（復(fù)旦大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，上海 200433；上海海洋大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，上海 201306）

一、引言

文化是人們在社會實(shí)踐過程中所創(chuàng)造的物質(zhì)財富和精神財富的總和[1]，是一個國家或民族的歷史、地理、風(fēng)土人情、傳統(tǒng)習(xí)俗、生活方式、文學(xué)藝術(shù)、行為規(guī)范、思維方式、價值觀念等的綜合。

伯明翰學(xué)派的開山鼻祖雷蒙·威廉斯（Raymond Williams）在其代表論文《文化即日常生活》（Culture is Ordinary）中強(qiáng)調(diào)“在任何一個社會中，任何一個頭腦中，文化即日常生活”。他將文化分成相對獨(dú)立的三層含義，即藝術(shù)和藝術(shù)活動（the arts and artistic activity），學(xué)習(xí)而來的某一種生活方式的初級符號特征（the learned，primarily features of a particular way of life）和一種演進(jìn)過程（a process of development）。在人們的日常會話中，文化更多地是指第一層含義，即藝術(shù)和藝術(shù)活動。在文化的第二層含義中，認(rèn)為人類通過創(chuàng)造和使用符號，進(jìn)而創(chuàng)造和傳播文化?！拔幕保╟ulture）一詞最早出現(xiàn)在中世紀(jì)晚期，源自“cultivation”，是指耕種農(nóng)作物和飼養(yǎng)動物，于是文化的第三層含義是指人類文明的培育。文化的三層含義相互聯(lián)系，比如莎士比亞的戲劇，是一種戲劇作品，屬于第一層含義，同時是一種特殊（英國）生活方式的產(chǎn)物，屬于文化的第二層含義，它還代表著思想的發(fā)展，屬于文化的第三層含義。文化藝術(shù)主要是指文化的第一層含義[2]。

起源是指導(dǎo)致某一事物發(fā)生的起因或動機(jī)，以及該事物發(fā)生的初始狀態(tài)或相對最早的時間[3]。文化藝術(shù)起源是指文化藝術(shù)發(fā)生的內(nèi)在動機(jī)及其相對最早的歷史時間，文化藝術(shù)起源研究兼有歷史考據(jù)問題和哲學(xué)問題的屬性[4]。關(guān)于文化藝術(shù)起源的思考是文藝?yán)碚撗芯恐凶罟爬系拿}之一，是文化藝術(shù)研究的基礎(chǔ)，其意義非同一般。

二、現(xiàn)有文化藝術(shù)起源理論概述

人們關(guān)于文化藝術(shù)起源及其發(fā)展的思考興起于實(shí)證主義哲學(xué)，主要采用思辨法和實(shí)證法[5]。相關(guān)理論層出不窮，比較有代表性的有勞動說、游戲說、同情說、符號說等[6]。

勞動說。在20 世紀(jì)上半葉，我國美學(xué)走向現(xiàn)代理論建構(gòu)的道路，以蔡元培、胡秋原為代表的“藝術(shù)起源于勞動實(shí)踐”觀點(diǎn)最具影響力，該學(xué)說認(rèn)為藝術(shù)起源于人類生活實(shí)踐的發(fā)展需要，包含兩層原因，其一，沒有勞動發(fā)展，便不會產(chǎn)生區(qū)別于動物的人類和人類的手、腦、語言的發(fā)展。其二，一切文化藝術(shù)都是人類體力勞動和腦力勞動的成果，文化藝術(shù)不存在和產(chǎn)生于自然界，一切藝術(shù)都是人類勞動的創(chuàng)造物[7]。

游戲說?！八囆g(shù)起源于游戲”觀點(diǎn)源于席勒、斯賓塞的“精力過剩說”和谷魯斯的“練習(xí)說”。國內(nèi)，以朱光潛、吳蒲若、劉金榮等為代表，把與工作相反的游戲與文化藝術(shù)聯(lián)系起來，并將其視為藝術(shù)的起源[8]，該學(xué)說認(rèn)為文化藝術(shù)沖動源自人類的游戲沖動，由游戲沖動而發(fā)展產(chǎn)生出人類最初的文化藝術(shù)創(chuàng)作[9]。

同情說?！八囆g(shù)起源于人類同情”觀念產(chǎn)生于20 世紀(jì)上半葉，以宗白華、唐雋、許君遠(yuǎn)等為代表，該學(xué)說從人類情感發(fā)生、發(fā)展過程及其與社會生活、客觀對象的聯(lián)系中發(fā)掘人類藝術(shù)的根源，將人類的情感交流理解為文化藝術(shù)的起源[10]。

符號說。符號說興起于20 世紀(jì)60 年代，最早由考古學(xué)家和心理學(xué)家提出，以胡塞爾開創(chuàng)的現(xiàn)象學(xué)、索緒爾創(chuàng)立的結(jié)構(gòu)主義以及皮爾斯的哲學(xué)符號學(xué)為其理論淵源。當(dāng)代美國女哲學(xué)家蘇珊·朗格（Susanne Langer）指出，文化藝術(shù)是人類情感的符號形式，是一種非邏輯非抽象的符號，具有表現(xiàn)情感的功能。

巫術(shù)說。文化藝術(shù)作品，尤其是遠(yuǎn)古文化藝術(shù)作品，有很大一部分與巫術(shù)或宗教有關(guān)，有的文化藝術(shù)史家將巫術(shù)或宗教視為文化藝術(shù)的起源。“上古的許多祭祀，上天的日月星辰崇拜；地上的山川石水崇拜，源自動植物崇拜的圖騰祭，發(fā)端于祖靈信仰的祭祖活動，以驅(qū)鬼逐疫為目的的儺祭祀等，都對戲劇起源產(chǎn)生影響”[11]，進(jìn)而有學(xué)者提出“戲劇的源頭是人類早期的祭典儀式”[12]。

本能說。按照弗洛伊德的理論，文化藝術(shù)創(chuàng)造來自潛意識得不到滿足?！拔覀兛赡苤苯颖憩F(xiàn)自己的性欲，我們也可能抑制它們。在這種情況下，它們以夢的或者以神經(jīng)癥的形式表現(xiàn)出來。我們也可能受性欲的驅(qū)動，利用性的能量從事高級的文化活動，如藝術(shù)、科學(xué)和哲學(xué)。后者的過程就是升華，它把動物的本能用以文明服務(wù)”[13]。

不朽說。有些藝術(shù)家為了使自己的名聲不朽，而去創(chuàng)造精美的文化藝術(shù)作品，使自己“永生”。司馬遷在《報任安書》中寫道：“所以隱忍茍活，幽于糞土之中而不辭者，恨私心有所不盡，鄙陋沒世，而文采不表于后世也?！蓖ㄟ^文化藝術(shù)創(chuàng)作，讓自己的名字流芳百世。

三、信息不對稱理論的視角

信息不對稱是指各人擁有的信息不同，一些人擁有他人無法擁有的信息。信息不對稱理論是信息經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的研究方向之一，頗受學(xué)術(shù)界關(guān)注。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，在“看不見的手”（invisible hand）的作用下，市場會自動達(dá)到供給和需求的平衡，實(shí)現(xiàn)資源有效配置。但現(xiàn)實(shí)生活中，往往無法滿足“看不見的手”中蘊(yùn)藏“信息是充分對稱”的前提條件。哈耶克（Hayek）在其論述中明確提出，市場中的信息是分散的，而非充分和對稱。威廉·鮑莫爾（William Baumol）按照市場參與者是否擁有某種經(jīng)濟(jì)環(huán)境狀態(tài)的全部知識，將信息劃分為完全信息與不完全信息，信息不對稱是信息不完全中的一種特殊情況。

文化藝術(shù)是情感性、意象性、創(chuàng)造性、虛構(gòu)性和自由性特征的交集。文化藝術(shù)是社會的而非個人的，藝術(shù)家是為了讓他人欣賞才去創(chuàng)作，欣賞者其實(shí)是“藝術(shù)家想象中的公眾”，也就是說，藝術(shù)家擁有某種信息（即情感），通過文化藝術(shù)創(chuàng)作，這種信息傳達(dá)給了欣賞者。信息不對稱理論中的信號傳遞模型，能夠較好地解釋文化藝術(shù)起源問題。信號傳遞模型（signaling model），由2001年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家邁克爾·斯賓塞（A.Michael Spence）首先提出。信號傳遞模型是一個動態(tài)不完全信息對策，包括兩個參與人，即發(fā)出人（sender）和接受者（receiver），發(fā)出人擁有一些接受者所沒有、但與參與人效用（或者支付）相關(guān)的信息。博弈分為兩個階段：第一個階段，發(fā)出人向接受者發(fā)出一個信號（signal）；第二個階段，接受者收到信號后發(fā)起一個行動，對策結(jié)束。典型例子為雇主與雇員的關(guān)系：雇員知道自己的能力，而雇主不知道，為了證明自己的能力，雇員向雇主提供接受教育水平的信號，雇主根據(jù)雇員受教育的程度決定其工資高低。

文化藝術(shù)具有社會性，藝術(shù)家是為了讓他人欣賞，才進(jìn)行創(chuàng)作，借用信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的術(shù)語，可以表述成藝術(shù)家擁有更多的信息，而欣賞者擁有的信息較少，藝術(shù)家和欣賞者之間存在信息不對稱，擁有信息多的藝術(shù)家通過藝術(shù)創(chuàng)作（即信號顯示）向擁有信息少的欣賞者傳播信息，彼此之間的信息不對稱得到化解，文化藝術(shù)便得以產(chǎn)生。舉例來說，男生甲暗戀女生乙，又羞于表白，女生乙并不知道男生甲暗戀自己，此時男生甲和女生乙之間就存在信息不對稱。如果男生甲不借助信號顯示向女生表白，則無法產(chǎn)生文化藝術(shù)，如果男生甲借助信號顯示（比如寫情詩）曲折地向女生乙表白，文化藝術(shù)便產(chǎn)生了。此處的情書，就好比勞動力市場中教育水平一樣，發(fā)揮信號顯示的作用，可以讓女生乙知道男生甲對她的感情，同時向她展現(xiàn)自己的才華與志向。劉禹錫的《竹枝詞》“楊柳青青江水平，聞郎岸上踏歌聲。東邊日出西邊雨，道是無情還有情”便是很好的例子。

在某些情況下，由于受到外界條件的限制，擁有信息多的一方，被迫使用信號顯示，曲折地向外傳播信息，用以消除信息不對稱，于是文化藝術(shù)得以產(chǎn)生。唐代詩人張籍的名著《節(jié)婦吟》便是一例：

君知妾有夫，贈妾雙明珠。感君纏綿意，系在紅羅襦。妾家高樓連苑起，良人執(zhí)戟明光里。知君用心如日月，事夫誓擬同生死。還君明珠雙淚垂，恨不相逢未嫁時。

該詩表面上看是愛情詩，其實(shí)為一封書信。叛軍李師道企圖收買張籍入伙，張籍因現(xiàn)狀所迫，不便直說，于是創(chuàng)作該詩，即信號顯示，向李師道表明自己忠于朝廷的決心，曲折地化解了雙方之間的信息不對稱，成為詩歌藝術(shù)作品。

總之，從信息不對稱的視角進(jìn)行分析，對其他相關(guān)研究進(jìn)行綜合，能較好地解釋文化藝術(shù)的起源。勞動說認(rèn)為文化藝術(shù)產(chǎn)生于勞動，沒有勞動，便不會產(chǎn)生區(qū)別于動物的人類和人類的手、腦、語言的發(fā)展。但是進(jìn)一步深入思考，人類為什么需要語言呢？不就是為了進(jìn)行交流，消除信息不對稱嗎？游戲說認(rèn)為藝術(shù)沖動源自人類的游戲沖動。其實(shí)所謂的游戲沖動，本質(zhì)就是一種信息優(yōu)勢，通過游戲活動，擁有信息多的一方將該種信息傳遞給擁有信息較少的一方。將人類的情感交流認(rèn)為是文化藝術(shù)起源的同情說和認(rèn)為文化藝術(shù)是人類情感符號形式的符號說，它們與信息不對稱可謂完全吻合。巫術(shù)說認(rèn)為文化藝術(shù)產(chǎn)生于祭典儀式，類似地，德國著名藝術(shù)史家格羅塞（Ernst Grosse）于1894 年發(fā)表的《藝術(shù)的起源》認(rèn)為，文化藝術(shù)形式的發(fā)展順序遵循：裝飾（人體→器具）→造型藝術(shù)（繪畫雕刻）→舞蹈（活動的雕刻，靜到動的過渡）→詩歌→音樂，這些只是文化藝術(shù)的形式淵源，而非實(shí)質(zhì)淵源。本能說認(rèn)為藝術(shù)創(chuàng)造來自潛意識得不到滿足，其實(shí)潛意識釋放的過程，就是信息不對稱逐漸化解的過程。不朽說認(rèn)為藝術(shù)家進(jìn)行文化藝術(shù)創(chuàng)作是為了能讓自己在歷史長河中永遠(yuǎn)被后人銘記，其實(shí)這就是消除藝術(shù)家與后人之間的信息不對稱。

四、基于信息不對稱的文化藝術(shù)市場模型

根據(jù)前文的分析，文化藝術(shù)的創(chuàng)造過程，同時是信息不對稱的化解過程，從最初的藝術(shù)家至最終的消費(fèi)者，存在許多環(huán)節(jié)，過程相當(dāng)復(fù)雜，我們將此過程簡化為一個文化藝術(shù)市場模型。在該模型中，存在藝術(shù)家、中間者和消費(fèi)者三個參與者，信息不對稱的化解過程簡化為兩步，即文化藝術(shù)本體創(chuàng)造與文化藝術(shù)載體創(chuàng)造。藝術(shù)家將信息傳遞給中間者是文化藝術(shù)本體創(chuàng)造過程，中間者再將藝術(shù)家的信息擴(kuò)大地傳導(dǎo)給消費(fèi)者是文化藝術(shù)載體的創(chuàng)造過程。中間者如出版社、印刷廠、發(fā)行公司、書店等，對文化藝術(shù)載體的創(chuàng)造起到積極的作用。

在文化藝術(shù)本體創(chuàng)造過程中，藝術(shù)家將其擁有的氣態(tài)信息變成液態(tài)的信息。以文學(xué)創(chuàng)作為例，作家獲得某種信息，即通常所謂的靈感，為了使該信息向別人擴(kuò)散，他將這種氣態(tài)的、大腦里的信息轉(zhuǎn)化為可被他人理解的液態(tài)信息——語言。通過可以用來交流的語言，作家將自己所擁有的信息傳導(dǎo)給出版社編輯，于是作家和出版社編輯之間的信息不完全得到消除，文化藝術(shù)本體的創(chuàng)造完成。第二步為文化藝術(shù)載體的創(chuàng)作，經(jīng)過中間者的努力，液態(tài)的信息變成固態(tài)的信息。在該過程中，中間者如出版社的作用舉足輕重。通過圖書的出版，讀者與出版社之間的信息不完全得到消除，此時文化藝術(shù)的創(chuàng)作才得以最終完成。現(xiàn)代的流行音樂亦是如此，創(chuàng)作者首先將自己的信息（即靈感）轉(zhuǎn)化為歌詞或歌曲交給音像公司，此為文化藝術(shù)本體的創(chuàng)造過程，音像公司再由自己或者外請其他公司組織歌手、樂隊(duì)、市場營銷等發(fā)行歌曲，此為文化藝術(shù)載體的創(chuàng)造過程。值得注意，文化藝術(shù)本體創(chuàng)造與文化藝術(shù)載體創(chuàng)造的執(zhí)行者，可以是不同的人，也可以是同一人，例如陳逸飛的有些電影作品，自己當(dāng)編劇，自己當(dāng)導(dǎo)演，自己當(dāng)演員；達(dá)利不但創(chuàng)造繪畫和雕塑作品，同時還為自己的作品做宣傳。

中國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家厲以寧曾經(jīng)指出：文化藝術(shù)存在兩個“交易”過程，一個是創(chuàng)作者同出版社、雜志社、劇場之間的“交易行為”，該“交易”過程中，創(chuàng)作者是唯一的供給方，而出版社、雜志社、劇場等則是需求方；第二個交易的供給方是出版社、雜志社、劇場等，而購買書籍、雜志的讀者以及到劇場觀看話劇的觀眾為需求方。在文化藝術(shù)市場中，每一次信息不對稱的解決都伴隨一次交易的過程，每一次交易的過程都存在一個交易市場。在基于信息不對稱的文化藝術(shù)市場模型中有兩次信息不對稱的解決和兩次交易過程，正好與厲以寧提出的兩個“交易”過程吻合。第一次信息不對稱的化解產(chǎn)生文化藝術(shù)本體市場，該市場的參與者為藝術(shù)家與中間者，交易的對象是文化藝術(shù)本體。在文學(xué)藝術(shù)中，典型的參與者為作者和出版社，標(biāo)的為作家的書稿，而標(biāo)的價格為作者的稿費(fèi)。第二次信息不完全的化解產(chǎn)生文化藝術(shù)載體市場。再以文學(xué)藝術(shù)為例，文學(xué)載體市場的典型參與者為出版社、印刷廠、書店、讀者等，而標(biāo)的為出版的圖書。藝術(shù)家的構(gòu)想，經(jīng)過兩次信息不對稱的化解，經(jīng)歷兩個交易，最初成為文化藝術(shù)產(chǎn)品。作者和出版社共同創(chuàng)造了文化藝術(shù)品，因此版稅由作者和出版社共享。

與此同時，信息不對稱具有相對性，因此基于信息不對稱的文化藝術(shù)市場是一個動態(tài)開放的系統(tǒng)。一次藝術(shù)交易的結(jié)束，并不是藝術(shù)市場的終點(diǎn)，可能僅是開放文化藝術(shù)系統(tǒng)中的某個中間環(huán)節(jié)，藝術(shù)家、中間者和消費(fèi)者之間的關(guān)系也非一成不變，存在相互影響相互轉(zhuǎn)化的可能。

五、模型啟示

信息不對稱產(chǎn)生文化藝術(shù)，文化藝術(shù)品的創(chuàng)造過程就是信息不對稱化解的過程，文化藝術(shù)品充當(dāng)信號顯示作用?；谛畔⒉粚ΨQ的文化藝術(shù)模型能從另一視角對藝術(shù)進(jìn)行分類，同時能較好地解釋文化藝術(shù)市場中時間效應(yīng)與名人效應(yīng)。

（一）藝術(shù)分類

傳統(tǒng)藝術(shù)理論將藝術(shù)分為時間藝術(shù)、空間藝術(shù)以及時空藝術(shù)三大類，進(jìn)一步細(xì)分為十大藝術(shù)，即文學(xué)、音樂、繪畫、雕塑、建筑、藝術(shù)設(shè)計、舞蹈、戲劇、電影、電視（見表1）。文化藝術(shù)信息不對稱的化解經(jīng)歷了兩個步驟，即藝術(shù)家和中間者之間信息不對稱的化解以及中間者與消費(fèi)者之間信息不對稱的化解?；谛畔⒉粚ΨQ化解過程的兩階段性，可將文化藝術(shù)分為個體文化藝術(shù)和集體文化藝術(shù)。在整個藝術(shù)的創(chuàng)造過程中，即信息不對稱化解過程中，藝術(shù)本體創(chuàng)造為主的是個體文化藝術(shù)，比如文學(xué)、繪畫、雕塑等，藝術(shù)載體創(chuàng)造為主的為集體文化藝術(shù)，比如建筑、戲劇、電影等（見表2）。

表1 傳統(tǒng)的藝術(shù)分類

表2 基于信息不對稱的藝術(shù)分類

值得注意的是，基于信息不對稱的視角，文化藝術(shù)市場是一個動態(tài)開放的系統(tǒng)，文化藝術(shù)分類具有一定靈活性。比如，傳統(tǒng)文學(xué)在信息不對稱化解過程中，第一階段所占比例較大，因此屬于個體文化藝術(shù)，但是在網(wǎng)絡(luò)文學(xué)時代，讀者參與到作品的創(chuàng)作過程，信息不對稱化解過程中的第二階段占比增加，因此某些特殊的網(wǎng)絡(luò)文學(xué)作品可能屬于集體文化藝術(shù)。

（二）時間效應(yīng)和名人效應(yīng)

食品有保質(zhì)期，越新鮮越好，工業(yè)產(chǎn)品有使用壽命，款式越新穎越受消費(fèi)者歡迎，而文化藝術(shù)產(chǎn)品則不同，往往是生產(chǎn)越早越受重視，其使用價值也越高。一幅繪畫或者書法作品，年代越早，一般越受到顧客的青睞。此外，文物的價格也很難確定，一件普普通通的器物若被某位名人使用過，就可能成為一件價值連城的文物，身價百倍。時間效應(yīng)產(chǎn)生古董，名人效應(yīng)產(chǎn)生文物，兩者對文化藝術(shù)品的影響，已成為文化藝術(shù)市場研究中經(jīng)常遇到的難題。

在傳統(tǒng)理論中，古董和文物的初始擁有者被視為文化藝術(shù)產(chǎn)品的最終消費(fèi)者，但從信息不對稱的視角，從整個文化藝術(shù)生產(chǎn)與消費(fèi)的動態(tài)開放系統(tǒng)思考，古董和文物的初始擁有者，已不再是該物品的最終消費(fèi)者，而成為中間者。中間者能對文化藝術(shù)產(chǎn)生兩方面的影響：第一，由于文化藝術(shù)消費(fèi)效用的滯后性，時間效應(yīng)和名人效應(yīng)具有信息篩選的作用，一般而言，經(jīng)過時間或名人篩選的文化藝術(shù)，其文化藝術(shù)價值往往較高，因此其價格也較高。第二，出于歷史研究的需要，有些古代文化藝術(shù)品制作技藝雖然并不精良，但卻包含較多信息（屬于雷蒙·威廉斯對于文化闡述的第二和第三層次），出于考古研究需要，具有較高的價值。類似地出于研究歷史人物的需要，文物也同樣具有較高的價值。

六、結(jié)語

關(guān)于文化藝術(shù)起源的探討是文藝?yán)碚撗芯恐凶罟爬系拿}之一，是藝術(shù)研究的基礎(chǔ)，其意義非同一般。已往研究主要從哲學(xué)和人類學(xué)視角進(jìn)行分析，本文從信息不對稱的視角，對文化藝術(shù)起源問題進(jìn)行分析和思考，具有一定的創(chuàng)新性。

文化藝術(shù)起源于信息不對稱，其創(chuàng)作過程，就是信息不對稱化解的過程，文化藝術(shù)起到信號顯示的作用。在文化藝術(shù)市場中，每一次信息不對稱的解決都伴隨一次交易的過程，每一次交易的過程都存在一個交易市場。第一次信息不對稱的化解，產(chǎn)生文化藝術(shù)本體市場，該市場的參與者為藝術(shù)家與中間者，交易的對象為文化藝術(shù)本體。第二次信息不對稱的化解，產(chǎn)生文化藝術(shù)載體市場，該市場的參與者為中間者和消費(fèi)者，交易對象為文化藝術(shù)載體?；谛畔⒉粚ΨQ的藝術(shù)起源，能從另一視角對文化藝術(shù)進(jìn)行分類，將文化藝術(shù)分為以本體創(chuàng)造為主的個體文化藝術(shù)和以載體創(chuàng)造為主的集體文化藝術(shù)，文化藝術(shù)市場是一個動態(tài)開放系統(tǒng)，時間效應(yīng)和名人效應(yīng)起到信號篩選的作用，因此其價格也更高。