于學超 吳傳偉 孔勇

【摘? 要】船企科研項目是以高新技術船舶領域為研究對象的應用研究類國家項目，是一項龐大的系統(tǒng)工程。在實施過程中，其受到各種因素影響進而不能實現(xiàn)既定目標。為了實現(xiàn)對此類項目的風險管控，確保項目目標的順利完成，論文構建了基于霍爾維度分解的風險管理四維模型，對不同維度進行有效分析。論文運用PDCA循環(huán)法對船企科研項目進行動態(tài)風險管理，核心方式是通過時間維度、要素維度、流程維度、知識維度進行全要素、全過程、全系統(tǒng)的動態(tài)風險管理，以保證項目各個階段的目標依次實現(xiàn)。論文的意義在于為船企科研項目的動態(tài)風險管理提供有效參考。

【Abstract】The scientific research project of shipbuilding enterprises is a national project of applied research that takes the field of high-tech ships as the research object， which is a huge systematic engineering. In the process of implementation， it is affected by various factors， and thus it does not achieve the set objectives. In order to achieve the risk management and control of such projects and ensure the smooth completion of projects' objectives， this paper constructs a four-dimensional model of risk management based on Hall dimension decomposition， and analyzes different dimensions effectively. This paper uses PDCA circulation method to carry out dynamic risk management of scientific research projects of shipbuilding enterprises. The core approach is to carry out dynamic risk management of the whole element， process and system through time dimension， element dimension， process dimension and knowledge dimension to ensure that the objectives of each phase of the projects are achieved sequentially. The significance of this paper is to provide an effective reference for the dynamic risk management of scientific research projects of shipbuilding enterprises.

【關鍵詞】船企科研項目;系統(tǒng)工程;動態(tài)風險管理;霍爾三維結構;PDCA循環(huán)法

【Keywords】scientific research projects of shipbuilding enterprises; systematic engineering; dynamic risk management; Hall three-dimensional structure; PDCA circulation method

【中圖分類號】F273.1? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻標志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號】1673-1069（2021）01-0036-05

1 船企科研項目面臨的風險概述

船企科研項目是將高新技術船舶的研發(fā)設計與建造作為研究對象的應用研究類國家性能計劃項目。依托于國家政策做船企科研項的目是突破船舶領域內(nèi)關鍵技術，促進我國船舶行業(yè)產(chǎn)業(yè)轉型升級，實現(xiàn)中國海洋強國戰(zhàn)略。建造船舶是一項巨系統(tǒng)工程，船企科研項目需要以前沿理論知識作為依托，技術水平作為攻關，這些都是由一個個小技術與工藝、一層層管理與溝通去落實和推進，為減少因不確定因素或突發(fā)因素帶來不必要的損失與危害，在船企科研項目引入全方位的風險管理尤為重要。

1.1 風險特點

船企科研項目是一項龐大的系統(tǒng)工程，其風險主要具有以下幾個特點[1-3]：

①項目風險具有復雜性。

船企科研項目技術難、周期長、范圍廣、涉及單位眾多，增加了項目風險的復雜性。

②項目風險的不確定性。

船企科研項目不可避免地遇到許多不可抗力與不可預見事件，增加了項目風險的不確定性。風險的不確定性會因為技術市場化降低，但風險破壞度會因資金增長而持續(xù)增加。

③項目風險具有隨機性。

因為高技術船舶項目會受到政策、產(chǎn)業(yè)、行情、價格、人力、技術迭代等多種因素影響表現(xiàn)出隨機性。

④項目風險具有聯(lián)動性。

因為高技術船舶項目受到不可控因素影響較多，但這些因素存在相互關系，一個因素產(chǎn)生會影響另一個因素且存在反饋性，形成因素間的回路，增加了項目風險的聯(lián)動性。

⑤項目風險具有突變性。

船企科研項目會因外界的不確定因素或突發(fā)因素的影響，具有突變性。

1.2 風險成因

船企科研項目由于自身復雜性會產(chǎn)生很多不同種類風險，大致分為主觀原因和客觀原因[4-6]。

①主觀原因是指不充分的信息所導致的風險。

船企科研項目主要是知識牽引資本的注入，其核心內(nèi)容是知識。風險與知識的相關性為負相關，知識與信息的相關性為正相關，風險與信息的相關性為負相關，不充分的信息如下：

第一，項目組織結構與流程缺陷生成了組織型風險。此類項目的核心資源是知識，以知識的創(chuàng)造、傳遞和運用貫穿于知識產(chǎn)品與服務的組織。如果組織的信息有誤或者缺失，會直接影響項目的驗收，產(chǎn)生信息不充分風險。

第二，項目人員自身及知識面的不合理生成了素質型風險。項目管理人員不僅要懂得技術內(nèi)容的溝通技巧，明白項目技術資料，還要具有流程管理與信息辨識的能力，具備科研項目管理的全方位能力，人員經(jīng)驗不足是誘發(fā)此類風險的瓶頸因素。

第三，項目定位不準引起職能型風險。投資項目定位是依托于國家政策，通過項目所具有的優(yōu)勢資源與市場環(huán)境分析，確定本項目定位，避免因不合理導致的職能型風險。

②客觀原因是一個項目會面臨內(nèi)外部的變化。

從項目內(nèi)部來說，資金、人力等方面對項目驗收有影響;從項目外部來說，項目回報、項目時間、科研環(huán)境以及應用推廣等對項目結題也有影響。因為項目環(huán)境和條件變化會引起項目自身改變以適應項目環(huán)境的發(fā)展，因而形成了項目變化帶來的不確定性風險。

2 基于霍爾維度分解的船企科研項目四維空間模型

船企科研項目是復雜的巨系統(tǒng)工程，針對這樣級別的項目進行管理應當采用科學翔實的方法，選取最優(yōu)的策劃方案，協(xié)調與組織項目內(nèi)部各種各樣的資源，使得船企科研項目在滿足各種約束的情況下，實現(xiàn)項目效益的最大化。鑒于此，構建一個項目的全生命周期過程管控的風險管理框架模型并定義多維度的風險管理，每個維度定義對應值域，將風險管理要素映射到多維空間，從而為船企科研項目風險管理提供依據(jù)，并為基于數(shù)據(jù)與知識工程的風險管理分析提供支撐。本文構建的船企科研項目基本框架是基于霍爾維度分解的四維空間模型，主要包括時間維度、流程維度、知識維度和要素維度。具體如圖1所示。

2.1 時間維度

針對船企科研項目的風險管理，以時間維度進行劃分，共分為前期風險管理、中期風險管理、后期風險管理，具體又分為策劃申報、立項評審、項目批復、工藝及系統(tǒng)設計、裝備研制、集成調試、項目試運行、驗收結題、成果轉化與推廣。具體如圖2所示。

項目風險貫穿于項目的全生命周期，在前期項目風險管理階段，主要工作是項目的策劃申報與立項評審，此時，項目的未知性和所帶來的風險等級處于最高的狀態(tài)，因此，要能夠明白國家政策導向以及策劃出項目的擬實現(xiàn)目標所需的成果與對應經(jīng)費能否符合國家的要求，前期任何一項策劃或決策的準確性都將對項目造成巨大的影響;在中期項目風險管理階段，隨著項目批復、工藝及系統(tǒng)設計等環(huán)節(jié)開展，使得技術方案得以顯現(xiàn)，邊界條件得以明朗，可以降低此類項目的風險水平，當進入裝備研制、集成調試階段，項目出現(xiàn)巨大風險的概率會逐漸降低;在后期項目風險管理階段，驗收結題的審計階段還會有一定的風險，尤其是認真記錄與處理國家撥款是否真正落實到科研生產(chǎn)的實際發(fā)生過程中，確保經(jīng)費的合理與合規(guī)。

2.2 流程維度

通過文獻調研與專家咨詢，流程維度主要包括風險規(guī)劃、風險評估、風險應對、風險溝通和風險監(jiān)控等關鍵活動。其中，風險評估具體可劃分風險識別、風險分析和風險評價，這些活動共同組成了風險管理的主要工作流。風險監(jiān)控屬于項目的保障環(huán)節(jié)，實時進行信息的傳遞交互與反饋。風險溝通也是貫穿項目流程維度的活動，對各項關鍵活動起到輔助管理的作用。具體如圖3所示。

2.3 知識維度

風險管理的知識維度分解主要包括風險管理理論及風險工具方法的分解。風險管理理論主要包括整體風險管理理論TRM、風險價值模型VaR、全面風險管理理論ERM等。風險規(guī)劃的方法包括德爾菲法、頭腦風暴法等;風險識別法包括模糊識別法、專家調查法等;風險分析法包括流程圖法、聚類分析法、人工神經(jīng)網(wǎng)絡等;風險評價法包括概率分布分析法、貝葉斯推斷法、模糊數(shù)學法等;風險監(jiān)控法包括內(nèi)部風險抑制、損失控制和損失融資等。具體如圖4所示。

2.4 要素維度

要素維度分解主要考慮項目內(nèi)外部要素風險。外部要素風險包括政策環(huán)境風險和市場風險。內(nèi)部要素風險包括溝通風險、組織風險、技術風險等要素。具體如圖5所示。

2.5 船企科研項目風險管理四維結構

船企科研項目風險管理四維結構緊密且相互影響，宛如金字塔結構，如圖6所示。在實際的風險管理過程中，需按照某一條維度作為主線，明確了解其他維度的風險管理需求及其關注點。以時間維度為主線，按照項目的階段目標與任務，結合不同的風險類型，依次開展風險計劃、風險識別、分析與評價、應對措施制定、風險監(jiān)控、風險總結等管理活動，形成一個完整的PDCA循環(huán)，促使項目的風險管控可以動態(tài)交互、周而復始地進行循環(huán)往復，進而達到可以接受的項目風險合理閾值，以此保證項目的目標可以順利完成。

3 基于PDCA的船企科研項目動態(tài)風險管理

通過霍爾維度把船企科研項目風險管理分為四個維度，包括時間維度、流程維度、知識維度以及要素維度。運用PDCA循環(huán)對船企項目進行動態(tài)風險管理，核心是以時間維為主線，要素維為研究對象，流程維為操作指南，知識維為管理手段的全過程、全系統(tǒng)、全要素的多維度風險管理。擬實現(xiàn)對項目所包含的各類風險進行系統(tǒng)充分的識別、評估及分析，制定合理的應對措施，在項目全周期過程中執(zhí)行管控進而降低不確定風險，保證項目各個階段的目標依次實現(xiàn)。

3.1 規(guī)劃階段（P）

船企科研項目風險管理規(guī)劃的主要目的在于對項目全過程開展策劃與安排。建立總體目標并逐級分解階段目標（子目標），構建總體的框架，明確框架內(nèi)各要素相互之間的邏輯關系。項目風險規(guī)劃具體內(nèi)容是對船企科研項目管理現(xiàn)狀進行分析，借鑒并參考已經(jīng)結題的科研項目，從而了解項目過程中的影響因素并制定計劃，計劃中要明確解決辦法，盡量制定出應對型工作方案，確定具體計劃的責任人，明確時間周期、時間節(jié)點、階段控制以及考評機制等。通過工作例會、協(xié)調會等各類會議以“會議紀要”等形式將任務下達責任部門并報考核部門備案。

3.2 執(zhí)行階段（D）

船企科研項目風險管理的執(zhí)行階段是風險管理的中心環(huán)節(jié)，規(guī)劃做的是否適當、目標能否達到將要在這一個環(huán)節(jié)中展現(xiàn)出來。在執(zhí)行過程中作出正確的判斷，合理的工作安排，恰當?shù)墓ぷ鞴?jié)點，做好全流程的溝通、協(xié)調與管控，是實現(xiàn)預定目標的首要因素也是必要因素。船企科研項目風險管理的執(zhí)行階段主要包括以下幾點：

①堅持統(tǒng)一指揮，傳達統(tǒng)一口徑。

在風險管理過程中要始終以一個領導為核心，可以有討論與分歧，但是最終需要決策出一致的方案來推進實施。同時，要通過垂直的指揮系統(tǒng)使最高決策者對風險管理實施有效控制。

②以既定目標為導向，不能輕易改變。

嚴格按照既定的工作計劃、時間節(jié)點以及工作目標組織工作的開展，根據(jù)事情的重要程度、優(yōu)先順序對人員、物料、設備、資金、時間等資源進行調配，使得人盡其才、物盡其用，實現(xiàn)資源利用的最大化。

③充分發(fā)揮工作人員的主觀能動性以及積極性。

首先，明確科研項目的定位，讓從事此類項目的人有崇高的使命感與責任感;其次，給予此類項目的人員以經(jīng)濟獎勵，用薪酬績效以及科學考評機制調動人員積極性;最后，領導給予人文關懷，協(xié)調項目團隊成員內(nèi)部的人際關系，滿足人在社會環(huán)境中的合理需要。

④項目組織機構要做到權力下放。

船企科研項目工作組在組建后，各層次領導在分配給各部門、各科室以及分配到每個人的工作任務時，要給予完成此類任務的特定權力，使得下級有自主與自決的權力，以此保證工作任務的順利完成。

3.3 檢查階段（C）

船企科研項目風險管理的檢查階段主要是將實施結果和規(guī)劃進行對比，用于檢查其執(zhí)行情況與執(zhí)行效果，判定是否達到預期的目標，要不斷總結船企科研項目風險管理的經(jīng)驗，積累相關知識。

3.4 處理階段（A）

船企科研項目風險管理的處理階段主要是反思管理過程、總結經(jīng)驗教訓、歸納成功經(jīng)驗并對當前仍然存在的問題加以處理，要把重點內(nèi)容固化下來并制定成相應的標準、制度和規(guī)定，避免出現(xiàn)之前犯過的錯誤，分析未解決的問題并轉入下次循環(huán)階段去解決。

通過一個周期的循環(huán)往復，船企科研項目的風險管理工作已經(jīng)踏上了一個全新的高度，以此建立一個更高的目標要求進入下一輪的船企科研項目風險管理的PDCA循環(huán)流程。

4 結語

船企科研項目風險管理作為一項前瞻未知性、系統(tǒng)復雜性以及綜合協(xié)調性的工作，它涉及多部門配合、多環(huán)節(jié)交叉、多要素參與，其實施過程離不來前沿的多學科知識交叉與耦合，是一項復雜程度高、波及層面廣、隨機動態(tài)變化的系統(tǒng)工程。在項目全生命周期過程中，采用霍爾維度分解的船企科研項目四維空間模型按照時間維度、流程維度、知識維度和要素維度這四種不同維度，梳理了船企科研項目風險管理的要素與方法。運用PDCA循環(huán)法針對科研項目不同階段、各個環(huán)節(jié)制定和實施風險管控，確保在動態(tài)的項目管理過程中將此類科研項目的風險降到最低，保障此類科研項目的目標得以順利實現(xiàn)。

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