潘剛 陳秀敏

摘要：[目的/意義]在國(guó)家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略背景下，建設(shè)好中國(guó)特色新型科技智庫(kù)尤為重要。其中，根據(jù)國(guó)家重大戰(zhàn)略需求和全球工程科技發(fā)展態(tài)勢(shì)，科學(xué)合理布局科技智庫(kù)的研究方向、創(chuàng)新智庫(kù)研究方法顯得更為重要。[方法/過程]本文系統(tǒng)地梳理了學(xué)術(shù)界關(guān)于科技智庫(kù)內(nèi)涵的闡述，立足科技智庫(kù)服務(wù)于國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略需求的大局，從中國(guó)特色新型科技智庫(kù)的功能和定位著手，對(duì)科技智庫(kù)研究方向布局、智庫(kù)項(xiàng)目研究團(tuán)隊(duì)組建和研究方法、項(xiàng)目管理、評(píng)價(jià)體系建設(shè)進(jìn)行了深度分析。[結(jié)果/結(jié)論]結(jié)合科技智庫(kù)特點(diǎn)，本文針對(duì)科技智庫(kù)建設(shè)提出以下建議：要從學(xué)術(shù)研究思維轉(zhuǎn)向決策咨詢思維，解決決策過程中的認(rèn)知和判斷問題;在研究體系建設(shè)上，應(yīng)以“針對(duì)性、前瞻性、儲(chǔ)備性”為原則，面向國(guó)家決策、科技前沿、產(chǎn)業(yè)發(fā)展三大研究方向分級(jí)、分類部署;在研究過程中，要高度重視實(shí)地調(diào)研的作用;在智庫(kù)項(xiàng)目管理上，應(yīng)結(jié)合自身特點(diǎn)進(jìn)行改進(jìn)與創(chuàng)新;在構(gòu)建科技智庫(kù)及項(xiàng)目評(píng)估體系時(shí)，應(yīng)著重考慮成果采納、學(xué)術(shù)引領(lǐng)等因素。

關(guān)鍵詞：科技智庫(kù) ? ?研究布局 ? ?智庫(kù)項(xiàng)目管理 ? ?智庫(kù)評(píng)價(jià)

分類號(hào)：C932

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2021.06.05

1 ?引言

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，其發(fā)展水平的高低直接關(guān)系著一個(gè)國(guó)家的前途和命運(yùn)。當(dāng)今，世界正面臨著百年未有之大變局，新一輪的科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在興起，發(fā)達(dá)國(guó)家普遍將科技作為本輪戰(zhàn)略博弈的核心，競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度前所未有[1]。黨的十九屆五中全會(huì)決議把“堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，全面塑造發(fā)展新優(yōu)勢(shì)”放在各項(xiàng)工作的首位，明確提出把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，加快建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)，進(jìn)一步強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量。

政府的決策，無論是針對(duì)科技問題，還是涉及科技的其他領(lǐng)域，科學(xué)決策的復(fù)雜性、必要性和專業(yè)性，決定了其對(duì)專業(yè)信息和知識(shí)服務(wù)的需求[2]。智庫(kù)，也稱思想庫(kù)，是從事戰(zhàn)略研究和咨詢服務(wù)，服務(wù)于政府決策的知識(shí)和智力服務(wù)機(jī)構(gòu)[3]。各類智庫(kù)作為專業(yè)研究機(jī)構(gòu)，是為政府決策系統(tǒng)提供這些專業(yè)信息和知識(shí)的主要渠道?？v觀國(guó)內(nèi)各智庫(kù)的主要研究領(lǐng)域，現(xiàn)已初步形成“經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略”“思想理論建設(shè)”“科技發(fā)展戰(zhàn)略與創(chuàng)新”和“外交、國(guó)防和國(guó)家安全”等四大布局[4-7]。

2 ?中國(guó)特色新型科技智庫(kù)功能與定位

科技智庫(kù)是智庫(kù)體系的有機(jī)組成部分，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)科技智庫(kù)嘗試給出不同的定義。白春禮認(rèn)為，科技智庫(kù)主要是從科學(xué)技術(shù)影響和作用的角度研究事關(guān)全局的重大問題，從科技規(guī)律出發(fā)，思考世界科技發(fā)展的走勢(shì)，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大問題提出具有前瞻性和建設(shè)性的建議[8]。萬勁波、李培楠（2018）將科技智庫(kù)定義為以科技戰(zhàn)略政策科學(xué)研究為主要職能，以科技戰(zhàn)略政策決策咨詢?yōu)橹饕δ艿膶I(yè)政策研究和咨詢機(jī)構(gòu)[9]。美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)《2015年全球智庫(kù)報(bào)告》則認(rèn)為，科技智庫(kù)旨在理解社會(huì)所面臨的挑戰(zhàn)以及找到工具和方法去克服這些挑戰(zhàn)，為相關(guān)領(lǐng)域的進(jìn)步提供相關(guān)政策支撐[10]。相較于科技智庫(kù)的定義，本文更贊同從功能上來界定科技智庫(kù)?？萍贾菐?kù)脫離不開硬性的科學(xué)技術(shù)研究，我國(guó)具有比較完整的科技系統(tǒng)和豐富的科教資源，科研單位下屬的情報(bào)所、政策研究所毋庸置疑屬于科技智庫(kù)，從事硬性科技研究的科研人員也會(huì)涉及相應(yīng)的軟科學(xué)研究，科研院所、高校、企業(yè)都有從事相關(guān)產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略研究的隊(duì)伍，綜合性智庫(kù)也有涉及科技的咨詢研究。另外，根據(jù)國(guó)家需要臨時(shí)組織多領(lǐng)域?qū)＜覅⑴c的大型咨詢研究組以及一些重要的學(xué)術(shù)會(huì)議（如“香山會(huì)議”），也具有科技智庫(kù)的功能。因此，從功能上來界定科技智庫(kù)顯得更為合理?？萍贾菐?kù)主要的三個(gè)方面的功能：一是服務(wù)決策，為國(guó)家宏觀決策提供獨(dú)立、客觀的科學(xué)依據(jù)和咨詢建議;二是引領(lǐng)創(chuàng)新方向，從科學(xué)理念、科學(xué)方法、科學(xué)文化方面影響社會(huì)公眾，推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步;三是創(chuàng)新研究方法和工具，確保智庫(kù)研究的科學(xué)性和權(quán)威性[2]。

任何國(guó)家的智庫(kù)發(fā)展都受制于本國(guó)的實(shí)際國(guó)情和現(xiàn)實(shí)制度，各國(guó)的決策環(huán)境與機(jī)制不同，智庫(kù)領(lǐng)域的多樣性使得各國(guó)的智庫(kù)發(fā)展模式很難具有可比性，國(guó)際智庫(kù)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)也很難照抄、照搬，只能是進(jìn)行總結(jié)與反思，從而啟發(fā)自身智庫(kù)的建設(shè)。2015年1月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)的意見》提出，建設(shè)高水平科技創(chuàng)新智庫(kù)，科研院所要圍繞建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，研究國(guó)內(nèi)外科技發(fā)展趨勢(shì)，提出咨詢建議，開展科學(xué)評(píng)估，進(jìn)行預(yù)測(cè)預(yù)判，促進(jìn)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展深度融合。因此，中國(guó)特色新型科技型智庫(kù)在定位上要牢牢把握“中國(guó)特色”和“新型”兩個(gè)要素，立足于中國(guó)國(guó)情，以服務(wù)于黨和國(guó)家發(fā)展大局、促進(jìn)我國(guó)科技創(chuàng)新、提升我國(guó)科技實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力為總體研究目標(biāo)，積極開展決策咨詢，充分發(fā)揮支撐國(guó)家、地方、產(chǎn)業(yè)有關(guān)科技政策決策與戰(zhàn)略制定的智囊團(tuán)作用，在智庫(kù)的運(yùn)行、管理模式、人員組建、項(xiàng)目管理等方面積極探索新的工作機(jī)制。中國(guó)特色新型科技智庫(kù)的首要任務(wù)是找準(zhǔn)定位?？萍贾菐?kù)要從科技咨詢的角度來支撐行政決策，必須將技術(shù)邏輯轉(zhuǎn)變?yōu)樾姓壿嫞瑥膶W(xué)術(shù)研究思維轉(zhuǎn)變?yōu)闆Q策咨詢思維。其第一個(gè)層級(jí)的涵義是解決行政決策中的認(rèn)知問題，即要為行政決策中遇到的問題提供科技認(rèn)知的依據(jù)，對(duì)于關(guān)系國(guó)家地位和安全、區(qū)域及產(chǎn)業(yè)發(fā)展決策、公眾關(guān)心的科技政策以及管理中遇到的問題，要能夠探究問題產(chǎn)生的原因，講清現(xiàn)狀、趨勢(shì)、規(guī)律、影響等;第二個(gè)層級(jí)的涵義是解決行政決策中的判斷問題，對(duì)采用不同政策方針、技術(shù)路線、具體措施可能產(chǎn)生的結(jié)果做出分析和判斷，厘清可能產(chǎn)生的結(jié)果的利與弊，并提出最佳解決方案。

3 ?中國(guó)特色新型科技智庫(kù)研究方向選擇

回顧我國(guó)科技發(fā)展的歷史，黨中央在不同的歷史時(shí)期都高度重視科技工作的發(fā)展。尤其是黨的十八大以來，立足新發(fā)展階段的特征，我國(guó)對(duì)推動(dòng)科技自立自強(qiáng)、推動(dòng)科技創(chuàng)新的重視程度、推動(dòng)力度之強(qiáng)大前所未有[11]?？萍贾菐?kù)大有可為，也必有作為。中國(guó)特色新型科技智庫(kù)在頂層設(shè)計(jì)時(shí)，要主動(dòng)謀劃，構(gòu)建相對(duì)穩(wěn)定的咨詢研究體系，要按照“針對(duì)性、前瞻性、儲(chǔ)備性”原則，分級(jí)、分類部署研究方向與領(lǐng)域，切實(shí)為國(guó)家各級(jí)政府決策提供智力支撐。

3.1 ?面向國(guó)家需求開展針對(duì)性研究

第一類是面向國(guó)家需求開展針對(duì)性研究，服務(wù)于國(guó)家層面宏觀決策。在國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化推進(jìn)的過程中，科技智庫(kù)具有不可替代的作用[12]。從科技發(fā)展規(guī)律、影響和作用等角度，研究關(guān)系全局的重大問題，開展科學(xué)評(píng)估，對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大問題提供科學(xué)依據(jù)、提出前瞻性的建議，在國(guó)家科技戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策制定多方面發(fā)揮重要作用，促進(jìn)決策的科學(xué)化，為國(guó)家治理現(xiàn)代化提供研究基礎(chǔ)和方法。此類研究包括國(guó)家重大科技戰(zhàn)略、規(guī)劃的制訂和貫徹落實(shí)以及如何應(yīng)對(duì)突發(fā)性重大事件開展應(yīng)急研究等。《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》明確提出我國(guó)到2030年躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列，到2050年建成世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略目標(biāo)。在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)中，要為科技強(qiáng)國(guó)、航天強(qiáng)國(guó)、網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)、交通強(qiáng)國(guó)、數(shù)字中國(guó)、智慧社會(huì)建設(shè)中面臨的一系列重大問題提供戰(zhàn)略咨詢和建議。例如，實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和是我國(guó)向世界做出的重大承諾，也是一場(chǎng)廣泛而深刻的經(jīng)濟(jì)社會(huì)革命，是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)性工程。當(dāng)前，從中央到地方各個(gè)層面的科技智庫(kù)機(jī)構(gòu)都在積極推進(jìn)以能源生產(chǎn)和消費(fèi)革命為主體改革創(chuàng)新內(nèi)容的“雙碳”計(jì)劃，結(jié)合各區(qū)域資源稟賦特點(diǎn)構(gòu)建綜合能源系統(tǒng)，實(shí)施相應(yīng)的行動(dòng)方案。另外，對(duì)于突發(fā)性重大事件的處置要及時(shí)開展對(duì)策咨詢研究，這也成為當(dāng)前各個(gè)科技智庫(kù)重點(diǎn)關(guān)注的課題。例如，面對(duì)2020年襲擊全球的新冠肺炎疫情這一備受國(guó)際關(guān)注的公共衛(wèi)生事件，國(guó)內(nèi)多家科技智庫(kù)和科研機(jī)構(gòu)圍繞預(yù)防、診治、管理等方面開展咨詢研究，從醫(yī)療保障、物資供應(yīng)、交通控制、信息公開、心理康復(fù)、國(guó)際影響等方面，進(jìn)行系統(tǒng)性、可行性和應(yīng)急性的現(xiàn)狀調(diào)查和措施研判，提出了諸如人傳人的重大判斷，以及封城、建設(shè)方艙醫(yī)院等隔離診治措施和健全公共衛(wèi)生管理體系等咨詢建議。實(shí)踐證明，我國(guó)疫情防控能夠取得舉世矚目的優(yōu)秀成果，得益于能夠集中力量辦大事的舉國(guó)體制，也離不開科技智庫(kù)精準(zhǔn)、科學(xué)、實(shí)時(shí)的防控策略建議。

3.2 ?面向未來開展前瞻性研究

第二類是面向未來開展前瞻性研究，把握未來科技發(fā)展趨勢(shì)。其包括科技未來發(fā)展方向的重要?jiǎng)?chuàng)新趨勢(shì)、預(yù)測(cè)和判斷，適度超前提出謀劃和布局建議，尤其是對(duì)新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域可能帶來重大變革及顛覆性變化的技術(shù)，以及技術(shù)創(chuàng)新可能的跨領(lǐng)域應(yīng)用進(jìn)行重點(diǎn)研判。世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家，其現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)之所以卓有成效，綜合國(guó)力之所以強(qiáng)大，最重要的特征之一是科技實(shí)力的強(qiáng)大，國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)核心是科技競(jìng)爭(zhēng)。歷史上的幾次技術(shù)革命所引起的產(chǎn)業(yè)革命和社會(huì)變革，深刻地改變了世界政治、經(jīng)濟(jì)和軍事革局，抓住科技革命機(jī)遇的國(guó)家率先步入現(xiàn)代化行列。當(dāng)今世界面臨百年未有之大變局，我國(guó)發(fā)展仍處于并將長(zhǎng)期處于重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，而科技發(fā)展及應(yīng)用的本身極具不確定性，需要長(zhǎng)期持續(xù)跟蹤。在研究方向的時(shí)間尺度上，要圍繞我國(guó)2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)，以及與國(guó)家實(shí)現(xiàn)第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)相呼應(yīng)，即中期研究面向2035年，長(zhǎng)期研究面向2050年。研究領(lǐng)域與內(nèi)容上盡可能詳盡、準(zhǔn)確，為國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目布局，為國(guó)家和企業(yè)科技研發(fā)投入，為高校學(xué)科建設(shè)和科技人才培養(yǎng)提供指導(dǎo)。例如，近年來，對(duì)于以2035年和2050年為時(shí)間節(jié)點(diǎn)目標(biāo)開展基礎(chǔ)科學(xué)、新興產(chǎn)業(yè)與工程科技的中期及長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略研究，就成為多家科技智庫(kù)機(jī)構(gòu)和政府部門開展研究的主要方向。

3.3 ?面向產(chǎn)業(yè)開展儲(chǔ)備性研究

第三類是面向產(chǎn)業(yè)開展儲(chǔ)備性研究，以備政府決策、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的不時(shí)之需。其包括地方和區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略定位，發(fā)展中的科技問題，產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)趨勢(shì)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖、產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中面臨的問題，產(chǎn)業(yè)內(nèi)重大科技決策、瓶頸問題解決等方面的研究，在政策延續(xù)、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、施政成效、時(shí)空差異等方面，持續(xù)做好調(diào)研積累。此類研究選題主要來源于工作實(shí)踐，由智庫(kù)團(tuán)隊(duì)在實(shí)踐中發(fā)掘、產(chǎn)業(yè)部門及企業(yè)提出，也可以結(jié)合近期規(guī)劃制訂，由科技智庫(kù)開展科學(xué)論證、戰(zhàn)略研究、咨詢?cè)u(píng)估等，研究成果旨在為產(chǎn)業(yè)健康持續(xù)發(fā)展提供針對(duì)性建議與支撐。

誠(chéng)然，不同規(guī)模、優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域的科技智庫(kù)在對(duì)自身研究方向布局做頂層設(shè)計(jì)時(shí)，要結(jié)合自身實(shí)際，有針對(duì)性、選擇性地去進(jìn)行設(shè)置。類別的不同只是戰(zhàn)略性范疇層次的不同，在不同的類別間可設(shè)立不同層次的項(xiàng)目，不同層次的項(xiàng)目也會(huì)隨著研究的深入而逐步升級(jí)。

4 ?科技智庫(kù)項(xiàng)目組織和研究方法

當(dāng)前，科技智庫(kù)研究的依托形式多種多樣，其中，大部分依然是通過項(xiàng)目的形式開展研究，無論是針對(duì)性、前瞻性，還是儲(chǔ)備性的科技智庫(kù)項(xiàng)目，本文認(rèn)為有幾點(diǎn)共性的組織和研究方法值得參考。

4.1 ?建立小核心、大網(wǎng)絡(luò)的工作機(jī)制

小核心大網(wǎng)絡(luò)的工作機(jī)制中，小核心是指要由具備國(guó)際視野、宏觀思維和領(lǐng)導(dǎo)力的戰(zhàn)略科學(xué)家領(lǐng)銜，保障整個(gè)研究能夠順利開展和高質(zhì)量完成。這個(gè)核心能夠?qū)?guó)家、產(chǎn)業(yè)宏觀戰(zhàn)略意圖與咨詢研究有機(jī)結(jié)合，把握方向、整合意見、形成共識(shí)。大網(wǎng)絡(luò)是指研究團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)由科技、政策、經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域?qū)＜夜餐瑯?gòu)成，并建立相應(yīng)的合作研究機(jī)制?？梢哉f，科技智庫(kù)的優(yōu)勢(shì)資源在于能夠集聚和調(diào)動(dòng)相關(guān)領(lǐng)域研究團(tuán)隊(duì)，這是豐富科技思想的源頭活水。在研究項(xiàng)目設(shè)立以后，如何組織好研究團(tuán)隊(duì)，是項(xiàng)目成敗的重要關(guān)鍵。尤其是對(duì)于綜合性的研究，研究團(tuán)隊(duì)的組建首先要起始于對(duì)項(xiàng)目研究的任務(wù)分解，必然要涉及不同領(lǐng)域的科技問題，在解決專業(yè)問題的基礎(chǔ)上，融入多領(lǐng)域的專家才能構(gòu)建科學(xué)的研究團(tuán)隊(duì)，這個(gè)團(tuán)隊(duì)是可以隨著研究進(jìn)展而適時(shí)調(diào)整的。以國(guó)務(wù)院早期部署的水資源系列戰(zhàn)略咨詢研究為例，該項(xiàng)目自1999年起始，由中國(guó)工程院承擔(dān)，歷經(jīng)了6個(gè)大項(xiàng)目的12年研究。一期項(xiàng)目“中國(guó)可持續(xù)發(fā)展水資源戰(zhàn)略研究”，由第九屆全國(guó)政協(xié)副主席錢正英院士擔(dān)任組長(zhǎng)，細(xì)分了防洪減災(zāi)、農(nóng)業(yè)需水、城市用水、生態(tài)建設(shè)與水資源保護(hù)利用及水污染防治等9個(gè)課題，各課組負(fù)責(zé)人均由該領(lǐng)域院士擔(dān)任。項(xiàng)目組組織涵蓋了地理、地質(zhì)、氣象、水文、農(nóng)業(yè)、水利、土地、林業(yè)與生態(tài)建設(shè)、環(huán)境保護(hù)、城市建設(shè)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)等十多個(gè)學(xué)科的43位院士和300多位專家。小核心、大網(wǎng)絡(luò)、高質(zhì)量的研究團(tuán)隊(duì)組建，為后續(xù)研究取得成功奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。在二期“西北地區(qū)水資源配置、生態(tài)環(huán)境建設(shè)和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略研究”中，在團(tuán)隊(duì)組建上，保留了一期的核心成員，結(jié)合西北地域特點(diǎn)，增加了牧業(yè)、水土保持、歷史、考古、石油、天然氣、煤炭、冶金等多個(gè)學(xué)科的專家，并有西北6個(gè)省、自治區(qū)的有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和專家參與。后續(xù)幾期東北、新疆、江蘇沿海地區(qū)等水資源問題，也根據(jù)地域特點(diǎn)、研究?jī)?nèi)容的不同，調(diào)整了研究團(tuán)隊(duì)的組成。

4.2 ?深化戰(zhàn)略研究方法

目前，基于系統(tǒng)科學(xué)、預(yù)測(cè)科學(xué)、運(yùn)籌科學(xué)等科學(xué)理論的預(yù)測(cè)方法、定量分析和政策模擬方法[13]，以及將定性與定量相結(jié)合的研究方法等極大地豐富了科學(xué)技術(shù)預(yù)見方法，基于信息和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的信息資源和挖掘分析技術(shù)等現(xiàn)代化手段，為洞悉規(guī)律提供了工具。但智庫(kù)研究不同于具體技術(shù)研究，實(shí)地調(diào)研不能忽略，仍是智庫(kù)項(xiàng)目開展研究所必需的基本方法，要堅(jiān)持從實(shí)際中來、到實(shí)際中去，堅(jiān)持把實(shí)際調(diào)研作為咨詢研究的基礎(chǔ)。從現(xiàn)狀、需求、解決思路到建議的提出，無一不需要調(diào)研支撐。水資源系列成果之所以得到中央和各級(jí)政府的高度認(rèn)同，離不開調(diào)研工作的貢獻(xiàn)。當(dāng)然，咨詢研究工作不是從頭開始，必須利用前人積累的知識(shí)，研究人員帶著其自身的全部知識(shí)積累，在收集資料的同時(shí)，進(jìn)行實(shí)地考察，綜合考察與反復(fù)的單獨(dú)考察相結(jié)合，直到弄清楚問題的本質(zhì)和解決途徑。

4.3 ?構(gòu)建專業(yè)的知識(shí)庫(kù)和信息系統(tǒng)

科技智庫(kù)需要構(gòu)建專業(yè)的知識(shí)庫(kù)和信息系統(tǒng)。在信息化日益發(fā)達(dá)的當(dāng)今時(shí)代，能否獲得準(zhǔn)確、全面、實(shí)時(shí)的數(shù)據(jù)信息，直接影響著咨詢質(zhì)量。縱覽國(guó)際知名的智庫(kù)機(jī)構(gòu)，無一不建有專門的數(shù)字圖書館，并配有強(qiáng)大的咨詢數(shù)據(jù)庫(kù)和工作網(wǎng)絡(luò)支撐。例如德國(guó)馬克斯-普朗克科學(xué)促進(jìn)會(huì)設(shè)有專門的數(shù)字圖書館;日本野村綜合研究所建有儲(chǔ)備研究成果和客戶需求的數(shù)據(jù)庫(kù)，并在歐美及亞太地區(qū)主要城市均設(shè)立分支機(jī)構(gòu);中國(guó)工程院持續(xù)建設(shè)中國(guó)工程科技知識(shí)中心，為工程院高端智庫(kù)建設(shè)提供信息化支撐;中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心、中國(guó)國(guó)家圖書館以及部分高校圖書館也積極開展智庫(kù)知識(shí)服務(wù)[14]。

4.4 ?建立與決策部門密切的對(duì)接機(jī)制

智庫(kù)應(yīng)加強(qiáng)與政府機(jī)構(gòu)的密切關(guān)系，建立智庫(kù)與決策部門對(duì)接機(jī)制，把行政主管部門的政策研究及其強(qiáng)大的資源優(yōu)勢(shì)同智庫(kù)研究緊密結(jié)合起來，實(shí)現(xiàn)良性互動(dòng)、供適所需[15]。政府在管理實(shí)踐工作中，了解和掌握大量問題的一手信息，是科技智庫(kù)研究選題來源的重要渠道和研究成果報(bào)送服務(wù)的主要對(duì)象。建立有效的溝通機(jī)制，準(zhǔn)確把握政府決策需求，對(duì)于何種類型的智庫(kù)都至關(guān)重要。

5 ?科技智庫(kù)項(xiàng)目管理上的改進(jìn)與創(chuàng)新

科技智庫(kù)研究項(xiàng)目屬于軟科學(xué)項(xiàng)目范疇。“七五”（1986—1990年）至“十二五”期間（2011—2015年），我國(guó)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目體系中均設(shè)置有國(guó)家軟科學(xué)研究計(jì)劃專項(xiàng)。專項(xiàng)的目的在于支持我國(guó)科技發(fā)展與改革中戰(zhàn)略性、政策性問題的研究，科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與社會(huì)進(jìn)步的重大問題研究，支持國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的前瞻性問題研究，為決策提供科學(xué)依據(jù)?！笆濉逼陂g，國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目進(jìn)一步優(yōu)化了布局，將軟科學(xué)研究計(jì)劃調(diào)整為相應(yīng)的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略研究專項(xiàng)[16]。我國(guó)各級(jí)政府部門都會(huì)圍繞其職能和決策需求，設(shè)置相應(yīng)的咨詢類項(xiàng)目，大都涵蓋了定向及面上征集、指南發(fā)布、項(xiàng)目申請(qǐng)、立項(xiàng)評(píng)審、合同（任務(wù)書）簽訂、項(xiàng)目驗(yàn)收等完整的管理流程。在國(guó)家科技項(xiàng)目管理“放管服”的大背景下，按照國(guó)務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革的方案》的要求，政府各部門不再直接管理具體項(xiàng)目，項(xiàng)目管理由專業(yè)的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)，形成決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互聯(lián)系和相互制約的新格局。

科技智庫(kù)類項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，必須轉(zhuǎn)變管理工作理念，要牢記智庫(kù)項(xiàng)目研究是高級(jí)的腦力勞動(dòng)，其完成質(zhì)量高低關(guān)鍵取決于立項(xiàng)選題、研究團(tuán)隊(duì)組建、團(tuán)隊(duì)人員的專業(yè)構(gòu)成、研究人員的主觀能動(dòng)性以及研究成果能否輔助支撐決策等而不是硬性指標(biāo)，在管理中應(yīng)實(shí)施“嚴(yán)進(jìn)嚴(yán)出”的控制原則。最值得管理機(jī)構(gòu)反思的是：現(xiàn)行的管理模式是否適合智庫(kù)類項(xiàng)目的特點(diǎn);如何通過優(yōu)化管理過程、對(duì)研究過程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)進(jìn)行把控來做好績(jī)效目標(biāo)完成的風(fēng)險(xiǎn)防控;如何通過全過程管理來促進(jìn)和保障項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)更好地發(fā)揮智慧和專業(yè)優(yōu)勢(shì)，不斷產(chǎn)出高質(zhì)量的智庫(kù)產(chǎn)品。要把管理的重點(diǎn)放在方向選擇、團(tuán)隊(duì)組成、節(jié)點(diǎn)跟進(jìn)、成果應(yīng)用及跟進(jìn)效果反饋等方面，特別是有的科技智庫(kù)類項(xiàng)目成果持續(xù)周期長(zhǎng)，成果產(chǎn)出并不局限于研究周期，有的往往需要幾年甚至幾十年的實(shí)踐檢驗(yàn)，比如人口政策調(diào)整、三峽工程建設(shè)、卡脖子技術(shù)清單選擇和攻關(guān)等。此類咨詢論證一旦付諸實(shí)施必然面臨建設(shè)周期長(zhǎng)、投資力度大、社會(huì)影響強(qiáng)烈等問題，因此在這類咨詢項(xiàng)目的管理上更要嚴(yán)把立項(xiàng)評(píng)審和結(jié)題評(píng)價(jià)關(guān)口，強(qiáng)調(diào)廣泛深入調(diào)研和充分研究。另外，在管理辦法的制訂上，要建立“以人為本”的管理理念，建立合理的激勵(lì)保障機(jī)制，以充分調(diào)動(dòng)科研人員的積極性，及時(shí)發(fā)現(xiàn)管理中有悖于促進(jìn)項(xiàng)目開展的問題。在項(xiàng)目立項(xiàng)上，吸引、培養(yǎng)更多的年輕戰(zhàn)略科學(xué)家參與研究，可以探索試行“揭榜掛帥”制度，打破長(zhǎng)期形成的固定圈子，讓有思想、有優(yōu)勢(shì)、有儲(chǔ)備的機(jī)構(gòu)和團(tuán)隊(duì)參與競(jìng)爭(zhēng)。長(zhǎng)期以來，受制于管理制度和管理方式，許多科技智庫(kù)的研究成果并未得到充分展現(xiàn)和利用。作為專業(yè)的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，其管理人員要具備較高的綜合素質(zhì)和分辨能力，能夠協(xié)助研究團(tuán)隊(duì)識(shí)別、挖掘研究的社會(huì)價(jià)值，力求使研究成果發(fā)揮最大效用。

6 ?構(gòu)建科學(xué)的科技智庫(kù)評(píng)估體系

如何對(duì)智庫(kù)進(jìn)行科學(xué)合理的評(píng)價(jià)是當(dāng)前智庫(kù)管理領(lǐng)域中的難題。如前文所述，科技智庫(kù)研究項(xiàng)目的成果產(chǎn)出是思想、是建議、是觀點(diǎn)，其產(chǎn)出的特殊性決定了評(píng)價(jià)結(jié)果的不確定性，需要在評(píng)價(jià)體系的設(shè)計(jì)上充分考慮。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者在智庫(kù)影響力評(píng)估方面，做了很多嘗試，從多個(gè)角度設(shè)計(jì)了綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括全定性的指標(biāo)體系，以及定性和定量相結(jié)合的指標(biāo)體系。比如：美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)“智庫(kù)與公民社會(huì)研究項(xiàng)目”自2006年起每年發(fā)布一期全球智庫(kù)排名，其主要指標(biāo)有資源指標(biāo)、效用指標(biāo)、產(chǎn)出指標(biāo)和影響力指標(biāo);上海社會(huì)科學(xué)院智庫(kù)研究中心的智庫(kù)評(píng)價(jià)指標(biāo)中包括智庫(kù)的影響力、學(xué)術(shù)影響力、媒體影響力、國(guó)際影響力、智庫(kù)成長(zhǎng)與營(yíng)銷能力;中國(guó)社會(huì)科學(xué)院中國(guó)社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)研究院從智庫(kù)的吸引力、管理力和影響力方面對(duì)智庫(kù)進(jìn)行分析和排名?？萍贾菐?kù)作為智庫(kù)的一類，也被列于有關(guān)評(píng)估機(jī)構(gòu)的排名之中。如前文所述，中國(guó)特色新型科技智庫(kù)定位于支撐黨中央決策，服務(wù)國(guó)家、地方、產(chǎn)業(yè)有關(guān)科技政策決策與戰(zhàn)略制訂，在評(píng)價(jià)指標(biāo)的建立上，可不必如普遍認(rèn)為的那樣追求社會(huì)影響，而是以研究創(chuàng)新和決策服務(wù)為導(dǎo)向，建立以智庫(kù)的組織運(yùn)行管理、咨詢?nèi)蝿?wù)的承接與產(chǎn)出、戰(zhàn)略科學(xué)家的培養(yǎng)與利用、學(xué)術(shù)引領(lǐng)與指導(dǎo)發(fā)展為核心的評(píng)估體系。

構(gòu)建科學(xué)的科技智庫(kù)評(píng)估體系，還包括對(duì)智庫(kù)項(xiàng)目產(chǎn)出進(jìn)行評(píng)價(jià)。財(cái)政部2020年3月新修訂了《項(xiàng)目支出績(jī)效評(píng)價(jià)管理辦法》，提出要做好單位自評(píng)、部門評(píng)價(jià)、財(cái)政評(píng)價(jià)三者相結(jié)合的項(xiàng)目支出績(jī)效評(píng)價(jià)工作，這也是推動(dòng)項(xiàng)目管理向重質(zhì)量、重結(jié)果轉(zhuǎn)變的措施之一。中國(guó)科學(xué)院自2007年就開始探索科技評(píng)價(jià)體制改革，對(duì)不同性質(zhì)的科技活動(dòng)，以及不同研究機(jī)構(gòu)的性質(zhì)和發(fā)展階段，嘗試建立不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。其主要特點(diǎn)是建立以綜合質(zhì)量評(píng)估為根本、以政策導(dǎo)向評(píng)估為重點(diǎn)、以基礎(chǔ)數(shù)據(jù)測(cè)評(píng)為基礎(chǔ)的綜合質(zhì)量評(píng)估體系，關(guān)注科技創(chuàng)新能力、整體發(fā)展績(jī)效和對(duì)研究工作的引導(dǎo)，選取了論文、專利、人才、重大創(chuàng)新貢獻(xiàn)等24個(gè)基本指標(biāo)元素，以此為基礎(chǔ)構(gòu)建了創(chuàng)新能力指數(shù)定量測(cè)評(píng)體系，并嘗試了戰(zhàn)略規(guī)劃評(píng)價(jià)[19]。本文認(rèn)為，在對(duì)科技智庫(kù)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，要針對(duì)不同目標(biāo)的項(xiàng)目設(shè)計(jì)對(duì)應(yīng)的評(píng)價(jià)體系。對(duì)于面向各級(jí)政府需求開展的針對(duì)性項(xiàng)目，可以適度將領(lǐng)導(dǎo)實(shí)質(zhì)性批示情況、政府采納情況、支撐政策規(guī)劃計(jì)劃制定情況等作為主要的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn);對(duì)于面向未來的前瞻性項(xiàng)目，可以考慮對(duì)基金項(xiàng)目布局、高校學(xué)科設(shè)置和人才培養(yǎng)的引導(dǎo)，以及產(chǎn)生的學(xué)術(shù)影響力等指標(biāo)，引入“回頭看”評(píng)價(jià)，并給予足夠的寬容;對(duì)于面向產(chǎn)業(yè)發(fā)展的儲(chǔ)備性項(xiàng)目，可將研究的系統(tǒng)性、持續(xù)性、全面性和相關(guān)性作為評(píng)價(jià)指標(biāo)。

7 ?結(jié)語(yǔ)

中國(guó)特色新型科技智庫(kù)是我國(guó)新型智庫(kù)的重要組成部分，在推動(dòng)國(guó)家科技、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新的各級(jí)決策中發(fā)揮了重要作用。本文從中國(guó)特色新型科技智庫(kù)的功能定位談起，通過部分典型案例，對(duì)科技智庫(kù)在研究方向上的研判、在研究方法的創(chuàng)新、在管理模式上的頂層設(shè)計(jì)和應(yīng)著重考慮的因素等方面進(jìn)行了深入思考并提出建議。戰(zhàn)略科學(xué)家的培養(yǎng)和使用、科技智庫(kù)的人才隊(duì)伍建設(shè)和發(fā)展、知識(shí)服務(wù)系統(tǒng)和智庫(kù)治理體系等都是建成高水平科技智庫(kù)的關(guān)鍵因素。綜合國(guó)力的競(jìng)爭(zhēng)說到底是創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)，必須把科技創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置。面對(duì)日趨激烈的世界科技競(jìng)爭(zhēng)，我國(guó)科技智庫(kù)要立足于中國(guó)國(guó)情，牢牢把握中國(guó)特色科技智庫(kù)的歷史方位和國(guó)際地位，不拘泥于固有模式，積極探尋新思路、新理念、新方法，為我國(guó)科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)提供創(chuàng)新思想，以更好地支撐、服務(wù)于國(guó)家科技事業(yè)的發(fā)展和綜合國(guó)力的提升。

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作者貢獻(xiàn)說明：

潘 ?剛：文章選題、撰寫與修改;

陳秀敏：文章撰寫、資料收集。

Abstract： [Purpose/significance] In the context of China’s strategy of innovation-driven development and building a science and technology power， it is particularly important to build new science and technology think tanks with Chinese characteristics. According to the major strategic needs of the country and the development trend of global engineering science and technology， it is even more important to scientifically and rationally arrange the research direction and innovate the research method of think tank.[Method/process] In this paper， the connotation about the science and technology think tank in the academic world is systematically combed. Based on the fact that science and technology think tanks serve the national strategic needs of science and technology development， and from the perspective of the functions and positioning of the new science and technology think tank with Chinese characteristics， this paper makes an in-depth analysis of the research direction layout， project research team formation， research methods， project management and evaluation system construction of science and technology think tanks. [Result/conclusion] Combining with the characteristics of science and technology think tank， this paper puts forwardthe the following suggestions： The construction of science and technology think tank should change from academic research thinking to decision-making consulting thinking， so as to solve the problems of cognition and judgment in the decision-making process; in the construction of research system， based on the principle of “pertinence， foresight and reserve”， the research system of science and technology think tanks with Chinese characteristics are divided into three research directions， which are facing the country， the future and the industry; In the process of research， the role of investigation should be attached with great importance; project management should be improved and innovated according to its own features; the factors such as the results adoption and academic leadership that should be considered in the construction of scientific think tank and project evaluation system.

Keywords： science and technology think tank ? ?research direction layout ? ?think tank project management ?evaluation system for think tank

收稿日期：2021-06-08 ? ? 修回日期：2021-08-02