東凱,胡麥秀

(上海海洋大學 上海 201306)

0 引言

北極航線是連接大西洋和太平洋的高緯度航線,且是從東北亞航行至北美東海岸和北歐的最短路線。近20年來,全球氣溫升高加速北冰洋的融化,完全開通北極航道的可能性正在增加。北極航道的開通將改變?nèi)蚪?jīng)濟結(jié)構(gòu),并有利于環(huán)北極國家(俄羅斯、加拿大、美國、丹麥、挪威、冰島、芬蘭和瑞典)爭奪北極權(quán)利。

北極航道研究始于2004年,自2012年以來發(fā)展勢頭強勁,但目前仍是新的研究領(lǐng)域,且以自然科學研究為主,社會科學研究較少,其中環(huán)北極國家的研究成果約占85%。我國自2011年起研究北極航道經(jīng)濟性等問題。本研究從北極航道的通航環(huán)境、對貿(mào)易的影響、航運價值以及對我國區(qū)域經(jīng)濟的影響4個方面,對國內(nèi)外研究成果進行梳理和評述,這4個方面相互影響,層層遞進。

1 北極航道的通航環(huán)境

北極航道的通航環(huán)境受到各種因素的影響,國內(nèi)學者對相關(guān)影響因素進行研究和評估。曹玉墀[1]結(jié)合北冰洋海冰的分布和發(fā)展特點,參考大量航行經(jīng)驗,比較歷史上逐漸形成的北冰洋航線,分析北極航道通航受到的氣候和冰層影響,認為航道全面開通存在很大的不確定性;沈權(quán)等[2]分析北極海冰的影響程度,為北極航道的通航研究提供基礎(chǔ);顧維國等[3]以北極航道附近海域冰層的動態(tài)分布、變化周期及其對航道通航的影響為基礎(chǔ),提出東北航道如在未來全面開通,高緯度的港口將成為新的航運物流集散點;于勝泉[4]分析并選擇影響北極航道通航環(huán)境的各種因素,并將實際影響因素按重要性排序,為我國開發(fā)利用北極航道提供方案;李振福等[5]根據(jù)北極獨特的氣候和地理條件,分析通航環(huán)境的影響因素;耿家營等[6]分析北極海冰的變化,發(fā)現(xiàn)研究選取7個地區(qū)的海冰密度都有下降趨勢;劉大海等[7]分析北極航道通航的影響因素,包括全球氣候變化、北極大氣環(huán)流變化和冰蓋性質(zhì)變化等;舒遲等[8]分析衛(wèi)星遙感技術(shù)在海洋航行評估方面的作用,提出海冰的分布可被衛(wèi)星遙感等探測技術(shù)有效識別,可為開發(fā)利用北極航道和船舶導航提供科學依據(jù)。

此外,相關(guān)學者采用不同的方法研究北極航道通航的影響因素。任艷陽[9]建立并應用盲數(shù)模型,評估北極航道通航環(huán)境的風險等級;李振福等[10]綜合運用解釋結(jié)構(gòu)方法和德爾菲模型,對北極航道通航的影響因素進行重要性排序;姚義德[11]采用模糊綜合評價法,對東北航道的航行安全進行評價;于勝泉[4]采用解釋性的結(jié)構(gòu)模型,分析影響北極航道通航的氣候因素及其相互關(guān)聯(lián),并提出政策建議;閆力[12]應用指標評價體系對北極航道通航環(huán)境進行灰色模糊綜合評價,提出水文和助航器設(shè)施是主要影響因素;丁欽[13]采用云模型評估方法研究東北航道通航環(huán)境的影響因素,并形成評價指標體系。

2 北極航道對貿(mào)易的影響

2.1 貿(mào)易潛力

貿(mào)易引力模型在雙邊貿(mào)易流量決定因素實證研究中的應用越來越廣泛,其理論基礎(chǔ)也越來越完善,許多學者采用貿(mào)易引力模型分析北極航道對國際貿(mào)易流量、規(guī)模和結(jié)構(gòu)的影響。貿(mào)易引力模型的早期擴展主要反映在區(qū)域經(jīng)濟合作對雙邊貿(mào)易流量影響的研究中,因此一些學者在北極航道研究中增加制度質(zhì)量指標,分析各國的國內(nèi)制度和制度趨同對雙邊貿(mào)易的影響,發(fā)現(xiàn)各國制度對雙邊貿(mào)易產(chǎn)生重大影響,相似制度國家之間的貿(mào)易量較大。

目前學者主要采用改進的貿(mào)易引力模型,并通過添加模型參數(shù)的方法得到相應的研究結(jié)果,從總體看北極航道將對貿(mào)易潛力產(chǎn)生積極影響。楊曉丹[14]以早期的貿(mào)易引力模型為基礎(chǔ),選取2010年114個國家的截面數(shù)據(jù),從商品和服務2個角度定量分析北極航道對我國貿(mào)易增長的促進作用,并采用廠商異質(zhì)性理論分析距離變量引起的貿(mào)易方式變化對微型企業(yè)的影響;賀書鋒等[15]以運輸距離為顯著性變量,采用隨機前沿引力模型,選取1995—2010年我國的69個貿(mào)易伙伴作為樣本,比較分析傳統(tǒng)貿(mào)易潛力與北極航道貿(mào)易潛力;姚明月等[16]提出港口之間的距離每減少1%,我國的出口量即增加0.24%,并提出東北通道通航可能使我國對歐洲的出口量由5.52%增至12.15%;李珍[17]將海冰的因素納入研究范圍并改進傳統(tǒng)引力模型,提出海冰消融可使我國的貿(mào)易潛力提升3.98%;李振福等[18]以引力模型為基礎(chǔ),計算北極航道沿線國家與我國之間的經(jīng)濟聯(lián)系強度,并將其與貿(mào)易額進行回歸得到正相關(guān)關(guān)系,提出引入北極航道后各國的經(jīng)濟聯(lián)系強度均有提升;王丹等[19]建立面板數(shù)據(jù)模型,以基本貿(mào)易引力模型為基礎(chǔ)并增加2個解釋變量,分析東北航道通航對雙邊貿(mào)易量的影響。

2.2 貿(mào)易格局

北極航道主要連接東北亞、西歐和北美3個地區(qū),大多數(shù)經(jīng)濟體、貿(mào)易大國和新興經(jīng)濟體均位于該地區(qū)。世界貿(mào)易格局的演變主要受貿(mào)易流向和貿(mào)易流量的影響,北極航道通航必然對世界貿(mào)易格局產(chǎn)生巨大沖擊。

北極航道對世界貿(mào)易格局產(chǎn)生影響的主要原因是國際運輸距離的縮短。萬征等[20]提出北極航道一旦完全開通,三大洲的運輸距離將大幅縮短,物流格局將隨著物流平臺的構(gòu)建而改變,并同時產(chǎn)生其他輻射效應;徐驊等[21]研究在沒有破冰船協(xié)助的情況下,在東北航道以低速航行產(chǎn)生的集裝箱運輸成本變動;張俠等[22]分析未來北極航道大多數(shù)貨物的規(guī)模,并預測2030 年北極航道的集裝箱貨運量;李振福[23]分析世界航運網(wǎng)絡格局及其要素的含義和現(xiàn)狀,提出北極航道將改變世界航運的核心區(qū)域和集群狀態(tài),從而促進世界航運網(wǎng)絡的發(fā)展;何溪等[24]在分析世界貿(mào)易格局發(fā)展階段及其主要影響因素的基礎(chǔ)上,提出北極航道通過縮短海運距離和產(chǎn)生新的海運航線2個路徑,在增加貿(mào)易流量的同時改變貿(mào)易流向,從而影響世界貿(mào)易格局;徐夢俏等[25]以空間相互作用理論中的引力模型為基礎(chǔ),提出我國與北極航道沿線主要國家集裝箱運輸?shù)目臻g關(guān)系將加強。

除定性分析外,還有學者通過建立數(shù)學模型分析和評估北極航道對貿(mào)易格局的影響。李振福等[26]采用斷點概念模型和場強模型,對經(jīng)濟腹地范圍和北極航道等級進行具體分類,提出沿海國家將成為物流配送中心,進而促進貿(mào)易發(fā)展;從曉男等[27]采用改進和修正參數(shù)的GTAP 模型開發(fā)可計算的一般均衡模擬系統(tǒng),提出世界貿(mào)易格局會受到北極航道通航的影響,其中我國的貿(mào)易和價格條件將顯著改善。

3 北極航道的航運價值

海上運輸成本的影響因素很多,包括自然環(huán)境、船舶類型、船舶折舊、航行速度、燃料價格和運河通行費等。北極航道主要通過縮短運輸距離降低運輸成本,但目前學術(shù)界對北極航道的航運價值存在不同觀點。

3.1 北極航道具有航運經(jīng)濟性

國內(nèi)學者對比傳統(tǒng)航道和北極航道的運輸時間、成本和距離,同時考慮北極特殊的氣候因素,提出北極航道可節(jié)約運輸費用并更具有安全性和戰(zhàn)略潛力。

從定性的角度來看,王杰等[28]通過具體的船舶成本和航道距離2個方面,結(jié)合量化工具,比較北極航道和中歐航道的經(jīng)濟性,提出北極航道具有成本優(yōu)勢且因海盜風險降低而具有安全性,因此北極航道對我國的對外貿(mào)易和航運具有巨大價值;任重等[29]基于東北航道和現(xiàn)有航道分別分析從上海到西歐地區(qū)的集裝箱船單程費用,提出經(jīng)由東北航道的航行時間、航行距離和燃油費用大大減少,發(fā)展?jié)摿薮?于佰鑫等[30]從安全性和經(jīng)濟性的角度分析影響航道評價的因素及其影響程度的差異,并采用模糊綜合評價法評價北極航道的優(yōu)劣勢,提出改進破冰技術(shù)或減少海冰面積可在一定程度上提高北極航道的競爭力;挪威船級社[31]分析北極地區(qū)的氣候環(huán)境,并預測經(jīng)由北極航道的船舶數(shù)量及其二氧化碳排放量,提出北極航道比傳統(tǒng)航道更有優(yōu)勢;王丹等[32]對比由青島至納爾維克經(jīng)由蘇伊士運河、好望角和東北航道的單航次情況,提出東北航道的航行時間最短,不僅節(jié)約燃油費用,而且在相同周期內(nèi)可航行更多航次,從而獲得更多利潤。

從定量的角度來看,張俠等[33]計算我國經(jīng)由北極航道運輸?shù)木嚯x和成本,并分析北極航道對我國的國際貿(mào)易和海洋經(jīng)濟的影響,提出北極航道的運輸距離比傳統(tǒng)航道縮短25%～55%,從而每年可為我國節(jié)約533億～1 274億美元的運輸成本;Borgerson[34]采用模擬測算方法研究北極航道的安全性和經(jīng)濟性,通過對比散貨船經(jīng)由蘇伊士運河和東北航道的運輸成本,提出東北航道更具優(yōu)勢;夏一平等[35]采用海運成本核算方法估算船舶經(jīng)由北極航道和傳統(tǒng)航道的運輸成本,提出經(jīng)由北極航道從上海港到俄羅斯、加拿大、美國(東北部)、挪威和英國的港口都具有成本優(yōu)勢,尤其是在不需要破冰服務的情況下;Liu等[36]根據(jù)燃油費用、通航時間和破冰費用的實際情況設(shè)置不同情景,分別計算和分析經(jīng)由蘇伊士運河和北極航道的經(jīng)濟成本,提出經(jīng)由東北航道實現(xiàn)經(jīng)濟性的最關(guān)鍵因素為破冰船的引航費用。

3.2 北極航道不具有航運經(jīng)濟性

有國外學者對北極航道的經(jīng)濟性提出不同的觀點,認為與傳統(tǒng)航道相比,北極航道雖然通過縮短運輸距離從而降低運輸成本,但北極處于高緯度地區(qū),惡劣的環(huán)境和長年的浮冰會帶來其他運輸費用,導致運輸成本高于傳統(tǒng)航道。Somanathan等[37]采用VSLAM 方法模擬由日本橫濱港往返紐芬蘭圣約翰港的航線,并對比經(jīng)由巴拿馬運河和西北航道的運輸成本。研究結(jié)果表明:經(jīng)由西北航道受季節(jié)影響較小,每年可通行數(shù)次;隨著全球氣溫的上升,北極冰層加速融化,與傳統(tǒng)的巴拿馬運河相比,經(jīng)由西北航道的運輸成本更低;然而西北航道環(huán)境惡劣,長年存在較厚的浮冰,普通船舶須有破冰船引航才能航行,導致西北航道的經(jīng)濟性大幅降低。

4 北極航道對我國區(qū)域經(jīng)濟的影響

4.1 港口布局

王丹等[32]提出北極航道將分散傳統(tǒng)航道的貨物數(shù)量并降低傳統(tǒng)航道的地位,因此我國海運布局的重心將向北轉(zhuǎn)移,北極航道沿線港口的地位將有所提升,進而帶動港口所在區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展;王丹等[38]從競爭程度、區(qū)位條件、腹地范圍、網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)和臨港產(chǎn)業(yè)等方面分析北極航道對我國北方港口的影響,結(jié)合我國北方港口的特點進行SWOT 分析,并提出應對策略;李賀[39]以東北航道為驅(qū)動力,根據(jù)雁陣模式理論分析我國環(huán)渤海的港口規(guī)劃。

4.2 區(qū)域發(fā)展格局

根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟學理論,北極航道通航將增加沿線區(qū)域的貿(mào)易流量,并為我國沿海地區(qū)帶來新的經(jīng)濟增長機遇。目前北極航道尚未完全通航,相關(guān)研究數(shù)據(jù)較少,因此從經(jīng)濟學角度出發(fā)的研究成果較少。

張俠等[33]早在2009年就提出北極航道通航有助于緩解我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的不平衡,并可通過調(diào)整沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)布局促進我國北方地區(qū)尤其是東北老工業(yè)基地經(jīng)濟的崛起;竇博[40]以圖們江地區(qū)為例,提出我國區(qū)域經(jīng)濟增長受北極航道通航的影響很大,并可能將琿春建設(shè)成新的國際航運中心;李靖宇等[41]提出北極航道通航將為我國北方沿海地區(qū)提供更多的發(fā)展機會并提高其戰(zhàn)略地位,有助于縮小南北地區(qū)差距和調(diào)整經(jīng)濟布局;李振福等[26]提出我國是北極航道的重要經(jīng)濟腹地,應將北極航道與“一帶一路”相結(jié)合,共同構(gòu)成陸海聯(lián)動的交通運輸網(wǎng)絡,促進我國區(qū)域經(jīng)濟的均衡發(fā)展。

5 結(jié)語

隨著全球氣溫的上升,北冰洋的海冰逐漸消融,北極航道成為越來越多國家關(guān)注的焦點,本研究從北極航道的通航環(huán)境、對貿(mào)易的影響、航運價值以及對我國區(qū)域經(jīng)濟的影響4個視角進行分析。目前關(guān)于北極航道的文獻中,對區(qū)域經(jīng)濟增長以及沿海產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面的研究較少,但其重要性巨大,有可能成為該領(lǐng)域未來的主要研究方向。我國對北極航道的研究起步較晚,但隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展以及國際合作新模式的不斷建立,我國已逐漸認識到北極航道的重要性。未來我國關(guān)于北極航道的研究有必要在視角、內(nèi)容、方法和理論方面取得突破,其中理論研究不僅要注重定量研究,而且要注重理論體系構(gòu)建和區(qū)域經(jīng)濟延展。深入研究北極航道可為我國對北極航道的整體布局和戰(zhàn)略規(guī)劃提供理論支撐,并促進對北極航道的進一步開發(fā)利用,從而推動區(qū)域經(jīng)濟的持續(xù)增長。