劉永千
(同濟大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院,上海200092)
在當前的背景下,加快國內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化進度,通過內(nèi)生創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展已迫在眉睫。2015年以來,我國頒布了“科技成果轉(zhuǎn)化三部曲”,中央部委和各級地方政府也出臺了系列配套政策,加大對職務(wù)科技成果權(quán)利配置、交易定價、收益分配、國資監(jiān)管等方面的改革力度,科技成果轉(zhuǎn)化政策通道已基本打通。然而,科技成果轉(zhuǎn)化是一個涉及到社會、經(jīng)濟、技術(shù)多個層面,牽涉到高校、企業(yè)、政府、中介組織多個主體的復(fù)雜系統(tǒng)。除了轉(zhuǎn)化政策通道外,還需要解決成果供給端和需求端的問題,優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化運行機制,才能真正實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化承載的國家使命。
基于此,本文聚焦科技成果轉(zhuǎn)化中的主導(dǎo)影響因素,擬從系統(tǒng)角度出發(fā),圍繞科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)供給和政策供給方、技術(shù)需求方、轉(zhuǎn)化通道,以上海地區(qū)的高校院所、政府、企業(yè)、中介機構(gòu)為研究對象,進行問卷調(diào)研和實地訪談,構(gòu)建相應(yīng)的結(jié)構(gòu)方程模型,分析各方在科技成果轉(zhuǎn)化中的作用發(fā)揮及關(guān)聯(lián)關(guān)系,力圖為當前科技成果轉(zhuǎn)化政策改進和完善提供依據(jù)。
在我國,以高校院所為源頭開展的科技成果轉(zhuǎn)化活動受到政策、技術(shù)、經(jīng)濟發(fā)展水平等諸多因素的影響。長期以來,學(xué)界圍繞這些內(nèi)容開展了詳細研究。
(1)政策因素
受限于財政資助發(fā)明權(quán)屬配置中管理權(quán)限下放不足[1-2],我國科技成果轉(zhuǎn)化活動呈現(xiàn)出典型的非市場化特征。政策驅(qū)動因素是科技成果轉(zhuǎn)化活動的最大變量。我國于2002年開始實施“拜杜規(guī)則”,但政策效果遠不如同期改革的德國和日本,究其原因是我國當時尚不具備實施“拜杜規(guī)則”的環(huán)境土壤[3-4]。2015年以來,我國啟動了以“科技成果轉(zhuǎn)化三部曲”為代表的新一輪政策改革,加強事前產(chǎn)權(quán)激勵和財稅普惠激勵,然而,關(guān)于如何賦予科研人員所有權(quán)或長期使用權(quán)的制度表達和實施路徑仍存在不確定性[2],科技成果作價入股/投資過程中遞延納稅優(yōu)惠操作難、應(yīng)稅規(guī)則不明確、財稅制度與轉(zhuǎn)化規(guī)律脫節(jié)[5-7]。
(2)技術(shù)因素
科技成果轉(zhuǎn)化與區(qū)域投資機制、要素稟賦、關(guān)鍵技術(shù)的掌握和競爭機制有關(guān)[8];郭強等也梳理了影響科技成果轉(zhuǎn)化的六大技術(shù)類因素,即科技成果的特性、轉(zhuǎn)化意愿、傳授能力、關(guān)系信任、吸收能力、轉(zhuǎn)化能力[9];此外,新興科技領(lǐng)域不再循序傳統(tǒng)的線性創(chuàng)新模式,如生命科學(xué)技術(shù)打破基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究邊界,其轉(zhuǎn)化實施率更高[10]。
(3)經(jīng)濟發(fā)展水平因素
科技成果轉(zhuǎn)化活動是一個社會過程[11],轉(zhuǎn)化效果與技術(shù)接受者的經(jīng)濟文化因素有關(guān)。楊迎平認為,影響科技成果轉(zhuǎn)化績效的因素包括科技成果自身的特點、人的觀念、人力結(jié)構(gòu)、資金、社會需求、社會生產(chǎn)條件等多個方面[12];劉姝威等、李正衛(wèi)等從技術(shù)生產(chǎn)源頭出發(fā),認為科技成果轉(zhuǎn)化受到科研項目立項合理性、市場推廣、轉(zhuǎn)化后跟蹤服務(wù)三方面的影響,基礎(chǔ)研究類科技成果不宜過于強調(diào)轉(zhuǎn)化[13-14]。此外,研究方法層面,定量分析方法占有重要地位。多數(shù)研究采用了博弈分析[15-16]、邏輯回歸分析[17-18]、層次分析法[19]、動態(tài)模型[20]、主成分分析[21]等。
然而,科技成果轉(zhuǎn)化活動仍有諸多問題值得探討:①科技成果轉(zhuǎn)化具有多主體參與、多目標共存的特征,以往聚焦單一主體、單一環(huán)節(jié)的研究難以從系統(tǒng)層面理解科技成果轉(zhuǎn)化,需要綜合考慮成果供給側(cè)、轉(zhuǎn)化通道、成果需求側(cè)三方因素,確定主導(dǎo)的影響因素;②日本、歐洲各國及我國均在2000年左右開始效仿美國設(shè)置“類拜杜規(guī)則”,取得效果卻不盡相同,這表明排除政策差異外,區(qū)域異質(zhì)性因素不可忽略,即便在我國背景下,科技成果轉(zhuǎn)化區(qū)域差異也非常顯著,需要針對性研究。
科技成果轉(zhuǎn)化活動是一個在政府鼓勵和中介機構(gòu)協(xié)助下,科技成果從高校院所流向企業(yè)的單向信息輸出和經(jīng)濟收益反饋的過程。這一過程需要四類相對獨立的自主實體(政府、高等院所、中介機構(gòu)、企業(yè),以下簡稱“四主體”)密切配合才能成功完成。盡管主體內(nèi)部有形式不同的組織結(jié)構(gòu),但以科技成果為核心,基于自身利益訴求與其他主體相互協(xié)作。四類主體共同構(gòu)成了一個輸入—接收系統(tǒng),概念模型如圖1所示。
圖1 科技成果轉(zhuǎn)化四主體模型Figure 1 Model of university technology transfer including four stakeholders
基于這一概念模型,科技成果轉(zhuǎn)化過程中包含了多組相關(guān)關(guān)系和因果關(guān)系;然而,現(xiàn)實中科技成果轉(zhuǎn)化變量數(shù)據(jù)通常不易獲得,難以有效驗證這些關(guān)系,因此,傳統(tǒng)的統(tǒng)計分析方法很難全面解釋科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素,尤其是主體間的相關(guān)關(guān)系。為克服這一研究困境,本文以問卷調(diào)查為主,釆用因子模型和結(jié)構(gòu)方程模型,以上海地區(qū)為例,力圖更細致地分析影響區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化績效的主要因素。
針對上海地區(qū)的高校院所、政府、企業(yè)、中介機構(gòu)四種主體,進行問卷調(diào)研。選擇上海的理由如下:
(1)上海既有部屬/市屬高校,也有中科院系統(tǒng)/市屬科研院所,產(chǎn)生了大量高價值科研成果,同時中央在滬/本地企業(yè)資源豐富,科技成果轉(zhuǎn)化整體績效居全國前列,這為問卷調(diào)查提供了充足的樣本選擇空間;
(2)上海是我國科技成果轉(zhuǎn)化的發(fā)源地之一,也是制度改革的先行者(如最早實施“星期日工程師”制度),很多問題會先于其他省份曝露,相關(guān)分析結(jié)論更具前瞻性?;诖?,本文選擇上海作為區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化的研究對象具有典型性。
科技成果轉(zhuǎn)化是一個包含成果產(chǎn)生→轉(zhuǎn)移→使用→產(chǎn)業(yè)化的過程。基于“四主體”概念模型,各方在科技成果轉(zhuǎn)化活動中的組織特征、參與動機、行為決策等均存在差異,統(tǒng)一內(nèi)容的問卷不適合開展問卷調(diào)查?;诖?,本文參考國家知識產(chǎn)權(quán)局專利調(diào)查問卷結(jié)果,針對高校院所、政府、企業(yè)、中介機構(gòu)針對性設(shè)計了問卷內(nèi)容。
(1)成果供給側(cè):高校院所部分
高校院所作為科技成果轉(zhuǎn)化的供給方,其參與意愿、參與能力與成果轉(zhuǎn)化績效正相關(guān),因此,高校部分的問卷除掌握高校院所基礎(chǔ)信息外,重點了解其參與意愿、成果轉(zhuǎn)化隊伍、產(chǎn)業(yè)化能力、技術(shù)聲譽及政策落實情況。參與調(diào)查單位包括上海交通大學(xué)、同濟大學(xué)、上海海事大學(xué)、上海海洋大學(xué)、上海應(yīng)用技術(shù)學(xué)院、上?;ぱ芯吭?、上海電纜所、上海天文臺、中科院上海光機所、中科院上海生科院、中國船舶工業(yè)集團第708研究所等。調(diào)研對象包括科研崗位和管理崗位,其中科研崗位占59%、管理崗位占41%,分布合理,其中24%的受訪者有產(chǎn)業(yè)化開發(fā)經(jīng)驗。具體情況如表1所示。
(2)政策供給側(cè):政府主管部門
改革開放以來,我國歷經(jīng)了兩次較大規(guī)模的科技成果轉(zhuǎn)化制度改革[2]。早期,我國科技成果轉(zhuǎn)化政策以建章立制為主,偏“硬法”層面,如出臺《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《科技進步法》等,解決根本性的產(chǎn)權(quán)歸屬、財稅優(yōu)惠、收益分配、平臺建設(shè)等基礎(chǔ)性問題。近年來,政策重點更加綜合化,強調(diào)市場導(dǎo)向和保障支持,偏“軟法”,基于此,問卷調(diào)查內(nèi)容包括知識產(chǎn)權(quán)保護、成果轉(zhuǎn)化補貼、轉(zhuǎn)化平臺建設(shè)、投融資支持、財稅優(yōu)惠、國資監(jiān)管等方面。受訪政府主管部門包括:上海市科學(xué)技術(shù)委員會、上海市經(jīng)濟信息化委員會、上海市發(fā)展和改革委員會、上海市知識產(chǎn)權(quán)局、上海市教育委員會等。這些部門分管教育、科技、企業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)等事務(wù),其制定的各類政策涵蓋了財政資助科研成果從產(chǎn)生→專利申請與維護→產(chǎn)業(yè)化→利益分配的全過程。
表1 上海高校和科研院所受訪機構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化成績Tab.1 Performance of technology transfer of Shanghai’s university and research institution
(3)成果需求側(cè):企業(yè)
企業(yè)是高校院所科技成果的接收者,轉(zhuǎn)化成功率受到校企距離及其技術(shù)溢出效應(yīng)、企業(yè)轉(zhuǎn)化動機、技術(shù)吸收能力、企業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)驗等方面的影響?;诖耍{(diào)查問卷除考察企業(yè)基本信息外,重點掌握高新企業(yè)認定需求、校企距離、企業(yè)轉(zhuǎn)化意愿、企業(yè)成果需求、易轉(zhuǎn)化性、市場潛力、高校對接能力、技術(shù)先進性、企業(yè)投資、企業(yè)合作經(jīng)歷、企業(yè)風險承擔、企業(yè)產(chǎn)業(yè)化、企業(yè)消化吸收能力方面的情況。具體而言,受訪企業(yè)從所有制性質(zhì)看,國有企業(yè)17家,民營企業(yè)27家,外資企業(yè)4家,其他所有制企業(yè)10家,覆蓋面比較廣;從是否為高新技術(shù)企業(yè)看,高新技術(shù)企業(yè)共49家,非高新技術(shù)企業(yè)9家,主要從業(yè)領(lǐng)域均屬于上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。具體如表2所示。
(4)成果轉(zhuǎn)化通道:中介機構(gòu)
科技成果轉(zhuǎn)化是市場化的交易行為,而高校院所限于其公益事業(yè)單位二類的身份屬性,在自身職能定位和決策能力上均不適合直接介入市場活動,因此,高校院所通常作為非技術(shù)實施主體,依賴中介機構(gòu)實施成果轉(zhuǎn)化。問卷調(diào)查考察了中介機構(gòu)的組織屬性、規(guī)模及轉(zhuǎn)化能力,調(diào)查對象包括上海高校院所的科技園(如上海交通大學(xué)科技園、復(fù)旦大學(xué)科技園等)、專業(yè)成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)(如盛知華知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司、上海得民頌信息科技發(fā)展有限公司)、創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)(如上海創(chuàng)業(yè)投資有限公司、上海德豐杰基金)。從中介機構(gòu)組織屬性看,分為單位內(nèi)設(shè)機構(gòu)和獨立法人機構(gòu)兩大類[22],其中,官方承辦2家,半官方承辦7家,高校承辦10家,民間商業(yè)化機構(gòu)31家。51家機構(gòu)平均擁有全職員工35名,平均轉(zhuǎn)化成果數(shù)量為15項。受訪中介機構(gòu)情況如表3所示。
表2 受訪企業(yè)基本情況Tab.2 Situation of the interviewed enterprises
歸納起來,問卷共涉及25個方面的問題,包括:高校參與意愿、高校轉(zhuǎn)化隊伍、高校產(chǎn)業(yè)化意愿、高校出售意愿、高校聲譽、高新企業(yè)認定、校企距離、企業(yè)轉(zhuǎn)化意愿、企業(yè)成果需求、易轉(zhuǎn)化性、市場潛力、高校對接能力、技術(shù)先進性、企業(yè)投資、企業(yè)合作經(jīng)歷、企業(yè)風險承擔、企業(yè)產(chǎn)業(yè)化、企業(yè)消化吸收能力、知識產(chǎn)權(quán)保護、成果轉(zhuǎn)化補貼、成果轉(zhuǎn)化平臺、政府干預(yù)、投融資、國資管理、政策優(yōu)惠。問卷共發(fā)放290份,回收有效問卷204份,回收率70.34%。每一主體部分的回收率如表4所示。此外,為確認問卷的有效性和可靠性,課題組對上海交通大學(xué)、同濟大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、華東理工大學(xué)等機構(gòu)的相關(guān)領(lǐng)域?qū)<壹安糠制髽I(yè)家進行了實地訪談。
表3 受訪中介機構(gòu)情況介紹Tab.3 Situation of interviewed intermediary organizations
表4 上海地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)的問卷發(fā)放統(tǒng)計Tab.4 Questionnaire statistics aboutuniversity technology transfer in Shanghai
為保證調(diào)查問卷質(zhì)量和結(jié)果客觀性,需要對問卷調(diào)查結(jié)果進行信度和效度分析。
(1)信度分析
采用Cronbach’s Alpha系數(shù)值檢驗信度。為保證回收調(diào)研問卷的有效性和可靠性,將調(diào)研數(shù)據(jù)整理為量表的分值形式,通過SPSS軟件分析得出Cronbach’s Alpha系數(shù)為0.902,表明問卷結(jié)果具有較高的信度。
(2)效度分析
采用KMO與Bartlett值檢驗效度。SPSS分析結(jié)果顯示,KMO度量值為0.744,Bartlett的球形度檢驗近似卡方值為941.103,表明問卷適合做因子分析。
根據(jù)方差貢獻率分析,具備信度和效度的25個問題可提取6個主成分因子,這6個主因子解釋的方差累計占比達73.190%,具體如表5所示。提取的6個公因子在充分提取和解釋原變量信息方面較理想。
綜合旋轉(zhuǎn)后的因子載荷表,可以得出6個主成分因子,具體如下:
(1)政策環(huán)境因子:包含知識產(chǎn)權(quán)保護、成果轉(zhuǎn)化補貼、成果轉(zhuǎn)化平臺、政府干預(yù)、投融資、國資管理及政策優(yōu)惠7個題項,方差貢獻率為18.92%;
(2)企業(yè)因子:包含企業(yè)投資、企業(yè)合作經(jīng)歷、企業(yè)風險承擔、企業(yè)產(chǎn)業(yè)化、企業(yè)消化吸收能力、企業(yè)轉(zhuǎn)化意愿及企業(yè)成果需求7個題項,方差貢獻率為17.057%;
(3)技術(shù)因子:包含成果的易轉(zhuǎn)化性、市場潛力、高校對接能力、技術(shù)先進性4個題項,方差貢獻率為11.933%;
表5 旋轉(zhuǎn)后的因子載荷表Tab.5 Rotating factor load
(4)高校院所因子:包含高校參與意愿、高校轉(zhuǎn)化隊伍、高校產(chǎn)業(yè)化意愿、高校出售意愿4個題項。方差貢獻率為11.588%;
(5)聲譽因子:包含高校聲譽和高新技術(shù)企業(yè)認定,反映的是高校和企業(yè)維度中的聲譽方面的諸因素,方差貢獻率為8.038%;
(6)產(chǎn)學(xué)合作因子:即校企距離,反映的是高校和企業(yè)維度中二者之間的聯(lián)系緊密程度,方差貢獻率為5.653%。
基于此,結(jié)合問題項及其因子載荷,構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化結(jié)構(gòu)方程模型。因子1是政策環(huán)境變量,包含7個題項;因子2是企業(yè)變量,包含7個題項;因子3是技術(shù)變量,包含4個題項;因子4是高校院所變量,包含4個題項;因子5和6分別是聲譽變量和產(chǎn)學(xué)變量,包含3個題項。
構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化的結(jié)構(gòu)方程模型,進一步分析各個因素對科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)績效的作用。運行AMOS 22.0,相關(guān)擬合指數(shù)評估結(jié)果顯示,模型卡方統(tǒng)計值為558.493,自由度為295,卡方/自由度=1.893<3,近似誤差均方根RMSEA為0.025<0.08,相對擬合指數(shù)CFI為0.678,說明結(jié)構(gòu)方程模型擬合較好。模型參數(shù)估計值如表6所示,模型中系數(shù)的p值均小于0.05,表明模型系數(shù)顯著。
根據(jù)結(jié)構(gòu)方程模型結(jié)果,圖2和表6顯示了以下分析結(jié)論:
(1)政策維度變量有利于科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)績效提升。自2015年以來,中央和地方政府從軟性的收益分配、財政補貼、稅收優(yōu)惠、國資監(jiān)管到硬性的成果轉(zhuǎn)化平臺建設(shè),以及知識產(chǎn)權(quán)法制保障三個方面出發(fā),構(gòu)建了有利于科技成果轉(zhuǎn)化的外部大環(huán)境。
(2)企業(yè)維度變量不利于科技成果轉(zhuǎn)化績效提升。圖2表明,企業(yè)的產(chǎn)學(xué)合作經(jīng)歷、風險承擔能力、引進技術(shù)后的消化吸收能力等均不足以完全支撐校企間科技成果轉(zhuǎn)化事業(yè)的發(fā)展。
(3)技術(shù)維度的變量有利于科技成果轉(zhuǎn)化。圖2表明,上海地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)的技術(shù)易轉(zhuǎn)化,具備較好的市場潛力和技術(shù)先進性,利于科技成果轉(zhuǎn)化。
圖2 科技成果轉(zhuǎn)化參與方的結(jié)構(gòu)方程模型Fig.2 Structural equation mode of university technology transfer
表6 模型參數(shù)估計值Tab.6 Model parameter estimates
(4)高校維度的變量同樣不利于科技成果轉(zhuǎn)化。這主要體現(xiàn)在上海地區(qū)高校院所參與科技成果轉(zhuǎn)化主觀能動性不強,內(nèi)部缺乏專業(yè)化團隊,高校院所不愿過多介入產(chǎn)業(yè)化發(fā)展,以及高校管理層對出售科研成果仍持謹慎態(tài)度有關(guān)。
(5)校企維度的變量支持科技成果轉(zhuǎn)化的發(fā)展。尤其企業(yè)申請高新技術(shù)企業(yè)認定時更是如此,此外,校企間地理距離鄰近、高校院所擁有較高行業(yè)聲譽均會促進科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展。
對問卷結(jié)果進行歸類分析,并就“誰是最需要改進的一方”這一問題進行了專家訪談,訪談結(jié)果如表7所示。首先,四方共識高校院所與政府是最需要改進的兩方,尤其高校也認為自身最需要改進。這表明,當前我國將“通過放權(quán)讓利調(diào)動發(fā)明人的積極性”設(shè)定為政策優(yōu)化的前提條件存在偏差。一方面政策過度調(diào)節(jié)單位和個人產(chǎn)權(quán)和收益分配比例,打破了組織在科技成果轉(zhuǎn)化的權(quán)威性,降低了高校院所參與成果轉(zhuǎn)化的意愿;另一方面科技、教育、財稅、國資監(jiān)管部門尚未形成完備的政策體系,政策不協(xié)調(diào)導(dǎo)致制度協(xié)調(diào)成本過高。四類主體對企業(yè)和中介機構(gòu)是否需要改進尚未形成共識,盡管如此,除成果供給側(cè)改革外,提升企業(yè)技術(shù)吸收能力和轉(zhuǎn)化意愿同等重要。此外,兩兩對比分析,企業(yè)和政府互相認為對方是除高校外最需要改進的主體。問卷結(jié)果統(tǒng)計驗證了表6的結(jié)論。
表7 最需要改進的情況分析Tab.7 Analysis of the stakeholders’improvement
本文聚焦由高校和科研院所、企業(yè)、中介機構(gòu)、政府部門四方共同構(gòu)成的科技轉(zhuǎn)化系統(tǒng),在對204個機構(gòu)進行問卷調(diào)查和實地訪談后發(fā)現(xiàn):
(1)上海地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)中最重要的是政策因素,包括軟的制度建設(shè)和硬的平臺建設(shè),其次是企業(yè)因素、技術(shù)因素及高校因素;盡管當前政策改革力度和效果非常顯著,但仍有改進的空間,尤其在治理對象上需要再聚焦;
(2)高校和科研院所是各方公認最需要改進的一方,未來應(yīng)當更加著重提升高校院所對科研成果轉(zhuǎn)化的重視程度,加強專業(yè)化團隊建設(shè);
(3)政策執(zhí)行需要進一步完善,目前政策導(dǎo)向已普遍獲得社會各界的良好反映,但除政府外的其他主體對政策條款理解、具體落實上還存在認知落差,政府應(yīng)當進一步主動釋法,加強宣傳和普及,尤其需要化解政府與企業(yè)之間的對立看法;
(4)上海正處在創(chuàng)新驅(qū)動與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期,企業(yè)研發(fā)風險承受能力、技術(shù)消化能力等方面還沒有跟上,政府需要關(guān)注如何幫助提升企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化能力,為企業(yè)提供更好的服務(wù)。
研究的不足之處在于:
(1)上海是國內(nèi)經(jīng)濟相對發(fā)達、技術(shù)交易活躍的區(qū)域,基于上海問卷調(diào)查得出的結(jié)論對廣大中部、西部地區(qū)未必具有普適性意義;
(2)截止2018年底上海共有163家成果轉(zhuǎn)化相關(guān)服務(wù)機構(gòu),形成了全鏈條的服務(wù)體系,本文對此闡述內(nèi)容相對偏少。未來可在樣本拓展基礎(chǔ)上開展更深入的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系研究。