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2020年9月3日，光峰科技（688007）發(fā)布公告稱公司已與極米科技簽訂《專利許可協(xié)議》和《戰(zhàn)略合作協(xié)議》，光峰科技公司同意授權(quán)極米科技在協(xié)議存續(xù)期間實(shí)施指定專利，極米科技分5年每年向公司支付專利許可使用費(fèi)，合計(jì)人民幣2500萬(wàn)元。至此，極米科技在科創(chuàng)板上市路上遭遇到的專利訴訟暫告一段落。

2020年5月8日，極米科技科創(chuàng)板IPO申請(qǐng)被上交所正式受理，6月2日便遭到光峰科技的專利訴訟，緊接著光峰科技又向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交了針對(duì)極米科技全部16件發(fā)明專利的無(wú)效請(qǐng)求。一旦極米科技的16件專利中有11件以上被宣告無(wú)效，則其專利數(shù)量將低于5件，不滿足科創(chuàng)板上市要求。從目前的結(jié)果看，極米科技為了能順利上市，采取了“花錢(qián)消災(zāi)”的和解策略，應(yīng)該也屬無(wú)奈之舉。

事實(shí)上，自從科創(chuàng)板開(kāi)市以來(lái)，已發(fā)生數(shù)十余起IPO過(guò)程中的專利糾紛案件，特別是2020年3月20日證監(jiān)會(huì)公布《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“《指引》”），明確將專利納入擬上市企業(yè)科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，之后專利糾紛數(shù)量開(kāi)始猛增。那么，專利到底如何影響企業(yè)科創(chuàng)板上市？

我們來(lái)了解一下相關(guān)政策：《指引》規(guī)定企業(yè)擁有5項(xiàng)以上與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入相關(guān)的發(fā)明專利，是判斷企業(yè)具有科創(chuàng)屬性的必要條件；例外情況下，如果企業(yè)擁有50件以上可以構(gòu)成核心技術(shù)和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的專利，則可以不考慮研發(fā)投入和營(yíng)業(yè)收入等因素，直接認(rèn)定該企業(yè)具有科創(chuàng)屬性。專利對(duì)于擬上科創(chuàng)板企業(yè)的重要性可見(jiàn)一斑。

商場(chǎng)如戰(zhàn)場(chǎng)，企業(yè)可以在合法的前提下合理利用規(guī)則，采取專利侵權(quán)訴訟或?qū)＠麩o(wú)效的手段，阻撓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手上市，文章開(kāi)頭提到的案例便是如此。擬上市企業(yè)該如何應(yīng)對(duì)專利風(fēng)險(xiǎn)呢？

第一，要確保擁有足夠多的有效專利。中芯國(guó)際（688981）當(dāng)時(shí)在招股書(shū)中披露截至2019年12月31日，共有專利8122件。面對(duì)如此大量的專利，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手幾乎不可能采取專利無(wú)效手段阻擊其上市進(jìn)程。因此，企業(yè)一定要將研發(fā)過(guò)程與專利申請(qǐng)結(jié)合起來(lái)，深度挖掘技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)，提早開(kāi)展全方位專利布局。

第二，要建立專利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。首先，在IPO之前要做好已有發(fā)明專利的權(quán)利穩(wěn)定性評(píng)估，在招股書(shū)中適當(dāng)剔除穩(wěn)定性不高的發(fā)明專利。其次，應(yīng)當(dāng)徹底調(diào)查潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利情況，找出具有潛在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的專利，做好應(yīng)對(duì)專利侵權(quán)訴訟預(yù)案。如可以根據(jù)具體情況選擇和解、反訴、交叉許可等。

第三，要有知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)介入。目前，擬上市企業(yè)主要聘請(qǐng)上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)完成各項(xiàng)上市輔導(dǎo)，但為了應(yīng)對(duì)越來(lái)越多的針對(duì)IPO的專利侵權(quán)、無(wú)效案件，企業(yè)還應(yīng)當(dāng)請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)參與日常的專利挖掘、專利布局、專利預(yù)警分析等工作，并介入IPO評(píng)審等環(huán)節(jié)，為企業(yè)提供最專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢意見(jiàn)，起到事半功倍的效果。