(新疆財經(jīng)大學 國際經(jīng)貿(mào)學院,新疆烏魯木齊 830012)
中共十九大報告提出“加強創(chuàng)新能力開放合作,推動形成全面開放新格局”,中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展正處于由“市場換技術(shù)”到“走出去”的轉(zhuǎn)變,近幾年以計算機、航天航空、新能源等為代表的高新技術(shù)技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)參與全球化程度越來越高,但也帶來一些國際挑戰(zhàn)。2017年8月,美國貿(mào)易代表辦公室發(fā)布美國301調(diào)查報告(中文版全文),該報告主要公布了對中國征收額外稅產(chǎn)品的清單,該清單涉及航空航天、信息和通信技術(shù)、機器人和機械等行業(yè),包含大約1300個獨立關稅項目,針對清單上中國產(chǎn)品美國貿(mào)易代表署建議征收額外25%的關稅,以達到補償美國在科技領域的損失,并宣稱中國“迫使”美國公司將技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給中國本土公司,該清單的公布進一步加劇中美貿(mào)易摩擦,也可以看出中美貿(mào)易摩擦的焦點主要聚集在高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)保護上,2018年和2019年中美雙方進行了多輪談判以緩解中美貿(mào)易摩擦,在中美貿(mào)易摩擦持續(xù)升級的情況下,中國高新技術(shù)企業(yè)及其產(chǎn)品的出口乃至全球投資都受到影響,由于中國在高新技術(shù)產(chǎn)品出口的發(fā)展上本身存在一些問題,分析中美貿(mào)易摩擦升級背景下中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口瓶頸和對策十分具有參考意義。
根據(jù)中國產(chǎn)業(yè)分類方法,將高新技術(shù)產(chǎn)品分為9大類:第1類,生物技術(shù);第2類,生命科學技術(shù)高新技術(shù);第3類,光電技術(shù);第4類,計算機與通信技術(shù);第5類,電子技術(shù);第6類,計算機集成制造技術(shù);第7類,材料技術(shù);第8類,航空航天技術(shù);第9類,其他技術(shù)。高新技術(shù)產(chǎn)品HS編碼參考鄭學黨(2015)[1]按照聯(lián)合國統(tǒng)計署公布的 HS編碼對照表統(tǒng)一轉(zhuǎn)化為HS2007的編碼。根據(jù)HS編碼查找中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易額數(shù)據(jù),整理如圖1所示。
圖1 2005—2018中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易總額
從圖1中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易線性總額看,2005—2018年中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口額總體規(guī)模呈現(xiàn)不斷擴大的趨勢,從中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口實際貿(mào)易總額折線圖看,2005年中國高新技術(shù)出口總額為3795億美元,2018年中國高新技術(shù)出口額為13868億美元,十多年中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口規(guī)模增長了3.6倍左右,其中2008年和2015年由于經(jīng)濟危機的影響,所以2009年和2016年的出口貿(mào)易額比上一年有所降低,2005—2018年中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口額期間雖有波動,但是總體貿(mào)易規(guī)模呈現(xiàn)不斷擴大趨勢,中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易發(fā)展迅速,勢頭強勁。中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口發(fā)展迅速,還體現(xiàn)在中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口在中國對外貿(mào)易出口中所占比重不斷增加,中國2005年高新技術(shù)產(chǎn)品出口額為3795億美元,大約占我國對外貿(mào)易出口總額的19%,而2018年中國高新技術(shù)出口額為13868億美元,大約占我國對外貿(mào)易出口總額的26%,十幾年間中國高新技術(shù)出口總額增長了許多倍,所占中國對外貿(mào)易出口的比重越來越多大。
從表1中國高新技術(shù)產(chǎn)品各類出口貿(mào)易數(shù)據(jù)中可知,第3類、4類、5類產(chǎn)品貿(mào)易出口額占據(jù)了中國高新技術(shù)出口額的大部分,主要集中在光電技術(shù)、計算機與通信技術(shù)與電子技術(shù)這三類,其他類別出口涉及較少,2005—2018年這三類產(chǎn)品出口占中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口的平均占比達93%,表明除了光電技術(shù)、計算機與通信技術(shù)與電子技術(shù)這三類之外,其他類別高新技術(shù)產(chǎn)品發(fā)展明顯不足。分析其可能原因,一是國內(nèi)創(chuàng)新技術(shù)能力不足,不具有競爭力,二是可能部分產(chǎn)業(yè)發(fā)展不足,例如國內(nèi)材料技術(shù)、生命科學技術(shù)等仍然需要加大重視力度和研發(fā)力度,在產(chǎn)業(yè)發(fā)展上進行實踐應用與推廣。其他類別也具有較大的貿(mào)易潛力,均需要中國加快發(fā)展,調(diào)整好各類別的貿(mào)易結(jié)構(gòu),促進中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)多樣化。
表1 2005—2018中國高新技術(shù)產(chǎn)品各類別出口貿(mào)易額 (單位:億美元)
表2是根據(jù)中國高新技術(shù)產(chǎn)品各類別出口額和總出口額,以2005年為基期,計算得出的中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口增長率。可以看出,2006年—2008年中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口總額平均增長速度為30%左右,之后貿(mào)易規(guī)模一直遞增,但是增長速度一直降低,2009年、2014年、2015年和2016年這4年還出現(xiàn)了負增長率,近年來增長率有所回升,但是相比于之前也不是很高;分類別來看,雖然規(guī)模不斷擴大,但增速近年來逐年降低。究其原因,一部分是因為金融危機對經(jīng)濟的沖擊導致出口銳減,另一部分是因為近年來國際上“逆全球化”思潮的興起,發(fā)達國家貿(mào)易保護主義抬頭,各國實施了一系列的貿(mào)易保護措施,通過關稅和非關稅貿(mào)易壁壘限制進口,針對中國高新技術(shù)產(chǎn)品的出口,大多使用知識產(chǎn)權(quán)保護壁壘等限制進口,給中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口和發(fā)展帶來了嚴重的阻礙。
根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易數(shù)據(jù)庫將中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口前50的貿(mào)易伙伴國(地區(qū))進行分區(qū)域整理其出口額得出表3,橫向來看,中國高新技術(shù)產(chǎn)品對各區(qū)域出口規(guī)模可知,除了中國香港和阿根廷之外,2006—2018年中國高新技術(shù)產(chǎn)品對其他貿(mào)易伙伴國(地區(qū))的出口規(guī)模不斷擴大,2018中國香港由于國內(nèi)經(jīng)濟形勢受社會的影響,導致出口額下降,阿根廷則是因為近年來政府相繼出臺一系列措施加強對進口產(chǎn)品的控制,貿(mào)易保護措施升級;縱向比較中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口市場可知,中國高新技術(shù)出口市場主要為中國香港,其次為北美自由貿(mào)易區(qū),再次為日韓和歐盟,2018年中國香港與日韓、歐盟和北美自貿(mào)區(qū)出口規(guī)模分別占中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口總規(guī)模的14.7%、24.3%、15%和26%,其他出口市場僅占比18%,體現(xiàn)了我國高新技術(shù)產(chǎn)品出口市場的高度集中的現(xiàn)象,原因是因為歐美國家在高新技術(shù)產(chǎn)品的國際分工中,占據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈的起點和終點,但中國與其他市場的合作遠未達到歐美國家的程度,例如東盟和金磚國家,存在出口市場發(fā)展不平衡問題,但在中美貿(mào)易摩擦不斷升級的背景下,中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口歐美存在瓶頸,如何開辟出口新市場是個現(xiàn)實問題。
表2 2006—2018中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口增長率 (單位:%)
根據(jù)中國高新技術(shù)產(chǎn)品現(xiàn)狀分析發(fā)現(xiàn)中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口規(guī)模呈波動上升趨勢、在中國外貿(mào)出口額的占比不斷上升,但其出口增長率不斷下降,出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)單一、出口市場分布不平衡等問題,在中美貿(mào)易摩擦的背景下,中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易面臨內(nèi)部外部瓶頸,具體分析如下:
1.中國自主創(chuàng)新與研發(fā)質(zhì)量差
表3 中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易伙伴國(地區(qū))分區(qū)出口額 (單位:億美元)
創(chuàng)新與研發(fā)是高新技術(shù)產(chǎn)品的核心所在,也是中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口的核心保障。高新技術(shù)產(chǎn)品的創(chuàng)新可以體現(xiàn)在產(chǎn)品生產(chǎn)、工藝流程和管理技術(shù)等方面,高新技術(shù)產(chǎn)品在產(chǎn)品生產(chǎn)階段的創(chuàng)新可以開發(fā)出更多的新產(chǎn)品也可以滿足國外市場的需求,在工藝流程和管理技術(shù)的創(chuàng)新可以增加中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口的附加值,提高中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口的技術(shù)水平和服務水平,促進中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口質(zhì)量的提升。[2]研發(fā)的投入可以激勵研發(fā)的能力,高新技術(shù)產(chǎn)品相對于貨物產(chǎn)品和服務產(chǎn)品具有高投入高風險的特性,研發(fā)投入越大,越能激勵帶動企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)和提高高新技術(shù)產(chǎn)品的出口。[3]
根據(jù)2017年中國統(tǒng)計年鑒顯示,中國自2017年從事研發(fā)工作的人員數(shù)量位居世界第一,研發(fā)經(jīng)費也位居世界第二,國家知識產(chǎn)權(quán)局受理發(fā)明專利的申請也連續(xù)7年世界第一;根據(jù)中國科學技術(shù)信息研究所的統(tǒng)計,中國近年來發(fā)表的國際論文總量也穩(wěn)居世界第二,但中國的自主創(chuàng)新能力在國際上還一直處于劣勢地位,而發(fā)達國家遙遙領先,尤其是在高端科技領域。這主要是因為中國創(chuàng)新的質(zhì)量差所導致的,中國的專利申請雖然不斷增加,但TFP(全要素生產(chǎn)率)處于減少的狀態(tài),2005—2018年間平均降低了1.9%,雖然創(chuàng)新總體數(shù)量很高,但質(zhì)量形勢嚴峻。
2.國際技術(shù)溢出吸收能力弱
一國可以通過國際間技術(shù)溢出來提升自己的創(chuàng)新和科技能力,從而促進高新技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)和出口。[4]中國作為一個發(fā)展中國家,在發(fā)展初期,科學技術(shù)水平無法達到發(fā)達國家的水平,中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和產(chǎn)品的創(chuàng)新很大一部分通過發(fā)達國家的技術(shù)溢出,對發(fā)達國家或者科技領先國家的技術(shù)進行學習和模仿來提升自己的科技創(chuàng)新能力促進產(chǎn)品出口。[5]
中國對于國際間技術(shù)溢出的吸收能力較差,主要體現(xiàn)在對各渠道技術(shù)溢出的轉(zhuǎn)化吸收利用上。國際貿(mào)易意味著中國接觸到新產(chǎn)品和新技術(shù),可以通過模仿進口示范品的示范效應、進口具有相對競爭優(yōu)勢商品加大國內(nèi)市場競爭和替代促進內(nèi)部研發(fā)投入來改進落后的生產(chǎn)方式的競爭效應、直接引進技術(shù)的技術(shù)貿(mào)易效應、國外進口商提供的技術(shù)援助類學習效應和出口部門在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部縱向延伸,形成后向外溢產(chǎn)業(yè)鏈效應,中國在示范學習效應上應用較好、在競爭效應和產(chǎn)業(yè)鏈效應上卻應用不足;外商直接投資一般是外商通過創(chuàng)建跨國公司進行FDI使得外資先進技術(shù)在東道國的擴散,還可以直接向外國子公司轉(zhuǎn)讓技術(shù),也可以間接向當?shù)亟?jīng)濟擴散或“溢出”,對外直接投資一般是逆向技術(shù)溢出,通過異地投資或跨國并購的形式嵌入東道國高端產(chǎn)業(yè)鏈,獲取先進的研發(fā)或信息資源,或者通過并購整合獲取其核心技術(shù)并將其內(nèi)部化,進而提升母公司甚至母國企業(yè)整體技術(shù)能力和創(chuàng)新水平。外商直接投資和對外直接投資涉及到中國企業(yè)與國外企業(yè)技術(shù)交流學習的過程,這里主要體現(xiàn)外商直接投資對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資不足,一般趨向于制造業(yè),缺乏中國政府的引導和支持。
1.技術(shù)性貿(mào)易壁壘
合理的技術(shù)性貿(mào)易措施是被允許的,但WTO有要求,對于技術(shù)性貿(mào)易措施的采取不應該是對國際貿(mào)易的障礙或者是變相限制。國際上對于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的衡量通常用TBT通報指數(shù)和SPS通報指數(shù)。[6]TBT通報指數(shù)是指技術(shù)法規(guī)、標準和合格評定程序等措施,SPS通報指數(shù)是在食品、動植物安全方面對TBT的補充,兩者合稱為技術(shù)性貿(mào)易壁壘。由于高新技術(shù)產(chǎn)品主要涉及的是技術(shù)法規(guī)、標準等等,且許多技術(shù)性貿(mào)易措施具有合法性的規(guī)定、廣泛且隱秘的運作和針對性的目標,許多技術(shù)性貿(mào)易壁壘對產(chǎn)品的打擊是無形的,各個貿(mào)易伙伴國(地區(qū))對中國TBT通報指數(shù)無形中影響著中國高新技術(shù)產(chǎn)品的出口。[7]
中美貿(mào)易摩擦爭端不斷,美國對中國高新技術(shù)類產(chǎn)品設置高技術(shù)性貿(mào)易壁壘,此次貿(mào)易摩擦更是把中國高新技術(shù)產(chǎn)品作為重點“關注”對象,以限制中國高新技術(shù)產(chǎn)品的進口,美國在技術(shù)性貿(mào)易壁壘的制定和實施經(jīng)驗非常豐富,而且通常實施得較為隱蔽、數(shù)量也較多,所以中國對此更需多加謹慎。根據(jù)中國WTO/TBT-SPS通報咨詢網(wǎng)站查得的技術(shù)性貿(mào)易壁壘通報數(shù)可知,美國對中國TBT通報指數(shù)在2017年就達到1700件左右,近年來由于中美貿(mào)易摩擦升級,美國不斷對中國實施壓制措施,美國使用技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制對中國高新技術(shù)產(chǎn)品的進口更是越發(fā)頻繁。另外,根據(jù)陳卓(2020)研究中國主要貿(mào)易伙伴國的TBT通報量中,美國TBT通報量占據(jù)了30%左右,另外其他國家也表現(xiàn)出對中國技術(shù)性貿(mào)易壁壘通報指數(shù)日益增加的狀態(tài),中國高新技術(shù)產(chǎn)品的出口受到各個貿(mào)易伙伴國(地區(qū))的技術(shù)性貿(mào)易壁壘極大影響,技術(shù)性貿(mào)易壁壘也是中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口的主要外部瓶頸。[8]
2.知識產(chǎn)權(quán)保護
知識產(chǎn)權(quán)保護是許多技術(shù)發(fā)達國家實施貿(mào)易保護主義措施用的非關稅貿(mào)易壁壘,這些國家希望借助知識產(chǎn)權(quán)保護的力量一方面是為了限制進口保護其國家的科技創(chuàng)新和技術(shù),另一方面為了將重心從加工業(yè)移到高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)上,大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。[9]
高新技術(shù)產(chǎn)品的出口一般會從創(chuàng)新、模仿和國家合作等途徑受到知識產(chǎn)權(quán)保護的影響。在創(chuàng)新和模仿途徑,高新技術(shù)產(chǎn)品主要受知識產(chǎn)權(quán)保護強度的影響,在中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期,知識產(chǎn)權(quán)保護強度較弱,中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口主要是通過模仿發(fā)達國家,隨著中國經(jīng)濟的發(fā)展和科技的進步,自主創(chuàng)新的產(chǎn)品越來越多,一般會提升知識產(chǎn)權(quán)保護的強度,推動了本國的高新技術(shù)產(chǎn)品發(fā)展;在國家合作方面,當一國提升知識產(chǎn)權(quán)保護強度時,會阻礙外商直接投資的技術(shù)外溢效應,抑制技術(shù)水平的提高和產(chǎn)品的出口。中國現(xiàn)階段處于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展已過了初期依靠進口模仿高新技術(shù)產(chǎn)品的階段,而是到了一個中國高新技術(shù)產(chǎn)品需要與世界融合,需要進行出口來與世界共享信息共同進步的階段,這個階段其他國家的知識產(chǎn)權(quán)保護措施是中國出口的主要障礙因素。
政府不僅要加大研發(fā)和教育投入,而且應該完善創(chuàng)新機制,提升創(chuàng)新質(zhì)量。研發(fā)經(jīng)費和教育經(jīng)費的投入是對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的鼓勵與支持,有利于增強自主創(chuàng)新意識,加強技術(shù)自主創(chuàng)新和培養(yǎng)高新技術(shù)尖端人才,政府可以對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境進行引導和監(jiān)督,積極引導外商直接投資流向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),通過產(chǎn)業(yè)基金,鼓勵民間資本的參與一定程度上解決了高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)資本不足的問題,鼓勵對薄弱類別的高新技術(shù)產(chǎn)品創(chuàng)新與研發(fā),豐富高新技術(shù)產(chǎn)品出口。
企業(yè)可以提升自身創(chuàng)新能力,優(yōu)化高新技術(shù)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu),培育高新技術(shù)產(chǎn)品新增長點,實施產(chǎn)品多元化戰(zhàn)略。從中國高新技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易現(xiàn)狀分析,目前第四類計算機和通信技術(shù)產(chǎn)品是中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口的主力軍。相比之下,其他高科技產(chǎn)品如生物科技生命科技產(chǎn)品、航空航天技術(shù)產(chǎn)品出口都極為薄弱,貿(mào)易產(chǎn)品過于集中。因此,企業(yè)可以多從薄弱產(chǎn)品項出發(fā),加大對薄弱高新技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)和創(chuàng)新,優(yōu)化產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu),促進其他類別的高科技產(chǎn)品的出口貿(mào)易。
外商直接投資通常會帶來出口數(shù)量的增加,但我國目前外商直接投資的問題是大部分國外直接投資的目的是將我國作為生產(chǎn)、組裝、分銷中心,而不是作為研發(fā)中心。[10]所以通過外商直接投資吸收國際科技創(chuàng)新顯然需要引導,政府可以引導對外商直接投資流向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)或者流向研發(fā)產(chǎn)品;現(xiàn)階段,中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)處于發(fā)展階段,中國通過高新技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易和進口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應進行學習、模仿和競爭,所以在進口高新技術(shù)產(chǎn)品的同時更應該主動“走出去”,通過接近世界科技發(fā)展的最前沿來彌補國內(nèi)自主創(chuàng)新環(huán)節(jié)的薄弱。對于中國對外直接投資逆向技術(shù)溢出的吸收,選擇合適的投資國家和產(chǎn)業(yè),尤其是一些技術(shù)經(jīng)驗豐富的國家和那些已經(jīng)形成產(chǎn)業(yè)集聚并能夠吸引全球科技人才的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),尤其是中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)薄弱的類別,如生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)、計算機集成制造技術(shù)、材料技術(shù)類和航空航天技術(shù)類別的產(chǎn)品;中國通過對進出口貿(mào)易、外商直接投資和對外直接投資三種技術(shù)溢出途徑的具體做法進行吸收國外先進科學技術(shù),提升自身水平以促進中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展促進中國高新技術(shù)產(chǎn)品的出口。
中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口市場主要是日韓港區(qū)域,其次是北美和歐美區(qū)域,但我國長期受到這些區(qū)域的貿(mào)易壁壘,尤其是歐美國家,中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口時經(jīng)常遭受技術(shù)性貿(mào)易壁壘,主要是知識產(chǎn)權(quán)保護的貿(mào)易壁壘,所以中國要突破主要出口市場的貿(mào)易保護壁壘并開辟新的市場,實現(xiàn)出口市場多元化發(fā)展。
中國政府應當鼓勵中國企業(yè)學習借鑒一些高新技術(shù)水平發(fā)達的國家對于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)品保護的經(jīng)驗,學會利用WTO規(guī)則和相關法律以及國際慣例保護企業(yè)合法權(quán)益和技術(shù)安全;其次應開辟中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口新市場,中國與東盟、金磚國家有著天然的地理位置優(yōu)勢,積極推進中國與東盟、金磚國家合作,推進中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口多樣化戰(zhàn)略,開拓“一帶一路”沿線國家的潛在市場,開拓中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口的新空間,無論是貿(mào)易保護主義抬頭,還是有關高新技術(shù)產(chǎn)品質(zhì)量、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境等一系列貿(mào)易壁壘的設置,都需要中國打破貿(mào)易壁壘,開拓高新技術(shù)產(chǎn)品新市場,實現(xiàn)中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口多元化發(fā)展。