余南平　戢仕銘

【內(nèi)容摘要】 ?目前，由新技術(shù)引發(fā)的新一輪產(chǎn)業(yè)革命正推動(dòng)全球政治經(jīng)濟(jì)權(quán)力結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，圍繞新技術(shù)特別是影響下一代生產(chǎn)方式的關(guān)鍵技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)呈加速態(tài)勢(shì)。在此背景下，技術(shù)民族主義作為一種新的地緣政治思潮快速興起，并與大國(guó)傳統(tǒng)戰(zhàn)略博弈疊加，驅(qū)動(dòng)全球技術(shù)主導(dǎo)國(guó)美國(guó)對(duì)中國(guó)的戰(zhàn)略認(rèn)知改變和戰(zhàn)略行動(dòng)升級(jí)。美國(guó)對(duì)中國(guó)實(shí)施的全面技術(shù)封鎖與技術(shù)遏制戰(zhàn)略行動(dòng)，以影響和破壞全球半導(dǎo)體價(jià)值鏈和產(chǎn)業(yè)鏈最為典型，影響了全球重要產(chǎn)業(yè)鏈的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，壓制了全球技術(shù)鏈協(xié)同，并對(duì)未來(lái)全球政治經(jīng)濟(jì)治理帶來(lái)更多不確定性風(fēng)險(xiǎn)。

【關(guān)鍵詞】 ?技術(shù)民族主義 ?半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈 ?技術(shù)遏制 ?全球政治經(jīng)濟(jì)治理

【作者簡(jiǎn)介】 ?余南平，華東師范大學(xué)國(guó)際關(guān)系與地區(qū)發(fā)展研究院教授，博士生導(dǎo)師，上海市決策咨詢基地首席專家（上海 ?郵編：200062）;戢仕銘，華東師范大學(xué)國(guó)際關(guān)系與地區(qū)發(fā)展研究院博士研究生，上海市決策咨詢基地助理研究員（上海 ?郵編：200062）

【中圖分類號(hào)】 F11 ? D815 ? ? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】 A

【文章編號(hào)】 1006-1568-（2021）01-0067-21

【DOI編號(hào)】 10.13851/j.cnki.gjzw.202101004

2018年中美貿(mào)易爭(zhēng)端爆發(fā)以來(lái)，美國(guó)與中國(guó)的博弈逐步由傳統(tǒng)的貿(mào)易領(lǐng)域轉(zhuǎn)向科技領(lǐng)域。同時(shí)，隨著2020年全球新冠肺炎疫情大流行，全球技術(shù)民族主義迅速抬頭，并呈蔓延之勢(shì)。在全球供應(yīng)鏈“本土化”“戰(zhàn)略自主”的呼聲高漲的背景下，以美國(guó)為首的西方國(guó)家加緊以技術(shù)遏制為主要手段對(duì)中國(guó)采取行動(dòng)。全球范圍內(nèi)的技術(shù)鏈與供應(yīng)鏈在“安全問(wèn)題”口號(hào)下突然被放大，開始影響跨國(guó)公司在全球的生產(chǎn)與供應(yīng)鏈布局，進(jìn)而可能引發(fā)全球價(jià)值鏈的重大結(jié)構(gòu)性重塑。在此背景下，未來(lái)全球價(jià)值鏈的變動(dòng)將朝什么方向演化？全球政治經(jīng)濟(jì)治理又將面臨何種風(fēng)險(xiǎn)？本文將從全球價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)中最具代表性的全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)為切入點(diǎn)，結(jié)合美國(guó)在技術(shù)民族主義思潮驅(qū)動(dòng)下所采取的行動(dòng)，就技術(shù)民族主義思潮對(duì)全球價(jià)值鏈的影響進(jìn)行分析。

一、民族主義與技術(shù)民族主義

技術(shù)民族主義是民族主義的分支，其發(fā)展是以民族主義為本源。分析技術(shù)民族主義形成的一般原因和影響，首先應(yīng)對(duì)民族主義這一概念進(jìn)行簡(jiǎn)要梳理，并對(duì)技術(shù)民族主義的現(xiàn)代性演變進(jìn)行必要提煉。

（一）民族主義的歐洲血統(tǒng)

盡管民族主義是現(xiàn)代社會(huì)所獨(dú)有的，但其中某些元素卻可以追溯到民族歷史的形成與發(fā)展過(guò)程中。近代工業(yè)化后歐洲資產(chǎn)階級(jí)力量的壯大，以及隨之而來(lái)的對(duì)政治權(quán)利的渴望與民主政治理論的發(fā)展，推動(dòng)了歐洲現(xiàn)代民族主義的興起。法國(guó)大革命的理論家認(rèn)為，國(guó)家與民族具有天然的聯(lián)系并相輔相成，而法國(guó)大革命留下的政治遺產(chǎn)，為民族主義找到了第一次合理的政治表達(dá)的機(jī)會(huì)。 ?關(guān)于“民族主義”的概念，最早出現(xiàn)于1774年奧爾特（Peter Alter）的著作中。 ?美國(guó)哲學(xué)和歷史學(xué)家漢斯·科恩（Hans Kohn）認(rèn)為，民族主義是民族以尋求自治為目的、具有獨(dú)特文化特征的行為集合體，其政治邊界與國(guó)家邊界一致。 ?還有學(xué)者認(rèn)為，民族主義與現(xiàn)代化之間具有巨大的親和力。無(wú)論民族主義是現(xiàn)代化的原因，還是產(chǎn)物，民族主義都應(yīng)該被視為是現(xiàn)代性現(xiàn)象的一部分。 ?就歷史淵源而言，英國(guó)歷史學(xué)家埃里·凱杜里（Elie Kedourie）認(rèn)為，民族主義是19世紀(jì)初在歐洲流行的一種學(xué)說(shuō)，歐洲是民族主義的發(fā)源地，世界上出現(xiàn)的其他民族主義都是歐洲的翻版，也是政治思想上模仿歐洲學(xué)說(shuō)的結(jié)果。 ?對(duì)于凱杜里等一批研究者來(lái)說(shuō)，民族主義是政治思想領(lǐng)域現(xiàn)代化的產(chǎn)物。但對(duì)于歐內(nèi)斯特·蓋爾納（Ernest Gellner）這樣的民族主義理論研究者來(lái)說(shuō)，他們更愿意從“反射性”角度思考，認(rèn)為民族主義是對(duì)農(nóng)業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)向工業(yè)社會(huì)的一種社會(huì)回應(yīng)， ?并且這種回應(yīng)對(duì)現(xiàn)代性的形成至關(guān)重要。蓋爾納的民族主義理論被另一位民族主義研究者查爾斯·泰勒（Charles Taylor）定性為“功能主義者”， ?因?yàn)樗P(guān)注現(xiàn)代社會(huì)與現(xiàn)代國(guó)家關(guān)系中的民族主義作用。

與蓋爾納的“功能主義”所不同的是，同時(shí)代的西方馬克思主義歷史學(xué)者埃里克·霍布斯鮑姆（Eric Hobsbawm）強(qiáng)調(diào)民族是現(xiàn)代國(guó)家的基礎(chǔ)功能，他從馬克思的“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑”的視角，將民族主義發(fā)展置于技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特定階段的背景下去考察。 ?另一位英國(guó)歷史社會(huì)學(xué)家安東尼·史密斯（Anthony Smith）則進(jìn)一步將民族主義與科學(xué)國(guó)家的發(fā)展聯(lián)系起來(lái)，認(rèn)為科學(xué)國(guó)家是不同于傳統(tǒng)社會(huì)的新型干預(yù)主義國(guó)家，民族主義是工業(yè)化發(fā)展的必然產(chǎn)物，當(dāng)威斯特伐利亞模式被世界上非歐洲地區(qū)所普遍采用時(shí)，民族主義時(shí)代就會(huì)到來(lái)。 ?正如美國(guó)學(xué)者大衛(wèi)·貝爾（David Bell）所總結(jié)的，“民族主義不僅是一種情感，它還是一項(xiàng)政治工程，而且還要主動(dòng)創(chuàng)造一個(gè)民族，把它的人類原材料塑造成一種本質(zhì)上全新的樣式”。 ?從這個(gè)意義上看，民族主義本身具有被國(guó)家政治再?gòu)?qiáng)化和再塑造的特點(diǎn)。

（二）技術(shù)民族主義的淵源

技術(shù)與民族主義有著千絲萬(wàn)縷的內(nèi)在聯(lián)系。技術(shù)通常是國(guó)家權(quán)力的儲(chǔ)備與行使工具，對(duì)國(guó)家權(quán)力的不同追求方式深刻影響著國(guó)家對(duì)科學(xué)組織進(jìn)行投資和創(chuàng)建的不同模式。 ?因此，理論上，只要民族國(guó)家存在，技術(shù)民族主義就一直存在。經(jīng)濟(jì)全球化在過(guò)去三十年的高速發(fā)展及其塑造的輿論氛圍雖然降低了技術(shù)民族主義的可見(jiàn)性，但近代歷史表明，只要大國(guó)地緣政治博弈加劇和新技術(shù)革命進(jìn)入活躍期，技術(shù)民族主義就會(huì)高漲。“技術(shù)民族主義”這一概念最早源自加州大學(xué)教授羅伯特·萊克（Robert Reich）1987年在《大西洋月刊》上發(fā)表的《技術(shù)民族主義的興起》一文。該文基于美日經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)背景，認(rèn)為美國(guó)應(yīng)該警惕日本對(duì)美國(guó)技術(shù)的復(fù)制行為，并采取強(qiáng)硬措施保護(hù)美國(guó)在技術(shù)領(lǐng)域處于金字塔頂端的地位。 ?1995年，美國(guó)華威大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)者保羅·斯通曼（Paul Stoneman）又對(duì)技術(shù)民族主義的定義進(jìn)一步解釋。他認(rèn)為技術(shù)民族主義將技術(shù)創(chuàng)新直接與國(guó)家安全政策和經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)聯(lián)，技術(shù)作為國(guó)家安全的最基本條件，只有完成技術(shù)本土化才能夠?qū)崿F(xiàn)國(guó)家富強(qiáng)。 ?日本學(xué)者山田墩（Atsushi Yamada）對(duì)西方的技術(shù)民族主義觀點(diǎn)予以反駁。他從歷史學(xué)角度比較了亞洲和歐美國(guó)家的工業(yè)化歷程，并把技術(shù)民族主義劃分為新、舊兩種不同模式。傳統(tǒng)的技術(shù)民族主義依賴于國(guó)家政治力量干預(yù)是逆全球化的一種表現(xiàn)。而新的技術(shù)民族主義則是在全球化的框架下，通過(guò)技術(shù)交流和創(chuàng)新形成新的全球性技術(shù)閉環(huán)。

梳理相關(guān)文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，技術(shù)民族主義是一個(gè)多層次、內(nèi)涵豐富的概念，不僅存在于許多國(guó)家的技術(shù)發(fā)展歷史中，而且存在于許多國(guó)家關(guān)于國(guó)家創(chuàng)新體系的政策研究中。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克里斯托弗·弗里曼（Christopher Freeman）的技術(shù)政治學(xué)說(shuō)具有重要影響。他借鑒了19世紀(jì)德國(guó)歷史學(xué)派、經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里德里?！だ钏固兀‵riedrich List）的科學(xué)民族主義思想， ?認(rèn)為盡管一些國(guó)家在所有技術(shù)領(lǐng)域都占據(jù)領(lǐng)先地位，但在改變世界的某些通用和專項(xiàng)技術(shù)上卻都貼上了明顯的特定國(guó)家標(biāo)簽。因此，特定的技術(shù)成為一個(gè)國(guó)家主要的標(biāo)志性特征。 ?他的研究為“技術(shù)國(guó)家性”提供了理論支撐。在假定國(guó)家經(jīng)濟(jì)和技術(shù)績(jī)效是由國(guó)家創(chuàng)新效率決定的前提下，技術(shù)民族主義一直以一種極端和普遍的形式出現(xiàn)，并起源于20世紀(jì)50年代末在美國(guó)學(xué)術(shù)圈發(fā)起的“市場(chǎng)失靈論”的辯論中。雖然這表面上僅是學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的辯論，但其最重要的國(guó)際背景是美蘇之間的全面冷戰(zhàn)，迫使美國(guó)學(xué)者思考尋求國(guó)家力量對(duì)技術(shù)發(fā)展的介入。

技術(shù)民族主義在學(xué)術(shù)界一直存在較大分歧和爭(zhēng)議。一方面，學(xué)者們看到了技術(shù)民族主義對(duì)保持國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)勢(shì)地位的作用;另一方面，研究也看到，隨著技術(shù)民族主義力量上升而出現(xiàn)的國(guó)家經(jīng)濟(jì)保護(hù)主義行為，涉及全球化中的貿(mào)易與技術(shù)分享成為困擾國(guó)家發(fā)展的新問(wèn)題。 ?日本歷史學(xué)家中山茂（Shigeru Nakayama）結(jié)合改革開放后的中國(guó)發(fā)展路徑，認(rèn)為中國(guó)采取了與技術(shù)民族主義相對(duì)立的模式——技術(shù)全球化模式。這種模式彌合了技術(shù)鴻溝，適合亞洲新興國(guó)家的工業(yè)化道路，但他也同時(shí)指出，該模式延續(xù)的前提是技術(shù)民族主義不會(huì)重新獲得壓倒性的力量。 ?中國(guó)學(xué)者更多是從理論上探討新技術(shù)民族主義，認(rèn)為美國(guó)、歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家在實(shí)行技術(shù)霸權(quán)主義，中國(guó)應(yīng)當(dāng)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新并推動(dòng)自主創(chuàng)新政策。

綜合來(lái)看，技術(shù)民族主義在不同歷史階段、不同國(guó)家、針對(duì)不同的對(duì)象均有不同的表現(xiàn)形式與具體的戰(zhàn)略訴求。從這個(gè)角度而言，技術(shù)民族主義與政治學(xué)語(yǔ)義上的民族主義相比，缺乏普遍性，而是具有更強(qiáng)的針對(duì)性、目的性、行動(dòng)力，且通常與特定階段的國(guó)家利益認(rèn)知高度關(guān)聯(lián)。

二、美國(guó)技術(shù)民族主義對(duì)中美博弈的影響

技術(shù)民族主義通常對(duì)應(yīng)著國(guó)家保護(hù)主義行為和對(duì)外指向性行動(dòng)。美國(guó)實(shí)際上是一個(gè)具有極強(qiáng)保護(hù)主義傳統(tǒng)的國(guó)家，經(jīng)濟(jì)學(xué)中的美國(guó)學(xué)派思想深刻影響著美國(guó)政治精英，而“美國(guó)優(yōu)先”則是美國(guó)學(xué)派的思想傳承與通俗化表述。 ?通過(guò)分析技術(shù)民族主義在美國(guó)的表現(xiàn)特征，包括其在歷史上的表現(xiàn)和精英們的認(rèn)知，可以看到，早在2013年就有西方學(xué)者注意到中國(guó)在全球價(jià)值鏈中能力的全面進(jìn)步，并向美國(guó)發(fā)出對(duì)中國(guó)進(jìn)行技術(shù)遏制的“戰(zhàn)略警告” 。此后，美國(guó)逐漸對(duì)中國(guó)采取了一系列技術(shù)遏制政策，即使在全球新冠肺炎疫情持續(xù)蔓延、全球經(jīng)濟(jì)和公共衛(wèi)生領(lǐng)域需要加強(qiáng)國(guó)際合作之際，美國(guó)也未調(diào)整這一政策，反而加速對(duì)中國(guó)的技術(shù)遏制并強(qiáng)化對(duì)核心技術(shù)的管控。另外，即使中美達(dá)成了階段性貿(mào)易協(xié)定，也無(wú)法改變美國(guó)對(duì)中國(guó)進(jìn)行技術(shù)遏制的政策。這種觀點(diǎn)在2018年白宮貿(mào)易顧問(wèn)彼得·納瓦羅（Peter Navarro）的政策建議中得到了驗(yàn)證。他認(rèn)為中美之間的系統(tǒng)性競(jìng)爭(zhēng)不僅僅是貿(mào)易問(wèn)題，而且是保護(hù)美國(guó)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的問(wèn)題。 ?納瓦羅的觀點(diǎn)與美國(guó)學(xué)派早年的代表人物亨利·克萊（Henry Clay）在1824年提出的看法毫無(wú)不同。 ?因此，從維護(hù)美國(guó)長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力的角度看，面對(duì)中國(guó)的“戰(zhàn)略威脅”，美國(guó)的政治精英會(huì)不遺余力地推動(dòng)切斷與中國(guó)的技術(shù)聯(lián)系，即使這會(huì)對(duì)全球價(jià)值鏈和產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)生破壞性結(jié)果。美國(guó)的行動(dòng)符合以自我認(rèn)知為出發(fā)點(diǎn)的戰(zhàn)略利益。

（一）技術(shù)民族主義影響美國(guó)的戰(zhàn)略認(rèn)知

在戰(zhàn)略認(rèn)知上，如果說(shuō)哈佛大學(xué)教授格雷厄姆·艾利森（Graham Allison）提出中美是否會(huì)陷入“修昔底德陷阱”的問(wèn)題代表了一個(gè)歷史學(xué)家對(duì)“中國(guó)新問(wèn)題”的討論， ?那么更為關(guān)鍵的是美國(guó)各界對(duì)這一問(wèn)題達(dá)成戰(zhàn)略共識(shí)的基礎(chǔ)是什么？又是什么原因使美國(guó)對(duì)技術(shù)遏制的戰(zhàn)略認(rèn)知逐漸清晰？

通過(guò)分析特朗普2017年3月發(fā)布的《總統(tǒng)貿(mào)易議程》和美國(guó)貿(mào)易代表辦公室發(fā)布的年度報(bào)告，可以清楚地看到，美國(guó)當(dāng)時(shí)雖然提出了“保衛(wèi)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)”和“強(qiáng)化美國(guó)貿(mào)易法案”的主張，但還只是將中美之間的問(wèn)題限定在“貿(mào)易逆差”的范圍內(nèi)，技術(shù)管控和技術(shù)遏制并不是當(dāng)時(shí)美國(guó)與中國(guó)博弈的主要戰(zhàn)略手段。 ?但是，從2018年美國(guó)對(duì)中國(guó)發(fā)起貿(mào)易戰(zhàn)開始，就可以在美國(guó)各種官方文件中看到美國(guó)反復(fù)提及“中國(guó)制造2025”， ?包括2018年6月已經(jīng)就職于白宮的納瓦羅所領(lǐng)導(dǎo)的白宮貿(mào)易和制造業(yè)辦公室發(fā)布的報(bào)告， ?都可以看到美國(guó)政府對(duì)此高度警覺(jué)，政策也開始全面轉(zhuǎn)變，并由此產(chǎn)生了自我強(qiáng)化的演繹式推斷。雖然很難精確和全面分析美國(guó)在多大程度上受到技術(shù)民族主義的影響而加快形成對(duì)中國(guó)技術(shù)遏制的戰(zhàn)略共識(shí)，但是來(lái)自政治視野之外的技術(shù)領(lǐng)域的輿論影響不容忽視。

早在2017年，美國(guó)著名智庫(kù)新美國(guó)安全中心（Center for A New American Security， CNAS）以《戰(zhàn)場(chǎng)奇點(diǎn)》的醒目標(biāo)題發(fā)表了對(duì)中國(guó)人工智能領(lǐng)域的發(fā)展充滿“美國(guó)式擔(dān)憂”的報(bào)告。這份報(bào)告的驚人之處不僅在于它的邏輯體系和推理結(jié)果，而且在于它詳細(xì)列舉了許多信息源的分析和判斷，并隱含性地提供了美國(guó)對(duì)于中國(guó)進(jìn)行技術(shù)管制的龐大清單。 ?可以說(shuō)，2018年是全球技術(shù)史上人工智能概念普及的元年。2018年5月，在白宮舉行的美國(guó)“人工智能峰會(huì)”上，美國(guó)政府發(fā)布了關(guān)于人工智能的戰(zhàn)略報(bào)告。一個(gè)月后，英國(guó)著名風(fēng)險(xiǎn)投資家伊恩·霍加斯（Lan Hogarth）發(fā)布了其與全球人工智能領(lǐng)域科學(xué)家的聯(lián)合研究成果，認(rèn)為未來(lái)“人工智能民族主義”這一新的地緣政治思維和理論體系將出現(xiàn)在國(guó)際政治舞臺(tái)，人工智能將使國(guó)家間的民族主義競(jìng)爭(zhēng)加劇;他們還進(jìn)而預(yù)測(cè)“人工智能民族主義將造成全球政治生態(tài)不穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)環(huán)境動(dòng)蕩，美國(guó)和中國(guó)將形成雙寡頭，迫使其他國(guó)家選邊站隊(duì)”。 ?隨后，2018年9月英國(guó)著名媒體人阿莫爾·拉詹（Amol Rajan）也在英國(guó)廣播公司（BBC）網(wǎng)絡(luò)版上撰文提出“技術(shù)民族主義將決定21世紀(jì)”的論斷。 ?而最有影響力的言論則是美國(guó)布魯金斯學(xué)會(huì)主席約翰·艾倫（John Allen）在2019年初舉行的達(dá)沃斯論壇上再次強(qiáng)化了技術(shù)民族主義概念。他認(rèn)為技術(shù)民族主義是建立在第四次工業(yè)革命的基礎(chǔ)上，并使技術(shù)本身成為一個(gè)獨(dú)立的主權(quán)領(lǐng)域，而這種技術(shù)可能先在軍事領(lǐng)域與國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)中得到體現(xiàn)。 ?2019年，世界各國(guó)陸續(xù)推動(dòng)5G網(wǎng)絡(luò)商業(yè)化，而中國(guó)的5G技術(shù)優(yōu)勢(shì)明顯。對(duì)此，美國(guó)總統(tǒng)特朗普于2019年4月底在白宮發(fā)表電視講話，稱“美國(guó)必須贏得先進(jìn)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)國(guó)家競(jìng)賽的勝利”，美國(guó)隨后將華為等中國(guó)技術(shù)公司納入制裁的“實(shí)體名單”。 ?同期發(fā)布的《2019全球價(jià)值鏈發(fā)展報(bào)告》提供了實(shí)證數(shù)據(jù)，指出中國(guó)在全球簡(jiǎn)單和復(fù)雜價(jià)值鏈中的地位穩(wěn)固且不斷上升;中國(guó)在信息與通信技術(shù)（ICT）等各貿(mào)易領(lǐng)域增加值的網(wǎng)絡(luò)樞紐地位，讓美國(guó)各界產(chǎn)生了廣泛和深層次的擔(dān)憂與戰(zhàn)略威脅認(rèn)知。

在美國(guó)看來(lái)，中國(guó)的技術(shù)發(fā)展能力與相應(yīng)的全球市場(chǎng)潛力是可怕的，將會(huì)在未來(lái)改變其在全球價(jià)值鏈中的地位和能力，并足以對(duì)美國(guó)的技術(shù)領(lǐng)先地位構(gòu)成全面威脅。美國(guó)著名智庫(kù)戰(zhàn)略與國(guó)際問(wèn)題研究中心（Center for Strategic and International Studies， CSIS）研究員、中國(guó)研究項(xiàng)目資深顧問(wèn)斯科特·肯尼迪（Scott Kennedy）認(rèn)為，“中國(guó)的能力和雄心已發(fā)生變化，在全球價(jià)值鏈方面體現(xiàn)為中國(guó)在技術(shù)層面的地位上升;過(guò)去美國(guó)占據(jù)主要位置，現(xiàn)在中國(guó)逐漸趕超并要求擁有一席之地?！??對(duì)華溫和的美國(guó)戰(zhàn)略學(xué)者、前美國(guó)總統(tǒng)國(guó)家安全事務(wù)助理斯蒂芬·哈德利（Stephen Hadley）雖然認(rèn)為中美兩國(guó)必須合作打造一個(gè)約束競(jìng)爭(zhēng)的框架，尋求一個(gè)雙贏的解決方案，但也認(rèn)為中美兩國(guó)在一些領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)對(duì)中美關(guān)系模式構(gòu)成挑戰(zhàn)，而21世紀(jì)的關(guān)鍵技術(shù)會(huì)是兩國(guó)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的核心內(nèi)容。 ?早在2018年6月，美國(guó)政治學(xué)教授裴敏欣更悲觀地?cái)嘌?，?duì)于美國(guó)來(lái)說(shuō)，允許中國(guó)繼續(xù)進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)并獲得美國(guó)技術(shù)相當(dāng)于是幫助中國(guó)提升經(jīng)濟(jì)能力，進(jìn)而在戰(zhàn)略上擊敗美國(guó);美國(guó)應(yīng)尋求與中國(guó)在經(jīng)濟(jì)上脫鉤，并防止中國(guó)獲得美國(guó)的高科技，中美關(guān)系的長(zhǎng)期發(fā)展趨勢(shì)甚至可能是一場(chǎng)全面的冷戰(zhàn)。

受2020年全球新冠肺炎疫情的影響，技術(shù)民族主義的觀念在全球范圍內(nèi)加速擴(kuò)張，美國(guó)對(duì)中美競(jìng)爭(zhēng)本質(zhì)的認(rèn)識(shí)也愈發(fā)清晰和具體。2020年5月18日，美國(guó)《外交政策》雜志發(fā)表題為《中美競(jìng)爭(zhēng)加劇的五種方式》的文章，其主要觀點(diǎn)是：中、美均已將對(duì)方視為主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，并正在軍事、經(jīng)濟(jì)、科技、國(guó)際秩序及信息五大關(guān)鍵領(lǐng)域進(jìn)行全方位競(jìng)爭(zhēng)，而此次新冠肺炎疫情將進(jìn)一步加劇雙方對(duì)抗。 ?與此同時(shí)，美國(guó)白宮于2020年5月20日發(fā)布《美國(guó)對(duì)中國(guó)戰(zhàn)略方針》報(bào)告，系統(tǒng)闡述了美國(guó)如何在《國(guó)家安全戰(zhàn)略》指導(dǎo)下對(duì)中國(guó)進(jìn)行戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的思路。 ?2020年6月24日，曾擔(dān)任奧巴馬政府國(guó)防部副部長(zhǎng)的米歇爾·弗盧努瓦（Michèle Flournoy）在“美中經(jīng)濟(jì)與安全審查委員會(huì)”（U.S.-China Economic and Security Review Commission）作證時(shí)也特別提出，“這場(chǎng)中美技術(shù)競(jìng)賽是美國(guó)必須關(guān)注的主要競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域，并將在接下來(lái)半個(gè)世紀(jì)對(duì)美國(guó)的繁榮與安全產(chǎn)生最深刻和持久的影響”。 ?2020年10月，美國(guó)白宮又發(fā)布《關(guān)鍵技術(shù)和新興技術(shù)國(guó)家戰(zhàn)略》報(bào)告，該報(bào)告繼續(xù)強(qiáng)化和突出了美國(guó)加強(qiáng)技術(shù)管控和結(jié)盟遏制，確保技術(shù)優(yōu)勢(shì)的基本戰(zhàn)略。 ?因此，在宏觀戰(zhàn)略認(rèn)知層面，美國(guó)的結(jié)論是中美技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)與競(jìng)賽已經(jīng)開始，而這一點(diǎn)也可以被看成是美國(guó)的“廣泛戰(zhàn)略共識(shí)”。在這種共識(shí)下，美國(guó)針對(duì)中國(guó)在全球進(jìn)行技術(shù)遏制行動(dòng)，不僅是美國(guó)保護(hù)主義歷史傳統(tǒng)的延續(xù)，而且是新歷史環(huán)境下技術(shù)民族主義哲學(xué)擴(kuò)大的政治經(jīng)濟(jì)行動(dòng)表現(xiàn)，其凸顯了在“美國(guó)優(yōu)先”旗幟下美國(guó)對(duì)中國(guó)的戰(zhàn)略再認(rèn)識(shí)和戰(zhàn)略行動(dòng)的新舉措。

（二）美國(guó)在戰(zhàn)略行動(dòng)上步步升級(jí)

歷史上，美國(guó)一直是技術(shù)民族主義的忠實(shí)踐行者。無(wú)論是在二戰(zhàn)時(shí)期通過(guò)隱蔽手段破壞德國(guó)的原子彈研發(fā)，還是冷戰(zhàn)期間對(duì)蘇聯(lián)的技術(shù)封鎖和技術(shù)遏制，美國(guó)國(guó)際權(quán)力的獲得和維護(hù)都保留著技術(shù)民族主義的歷史烙印。自2017年特朗普?qǐng)?zhí)政以來(lái)，美國(guó)通過(guò)嚴(yán)格審查中國(guó)對(duì)美國(guó)企業(yè)和技術(shù)的并購(gòu)、發(fā)起“301調(diào)查”、逐步建立更嚴(yán)格的技術(shù)出口管制體系等方式，開始對(duì)中國(guó)實(shí)施全方位技術(shù)遏制戰(zhàn)略。

第一，強(qiáng)化對(duì)華技術(shù)投資與并購(gòu)審查。自2017年美國(guó)外國(guó)投資審查委員會(huì)（CFIUS）強(qiáng)化了對(duì)中國(guó)投資的審查力度。2018年美國(guó)國(guó)防部在一份針對(duì)中國(guó)的白皮書中稱，中國(guó)正在通過(guò)技術(shù)投資竊取美國(guó)的頂尖技術(shù)。因此，美國(guó)需要授予外國(guó)投資委員會(huì)更大的權(quán)限，對(duì)中國(guó)企業(yè)投資美國(guó)敏感初創(chuàng)企業(yè)進(jìn)行更嚴(yán)格的審查。 ?CFIUS年度報(bào)告顯示，自2017年以來(lái)，CFIUS共審查了109宗涉及中國(guó)投資的交易申請(qǐng)，幾乎阻止了所有的交易申請(qǐng)。 ?美國(guó)總統(tǒng)特朗普也以行政命令的方式，多次阻止涉及中國(guó)的技術(shù)型收購(gòu)。 ?2020年5月20日，美國(guó)財(cái)政部對(duì)《外國(guó)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估現(xiàn)代化法案》（FIRRMA）進(jìn)行全面修訂，標(biāo)志著美國(guó)外國(guó)投資安全審查的關(guān)注角度和理念發(fā)生新的轉(zhuǎn)變，一是管轄范圍擴(kuò)大到關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施、敏感數(shù)據(jù)等諸多領(lǐng)域;二是新興技術(shù)領(lǐng)域投資審查結(jié)果發(fā)布之后，往往伴隨著一系列出口管制規(guī)則的密集出臺(tái);三是選定英國(guó)、加拿大、澳大利亞作為“合作國(guó)”，組成協(xié)同審查委員會(huì)建立同一標(biāo)準(zhǔn)投資審查機(jī)制。 ?美國(guó)此舉不僅對(duì)其技術(shù)對(duì)外轉(zhuǎn)移設(shè)置了障礙，而且也極力將對(duì)中國(guó)的技術(shù)民族主義做法擴(kuò)散至全球，并已產(chǎn)生惡劣的連鎖效應(yīng);目前，德國(guó)、英國(guó)、荷蘭等國(guó)也紛紛以維護(hù)國(guó)家安全為由，對(duì)中國(guó)的海外技術(shù)并購(gòu)加強(qiáng)審查。

第二，對(duì)華發(fā)起以技術(shù)轉(zhuǎn)讓為重點(diǎn)的貿(mào)易調(diào)查。美國(guó)貿(mào)易代表辦公室動(dòng)用關(guān)稅工具對(duì)中國(guó)發(fā)起“301調(diào)查”，調(diào)查的重點(diǎn)為高技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓。美國(guó)貿(mào)易代表辦公室認(rèn)為，中國(guó)存在要求美國(guó)企業(yè)在中國(guó)大陸設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，以換取美國(guó)企業(yè)進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的準(zhǔn)入資格，而這將嚴(yán)重削弱美國(guó)企業(yè)對(duì)核心技術(shù)的掌控力。 ?通過(guò)分析美國(guó)以國(guó)家安全名義對(duì)中國(guó)采取的各種行動(dòng)，可以發(fā)現(xiàn)，美國(guó)對(duì)華關(guān)注的重點(diǎn)已從傳統(tǒng)的貿(mào)易平衡轉(zhuǎn)向?qū)诵漠a(chǎn)業(yè)和技術(shù)的管控。這也體現(xiàn)了美國(guó)對(duì)中國(guó)技術(shù)發(fā)展速度的擔(dān)憂，進(jìn)而采取技術(shù)民族主義行動(dòng)。

第三，強(qiáng)化對(duì)中國(guó)企業(yè)的單邊技術(shù)出口管制。圍繞新興和關(guān)鍵技術(shù)的管控，美國(guó)已經(jīng)打造了一套完備的技術(shù)出口管制體系。美國(guó)的出口管制制度作為冷戰(zhàn)時(shí)期技術(shù)民族主義思維的遺留產(chǎn)物，一直充當(dāng)著美國(guó)在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的“長(zhǎng)臂管轄”工具。2018年中美貿(mào)易戰(zhàn)爆發(fā)后，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）不斷擴(kuò)大對(duì)華行動(dòng)規(guī)模， ?頻繁將中國(guó)企業(yè)納入“實(shí)體清單”，以切斷美國(guó)對(duì)華技術(shù)輸出。BIS的監(jiān)管動(dòng)作是動(dòng)態(tài)和連續(xù)性的，在2019年5月將華為公司首次納入“實(shí)體清單”后，BIS發(fā)現(xiàn)華為仍可通過(guò)含有美國(guó)技術(shù)的境外代工方式進(jìn)行生產(chǎn)，為此，2020年5月BIS又發(fā)布新的管制規(guī)定，通過(guò)延長(zhǎng)臨時(shí)通用許可（TGL） ?和修改《出口管理?xiàng)l例》中的直接產(chǎn)品規(guī)則， ?全面切斷了對(duì)華為半導(dǎo)體產(chǎn)品和技術(shù)的供應(yīng)，使華為面臨芯片供應(yīng)鏈斷裂的風(fēng)險(xiǎn)，并嚴(yán)重打擊了全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈與相應(yīng)的全球價(jià)值鏈。

第四，推動(dòng)構(gòu)建對(duì)華技術(shù)出口管制的多邊體系。美國(guó)已開始推動(dòng)《關(guān)于常規(guī)武器和兩用物品及技術(shù)出口控制的瓦森納協(xié)定》（Wassenaar Arrangement on Export Controls for Conventional Arms and Dual-Use Good and Technologies，簡(jiǎn)稱《瓦森納協(xié)定》）下的多邊框架共同行動(dòng)，并采用類似美國(guó)的出口管制體系， ?以防止中國(guó)科技公司使用其他國(guó)家技術(shù)替代美國(guó)半導(dǎo)體技術(shù)。在美國(guó)的壓力下，荷蘭政府推遲簽發(fā)光刻機(jī)制造商ASML向中國(guó)的出口許可證，瑞典則以法律形式將中國(guó)華為排除在其5G網(wǎng)絡(luò)建設(shè)之外。美國(guó)對(duì)華技術(shù)出口管制的多邊框架行動(dòng)，本質(zhì)上是在技術(shù)民族主義的驅(qū)動(dòng)下，通過(guò)嚴(yán)格的措施限制中國(guó)企業(yè)獲取美國(guó)和全球其他發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)，以維護(hù)美國(guó)的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)?？梢灶A(yù)見(jiàn)，未來(lái)美國(guó)對(duì)中國(guó)的技術(shù)封鎖將朝著更加專業(yè)化和高端化的方向發(fā)展，以使美國(guó)依靠技術(shù)優(yōu)勢(shì)繼續(xù)占據(jù)全球價(jià)值鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)供應(yīng)鏈的頂端，確保其全球霸權(quán)基礎(chǔ)不被挑戰(zhàn)。

三、技術(shù)民族主義對(duì)全球半導(dǎo)體價(jià)值鏈的影響

目前，技術(shù)民族主義驅(qū)動(dòng)下的美國(guó)對(duì)中國(guó)的技術(shù)遏制，不只針對(duì)單一的技術(shù)交易行為，而是對(duì)中國(guó)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)中的通用技術(shù)和核心技術(shù)的全面封鎖。半導(dǎo)體作為一個(gè)全球化最徹底、最全面的產(chǎn)業(yè)，包含了全球價(jià)值鏈中所有的屬性和要素，其全球產(chǎn)業(yè)鏈的緊密分工、協(xié)作塑造了全球?qū)I(yè)化合作分工模式。而以半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)作為分析案例，可更清楚地分析技術(shù)民族主義行為對(duì)該行業(yè)全球產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行會(huì)產(chǎn)生什么影響，如何改變?nèi)虬雽?dǎo)體價(jià)值鏈的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，以及技術(shù)民族主義的擴(kuò)散將對(duì)全球價(jià)值鏈產(chǎn)生什么連鎖影響。

（一）全球半導(dǎo)體價(jià)值鏈的運(yùn)行模式

半導(dǎo)體是當(dāng)今世界高知識(shí)集成和高水平制造分工協(xié)作的成果。其設(shè)計(jì)、制造和批量生產(chǎn)過(guò)程的誤差幾乎為零。目前全球半導(dǎo)體價(jià)值鏈已實(shí)現(xiàn)高度專業(yè)化，其生產(chǎn)體系遍布全球。這些生產(chǎn)過(guò)程中高度復(fù)雜的分工，實(shí)際上是在嚴(yán)格的技術(shù)鏈管理下，選擇競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)或相對(duì)優(yōu)勢(shì)企業(yè)來(lái)執(zhí)行各個(gè)環(huán)節(jié)的任務(wù)?？傮w上來(lái)看，全球半導(dǎo)體價(jià)值鏈包括研發(fā)、設(shè)計(jì)、制造和組裝四個(gè)基本環(huán)節(jié)。分析全球半導(dǎo)體價(jià)值鏈生態(tài)系統(tǒng)，可將現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)鏈的廠商分為四種主要模式。其一，國(guó)際整合元件制造商（IDM）模式，以英特爾、三星和德州儀器等公司為代表，能夠在企業(yè)內(nèi)部完成垂直整合。其二，無(wú)制造廠的IC設(shè)計(jì)商模式，以高通、聯(lián)發(fā)科、博通等公司為代表，專注于半導(dǎo)體的研究和設(shè)計(jì)，將生產(chǎn)、測(cè)試、封裝等環(huán)節(jié)外包。其三，代工廠模式，以中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的臺(tái)積電、日月光、聯(lián)電等公司為代表，只負(fù)責(zé)制造、封裝或測(cè)試的其中一個(gè)環(huán)節(jié)，因此也被稱為“晶圓廠”。其四，原始設(shè)備生產(chǎn)商模式（OEM）或原始設(shè)計(jì)制造商模式（ODM），即芯片完成其在全球半導(dǎo)體價(jià)值鏈中的流程后被交付給原始廠商，如中國(guó)大陸地區(qū)的華為、小米等企業(yè)，然后被整合到各種應(yīng)用終端，該模式增加了全球價(jià)值鏈末端產(chǎn)品的復(fù)雜性和互聯(lián)性。

（二）主要經(jīng)濟(jì)體半導(dǎo)體企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的生產(chǎn)位置

在過(guò)去二十年的全球化中，全球半導(dǎo)體價(jià)值鏈已發(fā)展為全球化的代表性行業(yè)。全球半導(dǎo)體價(jià)值鏈的特征是嚴(yán)格按照自身技術(shù)稟賦而進(jìn)行全球分工協(xié)作和高度集成的。半導(dǎo)體芯片會(huì)經(jīng)過(guò)多次反復(fù)的進(jìn)出口，跨越多個(gè)國(guó)家，最后嵌入到終端成品中。目前，全球半導(dǎo)體行業(yè)主要由一小部分美國(guó)企業(yè)主導(dǎo)，美國(guó)企業(yè)占全球半導(dǎo)體市場(chǎng)份額的45%，韓國(guó)占24%，日本、歐盟各占9%，中國(guó)臺(tái)灣占6%，中國(guó)大陸占5%，全球其余國(guó)家和地區(qū)占2%。 ?全球主要半導(dǎo)體企業(yè)能夠利用絕對(duì)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)造難以逾越的技術(shù)壁壘。過(guò)去二十年中，只有東芝、三星和臺(tái)積電等少數(shù)亞洲半導(dǎo)體公司成功擴(kuò)大了市場(chǎng)份額。這類公司的成功離不開政策的扶持、對(duì)專業(yè)化和創(chuàng)新的持續(xù)關(guān)注以及把握獲取國(guó)外技術(shù)的機(jī)會(huì)。觀察美國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)在全球各區(qū)域市場(chǎng)的比重，可以發(fā)現(xiàn)美國(guó)企業(yè)在全球半導(dǎo)體市場(chǎng)中占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位（見(jiàn)圖1）。

2019年美國(guó)供應(yīng)了全球45%的半導(dǎo)體產(chǎn)品，而中國(guó)大陸雖然只提供了全球5%的半導(dǎo)體產(chǎn)出，但卻是目前全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)最大的需求市場(chǎng)。美國(guó)的英特爾公司在中國(guó)的銷售額占其銷售總額的37%;高通公司75%的產(chǎn)品最終流向中國(guó)，只有不到5%的產(chǎn)品銷售到美國(guó)本土。 ?因此，從產(chǎn)業(yè)鏈和全球價(jià)值鏈層面看，美國(guó)的技術(shù)出口管制，包括切斷芯片供應(yīng)等行為已造成廣泛的附帶性損害，不但影響了美國(guó)跨國(guó)公司，還擴(kuò)展到世界其他國(guó)家的各級(jí)產(chǎn)品供應(yīng)商和服務(wù)提供商。此外，進(jìn)一步分析半導(dǎo)體企業(yè)的全球高附加值分布結(jié)構(gòu)，可以發(fā)現(xiàn)，美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)通常選擇將最具價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部分限定于本土和特定區(qū)域（見(jiàn)圖2）。

領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)在布局各個(gè)價(jià)值單元方面充當(dāng)“串聯(lián)者”角色，以聯(lián)盟構(gòu)建產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈的組織形式，將產(chǎn)業(yè)鏈上的關(guān)鍵價(jià)值單元的主體企業(yè)吸納和整合在一起，形成創(chuàng)新閉環(huán)，共同推動(dòng)和控制整個(gè)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展。這是典型的全產(chǎn)業(yè)單元的鏈?zhǔn)讲挤滥Ｊ?，在鎖定自身在全球價(jià)值鏈的上游位置的同時(shí)，以數(shù)據(jù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)對(duì)全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈的控制。

（三）技術(shù)民族主義對(duì)半導(dǎo)體價(jià)值鏈的扭曲

如前所述，全球半導(dǎo)體價(jià)值鏈的高度分工、協(xié)作，使半導(dǎo)體企業(yè)在全球范圍內(nèi)都可以充分利用競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵的可持續(xù)價(jià)值創(chuàng)造。過(guò)去三十年所形成的全球價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)是全球行業(yè)進(jìn)行優(yōu)化整合的過(guò)程。特別是全球半導(dǎo)體價(jià)值鏈，需要在不同國(guó)家和地區(qū)尋找競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)單元來(lái)達(dá)到最優(yōu)的效率和生產(chǎn)力。在此過(guò)程中，半導(dǎo)體技術(shù)通過(guò)進(jìn)入不同的產(chǎn)品市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)滲透、融合和創(chuàng)新，并使人力資本和技術(shù)資本實(shí)現(xiàn)在價(jià)值鏈中的價(jià)值。

在過(guò)去的全球價(jià)值鏈構(gòu)建過(guò)程中，由于技術(shù)壁壘的存在和掌控全球價(jià)值鏈核心技術(shù)源頭的需求，美國(guó)的技術(shù)民族主義思維方式是堅(jiān)持把復(fù)雜的全球半導(dǎo)體價(jià)值鏈限定在人為或政治指定的地理區(qū)域內(nèi)，而其行動(dòng)的必然結(jié)果只能是不斷加大對(duì)頂級(jí)半導(dǎo)體企業(yè)的投入。最新的行業(yè)數(shù)據(jù)顯示，芯片設(shè)計(jì)的成本進(jìn)一步提升，已從10納米級(jí)的不到2億美元上升至7納米級(jí)的3億美元，而5納米級(jí)的成本將超過(guò)5億美元。 ?另外，隨著半導(dǎo)體技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致的摩爾定律趨于終結(jié)，從技術(shù)邏輯而言，全球芯片技術(shù)發(fā)展到了一個(gè)新的技術(shù)斷層期，技術(shù)突破需要超大規(guī)模的資金投入和生態(tài)支持，而技術(shù)民族主義所主張的“國(guó)家領(lǐng)先和技術(shù)控制”模式，則宣稱能夠代替現(xiàn)有的全球價(jià)值鏈模式，支持技術(shù)斷層期的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。因此，在技術(shù)民族主義思維的主導(dǎo)下，全球半導(dǎo)體價(jià)值鏈在設(shè)計(jì)端不斷攀升的成本可能只有超專業(yè)化的公司才能承受，而產(chǎn)業(yè)也可能變得更扭曲和封閉，并大大降低該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)分工效率。

不僅如此，全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈的生產(chǎn)端也存在扭曲的趨勢(shì)?？紤]到中國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)在全球價(jià)值鏈中的整合程度和產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散能力，美國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)對(duì)中國(guó)市場(chǎng)及相關(guān)行業(yè)進(jìn)行大幅度的技術(shù)切割，事實(shí)上將對(duì)整個(gè)技術(shù)行業(yè)的生產(chǎn)方向產(chǎn)生重大影響。由于美國(guó)的技術(shù)管控和遏制導(dǎo)致半導(dǎo)體行業(yè)生產(chǎn)速度放慢，難以滿足市場(chǎng)的需求。技術(shù)民族主義將造成長(zhǎng)期附帶損害，必然會(huì)導(dǎo)致全球半導(dǎo)體產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)的扭曲。經(jīng)合組織（OECD）報(bào)告顯示，受到復(fù)雜的地緣博弈因素影響，價(jià)值鏈中下游的國(guó)家可能將尋找技術(shù)代替，最終導(dǎo)致技術(shù)主導(dǎo)國(guó)的產(chǎn)能過(guò)剩。

從產(chǎn)業(yè)界的實(shí)際反應(yīng)來(lái)看，就在美國(guó)宣布加大對(duì)中國(guó)芯片實(shí)行禁運(yùn)和技術(shù)管控后，中國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)被迫加大新產(chǎn)能投資。 ?由于目前中國(guó)芯片的產(chǎn)出目標(biāo)很大程度上是防止芯片“斷供”，而非與全球市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)價(jià)格和技術(shù)水準(zhǔn)持平，因此也可能導(dǎo)致一些非理性的市場(chǎng)動(dòng)機(jī)和被動(dòng)性扭曲。此外，從技術(shù)角度來(lái)看，未來(lái)全球?qū)Π雽?dǎo)體產(chǎn)品的需求，正從通用芯片轉(zhuǎn)向?yàn)樘囟ㄓ猛玖可矶ㄖ频摹跋到y(tǒng)級(jí)芯片”（SoCs）轉(zhuǎn)變， ?這對(duì)半導(dǎo)體行業(yè)集中度和IDM模式的可持續(xù)性構(gòu)成挑戰(zhàn)。中國(guó)企業(yè)面對(duì)美國(guó)在技術(shù)民族主義主導(dǎo)下不斷擴(kuò)大的“斷供”行動(dòng)，只能被迫考慮建設(shè)安全的半導(dǎo)體供應(yīng)鏈體系。因此，目前全球?qū)π酒倪^(guò)度投資可能導(dǎo)致未來(lái)對(duì)半導(dǎo)體價(jià)值鏈中高端通用芯片的需求大幅度減少，分散化程度上升，全球投資效益下降。由此可見(jiàn)，技術(shù)民族主義與技術(shù)變革疊加，正在共同重塑全球的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈，進(jìn)而對(duì)全球價(jià)值鏈本身造成扭曲。

（四）技術(shù)民族主義與“加拉帕戈斯綜合征”

在主張政府支持研發(fā)的觀點(diǎn)中，最具說(shuō)服力的是認(rèn)為政府的支持存在“知識(shí)溢出”效應(yīng)，私人企業(yè)的短板導(dǎo)致其對(duì)研發(fā)投入不足，知識(shí)溢出彌補(bǔ)了這一點(diǎn)。同時(shí)，有研究表明，國(guó)家研發(fā)的邊際社會(huì)回報(bào)率比私人研發(fā)的邊際回報(bào)率高出3到4倍， ?任何一個(gè)國(guó)家都不會(huì)忽視如此大的回報(bào)率差異。但國(guó)家介入研發(fā)本身可能會(huì)推動(dòng)技術(shù)民族主義影響的擴(kuò)大，進(jìn)而產(chǎn)生一個(gè)重大問(wèn)題：未來(lái)全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)是否將以技術(shù)民族主義的形式來(lái)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展？

第一，技術(shù)民族主義擴(kuò)散將造成全球產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈的扭曲與瓦解，造成“雙輸”局面。如果說(shuō)當(dāng)今的大國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)是一場(chǎng)賽馬的話，那么技術(shù)民族主義主導(dǎo)的國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策就是在遏制對(duì)手的同時(shí)實(shí)現(xiàn)自身的加速發(fā)展。美國(guó)扭曲和瓦解全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈將導(dǎo)致多種后果：一方面，產(chǎn)品需求方的中國(guó)被動(dòng)構(gòu)建完整半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈，導(dǎo)致全球半導(dǎo)體價(jià)值鏈朝著愈發(fā)“碎片化”的方向發(fā)展;另一方面，美國(guó)自身的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)也會(huì)遭受嚴(yán)重沖擊。對(duì)此，國(guó)際咨詢公司波士頓集團(tuán)在2020年3月的報(bào)告中用翔實(shí)的數(shù)據(jù)分析了美國(guó)的對(duì)華貿(mào)易限制將結(jié)束其在全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈中的領(lǐng)導(dǎo)地位。 ?從價(jià)值鏈的內(nèi)在結(jié)構(gòu)看，全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈和全球價(jià)值鏈的扭曲、斷裂、瓦解，不僅將使中國(guó)承受壓力，而且將導(dǎo)致美國(guó)的半導(dǎo)體企業(yè)因全球市場(chǎng)份額的萎縮而減少研發(fā)投入，長(zhǎng)期看將影響美國(guó)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。

第二，技術(shù)民族主義擴(kuò)散將導(dǎo)致“加拉帕戈斯綜合征”效應(yīng)，降低各國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)能力。在技術(shù)民族主義思維主導(dǎo)下建立的內(nèi)部封閉市場(chǎng)，可能使本地企業(yè)在世界舞臺(tái)上處于競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)。首先，這緣于技術(shù)民族主義本身的悖論。就目前情況來(lái)看，全球領(lǐng)先的半導(dǎo)體企業(yè)的研發(fā)工作愈發(fā)本土化，而技術(shù)受制于人的國(guó)家的企業(yè)被迫脫離全球標(biāo)準(zhǔn)而運(yùn)行和研發(fā)，但由于缺乏競(jìng)爭(zhēng)與生態(tài)規(guī)模限制，將降低各自企業(yè)的創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)能力，這將導(dǎo)致技術(shù)受制于人的國(guó)家的企業(yè)可能會(huì)出現(xiàn)“加拉帕戈斯綜合征”。 ?因此，如果技術(shù)民族主義思維被進(jìn)一步強(qiáng)化，并付諸國(guó)家間的“技術(shù)切割”，將迫使全球產(chǎn)業(yè)鏈脫離原有的發(fā)展軌道，在造成全球產(chǎn)業(yè)體系碎片化的同時(shí)，還會(huì)縮小全球價(jià)值鏈的規(guī)模，形成零散的全球多系統(tǒng)和多制式。

第三，從全球價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)的變化來(lái)看，技術(shù)民族主義的大規(guī)模擴(kuò)散，特別是技術(shù)主導(dǎo)國(guó)的遏制引發(fā)被遏制國(guó)家的被動(dòng)應(yīng)對(duì)，無(wú)疑將導(dǎo)致全球價(jià)值鏈內(nèi)在結(jié)構(gòu)的變動(dòng)。鑒于當(dāng)前高度緊張的地緣政治環(huán)境，技術(shù)民族主義對(duì)全球價(jià)值鏈的不確定性影響，不僅表現(xiàn)在全球半導(dǎo)體領(lǐng)域，同時(shí)還會(huì)表現(xiàn)在其他技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，屆時(shí)其影響就不僅限于某一領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈，而且將導(dǎo)致全球生產(chǎn)體系的顛覆性重塑，并可能在產(chǎn)業(yè)鏈端終止既有的經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程。在后疫情時(shí)代，世界各國(guó)普遍關(guān)注產(chǎn)業(yè)鏈的安全，并開始加大本土化和區(qū)域化研發(fā)部署的力度，可見(jiàn)全球價(jià)值鏈的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)不容忽視。

結(jié) 束 語(yǔ)

通過(guò)對(duì)民族主義、技術(shù)民族主義起源、演變形式的討論，以及美國(guó)運(yùn)用技術(shù)民族主義與中國(guó)進(jìn)行戰(zhàn)略博弈，特別是美國(guó)的技術(shù)管控政策對(duì)全球半導(dǎo)體價(jià)值鏈造成現(xiàn)實(shí)和潛在影響的分析，我們不難發(fā)現(xiàn)許多共性和趨勢(shì)性問(wèn)題，這需要思考和總結(jié)。

第一，目前中美之間的科技競(jìng)爭(zhēng)格局已日益受到技術(shù)民族主義的影響。在新冠肺炎疫情的沖擊下，技術(shù)民族主義已被美國(guó)各界放大為“全面技術(shù)型冷戰(zhàn)的戰(zhàn)略性思維” 。而這種戰(zhàn)略先發(fā)控制的影響，包括引發(fā)的主動(dòng)和被動(dòng)的連鎖反應(yīng)，將對(duì)當(dāng)前國(guó)際體系造成前所未有的新挑戰(zhàn)。在技術(shù)民族主義“零和博弈”思維的主導(dǎo)下，全球生產(chǎn)體系和供應(yīng)鏈體系可能遭受全球價(jià)值鏈斷裂和技術(shù)系統(tǒng)性阻斷的后果。這種以高端技術(shù)為核心博弈點(diǎn)的新型大國(guó)對(duì)抗模式，不同于冷戰(zhàn)時(shí)期美蘇兩國(guó)各自建立“全產(chǎn)業(yè)鏈”的平行競(jìng)爭(zhēng)模式，其結(jié)果正從根本上改變?nèi)虍a(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈布局，包括在底層技術(shù)上逐步切斷了全球價(jià)值鏈內(nèi)在的聯(lián)系。

第二，對(duì)于如何降低技術(shù)民族主義不斷上升引發(fā)的全球政治經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。這需要世界各國(guó)摒棄狹隘的民族主義思維，珍惜全球化過(guò)程中形成的既有全球價(jià)值鏈體系帶來(lái)的合作成果，加強(qiáng)技術(shù)領(lǐng)域的全球性合作和共享。同時(shí)，還應(yīng)摒棄“技術(shù)超越論”“技術(shù)領(lǐng)先論”等狹隘思維，防止其上升為更為激進(jìn)的民族主義情緒。世界歷史上的很多悲劇特別是第二次世界大戰(zhàn)的慘痛教訓(xùn)表明，偏見(jiàn)、狹隘的民族主義情緒將給人類社會(huì)帶來(lái)巨大災(zāi)難。

第三，世界各國(guó)在產(chǎn)業(yè)政策的制定中應(yīng)以更好融入全球價(jià)值鏈為目標(biāo)。目前的全球價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)并不穩(wěn)定，且隨著后疫情時(shí)代世界各國(guó)強(qiáng)化供應(yīng)鏈安全，全球價(jià)值鏈開始向區(qū)域化和本土化演進(jìn)，技術(shù)民族主義的進(jìn)一步擴(kuò)散可能會(huì)導(dǎo)致各種“加拉帕戈斯綜合征”后果。因此，如果不能盡早在技術(shù)良性競(jìng)爭(zhēng)與技術(shù)合作方面達(dá)成廣泛共識(shí)，世界不同市場(chǎng)可能會(huì)出現(xiàn)不同技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，在此情況下，世界各國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策更難以找準(zhǔn)定位。在經(jīng)濟(jì)全球化和全球價(jià)值鏈深度發(fā)展的當(dāng)下，讓世界各國(guó)各自重新回到全產(chǎn)業(yè)鏈、經(jīng)濟(jì)自給自足，不僅在經(jīng)濟(jì)成本上不可承受，而且也會(huì)給世界體系帶來(lái)巨大不確定，包括可能引發(fā)大規(guī)模沖突。

第四，在目前技術(shù)民族主義主導(dǎo)力量上升，并排斥全球合作，強(qiáng)化非市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)的背景下，技術(shù)上被遏制的國(guó)家為獲得必要的發(fā)展權(quán)利和產(chǎn)業(yè)生存權(quán)利，要主動(dòng)改變過(guò)去單純依靠全球價(jià)值鏈模式（GVC）融入全球化的方式，并向國(guó)家價(jià)值鏈（NVC）轉(zhuǎn)型，從而形成GVC和NVC相互協(xié)同全球價(jià)值鏈的新模式。這也是提升自我技術(shù)能力，降低技術(shù)民族主義風(fēng)險(xiǎn)的重要路徑。

[責(zé)任編輯：楊 立]