文/孫志偉 文國樑 于剛 郭永堅 明俊超 郭奕惠

堅持知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略，持續(xù)開展知識產(chǎn)權(quán)強國推進計劃，促進漁業(yè)科學技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和成果轉(zhuǎn)化，需要不斷提高我國漁業(yè)領(lǐng)域?qū)＠芾硭?。本文以中國水產(chǎn)科學研究院南海水產(chǎn)研究所近10年的專利數(shù)據(jù)為樣本，分析南海所專利申請、專利維護及管理現(xiàn)狀，提出提高專利管理水平的對策，以期促進漁業(yè)領(lǐng)域?qū)＠芾硭教嵘?，推動漁業(yè)綠色高質(zhì)量發(fā)展。

知識產(chǎn)權(quán)是知識經(jīng)濟的基礎(chǔ)，涵蓋了專利權(quán)、商標權(quán)、著作權(quán)等三部分，在促進經(jīng)濟發(fā)展、科技進步等方面發(fā)揮著重要作用。目前，隨著經(jīng)濟飛速發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)的重要性日益突出，知識產(chǎn)權(quán)與貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易一起，構(gòu)成世界貿(mào)易組織（WTO）的三大支柱。2014年，國務(wù)院發(fā)布了《深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃（2014-2020年）》，2020年5月又推出《2020年深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略加快建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國推進計劃》，指出各行各業(yè)要促進知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運用，支撐產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級，重點強調(diào)各行各業(yè)促進知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，推進我國從知識產(chǎn)權(quán)大國向知識產(chǎn)權(quán)強國發(fā)展。

漁業(yè)是我國國民經(jīng)濟不可缺少的重要組成部分，在保障糧食安全、維護國家海洋權(quán)益、建設(shè)海洋強國、促進漁民增收、增進國際合作、繁榮漁村經(jīng)濟等方面發(fā)揮了重要作用。促進漁業(yè)技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化，是漁業(yè)科技創(chuàng)新領(lǐng)域的迫切需要，也促進了知識產(chǎn)權(quán)強國推進計劃的實施。中國水產(chǎn)科學研究院南海水產(chǎn)研究所（以下簡稱“南海所”）是我國漁業(yè)科技創(chuàng)新領(lǐng)域的重要科研機構(gòu)，其專利布局現(xiàn)狀是中國漁業(yè)領(lǐng)域?qū)＠F(xiàn)狀的縮影。

一、南海所相關(guān)專利總體情況

根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)獲取南海所2010年～2020年的專利數(shù)據(jù)，2010年1月至2020年12月，南海所公開申請漁業(yè)領(lǐng)域?qū)＠?418件。其中，發(fā)明專利737件，實用新型專利680件，外觀專利1件，發(fā)明專利和實用新型專利的占比分別是52%和48%，同時發(fā)現(xiàn)，南海所公開的1418件專利全部為中國境內(nèi)申請。

二、南海所漁業(yè)領(lǐng)域?qū)＠季址治?/h2>

（一）南海所漁業(yè)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠季址治?/h3>

國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)中每項專利都會根據(jù)其技術(shù)領(lǐng)域進行分類，不同的IPC分類號表示不同的技術(shù)領(lǐng)域。南海所申請的專利IPC分類情況如表1所示。在數(shù)量上占有絕對優(yōu)勢的是A01K，專利申請量是597件，占總量的42.1%，申請量排在第二位的IPC分類號是C12N，主要為分子領(lǐng)域相關(guān)專利，專利申請量165件，占總量的11.6%。從圖表可以看出，南海所一向以漁業(yè)養(yǎng)殖技術(shù)為核心研究領(lǐng)域，且近幾年研究方向從傳統(tǒng)漁業(yè)養(yǎng)殖技術(shù)逐漸向分子生物學技術(shù)轉(zhuǎn)型，這也是中國傳統(tǒng)漁業(yè)養(yǎng)殖技術(shù)不斷革新的體現(xiàn)。南海所的技術(shù)領(lǐng)域主要集中在水產(chǎn)養(yǎng)殖、水產(chǎn)繁殖、檢測、水產(chǎn)污水處理、微生物等領(lǐng)域，這些技術(shù)領(lǐng)域不但是南海所聚焦的技術(shù)領(lǐng)域，也是近十年來中國漁業(yè)重點發(fā)展的技術(shù)領(lǐng)域。

表1 技術(shù)領(lǐng)域IPC分類統(tǒng)計結(jié)果

圖1 研發(fā)熱點專利布局圖

圖2 專利法律狀態(tài)

（二）研發(fā)熱點及方向的專利布局分析

專利信息分析是對大量雜亂的專利信息，使用科學的方法探尋其間的相互關(guān)聯(lián)性的工作。南海所近年來的專利按照研發(fā)熱點相關(guān)的布局情況如圖1所示。通過對南海所專利信息中的研發(fā)熱點和研發(fā)方向進行分析，可以發(fā)現(xiàn)，南海所專利中傳統(tǒng)水產(chǎn)養(yǎng)殖品種的專利較多，以斑節(jié)對蝦相關(guān)的專利為主。南海所在基于傳統(tǒng)水產(chǎn)養(yǎng)殖裝置設(shè)備研發(fā)領(lǐng)域的專利較多，達694件，占比49%，在基于漁業(yè)領(lǐng)域的方法類專利達724件，占比51%?？傮w來看，裝置設(shè)備研發(fā)領(lǐng)域?qū)＠c漁業(yè)領(lǐng)域方法類專利的比例，同實用新型專利與發(fā)明專利的申請比例基本一致，說明裝置設(shè)備類的研發(fā)屬于基礎(chǔ)研發(fā)，創(chuàng)造性水平相對較低，申報實用新型專利的數(shù)量較多。

（三）專利法律狀態(tài)分析

目前公開的實用新型專利全部為授權(quán)專利，發(fā)明專利公開的項目包括進入實審公布階段的專利和授權(quán)專利。授權(quán)后的專利根據(jù)年費繳納情況分為有權(quán)的專利和無權(quán)的專利，一個單位的專利維護信息能夠反映出其專利管理水平和專利穩(wěn)定程度。

專利不予維護的情況一般包括：1.專利到達或超過保護年限；2.專利用于項目結(jié)題，使用完畢后不予維護；3.專利的可應(yīng)用性和成果轉(zhuǎn)化性較差，維護的價值不高；4.專利維護成本較高，專利管理人員正常取舍而不予維護。

從圖2中可以看出，南海所無權(quán)狀態(tài)的專利占比達46%，數(shù)量大于有權(quán)專利的數(shù)量，且南海所無權(quán)狀態(tài)專利主要屬于2、3兩種情況，正常維護造成無權(quán)狀態(tài)的專利比例不高。這反映出當前南海所專利維護不夠穩(wěn)定，專利管理水平也有待進一步提高。

三、專利管理現(xiàn)存問題

近年來，中國知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律快速發(fā)展、完善。南海所在以科技創(chuàng)新為動力，帶動漁業(yè)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的背景下，大力發(fā)展?jié)O業(yè)創(chuàng)新型技術(shù)與產(chǎn)品，提高了專利數(shù)量，但是在專利管理方面還存在著一些問題。

（一）專利布局不夠合理

目前，南海所漁業(yè)發(fā)明專利與實用新型專利的占比差距不大。發(fā)明專利對于創(chuàng)造性的要求比實用新型專利的要求高，發(fā)明的專利比率沒有占有絕對優(yōu)勢，反映出南海所漁業(yè)領(lǐng)域的科技水平和技術(shù)含量還不是很高，技術(shù)創(chuàng)新程度有待提高。

由于申請國際專利成本比較高、對國際專利的布局意識不足、在專利部署上缺乏前瞻性等原因，導致南海所通過PCT（專利合作條約）途徑申請漁業(yè)領(lǐng)域的國際專利為零，漁業(yè)專利領(lǐng)域國際影響力不足，從而影響我國在國際漁業(yè)科技方面的地位。

（二）單位自身專利管理能力不足

一個科研單位完善的專利管理體系包括：專利申請、專利保護、專利維護、信息利用、成果轉(zhuǎn)化、考核評價、獎勵機制等。目前，南海所沒有專職監(jiān)管與跟蹤自己專利的部門，相關(guān)工作主要由科研處和成果轉(zhuǎn)化處等部門兼管，缺乏專職專利管理人員。專利申請工作大多由科研人員自主完成，專利申請費用由各個科研小組自主繳納，年度科研成績統(tǒng)計時，難以獲得準確數(shù)據(jù)?，F(xiàn)有專利管理體系的不夠完善，導致了科研單位不能很好地利用管理體系和制度激勵科研人員研發(fā)專利與轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

（三）專利成果轉(zhuǎn)化機制不健全

目前，國內(nèi)大多數(shù)科研院所都是利用績效考核、項目考核等方式針對申請和授權(quán)專利的行為進行激勵，對于成果轉(zhuǎn)化行為的激勵程度不夠，導致目前專利轉(zhuǎn)化比例較小。許多專利的轉(zhuǎn)化價值小于專利維護價值，由于目前缺乏專業(yè)專利項目評價人員，不能有效的分析專利價值，進行合理的維護，許多專利在成果轉(zhuǎn)化過程中被發(fā)現(xiàn)實用價值不大被迫放棄，既造成了資源浪費，也導致專利成果轉(zhuǎn)化率低。

四、提高專利管理水平的建議

科研單位的專利成果申請數(shù)量直接體現(xiàn)了單位科研能力，而專利的管理水平將影響專利的后續(xù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用，也間接體現(xiàn)了單位的科研水平。提高專利管理水平是提高科研能力的一項重要任務(wù)。

（一）優(yōu)化專利結(jié)構(gòu)布局

在加快推進現(xiàn)代漁業(yè)建設(shè)，實現(xiàn)漁業(yè)現(xiàn)代化的經(jīng)濟形勢下，國內(nèi)有關(guān)單位和科研院所在我國現(xiàn)有漁業(yè)專利技術(shù)布局的基礎(chǔ)上，對其進行優(yōu)化和改進，制定更完善的管理制度和政策，加強高價值專利布局，彌補現(xiàn)有技術(shù)的不足，強化深層次技術(shù)創(chuàng)新。建立健全專利國際化鼓勵機制，建議地方政府對研發(fā)出走出國門的專利單位和個人實施獎勵，鼓勵各單位及科研院所在加大專利申請的基礎(chǔ)上重視專利國際化，既能使中國先進的漁業(yè)技術(shù)在國外得到知識產(chǎn)權(quán)保護，又能促進國際間合作和交流，同時提高我國在漁業(yè)科技領(lǐng)域的國際地位。

（二）培養(yǎng)單位自身專利管理能力

各大科研院所應(yīng)繼續(xù)健全現(xiàn)有的專利管理制度，做好專利權(quán)屬管理，專利申請和維護管理，成果轉(zhuǎn)化管理，激勵制度管理等方面的管理工作，推動專利管理工作水平更上一層樓。基礎(chǔ)條件好的單位，組建專業(yè)管理部門，成立專業(yè)人才團隊，在專利管理方面不單從專利信息管理入手，還可以通過專業(yè)的人才團隊為專利申請和成果轉(zhuǎn)化注入新動力，力爭每年研究出一些在漁業(yè)領(lǐng)域價值高、可推廣性強的新型產(chǎn)品或技術(shù)，為我國漁業(yè)綠色高質(zhì)量發(fā)展提供動力。

（三）加強專利成果轉(zhuǎn)化

應(yīng)充分發(fā)揮激勵機制的指揮棒作用，采用多樣地激勵機制提高科研人員專利轉(zhuǎn)化的積極性，促進專利成果轉(zhuǎn)化，從而改變?yōu)轫椖?、為課題申請專利的現(xiàn)狀。積極做好專利評價，在專利申請前有初步評價，對于已經(jīng)授權(quán)的專利也要定期就其實用價值進行評估。做好專利維護的科學性評價，對于轉(zhuǎn)化價值較高的專利申請要予以重視，對于轉(zhuǎn)化價值較低或者應(yīng)用性較差的專利做好取舍，避免對專利價值預(yù)估不當造成損失，也避免維護無用專利造成資源浪費。在開拓新的研究領(lǐng)域同時，形成技術(shù)優(yōu)勢，積極運用知識產(chǎn)權(quán)保護研究成果，加大專利成果轉(zhuǎn)化率，發(fā)揮科技創(chuàng)新的動力作用，促進我國漁業(yè)產(chǎn)業(yè)綠色健康高質(zhì)量發(fā)展。