難度將會(huì)加大。此外，華為在市場上地位的提升速度明顯，隨著市場地位的轉(zhuǎn)變，國際市場也對其提出了更高的合法性要求。首先，數(shù)個(gè)東道國政府對華為的安全性提出質(zhì)疑。華為在一些發(fā)達(dá)國家被稱威脅國家安全，多次終止其并購交易，直接限制了華為在國際市場上的活動(dòng)，而政府是規(guī)制合法性的最根本來源[12]。由于第三國政府的關(guān)系，導(dǎo)致華為在一些東道國的規(guī)制合法性降低。

不僅如此，由于東道國政府對華為的指控，間接導(dǎo)致公眾被動(dòng)或主動(dòng)地認(rèn)為華為在做“不正確”的事情，給華為加上一個(gè)道德合法性低的印象。在目前各國貿(mào)易保護(hù)浪潮下，華為面臨前所未有的合法性挑戰(zhàn)(見表2)。只有采取更積極的行動(dòng)進(jìn)一步提升華為的全球合法性水平，才能在國際化戰(zhàn)略的道路上越走越遠(yuǎn)。

表2 華為在國際市場上受到合法性挑戰(zhàn)部分事件

3.3 不同類型企業(yè)升級路徑的對比分析

不同企業(yè)在升級過程中具有不同的升級路徑。中國大部分企業(yè)在成立初期都具有低合法性-低創(chuàng)新性的特征，通過第一次轉(zhuǎn)型升級在合法性或創(chuàng)新性方面得到提升，目前正處于向高合法性-高創(chuàng)新性轉(zhuǎn)型升級階段。

比亞迪在剛進(jìn)入汽車市場時(shí)，模仿行業(yè)領(lǐng)先者的外觀設(shè)計(jì)，技術(shù)上做逆向研發(fā)，雖然在市場上取得進(jìn)步，但其合法性也相對較低。華為公司在剛成立時(shí)產(chǎn)品開發(fā)戰(zhàn)略采用的是跟隨戰(zhàn)略，代理香港公司產(chǎn)品，通過低成本優(yōu)勢占領(lǐng)市場，并不具有很強(qiáng)的創(chuàng)新性。經(jīng)過長時(shí)間的努力，兩家企業(yè)完成第一次轉(zhuǎn)型升級，在當(dāng)時(shí)背景下，中國企業(yè)嘗試“走出去”，他們開始面臨全球化的環(huán)境，實(shí)施國際化戰(zhàn)略。從行業(yè)追隨者到領(lǐng)先者，企業(yè)必須要完成雙元升級，使自身的合法性和創(chuàng)新性都得以提高。

雙元升級，進(jìn)一步提升創(chuàng)新性。比亞迪目前作為國家政策支持的新能源汽車生產(chǎn)商，已經(jīng)具有較高的合法性水平，在升級過程中，重點(diǎn)在于創(chuàng)新性的提升。比亞迪在動(dòng)力電池領(lǐng)域和新能源汽車生產(chǎn)制造領(lǐng)域都遇到強(qiáng)勁的競爭者，因此比亞迪要增強(qiáng)創(chuàng)新性，加強(qiáng)核心技術(shù)能力，實(shí)現(xiàn)升級。

雙元升級，進(jìn)一步提升合法性。在全球化放緩、貿(mào)易摩擦、各國貿(mào)易保護(hù)背景下，東道國經(jīng)濟(jì)、政治及制度差異嚴(yán)重影響了華為的國際化進(jìn)程。盡管華為擁有世界領(lǐng)先的信息通訊科技及強(qiáng)大的創(chuàng)新性，合法性問題使華為的國際化戰(zhàn)略受阻嚴(yán)重甚至不得不剝離出售部分業(yè)務(wù)板塊。因此，合法性提升是華為升級的首要任務(wù)。

3.4 提升合法性和創(chuàng)新性的措施

3.4.1 提升合法性的措施

淡化母國色彩。中國企業(yè)在東道國從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)時(shí)，為避免貿(mào)易戰(zhàn)對中國品牌造成不利影響，可以適當(dāng)?shù)髽I(yè)的中國色彩。比如企業(yè)在營銷時(shí)，減少使用與中國相關(guān)的文字、符號、文化等，在東道國減少使用類似于“中國民族品牌”等宣傳語。盡量給東道國企業(yè)賦予國際化或者本土化的品牌形象，不僅可以降低東道國劣勢，也能在一定程度上避免當(dāng)前貿(mào)易摩擦所帶來的不利影響。此外，公司在生產(chǎn)經(jīng)營時(shí)，多雇傭當(dāng)?shù)貑T工，有利于與當(dāng)?shù)乩嫦嚓P(guān)者建立良好聯(lián)系，為貿(mào)易摩擦提供緩沖。

合理運(yùn)用東道國法律保護(hù)自身合法權(quán)益。當(dāng)今的貿(mào)易摩擦所采用的貿(mào)易保護(hù)措施更加隱蔽化，東道國以反傾銷、反補(bǔ)貼、侵犯知識產(chǎn)權(quán)等名義對我國企業(yè)展開調(diào)查。如果我國企業(yè)可以在東道國申請專利，便能在一定程度上避免我國企業(yè)與東道國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)爭端。在面臨東道國機(jī)構(gòu)或企業(yè)提起的訴訟時(shí)，也應(yīng)該合理運(yùn)用東道國法律來堅(jiān)決維護(hù)自身合法權(quán)益。

加大對外直接投資力度。企業(yè)對外直接投資是可以繞開貿(mào)易壁壘的，一些發(fā)達(dá)國家政府對高新技術(shù)行業(yè)的并購等案件十分關(guān)注，對于其他行業(yè)的企業(yè)則可以直接購買生產(chǎn)企業(yè)，參股生產(chǎn)型或銷售型企業(yè)，以改變我國企業(yè)在某些銷售渠道上的劣勢。日本在面臨日美貿(mào)易摩擦?xí)r曾加大彩電業(yè)與汽車業(yè)在美國的直接投資，使得直接投資的出口替代效果非常明顯。因此，中國企業(yè)可以借鑒日本企業(yè)的成功做法，不僅有利于避免東道國的反傾銷指控，也為企業(yè)更深層次的國際化打好基礎(chǔ)。

3.4.2 提升創(chuàng)新性的措施

加強(qiáng)基礎(chǔ)科研投入。顛覆性的技術(shù)突破標(biāo)志著一個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新實(shí)力。我國許多企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面多為漸進(jìn)式創(chuàng)新模式，難以形成有價(jià)值的、稀缺的、難以模仿、可持續(xù)的基于創(chuàng)新的核心競爭力。原因之一是很多企業(yè)在基礎(chǔ)科研上投入不足，中國企業(yè)總體5%的基礎(chǔ)科研投入比例與美國企業(yè)總體15%的基礎(chǔ)科研投入比例還存在差距，因此企業(yè)要加強(qiáng)基礎(chǔ)科研投入。

打造全球化研發(fā)平臺。目前世界創(chuàng)新資源和能力日益分散化，世界上不同地區(qū)、不同分工的企業(yè)掌握具有研發(fā)和創(chuàng)新互補(bǔ)的知識以及能力。中國企業(yè)不能只“關(guān)上家門自己搞研發(fā)”，還要結(jié)合世界各地的創(chuàng)新資源。因此，打造全球化研發(fā)平臺對于中國企業(yè)可以增強(qiáng)創(chuàng)新性，縮短成果產(chǎn)業(yè)化時(shí)間。在貿(mào)易摩擦的背景下，企業(yè)更應(yīng)該開展全球創(chuàng)新，避免僅與某一國的企業(yè)或機(jī)構(gòu)等研發(fā)合作。

國際創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。中國企業(yè)需要和其他國家的企業(yè)，尤其是與行業(yè)技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)建立創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。由于單獨(dú)研發(fā)成本高、風(fēng)險(xiǎn)大、難度高等原因，中國企業(yè)與國際上其他具有研發(fā)優(yōu)勢的企業(yè)聯(lián)合研發(fā)，則可以降低風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)勢互補(bǔ)。比如2017年中國商飛與俄羅斯聯(lián)合發(fā)動(dòng)機(jī)集團(tuán)合作研發(fā)發(fā)動(dòng)機(jī)PD-35，打破由普惠、通用、勞斯萊斯三巨頭壟斷的全球發(fā)動(dòng)機(jī)市場。特別是針對研發(fā)周期長的行業(yè)，中國企業(yè)更應(yīng)該與不同國家的創(chuàng)新伙伴合作。

4 結(jié)論與討論

4.1 結(jié) 論

本文通過構(gòu)建組織合法性與企業(yè)創(chuàng)新性升級路徑模型，將中國企業(yè)升級路徑分為合法性獲取和創(chuàng)新性獲取兩種路徑，并且對比亞迪和華為進(jìn)行案例研究，形成以下結(jié)論。

中國企業(yè)在成立初期大部分具有低合法性-低創(chuàng)新性的特征，在完成了第一次升級后，中國企業(yè)要實(shí)現(xiàn)從行業(yè)追隨者到行業(yè)領(lǐng)先者的轉(zhuǎn)變，加上新的貿(mào)易摩擦的全球環(huán)境，必須要進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級。

由于企業(yè)資源和能力的異質(zhì)性，不同的企業(yè)升級路徑是不一樣的。由于貿(mào)易摩擦及貿(mào)易保護(hù)主義的興起，使得部分國家政府對于大型跨國企業(yè)的約束較高，因此提高合法性是這類企業(yè)亟待解決的問題。另外由于中國一部分企業(yè)發(fā)展初期靠成本優(yōu)勢獲得市場，但面臨競爭無法構(gòu)建稀缺的、難以模仿的核心優(yōu)勢，創(chuàng)新能力與行業(yè)領(lǐng)先者還存在差距，對于此類企業(yè)可以走創(chuàng)新性升級路徑。

對于不同的升級路徑，本文提出相應(yīng)的建議。從合法性提升的角度，企業(yè)可以將自身定位為國際化企業(yè)淡化母國色彩，并合理運(yùn)用東道國法律以保護(hù)自身權(quán)益，或加大對外直接投資以避開貿(mào)易壁壘。從創(chuàng)新性提升的角度，企業(yè)要提高顛覆性技術(shù)的產(chǎn)出，就要增加基礎(chǔ)科研投入，而且要從創(chuàng)建全球性的研發(fā)平臺、與國際企業(yè)聯(lián)合研發(fā)角度出發(fā)，打造企業(yè)獨(dú)特的創(chuàng)新優(yōu)勢。

4.2 實(shí)踐啟示

要意識到貿(mào)易摩擦乃至嚴(yán)重的貿(mào)易保護(hù)主義盛行是當(dāng)前中國企業(yè)面臨環(huán)境的重大變化，以及我國企業(yè)從行業(yè)追隨者向行業(yè)領(lǐng)先者轉(zhuǎn)變的自身需求，導(dǎo)致它們必須要轉(zhuǎn)型升級，這是所有后發(fā)企業(yè)在國際化進(jìn)程中都會(huì)面臨的挑戰(zhàn)。

企業(yè)應(yīng)該根據(jù)自身的資源和能力、選擇合適路徑(見圖3)。比如由于行業(yè)的特殊性，東道國政府以及社會(huì)公眾對組織合法性的要求更高，另外在全球環(huán)境中經(jīng)營，必須要具有更高的創(chuàng)新性才能具有競爭優(yōu)勢。因此，企業(yè)可以結(jié)合自身資源與能力，分別從合法性和創(chuàng)新性角度提升。

圖3 合法性與創(chuàng)新性的升級路徑

4.3 局限性與未來研究方向

本研究只是對中國市場中不同類型后發(fā)企業(yè)的升級路徑進(jìn)行探索性研究，也可以針對一種特定的企業(yè)類型，找出更多具有對比性的案例，從而通過比較和對照，深入了解中國企業(yè)的雙元升級路徑，提出更具體的策略建議。后續(xù)研究可以考慮增加樣本量，針對我國企業(yè)的升級進(jìn)行大樣本的實(shí)證研究，并對企業(yè)升級效果進(jìn)行深入分析。