李琳琳 中國(guó)有色集團(tuán)撫順紅透山礦業(yè)有限公司

2019年，中色紅透山面對(duì)采掘生產(chǎn)難度持續(xù)加大，新系統(tǒng)工程開(kāi)拓施工資金壓力較重及社會(huì)化職能移交時(shí)間緊迫，有色金屬價(jià)格波動(dòng)較大、集體企業(yè)改革等諸多困難，在集團(tuán)公司的大力支持下，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)的總基調(diào)，以“提質(zhì)增效”為中心，竭力打好“扭虧脫困”攻堅(jiān)戰(zhàn)。同時(shí)按照集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)防控工作要求，進(jìn)一步加快內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)，進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)警和管控能力，促進(jìn)企業(yè)高效率、低風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)。

一、總體發(fā)展情況

（一）修訂發(fā)展規(guī)劃。結(jié)合集團(tuán)公司“十三五”發(fā)展規(guī)劃和公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際，制定了公司《2019-2021年發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃》和《中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，對(duì)有關(guān)任務(wù)目標(biāo)進(jìn)行細(xì)化、落實(shí)。

（二）排查經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。按照集團(tuán)公司《關(guān)于進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知》-中色企[2019]84號(hào)的要求，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、外匯風(fēng)險(xiǎn)、貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行全面排查，并制定了針對(duì)性的應(yīng)對(duì)措施，確保企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

（三）加強(qiáng)境外企業(yè)管理。加強(qiáng)境外企業(yè)的管理，修訂了多項(xiàng)境外企業(yè)管理制度；同時(shí)，組織開(kāi)展了境外子企業(yè)的專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)工作。通過(guò)修訂人員選派辦法、強(qiáng)化管理考核、人員調(diào)整、設(shè)備更新等系列措施，境外子公司實(shí)現(xiàn)了盈利。

（四)加強(qiáng)安全環(huán)保管理。為全面貫徹落實(shí)國(guó)家安全環(huán)保新政策、新要求，高標(biāo)準(zhǔn)推進(jìn)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理工作，與集團(tuán)公司和省、市安全環(huán)保管理工作要求對(duì)標(biāo)，公司加大了日常監(jiān)督和專(zhuān)項(xiàng)檢查力度，實(shí)行安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金制，促進(jìn)了生產(chǎn)的平穩(wěn)運(yùn)行。

（五)加強(qiáng)資金管理。通過(guò)全面預(yù)算管理，有效防控了資金風(fēng)險(xiǎn)。每月由財(cái)務(wù)處組織編制《月份資金收支預(yù)算》，對(duì)各單位及部門(mén)上報(bào)的當(dāng)月資金需求，按照“量入為出、略有結(jié)余”的原則進(jìn)行審定，對(duì)超出支付能力的部分，嚴(yán)格審核其支出的必要性及額度的合理性，確保每月資金的支出控制在支付能力以?xún)?nèi)。經(jīng)過(guò)平衡確定的資金預(yù)算方案，再經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)議（或公司分管領(lǐng)導(dǎo)）審定后下達(dá)執(zhí)行，作為當(dāng)期資金管理的綱領(lǐng)性依據(jù)。

在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中，嚴(yán)格按預(yù)算執(zhí)行并對(duì)其結(jié)果實(shí)行考核，超預(yù)算的資金支付項(xiàng)目必須經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)議研究決定；對(duì)于執(zhí)行結(jié)果產(chǎn)生負(fù)差，且差異率超過(guò)5%的項(xiàng)目責(zé)任單位進(jìn)行考核。

2019年，各單位的資金預(yù)算管理意識(shí)得到了較大程度的提高，《資金預(yù)算》實(shí)現(xiàn)率（支出）實(shí)現(xiàn)95%以上，為公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)的正常運(yùn)行提供了基礎(chǔ)保障。

（六）加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)。在構(gòu)建企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)過(guò)程中，針對(duì)企業(yè)當(dāng)前生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、改革發(fā)展的實(shí)際，為進(jìn)一步完善企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范工作，努力將風(fēng)險(xiǎn)防范工作納入企業(yè)管理程序的全過(guò)程，與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、紀(jì)委監(jiān)察等部門(mén)加強(qiáng)溝通聯(lián)系，做好風(fēng)險(xiǎn)防范的監(jiān)督工作，繼續(xù)堅(jiān)持事前防范、事中控制為主，事后補(bǔ)救為輔的工作原則，對(duì)企業(yè)面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全方位防范，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)化監(jiān)控。2019年，公司把企業(yè)依法合規(guī)決策作為風(fēng)險(xiǎn)防范工作中的重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)工作，致力于從源頭上防范風(fēng)險(xiǎn)。將依法決策、依法管理、依法經(jīng)營(yíng)納入經(jīng)營(yíng)管理人員的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核體系，并作為領(lǐng)導(dǎo)干部年度考核和任用考察時(shí)的重要內(nèi)容。同時(shí)，進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)企業(yè)依法決策、依法經(jīng)營(yíng)管理情況的監(jiān)管，指導(dǎo)和推動(dòng)企業(yè)建立健全風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，依法治企體系逐步形成。

（七）強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)管理。一是加強(qiáng)隊(duì)伍建。公司在25家單位、部門(mén)中重新確定法律風(fēng)險(xiǎn)防控員，并建立紅透山礦業(yè)公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控群，負(fù)責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的具體工作落實(shí)。同時(shí)明確了各單位、部門(mén)的行政一把手為法律風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人，做到了職責(zé)明確。二是建立經(jīng)常性的法律法規(guī)學(xué)習(xí)制度。認(rèn)真學(xué)習(xí)梳理出來(lái)的與本部門(mén)管理職能相對(duì)應(yīng)的法律法規(guī)，進(jìn)一步完善本部門(mén)下發(fā)的法規(guī)性規(guī)章制度。三是做好對(duì)所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的分析和評(píng)估，使法律風(fēng)險(xiǎn)由積極應(yīng)對(duì)向主動(dòng)預(yù)防轉(zhuǎn)變。在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源評(píng)估、排序基礎(chǔ)上，根據(jù)防控重點(diǎn)，確定關(guān)鍵的業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵的審批程序和關(guān)鍵的防控環(huán)節(jié)。

二、工作亮點(diǎn)

2019年，是中色紅透山推進(jìn)各項(xiàng)改革工作比較繁重的一年，通過(guò)制定完善的工作方案，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控工作，各項(xiàng)改革得以順利進(jìn)行，做到了生產(chǎn)穩(wěn)定、人員穩(wěn)定、社會(huì)穩(wěn)定，確保了一方平安。

一是積極推進(jìn)“三供一業(yè)”移交工作，實(shí)施了熱源廠建設(shè)、供暖管網(wǎng)改造、樓房外墻保溫、供水系統(tǒng)改造和物業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施更新等項(xiàng)目，完成了相應(yīng)資產(chǎn)的劃撥，本年已由接收單位實(shí)施供暖，供暖效果較比以往有明顯改善。

二是按照國(guó)務(wù)院國(guó)資委和集團(tuán)公司的要求，強(qiáng)力推進(jìn)廠辦大集體改革工作，在集團(tuán)公司的大力支持和集體企業(yè)的積極配合下，平穩(wěn)地完成了人員安置工作，為全面完成集體企業(yè)改制工作奠定了基礎(chǔ)。

三是完成企業(yè)辦醫(yī)療職能移交工作。關(guān)閉撤銷(xiāo)原職工醫(yī)院，引入民營(yíng)企業(yè)在礦區(qū)內(nèi)辦醫(yī)院，在安置60余名職工再就業(yè)的同時(shí)，使職工家屬享受到了更優(yōu)質(zhì)的醫(yī)療服務(wù)。

四是繼續(xù)開(kāi)展“壓減”工作。按照《“四個(gè)一批”工作方案》要求，成立虧損企業(yè)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組和專(zhuān)項(xiàng)工作小組，擬定《專(zhuān)項(xiàng)治虧工作方案》，明確工作路徑、時(shí)間節(jié)點(diǎn)和工作責(zé)任，在完成所屬物回公司和銅城安裝公司工商注銷(xiāo)的基礎(chǔ)上，積極推進(jìn)所屬彰武紅家公司債權(quán)追討和所屬長(zhǎng)白紅楓公司資產(chǎn)清理等工作。

五是積極推進(jìn)低效無(wú)效資產(chǎn)處置工作。公司成立冶煉廠資產(chǎn)處置專(zhuān)項(xiàng)工作組開(kāi)展相關(guān)工作。目前已與意向單位簽訂合作意向書(shū)，現(xiàn)正進(jìn)行冶煉廠資產(chǎn)的清查審計(jì)與資產(chǎn)評(píng)估工作，評(píng)估工作結(jié)束后，按相關(guān)程序進(jìn)行交易。