尹家明 費清

（1.貴州師范大學(xué)瑞士研究中心 貴州省貴陽市 550001 2.貴州慧鑄大數(shù)據(jù)有限公司 貴州省貴陽市 550001）

當前，我國正處在經(jīng)濟社會建設(shè)發(fā)展的快車道階段，各種各樣的建設(shè)工程項目如雨筍般拔地而起，而項目從“啟動、規(guī)劃、執(zhí)行、監(jiān)控、收尾”的全生命周期質(zhì)量、安全及驗收工作面臨新的挑戰(zhàn)[1]。其中，按照國家有關(guān)法律法規(guī)，要求行業(yè)監(jiān)管部門對各參建市場主體的質(zhì)量和安全履職行為進行監(jiān)督，這使得在建設(shè)過程中的全過程行業(yè)監(jiān)管督導(dǎo)任務(wù)更加艱巨。作為地方經(jīng)濟貢獻度高、勞動密集就業(yè)度高、產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)度高、技術(shù)復(fù)雜多變性高、民生關(guān)注影響度高的“五高”特征行業(yè)。督導(dǎo)行為可謂牽一發(fā)而動全身，稍有督導(dǎo)不到位，未能及時有效跟蹤和督導(dǎo)參建五方責(zé)任主體的履職行為，就有可能給項目建設(shè)埋下風(fēng)險漏洞而引發(fā)事故。另外，由于監(jiān)督尺度掌握和監(jiān)督權(quán)力的賦予，現(xiàn)場監(jiān)督人員開出一張小小的整改停工令都可能會對項目建設(shè)造成很大的影響和經(jīng)濟損失，一舉一動都可能會觸動受督導(dǎo)市場主體及社會的強烈反應(yīng)，因此地方政府和行業(yè)監(jiān)管部門高度關(guān)注和重視。存在“自由裁量權(quán)”和“尋租空間”風(fēng)險。雖運用一些技術(shù)手段，但缺少平臺間數(shù)據(jù)互通、融合分析、綜合研判、風(fēng)險預(yù)警等數(shù)據(jù)應(yīng)用。如何有效的、及時的收集相關(guān)信息，進行綜合分析研判，形成風(fēng)險預(yù)警，實現(xiàn)從“不敢腐到不能腐”的防漏機制。對此，本文以2016-2018年主持實施的住建“數(shù)據(jù)鐵籠”行動計劃中執(zhí)法行為分析監(jiān)管平臺項目為案例基礎(chǔ)，構(gòu)建基于風(fēng)險分析預(yù)警模型提出一種有效風(fēng)險分析預(yù)警方法，對去自由裁量權(quán)和利益尋租的行為進行跟蹤預(yù)警，幫助行業(yè)主管部門提升管理效能具有很好的實用效果。

本文第二部分是問題的提出，第三部分是模型的構(gòu)建，第四部分是實證的分析，第五部分結(jié)論與對策建議。

1 問題的提出

風(fēng)險是社會經(jīng)濟發(fā)展過程中不可避免且相互伴隨依存的。所以我們重點關(guān)注和研究的是如何通過工具和手段來降低風(fēng)險，化解風(fēng)險和預(yù)警風(fēng)險，并形成協(xié)同工作的有效風(fēng)險管控常效機制。住房和城鄉(xiāng)建設(shè)（以下簡稱“住建”）領(lǐng)域作為國家最大經(jīng)濟體量行業(yè)之一，其建設(shè)工程項目的各種風(fēng)險常有發(fā)生，其中，在建設(shè)工程項目實施質(zhì)量和安全責(zé)任方面，雖國家制定了多項以“五方參建市場主體履職責(zé)任”的相關(guān)法律法規(guī)予以約束和明確，但也因其長期存在的利益相關(guān)者沖突與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性大等問題形成了一些“舊俗默規(guī)”，帶來了行業(yè)監(jiān)管人員的監(jiān)督彈性趨勢和自由裁量權(quán)尋租的可能性。如何能防范于未然，做到早期風(fēng)險分析、預(yù)警監(jiān)測并防漏補缺，成為研究的重點。本文通過文獻查閱、交流溝通和實場調(diào)查等方法，梳理發(fā)現(xiàn)在現(xiàn)場監(jiān)督過程中，“監(jiān)督任務(wù)超期率風(fēng)險、監(jiān)督隊員親密度風(fēng)險和監(jiān)督隊員偏離度風(fēng)險”等三個主要維度組成了項目監(jiān)督行為過程中的重點風(fēng)險，同時，通過執(zhí)法記錄儀采集音視頻數(shù)據(jù)進行溯源驗證，利用搭建的執(zhí)法行為分析監(jiān)管平臺信息作為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，基于數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)性設(shè)計風(fēng)險分析預(yù)警模型，對風(fēng)險進行識別和分類后綜合研判，形成風(fēng)險預(yù)警指標推送處置。本文將重點進行這方面的研究論證。

2 模型的構(gòu)建

本文模型構(gòu)建是現(xiàn)實IS（Information System）平臺中的簡化，是系統(tǒng)中抓住主要方面，而忽略次要方面的一種抽象。因此，模型既反映現(xiàn)實IS平臺，又不等同于該現(xiàn)實IS平臺。模型是識別、清洗、分析、開發(fā)或改造現(xiàn)實IS平臺的一種常用手段。為了建立具有模型分析的系統(tǒng)，開發(fā)團隊須首先抽象出系統(tǒng)的不同視圖，并用精確的表示法來建立分析模型,最后在模型轉(zhuǎn)換為實現(xiàn)結(jié)果的過程中逐漸添加相關(guān)細節(jié)。用數(shù)學(xué)來解決非數(shù)學(xué)的問題，把解決的實際問題與數(shù)學(xué)聯(lián)系起來，這就建立了數(shù)學(xué)模型；根據(jù)建立起來的數(shù)學(xué)模型，利用數(shù)學(xué)和計算機得出的結(jié)論來解釋、判斷、預(yù)測實際問題。通過對實際問題的抽象、簡化并識別，確定變量與參數(shù)，并應(yīng)用“特征規(guī)律”建立分析參數(shù)、變量之間的確定的數(shù)學(xué)分析問題，求解該問題，實證分析所得到的解，從而驗證是否能用于解決現(xiàn)實問題的深化過程。如圖1所示，本文將從以下方法步驟建立分析模型：

圖1：風(fēng)險分析預(yù)警模型構(gòu)建方法步驟

首先，模型準備主要是為在收集必要的關(guān)鍵信息基礎(chǔ)上，識別問題和明確建模目標，弄清分析對象的特征。其次，模型假設(shè)主要是盡量對需要求解問題進行必要和合理的簡化，運用精確的計算語言作出模型假設(shè)，這是分析建模關(guān)鍵一步。同時考慮現(xiàn)實性與洞察判斷力的結(jié)合，識別主次和求解方法的簡單，盡量使問題可視化。而模型構(gòu)成主要是對模型假設(shè)分析對象的因果關(guān)系，內(nèi)在規(guī)律等選取適當?shù)臄?shù)學(xué)工具，構(gòu)造量間的等式關(guān)系或數(shù)學(xué)結(jié)構(gòu)。目的是為了讓更多的人明了并加以應(yīng)用，因此模型工具越簡單越具有實用性和價值性。再次，模型求解可以幫我們對構(gòu)成模型進行解方程、繪人物畫像、證明定理、邏輯運算等。實現(xiàn)實際問題的解決的計算機模擬，因此模型編程和驗證能力便舉足輕重。最后，模型分析是對分析模型進行誤差分析和數(shù)據(jù)穩(wěn)定性分析。確保求解問題綜合研判能力是具有現(xiàn)實性和洞察預(yù)判力的。

3 實證分析

本文通過模型構(gòu)建的方法和步驟，采集“監(jiān)督任務(wù)超期率風(fēng)險、監(jiān)督隊員親密度風(fēng)險和監(jiān)督隊員偏離度風(fēng)險”等三個核心維度數(shù)據(jù)，進行實證分析如下（圖2）。

圖2：風(fēng)險分析預(yù)警模型驗證圖

（1）對研判行業(yè)監(jiān)督內(nèi)外業(yè)人員超期率風(fēng)險值進行分析：建立執(zhí)法超期率風(fēng)險值數(shù)學(xué)模型，對執(zhí)法執(zhí)行情況進行監(jiān)督，對超期率取值為：

實際完成時間：Real time縮寫：RT

計劃完成時間：Planned completion time縮寫：PCT

計劃結(jié)束時間：Planned end time縮寫：PET

計劃開始時間：Plan start time縮寫：PST

超期率：Overtime rate 縮寫：OTR

超期率=(實際完成時間-計劃完成時間)/(計劃結(jié)束時間-計劃開始時間)*100%；

因此執(zhí)法超期率風(fēng)險值數(shù)學(xué)模型為：

（2）對研判行業(yè)監(jiān)督內(nèi)外業(yè)人員親密度風(fēng)險值進行分析：建立執(zhí)法親密度風(fēng)險值數(shù)學(xué)模型，固化執(zhí)法流程，對巡查次數(shù)進行取值，通過超過檢查次數(shù)或少于檢查次數(shù)了解執(zhí)行工作情況；對超期率取值為：

親密度：Intimate rate 縮寫：IR

計劃巡查次數(shù)：Planned inspection times 縮寫：PIT

實際巡查次數(shù)：Actual inspection times 縮寫：AIT

項目違規(guī)次數(shù)：Illegal item of times 縮寫：IOT

親密度 = (計劃巡查次數(shù)-(實際巡查次數(shù)-項目違規(guī)次數(shù)))/計劃巡查次*100

因此執(zhí)法親密度風(fēng)險值數(shù)學(xué)模型為：

（3）對研判行業(yè)監(jiān)督內(nèi)外業(yè)人員偏離度風(fēng)險值進行分析：建立執(zhí)法偏離度風(fēng)險值數(shù)學(xué)模型，通過GPS定位簽到、簽退進行取值，通過偏離度調(diào)取人員執(zhí)行工作情況，對偏離度取值為：

簽到偏離度：Sign deviation 縮寫：SD

簽退偏離度：Return deviation 縮寫：RD

項目定點位置距簽到位置：LPS

項目定點位置距簽退位置：LPR

簽到偏離度 = 項目定點位置距簽到位置/0.1公里*100%

法國社會學(xué)家布迪厄認為社會資本就是社會成員的朋友圈、交往圈，是社會成員或社會群體借助社會關(guān)系組成的可持續(xù)社會網(wǎng)絡(luò)而收獲的社會資源。[6]這種社交紅利可能體現(xiàn)在線上，也可能轉(zhuǎn)移到線下；可能體現(xiàn)為線上的關(guān)注度，也可能體現(xiàn)在線下的物質(zhì)收益。近期處于風(fēng)口浪尖上的拼多多，帶著“拉人砍價”的社交屬性，以備受爭議的姿態(tài)闖入了越來越多人的視野當中。

簽退偏離度 = 項目定點位置距簽退位置/0.1公里*100%

偏離度風(fēng)險分值=(簽到偏離度*0.8)+(簽退偏離度*0.2)

因此執(zhí)法親密度風(fēng)險值數(shù)學(xué)模型為：

（4）為綜合研判行業(yè)監(jiān)督內(nèi)外業(yè)人員綜合風(fēng)險值，設(shè)定執(zhí)法人員超期率風(fēng)險指數(shù)、親密度風(fēng)險指數(shù)、偏離度風(fēng)險指數(shù)各占綜合風(fēng)險值得30%、20%、50%，因此得出綜合風(fēng)險分析數(shù)據(jù)模型：

（其中：n為計劃完成時間，

如圖3所示，整個信息采集過程是在日常行業(yè)監(jiān)督工作中，從接受任務(wù)、派單、現(xiàn)場簽到、現(xiàn)場督導(dǎo)、檢查報告等產(chǎn)生的監(jiān)督結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)結(jié)果，通過執(zhí)法行為分析監(jiān)督系統(tǒng)進行全程記錄，并上傳至云平臺永久保存。所反應(yīng)出各參建企業(yè)對施工現(xiàn)場的管理水平和能力，以及監(jiān)督人員的行為進行數(shù)據(jù)融合，綜合研判其行為可能存在的風(fēng)險，將動態(tài)的、實時的在執(zhí)法行為監(jiān)督系統(tǒng)平臺中體現(xiàn)處理，直接影響其本人的履職考核指標和結(jié)果，呈現(xiàn)“用今天的現(xiàn)場督導(dǎo)行為，換取明天的績效考核”自律行為方式。后期將逐步對房地產(chǎn)、征收、物業(yè)服務(wù)、燃氣、裝飾裝修等行業(yè)監(jiān)管的督導(dǎo)從業(yè)人員的全面考核，為政府構(gòu)建自身信用評價服務(wù)機制提供廉政、勤政的數(shù)據(jù)支持。

圖3：綜合研判風(fēng)險分析預(yù)警模型可視化圖

4 結(jié)論與對策建議

本文通過案例導(dǎo)入和實證分析，研究表明其采用風(fēng)險分析預(yù)警模型,融合執(zhí)法記錄儀數(shù)據(jù)及工作量數(shù)據(jù)形成綜合研判風(fēng)險分析預(yù)警模型，采集行業(yè)管理多個IS平臺數(shù)據(jù)，進行行業(yè)監(jiān)督內(nèi)外業(yè)人員行為預(yù)警分析，可以有效實現(xiàn)動態(tài)監(jiān)測，數(shù)據(jù)做到了可記錄、可追溯、可分析、可預(yù)警。構(gòu)建了“廉政分析+勤政分析+社會監(jiān)督”的“數(shù)據(jù)監(jiān)督”體系；可實現(xiàn)“風(fēng)險評估+聯(lián)動防控+市場反饋”的“數(shù)據(jù)治理”目標。達到利用大數(shù)據(jù)模型分析工具建立監(jiān)督管理從業(yè)人員全過程行為風(fēng)險預(yù)警分析，綜合研判后動態(tài)展示平臺風(fēng)險預(yù)警，及時推送上級部門進行約談糾錯的內(nèi)控監(jiān)督模式。針對研究結(jié)論提出應(yīng)對政策的建議：

4.1 建立IS平臺數(shù)據(jù)的互聯(lián)共享

通過梳理行業(yè)自身內(nèi)外部平臺數(shù)據(jù)資源，建立標準規(guī)范的“數(shù)據(jù)倉庫”，統(tǒng)一數(shù)據(jù)字典；統(tǒng)一調(diào)用權(quán)限；統(tǒng)一應(yīng)用規(guī)范等。實現(xiàn)跨平臺的數(shù)據(jù)融合匯聚，使行業(yè)監(jiān)督人員的績效考核、規(guī)范標準掌握程度、素質(zhì)品德、任務(wù)執(zhí)行情況、現(xiàn)場監(jiān)督表現(xiàn)等各方面信息數(shù)據(jù)實現(xiàn)共享互通，為數(shù)據(jù)分析的綜合研判提供支持工具和模型方法，是實現(xiàn)整個地方政府提升治理能力的重要支撐。

4.2 建立行業(yè)監(jiān)管監(jiān)督人員異動預(yù)警機制

依托建立規(guī)范統(tǒng)一的“數(shù)據(jù)倉庫"，把數(shù)據(jù)“采集、匯聚、融合、清洗、分析、預(yù)警”和“協(xié)同聯(lián)動、責(zé)位考核、約談懲戒、社會監(jiān)督”等綜合研判固化于線上線下工作機制中，使行業(yè)監(jiān)管內(nèi)外業(yè)人員風(fēng)險預(yù)警的成效得到提升，為"陽光透明政務(wù)、高效服務(wù)企業(yè)”的良好營商環(huán)境提供保障。

4.3 完善行業(yè)監(jiān)管監(jiān)督人員基礎(chǔ)信息采集機制

將行業(yè)監(jiān)管監(jiān)督人員信息采集與執(zhí)法記錄儀音視頻數(shù)據(jù)，現(xiàn)場監(jiān)督行為工作高度融合，按照“數(shù)據(jù)匯聚一體、倉庫共享互通”的思路，把人員相關(guān)的“人、事、行”和受監(jiān)督項目信息融合，動態(tài)采集數(shù)據(jù)倉庫中，進一步提高數(shù)據(jù)的精準度和質(zhì)量。避免冤假錯案和降低風(fēng)險發(fā)生的機率。

創(chuàng)造內(nèi)控與社會監(jiān)督協(xié)作市場監(jiān)管良好生態(tài)機制。住建部門作為首批試點，行業(yè)監(jiān)管督導(dǎo)內(nèi)外業(yè)人員一舉一動都關(guān)聯(lián)政府治理能力指標的優(yōu)差和營商環(huán)境的改善，也關(guān)系到政府服務(wù)效能的提升。重點關(guān)注和研究出現(xiàn)類似情況的預(yù)警模式，做到用數(shù)據(jù)說話和決策，營造“清者自清、濁者自離”的良性循環(huán)機制，真正實現(xiàn)從“不敢腐到不能腐，再到不想腐的”生態(tài)環(huán)境。是利用大數(shù)據(jù)模型分析等工具建立監(jiān)督管理從業(yè)人員全過程行為風(fēng)險預(yù)警分析所要達到目的。也是創(chuàng)造內(nèi)控與社會監(jiān)督協(xié)作市場監(jiān)管良好生態(tài)機制的創(chuàng)新管理方向。達到自由裁量權(quán)，讓權(quán)力不再任性，進一步提升地方政府治理能力的具有重要意義。