此次《目錄》的修訂，是基于十多年來(lái)國(guó)內(nèi)外科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展所做出的更新，對(duì)提升我國(guó)技術(shù)出口管理水平、促進(jìn)科技進(jìn)步和對(duì)外經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作、維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全，均具有重要意義。

對(duì)技術(shù)出口實(shí)行負(fù)面清單管理是國(guó)際通行規(guī)則，也是當(dāng)下中國(guó)出口管理執(zhí)法的重要依據(jù)。2001年，中國(guó)在加入世界貿(mào)易組織后，為與國(guó)際規(guī)則接軌并規(guī)范技術(shù)進(jìn)出口管理，出臺(tái)了《中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》（現(xiàn)行版本為2019年修訂版），并由原對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易部與科學(xué)技術(shù)部據(jù)此法編制了首版《中國(guó)禁止出口限制出口技術(shù)目錄》（以下簡(jiǎn)稱《目錄》），建立起中國(guó)技術(shù)出口的負(fù)面清單管理制度。

2020年8月28日，商務(wù)部與科技部聯(lián)合發(fā)布了新版《目錄》。此次調(diào)整是2008年《目錄》首次修訂以來(lái)的第二次修訂。本文將介紹此次目錄調(diào)整的主要內(nèi)容，同時(shí)分析其對(duì)技術(shù)出口的影響，以供從事技術(shù)貿(mào)易的中國(guó)企業(yè)參閱。

《目錄》調(diào)整主要關(guān)注的領(lǐng)域

首版《目錄》中禁止和限制出口的技術(shù)主要應(yīng)用于農(nóng)業(yè)及傳統(tǒng)輕、重工業(yè)等領(lǐng)域；調(diào)整后的2008年版的《目錄》，除將限制出口的技術(shù)條目由168項(xiàng)減少到117項(xiàng)外，還大量引入了計(jì)算機(jī)及通信等高新與高精尖產(chǎn)業(yè)的技術(shù)條目，充分反映了國(guó)內(nèi)科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平及對(duì)技術(shù)出口貿(mào)易的管理需求；此次《目錄》的修訂則是在我國(guó)科技實(shí)力和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力不斷提升、技術(shù)貿(mào)易穩(wěn)步快速發(fā)展的大背景下所做的及時(shí)調(diào)整。

此次《目錄》修訂歷時(shí)兩年，調(diào)整共涉及53項(xiàng)技術(shù)條目（詳見附表）：一是刪除了4項(xiàng)禁止出口的技術(shù)條目，二是刪除了5項(xiàng)限制出口的技術(shù)條目，三是新增了23項(xiàng)限制出口的技術(shù)條目，四是修改了21項(xiàng)技術(shù)條目的控制要點(diǎn)和技術(shù)參數(shù)。禁止出口類別的相關(guān)調(diào)整，主要涉及畜牧業(yè)，醫(yī)療制造業(yè)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，儀器儀表及文化，辦公用機(jī)械制造業(yè)以及電信與其他信息傳輸服務(wù)業(yè)；而限制出口類別的調(diào)整則主要涉及醫(yī)藥制造業(yè)，軟件業(yè)，農(nóng)、牧、漁業(yè)，能源生產(chǎn)與供應(yīng)業(yè)，通信設(shè)備制造業(yè)及計(jì)算機(jī)服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域。

本次《目錄》中對(duì)計(jì)算機(jī)服務(wù)業(yè)和軟件業(yè)限制出口部分的調(diào)整值得注意。具體來(lái)看，限制出口部分新增了多項(xiàng)與人工智能、大數(shù)據(jù)及網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)的技術(shù)，如語(yǔ)音合成技術(shù)、人工智能交互界面技術(shù)（包括語(yǔ)音識(shí)別技術(shù)、麥克風(fēng)陣列技術(shù)、交互理解技術(shù)等）、語(yǔ)音評(píng)測(cè)技術(shù)、智能閱卷技術(shù)、基于數(shù)據(jù)分析的個(gè)性化信息推送服務(wù)技術(shù)、密碼安全技術(shù)、信息防御技術(shù)、信息對(duì)抗技術(shù)、基礎(chǔ)軟件安全增強(qiáng)技術(shù)等。該類新增條目充分體現(xiàn)了中國(guó)對(duì)人工智能、大數(shù)據(jù)及網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)技術(shù)出口領(lǐng)域的關(guān)注。

技術(shù)出口須滿足的條件

根據(jù)2019年修訂的《中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》），技術(shù)出口是指從中華人民共和國(guó)境內(nèi)向中華人民共和國(guó)境外，通過(guò)貿(mào)易、投資或經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的方式轉(zhuǎn)移技術(shù)的行為，包括專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利實(shí)施許可、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)和其他方式的技術(shù)轉(zhuǎn)移行為。

中國(guó)的技術(shù)出口管理可以分為三類：自由出口、限制出口和禁止出口。三者在出口監(jiān)管方式上存在差異。其中，對(duì)被列入自由出口的技術(shù)，實(shí)行合同登記管理；被列入限制出口的技術(shù)，必須向省級(jí)商務(wù)主管部門進(jìn)行申請(qǐng)，未經(jīng)許可不得出口；被列入禁止出口的技術(shù)則不得出口。若違反上述相關(guān)規(guī)定，企業(yè)將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。具體而言，擅自出口禁止類技術(shù)或未經(jīng)許可、超出許可范圍出口限制類技術(shù)的，可能會(huì)面臨罰款或沒收違法所得等行政處罰，嚴(yán)重的還將被依法追究刑事責(zé)任。

2020年版《目錄》修訂調(diào)整內(nèi)容

值得注意的是，根據(jù)前述“技術(shù)出口”的定義，《條例》對(duì)技術(shù)進(jìn)出口管制主要采取屬地管轄原則，即以國(guó)界（領(lǐng)土、領(lǐng)空和領(lǐng)海的邊境）而非技術(shù)所有權(quán)人的國(guó)籍或注冊(cè)地作為劃分標(biāo)準(zhǔn)。例如美國(guó)專利權(quán)人在中國(guó)境內(nèi)將專利技術(shù)轉(zhuǎn)移給日本購(gòu)買方的行為，依然會(huì)受到中國(guó)政府管轄?！稐l例》也并未對(duì)跨國(guó)集團(tuán)內(nèi)部的跨境技術(shù)出口規(guī)定豁免特例。即使是在跨國(guó)集團(tuán)內(nèi)部，若將中國(guó)境內(nèi)實(shí)體的技術(shù)向中國(guó)境外實(shí)體出口涉及限制出口技術(shù)，也需事先申請(qǐng)技術(shù)出口許可。以最近市場(chǎng)較為關(guān)注的甲骨文收購(gòu)字節(jié)跳動(dòng)旗下TikTok美國(guó)業(yè)務(wù)事件為例。根據(jù)屬地管轄原則，作為境外公司，TikTok在此次《目錄》調(diào)整前已從字節(jié)跳動(dòng)取得所有權(quán)的前述相關(guān)技術(shù)，將不受此次《目錄》調(diào)整的影響，其對(duì)外出售自然也不受《條例》的限制。但對(duì)其在《目錄》調(diào)整前僅從字節(jié)跳動(dòng)取得使用權(quán)的相關(guān)限制類技術(shù)，在未取得省級(jí)商務(wù)主管部門的技術(shù)出口許可之前，不得被列入出售的范圍；否則，字節(jié)跳動(dòng)將構(gòu)成間接對(duì)外轉(zhuǎn)讓限制類技術(shù)。即便強(qiáng)行出售，字節(jié)跳動(dòng)在未取得省級(jí)商務(wù)主管部門的技術(shù)出口許可之前，也不得對(duì)相關(guān)限制類技術(shù)提供更新迭代服務(wù)。

此外，技術(shù)出口是指轉(zhuǎn)移技術(shù)的行為，因此，若出口的產(chǎn)品、技術(shù)或服務(wù)使用了禁止或限制出口的技術(shù)，但出口行為本身并不涉及該等技術(shù)的轉(zhuǎn)移，即接收方并不會(huì)接觸相關(guān)技術(shù)內(nèi)容、技術(shù)文件或源代碼，則該等出口不受《條例》的限制。

此次《目錄》的修訂，是基于十多年來(lái)國(guó)內(nèi)外科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展和我國(guó)科技實(shí)力和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的不斷提升所做出的更新，對(duì)提升我國(guó)技術(shù)出口管理、促進(jìn)科技進(jìn)步和對(duì)外經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作、維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全，均具有重要意義。涉及技術(shù)出口的中國(guó)企業(yè)應(yīng)借助此次《目錄》調(diào)整的機(jī)會(huì)，研究調(diào)整的內(nèi)容對(duì)自身的適用性，設(shè)置或優(yōu)化內(nèi)部出口管制的合規(guī)措施，確保出口工作合規(guī)、有效開展。若經(jīng)初步判斷，自身產(chǎn)品及交易涉及《目錄》的最新調(diào)整內(nèi)容，那么對(duì)于涉及的現(xiàn)有產(chǎn)品以及未來(lái)計(jì)劃開發(fā)的產(chǎn)品、現(xiàn)有交易以及未來(lái)計(jì)劃開展的交易，企業(yè)均應(yīng)當(dāng)中止其進(jìn)程并開展全面的分析研判。若經(jīng)充分地分析和判斷，相關(guān)交易應(yīng)依據(jù)《條例》規(guī)定進(jìn)行審批，則應(yīng)當(dāng)中止交易，履行申報(bào)義務(wù)，直至獲得批準(zhǔn)，再行啟動(dòng)對(duì)外的實(shí)質(zhì)性談判與合同簽訂事宜。此外，《中華人民共和國(guó)出口管制法》的立法工作正在進(jìn)行，目前處于公開征求意見階段。該法將成為中國(guó)第一部全面而統(tǒng)一的出口管制單行立法，將在統(tǒng)籌現(xiàn)有出口管制制度的基礎(chǔ)上實(shí)質(zhì)性地?cái)U(kuò)大對(duì)出口的管制管轄范圍，提高中國(guó)的出口管制執(zhí)法水平。相關(guān)企業(yè)應(yīng)長(zhǎng)期保持對(duì)相關(guān)政策法規(guī)的關(guān)注。