唐 華 朱鵬程 邊 超 武 岳 俞玉峰 宋朝暉

①(國家自然科學基金委員會信息科學部 北京 100085)

②(東南大學移動通信國家重點實驗室 南京 210096)

③(中國科學院電子學研究所傳感技術國家重點實驗室 北京 100190)

④(四川大學計算機學院 成都 610065)

⑤(杭州電子科技大學電子信息學院 杭州 310018)

1 概述

1.1 2020年國家自然科學基金委員會改革措施2.0概述

2020年國家自然科學基金委員會(簡稱基金委)按照科學基金2.0版改革方案，推出了一系列改革措施，主要有以下十項內容：一、擴大分類評審范圍，選擇全部面上項目和重點項目開展分類評審工作；二、實施原創(chuàng)探索計劃，進一步引導和激勵科研人員投身原創(chuàng)性基礎研究工作，加速實現(xiàn)前瞻性基礎研究、引領性原創(chuàng)成果重大突破；三、調整限項申請規(guī)定，貫徹落實中共中央辦公廳、國務院辦公廳提出的“科研人員同期主持和主要參與的國家科技計劃(專項、基金等)項目(課題)數(shù)原則上不得超過2項”；四、優(yōu)化人才資助體系，允許符合要求的外籍非華裔科研人員申請杰青和優(yōu)青項目，繼續(xù)試點面向港澳地區(qū)依托單位科研人員開放申請優(yōu)青(港澳)項目，加強杰青和優(yōu)青項目與國家其他科技人才計劃的統(tǒng)籌銜接，不再設立海外及港澳學者合作研究基金項目；五、試點項目經(jīng)費使用“包干制”，在國家杰出青年科學基金項目中試點經(jīng)費使用“包干制”；六、調整部分項目類型的經(jīng)費資助結構，所有依托單位獲批的青年科學基金項目、優(yōu)秀青年科學基金項目、和創(chuàng)新研究群體項目均采用新的經(jīng)費資助結構，進一步提高間接費用比例；七、優(yōu)化申請代碼設置，以工程與材料科學部和信息科學部等為試點，重新梳理一級和二級申請代碼，不再設置三級申請代碼；八、進一步簡化申請管理要求，將面上項目和地區(qū)科學基金項目納入無紙化申請范圍，2020年因疫情影響所有項目均為無紙化申請；九、試點開展“負責任、講信譽、計貢獻(RCC)”評審機制，堅持對評審專家的正面引導和正向激勵，努力提高評審工作質量，營造良好學術生態(tài)；十、進一步強化科研誠信建設，構建科學基金“教育、引導、規(guī)范、監(jiān)督、懲戒”一體化的科研誠信建設體系[1]。

2020年，基金委擴大了分類評審范圍，選擇了全部面上項目和重點項目開展基于四類科學問題屬性的分類評審。與2019年相比，2020年將所有面上項目納入了分類評審。在申請上述兩類項目時，申請人首先需要選擇科學問題屬性，以便引導申請人對其研究工作進行有針對性的深入思考。申請人在填寫申請書時，根據(jù)要解決的關鍵科學問題和研究內容，選擇最相符、最側重、最能體現(xiàn)申請項目特點的一類科學問題屬性，并闡述選擇的理由?；鹞鶕?jù)申請人選擇的科學問題屬性，組織評審專家進行分類評審。

2020年另一項重要的改革措施是實施原創(chuàng)探索計劃。為進一步引導和激勵科研人員投身原創(chuàng)性基礎研究工作，加速實現(xiàn)前瞻性基礎研究、引領性原創(chuàng)成果重大突破，基金委設立原創(chuàng)探索計劃項目，創(chuàng)新項目遴選機制，營造有利于原創(chuàng)的良好氛圍。原創(chuàng)探索計劃項目申請要求和申請程序詳見2020年度國家自然科學基金原創(chuàng)探索計劃項目申請指南。

完善評審機制是科學基金深化改革三大核心任務之一，建立“負責任、講信譽、計貢獻”(以下簡稱RCC)評審機制是完善評審機制的重要內容。為深入推進完善評審機制改革工作，根據(jù)科學基金深化改革總體工作安排，2020年信息科學部一處(以下簡稱信息一處)針對面上項目申請進行了RCC改革試點工作，通過對評審專家的正面引導和正向激勵，引導負責任地評審，通過“計貢獻”探索激勵專家的有效方式。

1.2 2020年度信息一處面上、青年、地區(qū)、重點和優(yōu)青項目申請、受理情況介紹

2020年信息一處收到面上項目、青年科學基金項目、地區(qū)科學基金項目(以下稱自由類項目)申請總計5678項，因形式審查未通過等原因導致的不予受理項目22項，受理項目合計5656項。如表1所示，面上項目、青年科學基金項目、地區(qū)科學基金項目申請項數(shù)分別為3012項、2339項和327項，獲資助項數(shù)項分別為504項、528項和51項，資助率分別為16.73%、22.57%和15.60%，整體平均資助率為19.07%。與2019年相比，2020年自由類項目的總申請量增加了12.30%。

如表2所示，2020年信息一處收到重點項目申請84項，獲資助項目25項，資助率為29.76%。2020年信息一處收到優(yōu)秀青年科學基金項目申請267項，獲資助項目24項，資助率為8.99%。

表3列出了2009-2020年十二年來計算機輔助分組與科學處調整后的分組情況對比，其中總項數(shù)中不包含因形式審查未通過等原因導致的不予受理項目。隨著NSFC計算機輔助受理工作的全面推進，申請代碼、研究方向的正確選擇將與申請項目所在分組、評審專家的確定有著越來越密切的關系，因此申請代碼和研究方向選擇的準確性直接關系到申請是否可以獲得到位的評審。從表中可見，申請代碼和研究方向選擇的準確性在整體上呈現(xiàn)逐漸上升的趨勢，如：2013年以前學科評審組和二級代碼一致性百分比分別不超過90%和80%，而2020年該兩項數(shù)據(jù)則分別達到了95.16%和82.69%；與2019年相比，2020年在學科評審組、二級代碼、和研究方向(原三級代碼)一致性百分比分別降低了2.06%,3.90%和6.11%。鑒于2019年基金委優(yōu)化學科布局，對申請代碼進行了調整，雖然以上三項相同百分比略有降低，但仍然保持較高值，反映出申請人對申請代碼、研究方向引導的學科系統(tǒng)已經(jīng)較為熟悉。特別的，申請人選擇關鍵詞的相同百分比僅為25.20%，科學處分析這是因為取消三級代碼后，設置的前幾個關鍵詞為原研究方向，且在2020年申報系統(tǒng)中未強制要求選擇系統(tǒng)關鍵詞，因此許多申請人在填寫關鍵詞時并未從預設關鍵詞中進行選擇，而是大量使用了自擬關鍵詞，從而造成相同百分比下降的情況。由上述分析可以看出，申請人和科學處仍需共同努力，進一步提升申請代碼、研究方向、和關鍵詞選擇的準確性。

表1 2019-2020年自由類項目申請與資助情況

表2 2019-2020年重點項目、優(yōu)秀青年科學基金項目申請與資助情況

表3 2009-2020年系統(tǒng)計算機輔助分組與科學處調整后的分組情況對比

2 2020年項目的科學問題屬性統(tǒng)計分析

2.1 重點項目和優(yōu)秀青年科學基金項目

2020年信息一處重點項目、優(yōu)秀青年科學基金項目四類科學問題屬性的申請與資助情況如表4所示，表中按照四類科學屬性問題分別對重點項目、優(yōu)秀青年科學基金項目的申請項數(shù)、資助項數(shù)和資助率進行了統(tǒng)計。在2020年重點項目中，A.鼓勵探索、突出原創(chuàng)，B.聚焦前沿、獨辟蹊徑，C.需求牽引、突破瓶頸，D.共性導向、交叉融通，四類科學問題屬性項目的整體資助率分別為0.00%, 31.58%,31.58%和16.67%。其中，重點項目科學屬性選擇為A的申請數(shù)為2，在申請總數(shù)中比例僅為2.38%?？茖W屬性選擇為C的申請比超過2/3，說明大部分重點項目申請中的科學問題是源自于實際應用需求，具有需求導向、問題導向和目標導向的特征?？茖W屬性選擇為B和C的項目資助率在四種科學問題屬性中同為最高，說明領域專家對前沿和熱點的科學問題研究，和面向國家戰(zhàn)略需求的科學問題研究認同度較高，故支持力度較大；在2020年優(yōu)秀青年科學基金項目中，A, B, C, D四類科學問題屬性項目的申請數(shù)比例差異較大，分別為4.49%, 33.71%,55.81%和5.99%，整體資助率分別為0.00%, 3.33%,13.42%和6.25%。

2.2 自由類項目

2020年信息一處自由類項目四類科學問題屬性的申請與資助情況見表5，表中按照四類科學問題屬性對三種自由類項目的受理項數(shù)、資助項數(shù)和資助率分別進行了統(tǒng)計。2020年自由類申請項目中，A, B, C, D四類科學問題屬性項目的整體資助率分別為13.56%, 21.70%, 18.84%和15.35%，存在分布不均衡現(xiàn)象。其中，科學屬性選擇為C類的項目資助比例將近一半，表明自由類項目的科學問題多是源自于實際應用需求，具有需求導向、問題導向和目標導向的特征。超過1/3的自由類申請選擇的科學問題屬性是B，表明科研人員對于世界科學技術前沿的熱點、難點以及新興領域的關注度比較高。此外，A類項目旨在通過自由探索產(chǎn)出從無到有的原創(chuàng)性成果，實現(xiàn)從0到1的突破，D類項目指科學問題源于多學科交叉的共性難題，旨在通過交叉研究產(chǎn)出創(chuàng)新。與選擇B, C類對比明顯的是占比略高于5%的A類和略高于10%的D類項目。

表4 2020年重點項目、優(yōu)秀青年科學基金項目四類科學問題屬性的申請與資助情況

表5 2020年度自由類項目科學問題屬性和項目類型的申請與資助情況

3 RCC試點工作情況介紹

基金委在完善評審機制改革任務中，除了建立智能輔助評審系統(tǒng)，根據(jù)不同的科學屬性開展分類評審外，還要建立“負責任、講信譽、計貢獻”的評審機制。鼓勵評審專家認真負責地對申請書進行評審，作出科學判斷；對評審專家的評審效果和公正性進行統(tǒng)計；鼓勵評審專家在評價申請書的過程中，盡可能對申請人的工作提出有價值的建議。

信息一處作為基金委信息科學部選定的2020年“負責任、講信譽、計貢獻”(RCC)評審機制改革的試點科學處，提出并形成了2020年RCC試點方案，試點范圍為2020年F01代碼下的面上申請項目。信息一處RCC試點方案對“負責任”、“計貢獻”兩項指標，通過以下形式對信息進行了采集：

3.1 通訊評審專家意見反饋整理與統(tǒng)計

信息一處通過閱讀、整理通訊評審專家對面上項目申請的函評意見，與申請人對評審專家的反評意見，對“負責任”中的“態(tài)度”，與計貢獻中的“對申請人的貢獻”兩項指標進行了數(shù)據(jù)采集。

針對“態(tài)度”指標，評審意見中存在著“張冠李戴”，含有刺激性語言，評語過于簡單和概括，對申請人缺乏實際參考價值等情況。另外有通訊評審專家嚴重延誤后提交評審意見的現(xiàn)象。

針對“對申請人的貢獻”指標，信息一處共收到申請人反評意見2444份，反評率17.64%。其中，獲資助的申請人認為函評意見“很有幫助”和“有幫助”的合計占比達到95%，認為“幫助不大”和“沒有幫助”的合計占比5%，參見圖1；未獲資助的申請人認為函評意見“很有幫助”和“有幫助”的合計占比達到70%，認為“幫助不大”的占比14%，認為“沒有幫助”的占比16%，參見圖2。信息一處建議申請人今后更加積極的參與反評，協(xié)助科學處更好的進行評審工作。

3.2 通訊評審專家RCC問卷調查

信息一處通過電子郵件的方式，向參加面上項目通訊評審的學科領域專家抽樣發(fā)放了《國家自然科學基金RCC評審機制試點工作調查問卷》，共回收有效調查問卷131份?；貜驼{查問卷的專家全部具有高級專業(yè)技術高級職稱，其中具有正高級職稱的專家占總數(shù)的89%，評審國家自然科學基金項目次數(shù)超過3次及以上的專家占比達到84%，曾經(jīng)或正在主持國家自然科學基金項目2項及以上的專家占比達到90%以上。由此可見，本次受訪專家覆蓋面較廣，層次較高，主要以多次主持過國家自然科學基金項目，并且多次參加過基金項目評審的專家為主。問卷調查的反饋意見表明，對于RCC機制幫助提升評審質量的效果，35%的受訪專家認為“非常有效”，51%的受訪專家認為“比較有效”，僅有13%的受訪專家認為“不確定”或“無效”。參見圖3。

專家反饋意見來看RCC試點方案得到了廣大領域專家的普遍支持和認可，在推進完善評審機制改革方面效果突出，起到了對評審專家進行正面引導和正向激勵的作用。

4 民航聯(lián)合基金2020年項目受理情況

民航聯(lián)合研究基金由自然科學基金委和中國民用航空局共同設立。該聯(lián)合基金旨在更多地吸引全國范圍內的科學技術人員參與以我國民航事業(yè)可持續(xù)發(fā)展為背景的基礎研究，培養(yǎng)一批高水平行業(yè)科技人才，提升我國民航科技源頭自主創(chuàng)新能力，促進知識創(chuàng)新與技術創(chuàng)新的結合，為實現(xiàn)民航事業(yè)從大國走向強國的跨越作出貢獻[1]。該聯(lián)合基金自2004年啟動至今，已連續(xù)支持四期。前四期共計支持面上/培育類項目441項，重點類項目36項。

圖1 獲資助項目申請人對專家評審意見反評統(tǒng)計

圖2 未獲資助項目申請人對專家評審意見反評統(tǒng)計

圖3 RCC對提升通訊評審質量的效果統(tǒng)計

2020年國家自然科學基金委和中國民用航空局共同成立了民航聯(lián)合基金管理委員會，并召開了民航聯(lián)合基金聯(lián)系工作會議。2020年為第五期民航聯(lián)合基金實施的第一年。第五期聯(lián)合研究基金不再設立培育類項目，僅設立重點支持項目，每個項目直接費用的平均資助強度為210萬元，資助期限為4年。2020年度民航聯(lián)合研究基金指南涵蓋了21個重點支持項目研究方向，基金委受理項目72項。經(jīng)過初審、函評和會評，18個重點支持項目獲得資助。

5 2021年度申請代碼與研究方向及選擇注意事項

5.1 F01及其下屬代碼選擇注意事項

2020年，信息科學部將作為學科優(yōu)化布局改革試點學部之一，在項目申請中實行了新的二級代碼與研究方向，取消了三級代碼。2021年，信息一處將繼續(xù)沿用2020年的二級代碼與研究方向，以計算機輔助受理的方式進行項目評審。

學科優(yōu)化布局改革后，對二級代碼及研究方向的準確選擇直接關系到項目的分組和函評專家的智能指派，以至項目評審的準確性和質量。申請人在進行申請代碼和研究方向的選擇時應當遵循與項目分組原則相一致的“應用領域優(yōu)先、普適方向慎選”的原則，選擇最相近的申請代碼和研究方向，這有助于將申請書準確分配到相應的通訊評議項目分組中，同時有助于準確地指派給相關領域專家評審。因此，建議申請人在填寫基金申請時依據(jù)所選應用領域、研究方向、關鍵詞等信息，通過查閱和關鍵詞檢索“電子學與信息系統(tǒng)領域申請代碼、研究方向和關鍵詞一覽表(2021試用版)”(以下簡稱‘一覽表’)匹配到最合適的申請代碼和研究方向?！耙挥[表”因篇幅太長，不在紙質版上刊登，如需查閱，請到本刊網(wǎng)站上查詢下載。通過對2020年項目申請人選擇的申請代碼和研究方向的情況進行統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)申請書存在選擇“F0126.電子信息與其他領域交叉”代碼過于輕率和選擇“其它”研究方向過于輕率的問題。

5.1.1 選擇“F0126.電子信息與其他領域交叉”代碼過于輕率

2020年度選擇到二級代碼F0126的項目數(shù)(面上、青年、地區(qū))117項?？茖W處對這些項目進行分析發(fā)現(xiàn)，一些填寫代碼F0126的項目，其應用領域明確，多為一種技術在某一領域中具有一定的應用背景，基礎科學問題中的研究領域交叉性并不是很明顯。這類項目在“一覽表”中基本上可以查到對應的研究方向及關鍵詞，需要科學處工作人員進行細化后再分組。例如，項目“復雜環(huán)境下基于區(qū)塊鏈的物聯(lián)網(wǎng)可信方法研究”選擇了二級代碼F0126和研究方向“電子信息與其他領域交叉問題”，然而根據(jù)項目研究內容和“應用領域優(yōu)先、普適方向慎選”的原則，可以選擇二級代碼“F0102. 信息系統(tǒng)與系統(tǒng)安全”下的研究方向“通信網(wǎng)絡安全”，其下屬關鍵詞“物聯(lián)網(wǎng)安全”等更加符合申請項目中的研究內容。又例如，項目“信號量化與編碼中的隨機共振功效研究”選擇了二級代碼F0126和研究方向“電子信息與其他領域交叉問題”，可以選擇“F0101. 信息論”下的研究方向“信源編碼與信道編碼”。

5.1.2 選擇“其它”研究方向過于輕率

每個二級代碼下設置有若干個研究方向，其目的是希望申請人能夠盡可能詳細地描述其申請項目所屬的研究領域，提高項目送審的準確性，確保項目得到合理和公正的評審。考慮到信息領域發(fā)展迅速，每年都會有新的領域產(chǎn)生，為了防止這些新興領域的項目找不到相近的研究方向，科學處在每一個二級代碼下都設置了一個“其它”研究方向，以供申請人選擇。

2020年申請代碼和研究方向調整后，選擇“其它”研究方向的共558項，其中獲資助的項目數(shù)為83項，資助率為14.87%，低于自由類項目的資助率。通過分析選擇“其它”研究方向申請書的題目、摘要以及研究內容，可以發(fā)現(xiàn)除了極少的項目屬于新興的研究領域之外，大部分的項目均能在“一覽表”中找到相近的研究方向，并不屬于未列出的研究領域。

例如，名稱為“高通量的傅里葉疊層顯微計算成像方法和關鍵技術研究”的項目，申請人選擇的F0114“探測與成像”二級代碼下的“探測與成像的其他方向”。通過分析這個項目的研究內容，可以確定其研究方向是計算成像。這一研究方向有與其對應的二級代碼F0117“多媒體信息處理”，及研究方向“計算攝像”。又例如，名稱為“面向復雜航天環(huán)境的聽覺感知驅動語音增強算法研究”的項目，申請人選擇的F0106“空天通信”二級代碼下的“空天通信的其他方向”。雖然題目中涉及航天應用背景，但其研究的內容為語音增強算法，這一研究方向有與其對應的二級代碼F0117“多媒體信息處理”，研究方向“語音信息處理”，及下屬關鍵詞“語音增強”。

根據(jù)這些申請書選擇的研究方向，不難發(fā)現(xiàn)，這些申請人先選擇了一個大致相關的研究代碼，然后在該代碼下選擇研究方向，當在該代碼下再找不到合適的研究方向時，草率地選擇了“其它”研究方向。因此建議申請人在進行代碼選擇時，可以先根據(jù)研究的關鍵詞，從“一覽表”中進行檢索和匹配，而后根據(jù)匹配的研究方向選擇更為合適的申請代碼。如果這些申請人能夠認真地選擇研究方向，將能提高送審的準確性以及評審的質量。特別是隨著計算機輔助受理工作的推進，人工調整項目分組的工作將逐步被計算機替代，如果不能正確地選擇研究方向，將在一定程度上影響申請書能否獲得資助。

5.2 專家?guī)炀S護情況和評審意見撰寫建議

科學處在十余年計算機輔助指派試點工作[2]中做了大量的統(tǒng)計分析工作，持續(xù)補充完善了“申請代碼，研究方向，關鍵詞一覽表”?！耙挥[表”引導申請人規(guī)范表達項目主要研究內容方法的同時，引導評審專家規(guī)范描述其本人的研究領域和方向。智能系統(tǒng)輔助受理工作的目的是為了提高項目受理的效率，提高項目評審的準確性。輔助受理包括系統(tǒng)輔助分組和輔助指派函評專家。分組準確的核心在于申請人仔細閱讀“一覽表”，正確選擇申請代碼、研究方向和關鍵詞；輔助推薦函評專家的核心在于專家根據(jù)“一覽表”準確填寫并及時更新、補充熟悉代碼和關鍵詞，確保系統(tǒng)指派的評審項目是專家熟悉領域的項目。希望專家每年根據(jù)科學處發(fā)送的維護專家信息的提醒郵件，在評審受理工作開始之前及時更新補充熟悉代碼和關鍵詞。建議專家根據(jù)各自研究領域和研究方向的變化更新補充系統(tǒng)專家自填信息，首先是申請代碼，然后是關鍵詞來界定研究內容。同時，個人信息尤其是工作單位發(fā)生變動的專家建議在基本信息和個人簡歷同步更新單位信息并明確變動時間。

總之，科學處建議申請人仔細審讀查閱“一覽表”，選擇最合適申請書研究背景和研究內容的申請代碼、研究方向和關鍵詞；建議評議專家能及時更新、補充自己的熟悉代碼、研究方向和關鍵詞，在評議項目時按時、保質、保量地提交同行評議意見，并在評議時注意核查是否貼錯、是否有針對性和實質性的建議、是否用語規(guī)范。如果確因研究方向差異無法完成評審，選擇“1.與本人研究方向差距大，對該領域不熟悉。”作為拒評理由時，希望專家可以進一步明確本人的研究方向，以便于次年計算機輔助指派更加合理準確。

6 總結

計算機輔助的自然科學基金申請評審機制的重要環(huán)節(jié)之一就是申請代碼、研究方向和關鍵詞的選擇，提高選擇的準確性有賴于科學處和申請人的共同努力。信息一處期待2021年度申請人結合科學處補充完善后的申請代碼和研究方向，尤其是2021年信息一處申請代碼選擇中只有二級代碼，對選擇申請代碼和研究方向給予更多的重視，遵循“應用領域優(yōu)先，慎選普適方向”的原則，特別是要盡量避免輕易選擇“其他研究方向”。申請書中所選取的申請代碼、研究方向和關鍵詞，不僅表明了申請人研究工作所屬領域及核心研究問題所在，而且對計算機輔助受理(系統(tǒng)輔助分組與推薦函評專家)工作有著至關重要的意義。希望申請人仔細閱讀本文就申請代碼與研究方向選擇中存在的主要問題的舉例分析，按照本文及文獻[3,4,5]的說明選擇最合適最貼切申請代碼、研究方向和關鍵詞，以減少因選擇不當引起的分組和計算機輔助指派的不準確，為項目申請獲得到位的評審奠定基礎。同時也希望申請人對信息一處研究方向的完善提出意見和建議，我們將根據(jù)提出的意見和建議，結合領域發(fā)展和項目受理中發(fā)現(xiàn)的新問題，不斷地修改和完善。

致謝我們的工作既得到了信息學部領導的關心、鼓勵、肯定和支持，也得到了主管委領導、計劃局、政策局、信息中心的大力支持，同時還得到了廣大申請人的大力支持，在此向他們表示衷心的感謝。同時，我們也對在信息一處兼聘的工作人員表示衷心感謝。