顧家瑞 曾雨舟

（嘉興南湖學(xué)院，浙江 嘉興 314000）

1 引言

1.1 創(chuàng)新券政策實(shí)施情況總結(jié)

2004年荷蘭政府首次推出創(chuàng)新券政策。隨后德國(guó)、英國(guó)、瑞士、比利時(shí)等歐洲國(guó)家也相繼出臺(tái)創(chuàng)新券政策。國(guó)外對(duì)于創(chuàng)新券研究的結(jié)果表明，創(chuàng)新券政策有促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目開(kāi)展、增強(qiáng)企業(yè)和載體間交流及創(chuàng)新意識(shí)傳導(dǎo)等作用。

嘉興市科技創(chuàng)新券政策從2015年開(kāi)始已經(jīng)實(shí)施五年。在這五年中嘉興創(chuàng)新券政策經(jīng)歷了使用額度提升、支持領(lǐng)域增多、使用地域擴(kuò)大等變化。

1.2 關(guān)于創(chuàng)新券政策的研究綜述

Even Vedung等（1997）提出了經(jīng)濟(jì)、職業(yè)和效果模式等三種評(píng)估政策模式，并建立了十種評(píng)價(jià)模型[1]。Maarten Cornet等人（2006）通過(guò)電話(huà)訪談和數(shù)據(jù)分析的形式對(duì)荷蘭科技創(chuàng)新券政策實(shí)施進(jìn)行了全面的研究，結(jié)論認(rèn)為，科技創(chuàng)新券政策有效地刺激了中小企業(yè)將更多的研究任務(wù)交給研究機(jī)構(gòu)[2]。Matatkova，Stejskal（2012）等人通過(guò)設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)驗(yàn)和案例研究對(duì)捷克的創(chuàng)新券項(xiàng)目對(duì)其進(jìn)行了評(píng)估，其中將申領(lǐng)創(chuàng)新券的企業(yè)數(shù)量、項(xiàng)目數(shù)量、政策執(zhí)行過(guò)程的滿(mǎn)意度以及創(chuàng)新券項(xiàng)目的溢出效應(yīng)作為指標(biāo)[3]。研究結(jié)果表明，創(chuàng)新券政策操作簡(jiǎn)單，對(duì)企業(yè)和科技載體都能起到有利作用。Bakhshi H（2014）等人通過(guò)訪談法和隨機(jī)選擇控制組（RCT+）對(duì)英國(guó)曼徹斯特創(chuàng)新券項(xiàng)目進(jìn)行研究。通過(guò)隨機(jī)選擇控制組的研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新券政策對(duì)企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)合作初期的創(chuàng)新行為有著非常顯著的影響，但這種影響并不能持續(xù)很長(zhǎng)時(shí)間[4]。

段君偉（2007）通過(guò)運(yùn)用模糊數(shù)學(xué)理論，建立評(píng)估指標(biāo)，從投入、需求和環(huán)境政策三方面對(duì)廣東省創(chuàng)新政策進(jìn)行評(píng)價(jià)[5]。徐俠、姬敏（2015）結(jié)合生命周期理論，對(duì)應(yīng)創(chuàng)新券實(shí)施的不同生命階段的提出了相應(yīng)的評(píng)估方法，并構(gòu)建了創(chuàng)新券實(shí)施效果的動(dòng)態(tài)綜合評(píng)估模 型[6]。何世偉、郭鷹（2016）通過(guò)對(duì)創(chuàng)新券全額抵用、比例抵用和混合抵用這三種抵用規(guī)則對(duì)創(chuàng)新效用的影響機(jī)理分析，發(fā)現(xiàn)三種規(guī)則在一定程度上都可以提高創(chuàng)新效用，但創(chuàng)新券使用范圍卻是影響效果的重要因素[7]。李學(xué)文（2017）以創(chuàng)新政策評(píng)價(jià)體系為基礎(chǔ)，依據(jù)供給、需求和環(huán)境政策三類(lèi)指標(biāo)建立創(chuàng)新券政策評(píng)價(jià)體系，對(duì)廣東省創(chuàng)新券實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)價(jià)[8]。

2 創(chuàng)新券實(shí)施有效性邏輯及指標(biāo)體系的建立

據(jù)Bakhshi H等的研究，創(chuàng)新券政策的實(shí)施有效性邏輯可以總結(jié)為下圖：

圖1 創(chuàng)新券政策實(shí)施有效邏輯流程圖[4]

結(jié)合有效性邏輯，選取Evert Vedung提出的公共政策評(píng)價(jià)模式中對(duì)于政策效果進(jìn)行評(píng)價(jià)的綜合評(píng)估模式構(gòu)建評(píng)價(jià)體系[1]，這正好符合創(chuàng)新券政策有效性邏輯的后三個(gè)環(huán)節(jié)。以上面的分析為基礎(chǔ)，構(gòu)建由三個(gè)層次的指標(biāo)構(gòu)成的評(píng)價(jià)體系如表1所示，一級(jí)指標(biāo)為嘉興市創(chuàng)新券政策評(píng)估指標(biāo)，二級(jí)指標(biāo)分別對(duì)應(yīng)實(shí)施邏輯中“投入”、“產(chǎn)出”和“效果及影響”三個(gè)環(huán)節(jié)，三級(jí)指標(biāo)是對(duì)二級(jí)指標(biāo)的補(bǔ)充和具體要求。

表1 嘉興市創(chuàng)新券評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3 評(píng)估過(guò)程

本文選取2015年至2018年的數(shù)據(jù)作為評(píng)估樣本，對(duì)創(chuàng)新券政策實(shí)施初期的效果進(jìn)行較為全面的評(píng)價(jià)。本文的數(shù)據(jù)來(lái)源于嘉興市統(tǒng)計(jì)局2015年至2018年統(tǒng)計(jì)年鑒以及嘉興市科技局。

3.1 計(jì)算創(chuàng)新券政策指標(biāo)隸屬度

首先，整理初始數(shù)據(jù)后，設(shè)每項(xiàng)指標(biāo)的實(shí)際值構(gòu)成的集合為A，在每項(xiàng)指標(biāo)的實(shí)際值中找出最大值m和最小值n，設(shè)置最小值的隸屬度為0，最大值的隸屬度為1，實(shí)際值在[0,1]區(qū)間上的投射即為該實(shí)際值的隸屬度。設(shè)置隸屬度函數(shù)為線性函數(shù)，這樣就可以得到每個(gè)實(shí)際值的隸屬度a為：

依照此方法，可以計(jì)算出嘉興市2015年至2018年各個(gè)三級(jí)指標(biāo)的隸屬度。

3.2 設(shè)置二級(jí)指標(biāo)和三級(jí)指標(biāo)的權(quán)重

將具體三級(jí)指標(biāo)設(shè)為Xij，其中i 表示評(píng)估對(duì)象的個(gè)數(shù),i=1,2,3,4(4個(gè)年份）；j表示評(píng)估指標(biāo)個(gè)數(shù)，j=1,2,....,13。先算出初級(jí)權(quán)重，計(jì)算公式為：

再對(duì)初級(jí)權(quán)重進(jìn)行熵值計(jì)算，公式如下：

3.3 計(jì)算最終分值

將得到的權(quán)重和各隸屬度相乘，即可得到指標(biāo)最終得分，見(jiàn)附錄附表5。

6 2015-2018嘉興市創(chuàng)新券政策實(shí)施效果現(xiàn)狀及分析

2015 2016 2017 2018 平均分images/BZ_396_271_333_356_392.png31.35 41.14 59 80.20 52.92平湖 12.35 71.98 55.53 38.41 44.57嘉善 15.98 42.37 37.3 39.89 33.89海寧 73.14 68.75 75.3 58.79 69.00桐鄉(xiāng) 65.63 51.35 62.9 35.08 53.74海鹽 21.21 10.91 6.67 6.30 11.27

以年份分組所得分值結(jié)果整體分析：

從整體來(lái)看，大多數(shù)區(qū)域的分?jǐn)?shù)在四年中的變化波動(dòng)巨大，同時(shí)也可以看出各地區(qū)之間分?jǐn)?shù)差異巨大。桐鄉(xiāng)和海寧兩個(gè)區(qū)域平均分最高。桐鄉(xiāng)和海寧的優(yōu)勢(shì)在于該區(qū)域的企業(yè)善于運(yùn)用創(chuàng)新券的政策。桐鄉(xiāng)地區(qū)在政策實(shí)施第一年取得了創(chuàng)新券兌付額這項(xiàng)指標(biāo)的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，并與最多企業(yè)建立合作，主要項(xiàng)目為紡織品、毛皮檢測(cè)，并且一直在合同數(shù)和申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)兩個(gè)指標(biāo)隸屬度處于領(lǐng)先地位，在2016至2017申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)都排在所有區(qū)域第一。

但各區(qū)域的每年創(chuàng)新券申請(qǐng)項(xiàng)目種類(lèi)相對(duì)集中和穩(wěn)定，創(chuàng)新券使用項(xiàng)目范圍過(guò)于集中在檢驗(yàn)檢測(cè)和專(zhuān)利申請(qǐng)等服務(wù)，其他券種使用度不高，這可能造成得分增長(zhǎng)動(dòng)力不足。

根據(jù)上述分析，得出以下政策建議：

第一，提高嘉興市企業(yè)科技研發(fā)水平，鼓勵(lì)企業(yè)在研發(fā)設(shè)計(jì)等環(huán)節(jié)與創(chuàng)新載體合作。可以適當(dāng)提升合作開(kāi)發(fā)、成果轉(zhuǎn)化等券種的兌付比例。

第二，加強(qiáng)嘉興各地區(qū)之間的交流合作，可以通過(guò)構(gòu)建更多全市范圍的科技交流平臺(tái)，促進(jìn)各地區(qū)企業(yè)和企業(yè)之間的合作、企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的合作、信息的整合和交流。